авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 |

«ГОДОВОЙ ОТЧЕТ НАУЧНО-ПРОИЗВОДСТВЕННОЕ ОБЪЕДИНЕНИЕ «ЭЛСИБ» ОТ К Р Ы ТО Е А К Ц И О Н Е Р Н О Е О Б Щ Е С Т В О 2011 ГОДОВОЙ ОТЧЕТ НАУЧНО-ПРОИЗВОДСТВЕННОЕ ...»

-- [ Страница 4 ] --

для нужд Общества определяют Регламент ОЗД39, а также Агентский договор № 21/05451000 между НПО «ЭЛСИБ» ОАО и ЗАО «НЭСКО».

Регламент ОЗД введен с целью обеспечения це левого и эффективного расходования денежных средств, а также получения экономически обо снованных затрат (рыночных цен на продукцию) и предотвращения возможных злоупотреблений со стороны закупающих сотрудников Общества.

9 РАЗДЕЛ ЗАКУПКИ 9.2. Информация об утверждении и корректировке годовой и/или ежеквартальной комплексной программы закупок Общества в отчетном году, объем программы и результат ее выполнения Согласно положениям Регламента ОЗД периодом седания Центрального закупочного комитета планирования для формирования комплексной про- № 12 от 14.04.2011 г. Плановая сумма закупок на граммы ГПЗ40 установлен год. 2011 г. составила 1 868 368 тыс. руб. с учетом НДС.

Утверждение ГПЗ Общества в отчетном году состоя- Утверждение Отчета о выполнении ГПЗ Общества за лось 18.01.2011 г., протокол заседания Центрально- 2011 г. состоялось 18.04.2012 г., протокол заседания го закупочного комитета № 01. ГПЗ дважды коррек- Центрального закупочного комитета № 14. Фактическая тировался, утверждение корректировки № 2 сумма закупок за 2011 г. составила 1 920 871 тыс. руб. с ГПЗ Общества состоялось 14.04.2011 г., протокол за- учетом НДС. Выполнение ГПЗ за 2011 г. составило 103%.

9.3. Перечень мероприятий, проведенных в отчетном году по увеличению эффективности и прозрачности закупок. Информация об эффективности закупочной деятельности в отчетном году • Заключен Агентский договор № 21/05451000 от услуг посредством внедрения конкурентных проце 07.02.2011 г. между НПО «ЭЛСИБ» ОАО и дур составила 35 615,6 тыс. руб.;

ЗАО «НЭСКО» на оказание услуг по проведению • эффективность закупочной деятельности при конкурентных процедур. обеспечении заводских заказов за счет вовлечения • Разработаны планы мероприятий по управле- имеющихся запасов ТМЦ и снижения норм расхода нию рисками в области осуществления закупок и по разрешениям временным на замену составила управления взаимодействия с поставщиками. 15 638,8 тыс. руб.;

• эффективность закупочной деятельности за счет развития производственной кооперации при Эффективность закупочной деятельности в 2011 г. обеспечении заводских заказов составила 2 480,5 тыс. руб.;

Реализация мероприятий из программы целевых • общее выполнение мероприятий за 2011 г.

заданий по снижению издержек на 2011 г. в зоне от- составило 53 734,9 тыс. руб. (факт), соответственно, ветственности дирекции по закупкам в сумме 127,6%.

42 120,0 тыс. руб. (план):

• эффективность закупочной деятельности по снижению затрат на приобретение ТМЦ, работ и НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Оптимизация бизнес-процессов предприятия – с • длительным сроком заключения договоров на целью оптимизации бизнес-процесса «Закупка» и поставку;

в соответствии с сетевым графиком работы групп, • срывом срока поставки ТМЦ по вине Постав назначенных приказом № 69 от 10.02.2011 г. выпол- щика (детали по кооперации);

нен следующий объем работ: • открытием дополнительных заказов на до работку и исправление брака к основному завод • май – разработка предложений и новой редак- скому заказу.

ции бизнес-процесса «Закупка»;

• июнь – регламент процесса «Обеспечение Снижение замечаний по результатам входного кон ресурсами (ТМЦ, работы, услуги)» утвержден троля в 2 раза. Внедрение системы воздействия на 30.06.2011. Первый этап завершен;

Поставщиков:

• сентябрь – реализация второго этапа проекта, расставлены приоритеты рассмотрения бизнес- • на 2011 г. показатель запланирован с умень процессов, составлен график работы групп по опи- шением к факту выполнения за 2010 г. в 2 раза и санию процесса;

составил 156 замечаний. Выполнение показателя за • октябрь – работа по описанию подпроцесса 2011 г. составило 145 замечаний. При этом поступи «Приобретение ТМЦ и закупка услуг»;

ло позиций ТМЦ 13 697, процент отклонений (заме • ноябрь – согласование и доработка паспорта чаний) составил 1,06%;

бизнес-процесса «Закупка»;

• юридическая служба совместно с дирекцией • декабрь – паспорт бизнес-процесса утвержден по закупкам ведет претензионную работу в части 22.12.2011 г. внедрения системы воздействия на Поставщика – виновника невыполнения условий заключенных до Рациональное использование складских площадей: говоров. За 2011 г. было выставлено 16 претензий, выполнено поступление средств на сумму • оборудование склада № 54 дополнительным 893,75 тыс. руб. и 1 957,94 евро.

стеллажом в апреле 2011 г.;

• оборудование модульного склада поддонами Соотношение предварительных оплат к оплатам по за счет поступления ТМЦ на поддонах от Постав- факту в пропорции 40% на 60%:

щиков без дополнительной закупки. Экономиче ский эффект от использования поддонов соста- • соотношение предварительных оплат к оплатам вил 6 610,24 руб.;

по факту поставки в разрезе заключенных договоров • оборудование склада № 66 дополнительными по условиям оплаты перевыполнено на 15,3% против стеллажами, высвободившимися за счет ликвида- планового показателя 40% к 60% и составило ции производственных кладовых. 33,9% – на условиях предоплаты, 66,1% – в кредит;

• соотношение предварительных оплат к опла Своевременное обеспечение открытых заводских там по факту поставки в разрезе сумм выделенного заказов в части основного производства – запла- финансирования не выполнено в связи с закупкой нировано в 2011 г. к обеспечению 85 598 позиций финансовоемких ТМЦ у поставщиков – монополи ТМЦ в составе изделий открытых заводских зака- стов и составило 62,2% – на условиях частичной и зов, обеспечено в срок 82 287 позиций ТМЦ, соот- полной предоплаты, 37,8% – в кредит.

ветственно, 96,1%. Срывы в сроках обеспечения обусловлены следующими причинами: Доходы в результате производственной деятельно сти дирекции по закупкам:

• при открытии заводских заказов не соблюда ются циклы закупок ТМЦ;

поступления от реализации ТМЦ, ремонтов и сер • отсутствие полного материального норматива висного обслуживания, прочие поступления соста изделий при включении заводских заказов в план вили за 2011 г. 14 878,21 тыс. руб.

производства;

• рост заказов в 2011 г. на исправление брака и га рантийные ремонты, которые открываются без согла сования сроков обеспечения с дирекцией по закупкам;

ГЕНЕРАТОР КАЧЕСТВА РАЗДЕЛ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 10.1. Общая информация о системе управления качеством в Обществе 10.1.1. Информация о начале развертывания Согласно Графику в 2011 г. были реализованы сле системы управления качеством дующие мероприятия:

В декабре 2010 г. был разработан и утвержден Гра- • внедрение системы 5С (производство, офис, фик развития СМК на 2011 г. информационное пространство);

• обеспечение вовлеченности персонала и привер 10.1.2. Основные применяемые инструменты женности высшего руководства (создание и функцио и методологии нирование малых групп, организация и проведение конкурсов, развитие системы постоянных улучшений, Для реализации мероприятий Графика развития PR-сопровождение развития СМК, организация и СМК применялись следующие инструменты и мето- проведение анкетирования персонала);

дологии Бережливого производства: • обучение персонала в рамках Школы качества (активные участники, малые группы) • 5С – организация рабочего пространства (рабо- и НПО «ЭЛСИБ» ОАО (вновь принятые сотрудники, чие места, ПК41);

участники проектов развития СМК);

• ТРМ – всеобщее обслуживание оборудования;

• оптимизация бизнес-процессов Общества;

• ТQM – всеобщее управление качеством;

• TFM – управление потоком. Проекты СМК («Стратегическая планировка», «Вне дрение ТРМ», «Бережливый интеллект», «Логисти 10.1.3. Информация об основных мероприятиях, ческий комплекс», «Ресурсосбережение и энергоэф осуществленных в Обществе в отчетном году фективность», «Качество», «Электронный наряд», «Электронный документооборот», «Управление до ступом и безопасностью», «Сквозная автоматизация», «Визуальный менеджмент»).

10.2. Структура управления системой менеджмента качества Структура управления системой менеджмента качества создана в целях вовлечения каждого сотрудника Общества (от линейного персонала до топ-менеджмента) в процесс непрерывного совершенствования.

Организационная структура управления в Обществе 1. Информирование о 2. Определение 3. Обеспечение 4. Реализация решений проблемных зонах направлений работы выполнения решений 0-уровень Совет по качеству Сотрудники Менеджер по 1-уровень Общества качеству Проектная Малая группа 2-уровень команда 3-уровень • Методологическая и Информационный поток Управленческие решения Указания, приказы, протоколы экспертная поддержка • Проекты решений • Информация о проблемных зонах 10 РАЗДЕЛ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ 10.3. Цели и задачи на отчетный год и их результаты Цель – вовлечение персонала Общества в процесс • всеобщее внедрение 5С на производстве, в непрерывного совершенствования. офисе, в информационном пространстве;

Задачи и их результаты: • всеобщее внедрение ТРМ. Результат: по всеместное внедрение автономного обслуживания • вовлечение топ-менеджмента в процесс раз- оборудования, разработка и внедрение карт авто вития СМК в Обществе. Результат: проведение номного обслуживания, покраска оборудования, еженедельных обходов производственных площа- работа программного продукта 1С ТОиР, ведение док генеральным директором и топ-менеджерами статистики ремонтов оборудования, планирование Общества, обучение топ-менеджеров Общества, ремонтов с учетом фактического состояния обо участие в семинарах и форумах по качеству, участие рудования и фактической выработки, разработка в бенчмаркинге с Siemens, CHIRON, SCHUMANN, Концепции построения системы ТОиР на основе «Марс», «Унискан» (Новосибирский технопарк);

принципов ТРМ в НПО «ЭЛСИБ» ОАО;

• вовлечение линейного персонала в процесс • формирование и развитие Малых групп;

развития СМК в Обществе. Результат: выявление и привлечение активистов к участию в инициативах • автоматизация производственных процес дирекции по развитию, поддержание и распростра- сов. Результат: внедрение 1С:УПП, Tflex, Directum, нение позитивного имиджа СМК в Обществе, орга- Электронный наряд.

низация встреч с генеральным директором, заме стителем генерального директора – директором по развитию, директором по персоналу и оргразвитию;

10.4. Сертификация системы менеджмента качества Общества 20-21 июня 2011 г. представителями ООО «ТЮФ Интернациональ РУС» проведен первый надзорный аудит в целях подтверждения соответ ствия СМК предприятия требованиям стандарта ISO 9001:2008. По выявленным в процессе ауди та несоответствиям и замечаниям разработан и реализован в полном объеме план корректирующих мероприятий (приказ от 30.06.2011 г. № 346). Свиде тельства выполнения корректирующих мероприятий предоставлены в орган по сертификации.

Итог первого надзорного аудита на месте – до июня 2012 г.

подтверждено действие международного сертификата на систему менеджмента качества НПО «ЭЛСИБ» ОАО, соответствующую требованиям стандарта ISO 9001: (Сертификат № 75 100 70393 от 30.07.2010 г.).

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 10.5. Развитие системы управления качеством в отчетном году 10.5.1. Развитие системы эффективной организа- Охват внедрения системы 5С (производство), % ции рабочих мест (система 5С) 85% 75% В 2011 г. проводились работы по внедрению и под держанию системы 5С на производстве и в офисе, для этого: 100% 95% • реализованы мероприятия по улучшению усло 95% вий труда на производстве и в офисе – ремонт пола 75% Заготовительное производство и окраска стен, установка нового энергосберегаю 95% Сборочное производство щего освещения, установка вентиляции, организа 95% Изоляционно-обмоточное производство ция и ремонт бытовых помещений, ремонт офисных 100% Инструментальное производство помещений, установка модульных офисов с целью 85% Серсисно-технический центр оперативного решения производственных вопро сов, приобретение новой промышленной и офисной мебели, покраска оборудования;

Охват внедрения системы 5С (офис), % • актуализирован стандарт предприятия по про 100% 100% ведению внутренних аудитов организации рабочих мест по системе 5С;

• разработаны стандарты рабочих мест на произ 100% 100% водстве и в офисе;

• проведены внутренние аудиты по системе 5С – Дирекция по надзору и контролю качества еженедельно/ежемесячно;

(метрологическая служба, лабораторный центр, отдел охраны труда) • организовано и проведено обучение сотрудни Техническая дирекция ков системе 5С;

(управление КЭМ, управление ГГ, управление перспективных технологий) • разработана и внедрена Концепция 5С в ин формационном пространстве. Управление ИТ Планово-диспечерское управление (отдел заказов, По результатам внутренних аудитов в 2011 г. оцен- отдел подетального планирования, ка охвата внедрения системы 5С составила: ОТЭП и МПД) в офисе – 100%, на производстве – 90%.

10 РАЗДЕЛ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ БЫЛО СТАЛО 10.5.2. Развитие системы подачи предложений по совершенствованию Количество поступивших и внедренных предложе В 2011 г. пересмотрена Процедура «Система постоян ний в 2011 году ных улучшений», изменен состав и функционал Экс пертного совета, оптимизированы сроки рассмотрения и оценки предложения по улучшению. В рамках дей- ЯНВАРЬ ствующей в Обществе системы постоянных улучшений:

ФЕВРАЛЬ 1) подано 327 предложений;

17 МАРТ 2) внедрено 77 предложений;

3) экономический эффект – 15 917,661 тыс. руб. АПРЕЛЬ МАЙ 29 ИЮНЬ ИЮЛЬ АВГУСТ 88 СЕНТЯБРЬ 52 ОКТЯБРЬ НОЯБРЬ ДЕКАБРЬ Подано Внедрено НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 10.5.3. Вовлечение персонала в процесс постоян- в инициативах дирекции по развитию, поддержание и ного совершенствования распространение позитивного имиджа СМК в Обще стве, встречи с Генеральным директором, Заместите • Создание Малой группы «Вовлечение персона- лем генерального директора – директором по разви ла», куратором которой является Заместитель гене- тию, директором по персоналу и оргразвитию.

рального директора – директор по развитию. В 2011 г.

работа Малой группы велась в следующих направле- • Организация и проведение обучения, активное ниях: встречи с активистами и лидерами, публикации участие в форумах и семинарах по качеству, органи интервью, совершенствование системы оплаты труды, зация и проведение обмена опытом с предприятия наглядная агитация и визуализация, обмен опытом ми, входящими в группу компаний.

«Лучшие практики», выпуск «Вестника СМК» и спецру брики в «Генераторе», проведение конкурсов и сорев- • Организация и проведение конкурсов по 5С нований среди персонала, организация и проведение («Лучшее рабочее место» – офис, производство, награждений, работа с молодежью, участие в реализа- «Лучший работник по 5С» – офис, производство, ции программы подготовки кадров для предприятия. «Лучшая Малая группа)».

• Проведение на базе НПО «ЭЛСИБ» ОАО фору- • Информационное сопровождение развития СМК ма «Вовлечение персонала в развитие СМК». – наглядная агитация, формирование библиотеки по СМК, раздаточный материал и памятки, компьютерные • Вовлечение топ-менеджмента в процесс раз- заставки, выпуск «Вестника СМК», комиксы по 5С, вне вития СМК в Обществе – проведение еженедельных дрение информационных стендов и досок управления.

обходов производственных площадок генеральным 10.5.4. Работа Малых групп директором и топ-менеджерами Общества, обуче ние топ-менеджмента Общества, участие в семина рах и форумах по качеству, участие в бенчмаркинге В 2011 г. в Обществе функционировало 20 Малых с Siemens, CHIRON, SCHUMANN, «Марс», «Унискан» групп (137 участников). Основные направления (Новосибирский технопарк). деятельности Малых групп – рассмотрение пред ложений по улучшению, описание и оптимизация • Формирование «Золотого фонда», состоящего из бизнес-процессов, рассмотрение и устранение про лидеров и активистов предприятия – активное участие блемных зон, участие в проектах СМК.

Основные результаты работ Малых групп Результаты работ Наименование Малых групп МГ «Инструментального произ- Инициирование и реализация предложений по улучшению, реализация водства» проекта «Инструментальное производство и 5С»

Инициирование и реализация предложений по улучшению, оптимиза МГ «Сервисно-технического ция системы планирования ремонтов оборудования, реструктуризация и оптимизация численности сервисно-технического центра, оптимизация центра»

бизнес-процессов Общества МГ «Управления по качеству» Реализация проекта «Качество»

МГ «Отдела технической до- Участие в реализации проектов «Бережливый интеллект» и «Инстру мент», реализация 5С кументации»

Инициирование и реализация предложений по улучшению, внедрение МГ «Подразделений главно- системы учета деловых отходов, реализация проекта «Бережливый интел лект», реализация проект «Инструмент», оптимизация бизнес-процессов го технолога»

Общества, развитие визуального менеджмента, реализация проекта 5С 10 РАЗДЕЛ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ Инициирование и реализация предложений по улучшению, оптимиза ция численности персонала, оптимизация бизнес-процессов Общества, МГ «Зарплата и кадры»

внедрение стандарта эффективного протокола, организация архивного дела, реализация проекта 5С, изменение системы мотивации персонала Инициирование и реализация предложений по улучшению, повышение эффективности работы оборудования за счет установки и внедрения автоматизированных механизмов контроля, разработка и внедрение МГ «Управления по ИТ стратегии развития информационных технологий для удовлетворе и связи» ния задач бизнеса, реализация проекта «Сквозная автоматизация (DIRECTUM/T-Flex/1C)», реализация проекта «Электронный документоо борот - DIRECTUM», реализация проекта «Электронный наряд»

Встречи с активистами и лидерами, публикации интервью, совершенство вание системы оплаты труды, наглядная агитация и визуализация, обмен опытом «Лучшие практики», выпуск «Вестника СМК» и спецрубрики в га МГ «Вовлечение персонала»

зете «Генератор», проведение конкурсов и соревнований среди персона ла, организация и проведение награждений, работа с молодежью, участие в реализации программы подготовки кадров для предприятия 10.5.5. Планирование и реализация проектов по совершенствованию Наименование Дата Статус темы (инициа- План/ Дата № окон- выпол- Результат/Цель тивы, проекта, Факт начала чания нения мероприятия) план 01.11 12.11 Сформирована команда специалистов для ведения работ по формализации и оптимизации бизнес процессов с применением системы моделирования бизнеса Business Studio, сформирована корпора Оптимиза тивная база знаний по бизнес-процессам Общества, ция бизнес- Выпол 1 реализован комплекс мероприятий по выявлению процессов нено факт 01.11 12.11 и устранению проблемных зон через перепроек Общества тирование бизнес-процессов. В целом по модели бизнес-процессов уровень декомпозиции составля ет 4, по отдельным процессам достигнут 5-й уровень декомпозиции.

план 02.11 12.11 Повсеместное внедрение автономного обслужива ния оборудования.

Произведена покраска оборудования.

Выпол- Разработаны и внедрены карты автономного обслу Внедрение 2 живания.

ТРМ нено факт 02.11 12. Работа программного продукта «1С ТОиР». Ведение статистики ремонтов оборудования. Планирование ремонтов производится с учетом фактического со стояния оборудования и фактической выработки.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ план 01.11 12.11 Повышение качества продукции, снижение коли чества дефектов за счет реализации мероприятий Выпол- по 5 основным направлениям: исполнительская 3 Качество нено дисциплина, конструкторско-технологическая до факт 01.11 12. кументация, оборудование и оснастка, закупки, шеф-монтажные работы.

Внедрение Внедрены доски управления производством, на план 01.11 12. системы Выпол- правленные на обнаружение проблем в максималь визуального нено но короткие сроки и оперативность их решения, управления обеспечивающие прозрачность системы.

факт 01.11 12. 10.6. Перспективы на 2012 год 10.6.1. Цели и задачи 10.6.2. Основные проекты и инициативы 2012 года Цель – выявление и устранение потерь, вовлечение • Внедрение системы 5С (формирование рабочих персонала в работу по выявлению и устранению потерь групп по системе 5С, назначение ответственных лиц по и в процесс непрерывного совершенствования, внедре- системе 5С, создание эталонных участков, разработка ние организационной структуры управления. стандартов рабочих мест);

Задачи: • обеспечение вовлеченности персонала и при верженности высшего руководства (функционирование • формирование Карты потерь, разработка меро- и развитие Малых групп, организация и проведение приятий по устранению потерь;

конкурсов по СМК, PR-сопровождение развития СМК);

• оптимизация и перепроектирование бизнес- • обучение персонала (кадровый резерв, участники процессов Общества;

Малых групп);

• формирование и функционирование Малых групп • оптимизация бизнес-процессов Общества;

по проблемным направлениям и узким местам;

• проекты СМК – всеобщее управление потоком, • всестороннее системное обучение персонала (ка- оптимизация системы управления ТОиР, оптими дровый резерв, участники малых групп). зация организационной структуры конструкторско технологического обеспечения, автоматизация учета технологических процессов основного производства и производства оснастки, ресурсосбережения и энергоэф фективность, Качество, оптимизация HR;

• сертификация системы экологического менедж мента на соответствие требованиям ISO 14001 и системы менеджмента охраны труда на соответствие требовани ям OHSAS 18001.

ГЕНЕРАТОР ИНФОРМАЦИИ РАЗДЕЛ ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 11.1. Информация о реализации политики Общества в области информационных технологий 1. Представление Общества в сети Интернет, раз- На уровне ядра используются высокопроизво мещение ресурсов (хостинг), степень раскрытия ин- дительные коммутаторы третьего уровня серии формации об Обществе, периодичность обновления. Catalyst 6500, уровень доступа обеспечивается ком мутаторами второго уровня серии Catalyst 2960.

В Интернете Общество представлено ресурсом www.elsib.ru. В 2011 г. сайт www.elsib.ru перене- Подключение к Интернету осуществляется через сен с серверов ООО «Ариадна-Медиа» на вирту- файервол серии Cisco ASA.

альную площадку, предоставляемую ЗАО «МАСТЕРХОСТ» – лидером российского рынка • Разграничение прав доступа в Интернет осу хостинга. Благодаря сайту достигается высокая ществляется посредством прокси-сервера Squid на степень раскрытия информации об Обществе. Сайт сервере под управлением ОС Linux.

Общества поддерживается в актуальном состоянии и обновляется ежедневно. • Антивирусная система, контролирующая по чтовый трафик – ClamAV.

2. Структура корпоративной вычислительной сети • Сетевой экран реализован посредством iptables.

Вычислительная сеть построена по распределенной звездообразной топологии с коммутацией и марш- Антивирусная защита персональных компьютеров рутизацией на основе оборудования Cisco. реализована на корпоративной версии про граммы ESET NOD32 v4 (антивирусная система с Архитектура сети, каналы связи, оборудование единым центром управления, обновления, и мо ниторинга возникающих угроз). Политика инфор vSphere1 мационной безопасности в области межсетевого взаимодействия распространяется только на фай VMW Host1 ловые ресурсы и пароли (Положение о парольной политике и Положение о допустимом использова нии информации). Политика безопасности работы VMW Host с Интернетом и политика безопасности работы 1 Gbit внутри корпоративной сети существуют в виде 1 Gbit технических настроек (настройки iptables, squid, 1 Gbit Core 1 Core AD и групповых политик безопасности).

1 Gbit 1 Gbit iSCSI Datastore 100 Mbit User PC User PC User PC User PC User PC 11 РАЗДЕЛ ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ 3. Парк вычислительной техники Модер На нача- Приобре- Ликви- На конец Компьютеры пользователей низиро ло 2011 г. тено дировано 2011 г.

вано Высокопроизводительные компьютеры для конструкто 239 - - - ров и технологов (оперативная память более 2000 Мб) Офисные компьютеры средней производительности 216 69 - 86 (оперативная память = 1Гб) Устаревшие 72 - 27 - Офисные компьютеры низкой производительности 296 - 86 - (оперативная память 1 Гб) ИТОГО: 823 69 113 86 Уровню выполняемых задач соответствуют Высо- Используется система виртуализации серверов на базе копроизводительные компьютеры для конструкто- VMware для повышения надежности работы, обеспече ров и технологов и Офисные компьютеры средней ния мобильности и простоты резервного копирования производительности. существующих серверов. Используются групповые по литики ActiveDirectory для снижения затрат на админи стрирование парка персональных компьютеров.

наличие наличие № приобре- модерни Серверное оборудование на начало на конец п/п тено зировано 2011 г. 2011 г.

1 HP Proliant ML350G5 (1C) + + 2 Офисный ПК, Intel i5 (Directum) + + 3 HP Proliant ML350G5 (T-Flex) + + 4 HP Proliant ML320G5 (Контроллер домена) + + 5 HP Proliant DL320G5 (БэкапСервер) + + 6 HP Proliant DL360G5 (ESXi) + + 7 HP Proliant DL380G7 (ESXi) + + 8 HP Proliant DL320G5 (vCentre, NOD Server) + + 9 Офисный ПК, Core2Duo (Proxy, Mail) + + 10 Офисный ПК, CeleronD (Консультант+) + + 11 Офисный ПК, Core2Duo (PrintServer) + + 12 Система хранения данных HP LeftHand P4500 G2 + + Сроки использования компьютерной техники составля ют от 3 до 5 лет. На конец 2011 г. в устаревшей компью терной технике числится 45 пользовательских компью теров и 210 под модернизацию. В 2012 г. запланировано модернизировать 210 компьютеров и заменить 45.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 4. Используемое специализированное программное обеспечение Программное обеспечение PERCo – система управления доступом на территорию и внутри территории Общества 1С Предприятие 8.1 Сервер – обеспечение клиент-серверного режима работы 1С 1С Предприятие 8.1 УПП – учет в области бухгалтерии, закупок, продаж, производства и других контурах ERP 1С Предприятие 8.1 ТОИР – управление ремонтами и обслуживанием оборудования Система электронного документооборота DIRECTUM Система электронного инженерного документооборота T- FLEX DOCs Client (для конструкторов) Система электронного инженерного документооборота T- FLEX DOCs Client (для технологов) FLEX DOCs Server – обеспечение клиент-серверного режима работы Autodesk AutoCAD Corel Draw – графическая верстка для PR-службы Adobe Photoshop CS3 – работа с графикой и дизайном в PR-службе T-FLEX CAD 3D (Конструкторская подготовка) T-FLEX CAD SE (Конструкторская подготовка) T-FLEX Анализ (cистема конечно-элементных расчетов) T-FLEX Аннотатор Система электронного документооборота T-FLEX DOCs 12 (2010) клиент Профессиональный T-FLEX/Технология 12 (2010) клиент для DOCs T-FLEX Техническое нормирование 12 версия T-FLEX Техническое нормирование сварочных работ 12 версия T-FLEX Техническое нормирование лакокрасочных покрытий 12 версия Техтран – подготовка программ для станков с ЧПУ и конструкторские расчеты Ansys NX CAE – Siemens PLM Software, система анализа методом конечных элементов высшего уровня CAD-системы высшего уровня (NX, CATIA и т. п.) MathSoft MathCAD – проведение сложных математических расчетов Delphi 6 – написание собсвенных программ для конструкторских и технологических расчетов RAIL-ОФИС-Универсал – ТН ВЭД, пояснения к ТН ВЭД, расчет железнодорожной провозной платы, электрон ный атлас железнодорожных дорог России ВЭД-Декларатн – формирование пакета документов для предоставления в таможенные органы при перемеще нии товаров через таможенную границу РФ Консультант плюс – справочно-правовая информационная система Microsoft Visio – бизнес-моделирование и работа с бизнес-графикой Microsoft Project + project server – управление проектами Альт-Инвест – анализ инвестиционных проектов и стратегическое финансовое планирование Buisness Studio 3 – моделирование бизнес-процессов, организационный инжиниринг 11 РАЗДЕЛ ИНФОРМАЦИОННЫЕ ТЕХНОЛОГИИ Помимо перечисленного типового программного обе- • Приобретение новых серверов для увеличения спечения, используется порядка 100 программ, раз- вычислительных мощностей и объема хранимой работанных НПО «ЭЛСИБ» ОАО в среде разработки информации.

FoxPro и автоматизирующих деятельность конструкто ров, технологов, снабжения и производства. Данные • Приобретение источников бесперебойного программы, за исключением программ для управления питания для серверного оборудования и сетевых производством, постепенно переводятся на платфор- узлов коммутации.

мы 1С: Управление производственным предприятием, DIRECTUM и T-Flex. Бюджет на 2011 г.: компьютеры пользователей – 1 941 тыс. руб., серверные системы – 3 745 тыс. руб.

На 2012 г. на приобретение дополнительных лицензий Исполнение 100%.

на программное обеспечения заложено 7 921 тыс. руб.

Бюджет на 2012 г.: компьютеры пользователей – 5. Проекты в сфере информационных технологий 2 919 тыс. руб., серверные системы – 1 815 тыс. руб.

«Система контроля загрузки оборудования» – «Ротация и приобретение нового периферийного оборудования» – модернизация периферийного оптимизация технического менеджмента и контроля оборудования для снижения стоимости обслужива- производства.

ния. Модернизация производится ежегодно по мере внедрения новых технологий, требующих более • Контроль текущего состояния технологическо мощной техники. Так, в 2011 г. было модернизиро- го оборудования в режиме реального времени с вано 86 персональных компьютеров в целях рабо- различной степенью детализации (производствен ты на внедренной на предприятии системы «1С: ной единицы, производственного комплекса, цеха, Управление производственным предприятием». структурного подразделения, предприятия).

Замена техники на крупные рабочие центры позволит: • Определение степени загрузки оборудования в различные временные рамки (текущая, за смену, • снизить себестоимость печати 1 стр.;

день, месяц производственный цикл).

• использовать дуплексные модули для сниже ния расхода бумаги на 25%. В течение 2011 г. система развернута на 89 наибо лее важных для производства станков, бюджет Опыт установки в 2011 г. крупных рабочих центров печа- 4 800 тыс. руб., исполнение 100%. В 2012 г. система ти (бюджет на 2011 г. составил 807 тыс. руб., исполнение проходит опытно промышленную эксплуатацию и 100%) говорит о неприменимости их установки во всех дорабатывается в целях наиболее полного соот подразделениях предприятия, поскольку печать конфи- ветствия требованиям производства и сервисно денциальной информации допустима непосредственно технического центра НПО «ЭЛСИБ» ОАО.

в помещениях, доступных только ответственным за «Система контроля и учета доступа» – контроль такую информацию. В связи с этим на 2012 г. запланиро вана (бюджет на 2012 г. 1 241 тыс. руб.) установка много- входа/выхода сотрудников и посетителей на терри функциональных устройств для малых рабочих групп (до торию НПО «ЭЛСИБ» ОАО.

20 человек) вместо крупных рабочих центров, при том же уровне снижения себестоимости печати. • В целях соблюдения трудовой дисциплины, со блюдения безопасности периметра территории.

«Замена компьютерной техники» – модернизация автоматизированных рабочих мест и информационной Проект полностью реализован в 2011 г.

инфраструктуры предприятия для реализации проек- Бюджет 2011 г. – 81 тыс. руб. Исполнение 100%.

тов по автоматизации бизнес-процессов Общества.

«Система управления информационной безопас ностью» – контроль информационных процессов, • Приобретение новых, модернизация персо нальных компьютеров в соответствии с требования- предотвращение утечки и распространения конфи ми бизнес-приложений Общества. денциальных данных.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 6. Использование новых технологий в сфере ИТ • Целью разработки и реализации Программы является построение элемента системы обеспе чения информационной безопасности и защиты В 2011 г. введены в эксплуатацию следующие со интеллектуальной собственности Общества. временные технологии:

В 2012 г. реализуется задача обеспечения вы- • система хранения данных, реализованная по дачи ТМЦ в производство посредством допуска к технологии сетевого RAID;

проведению таких операций через авторизацию с помощью электронного пропуска сотрудника (общая • подключение к Интернету через файервол электронная пропускная система развернута в серии Cisco ASA.

2011 г.). Проект на стадии инициации, бюджет будет выделен в 2012 г. В 2012 г. планируется внедрить в промышленную эксплуатацию следующие технологии:

«Мероприятия развития комплексной информаци онной системы» состоят из ключевых направлений: • система штрихкодирования в целях учета и инвентаризации основных средств, ПК и офисной • автоматизация складов;

мебели;

• управление обеспечением материалами для • система виртуализации серверов на базе производства и обеспечением ТМЦ непроизвод- VMware для повышения надежности работы бизнес ственных подразделений;

приложений (1С, DIRECTUM, T-Flex).

• системы управления и обеспечения произ водства;

• технологическое обслуживание и управление ремонтами;

• развитие системы электронного документо оборота;

• развитие системы автоматизации управления инвестиционными проектами;

• обеспечение внедрения изменений в законо дательстве в целях бухгалтерского учета;

• внедрение системы автоматизации «Бюджети рование»;

• внедрение системы управления эффективно стью бизнеса;

• внедрение и развитие внутрикорпоративного портала Общества.

Бюджет на 2011 г. – 3 132 тыс. руб. Исполнение 36%.

Проекты представляют построение комплексной ин формационной системы и подрядчики не в состоянии выполнить работы в сжатые сроки. На 2012 г. бюджет скорректирован. Бюджет на 2012 г. – 1 762 тыс. руб.

ГЕНЕРАТОР НАДЕЖНОСТИ РАЗДЕЛ РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 12.1. Политика Общества по управлению рисками Для эффективного и своевременного реагирования В 2011 г. в Обществе осуществлен переход только на существующие риски на НПО «ЭЛСИБ» ОАО раз- от минимизации рисков к системному анализу и вернута система управления рисками: реализации возможностей развития, повышению эффективности, созданию стоимости и получения • выделена должность Риск-менеджера;

дополнительных доходов.

• функционирует Совет по рискам при Генераль ном директоре;

На конец отчетного года в Обществе определены • внедрены нормативные документы для управ- основные мероприятия, которые составят этапы ления рисками (Регламент по управлению рисками, Программы по управлению рисками на 2012 г.:

Стандарт по управлению рисками, Положение о Со вете по рискам, Инструкция владельца риска);

• повышение мотивации в отношении управле • ежегодно формируется Программа по управ- ния рисками;

лению рисками, включающая в себя основные • создание и/или развитие баз данных и знаний этапы повышения эффективности системы управ- для отслеживания ключевых показателей эффек ления рисками. тивности и рисков;

• формирование и выполнение планов меропри В рамках выполнения Программы по управлению ятий по управлению топ-рисками и возможностями;

рисками на 2011 г. в Обществе реализованы сле- • выявление рисков ключевых бизнес-процессов дующие мероприятия: на основе описаний бизнес-процессов, определе ние мер реагирования;

• формирование и выполнение планов меропри- • самооценка и оптимизация методов управле ятий по управлению топ-рисками;

ния рисками;

• интеграция деятельности по управлению ри- • ежегодная оценка рисков и возможностей, сками в обязанности сотрудников Общества;

актуализация карты рисков и возможностей, выбор • принятие решений по выбору стратегий реа- топ-рисков и возможностей;

гирования на все риски из карты рисков в долго- • повышение эффективности работы Совета по срочном периоде;

рискам;

• самооценка качества внедрения планов ме- • тестирование эффективности системы управле роприятий по топ-рискам;

ния рисками, в соответствии с планом тестирования.

• общая самооценка системы внутреннего контроля и устранение выявленных существенных недостатков;

• оптимизация системы управления рисками, в т. ч. актуализация документов, регламентирующих управление рисками в Обществе, оценка взаимосвязи управления рисками с другими процессами Общества;

• ежеквартальное обновление карты рисков;

• ежегодная оценка рисков, приоритезация рисков.

12 РАЗДЕЛ РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ 12.2. Основные факторы риска, принимаемые в расчет при планировании деятельности Общества Риск, связанный с тенденцией консолидации НПО «ЭЛСИБ» ОАО осуществляет свою основную активов генерирующих компаний. Это в свою деятельность на электромашиностроительном рынке Российской Федерации и СНГ. В настоящий очередь может привести к максимальной унифи момент рынок электроэнергетики Российской Фе- кации заказываемого оборудования. Данный риск дерации находится на подъеме за счет исполнения снижает возможность прямого участия Общества Договора поставок мощности между энергокомпа- в конкурсе на поставку оборудования, но остав ниями и Министерством энергетики РФ. Динамич- ляет возможность участия в поставке в качестве ное развитие данного рынка открывает новые ка- субподрядчика. Снижение его влияния на деятель налы сбыта. Однако существуют отраслевые риски, ность Общества возможно только при повышении которые могут негативно сказаться на дальнейшем конкурентоспособности предложения компании и развитии Общества. лоббировании ее интересов на уровне собственни ков генерирующих компаний.

12.2.1. Отраслевые риски Усиление рыночной конкуренции (как на вну Дефицит квалифицированного персонала. треннем, так и на внешнем рынках). Может при Касается как инженерно-технических, так вести к снижению возможного объема заказов, а и рабочих специальностей. Предприятию также снижению доли на рынке в среднесрочной требуются рабочие ряда уникальных перспективе, потере доминирующих позиций по специальностей, высококвалифицированные отдельным продуктам. Для снижения этого риска инженеры-конструкторы и технологи. Общество планирует ряд мероприятий, направ В этой ситуации Общество в течение 2011 г. ленных на усиление конкурентных преимуществ.

последовательно создавало благоприятные Разрабатывается стратегия развития компании.

условия для привлечения и развития персонала. Ведется поиск стратегических партнеров из числа Снижение этих рисков может произойти в мировых лидеров отрасли с целью обеспечения среднесрочной перспективе при дальнейшей технологической и коммерческой конкуренции на политике привлечения молодых специалистов внешнем и на внутреннем рынках. Одновремен и повышения их квалификации и мотивации. но Общество усиливает сервисное направление Для подготовки управленческих кадров на деятельности, что должно снизить интерес отече предприятии реализуется программа создания ственных клиентов к импортному оборудованию с кадрового резерва. дорогим сервисом.

Отставание технологий от мировых лидеров отрас- Риски, связанные с возможным изменением цен ли, связанное с недостаточным темпом обновления на сырье, услуги, используемые Обществом в технологического оборудования, модернизации и своей деятельности. Отрасль электромашино ремонта производственных мощностей. Может при- строения и НПО «ЭЛСИБ» ОАО в том числе являют вести к неспособности компании использовать тех- ся потребителями широкой номенклатуры сырья, нологии в качестве конкурентного преимущества или материалов, комплектующих. Основными рисками, своевременно реагировать на использование новых связанными с их поставкой, являются рост цен, не технологий конкурентами. Для снижения этого риска выполнение поставщиками в условиях возросших в Обществе реализуется программа по техническому потребностей сроков и объемов поставки, невоз перевооружению производства, ремонту и модерни- можность освоения промышленностью России в зации технологического оборудования. Реализуется сжатые сроки новых материалов и изделий, необ перспективный план по разработке и освоению про- ходимых для изготовления электрических машин.

изводством новой техники, модернизации серийно Для снижения этих рисков происходит постоянный выпускаемой продукции. поиск новых поставщиков, в том числе иностран НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ных. Осуществляются мониторинг и анализ дина- центов по обслуживанию кредита компания вправе мики цен. Также для достижения более выгодных отказаться от условий кредитной организации и и гарантийных условий поставок на предприятии расторгнуть кредитный договор с целью последую организована система конкурентных закупок. щего выбора кредитной организации с приемле мыми для Общества условиями путем объявления Риски, связанные с возможным изменением открытого конкурса. Направленные мероприятия цен на продукцию и/или услуги Общества. по уменьшению данного риска позволили снизить Может привести к потере доли рынка вследствие средневзвешенную процентную ставку по креди неспособности компании предложить заказчику там с 9,2% до 8,89%.

конкурентную цену на продукцию. В целях повышения эффективности ценообразования в Для контроля исполнения валютных контрактов в Обществе выполняется специальный комплекс Обществе ведется реестр паспортов сделок по дан мероприятий: регулярное проведение комиссии ным контрактам, а также осуществляется постоян по себестоимости продукции, используется ный мониторинг изменений валютного законода Единая система формирования цены на тельства, а также анализ тенденций финансовых продукцию в соответствии с Методикой расчета рынков и прогноз курсовых валют.

цены на продукцию, проводится анализ цен конкурентов в приоритетных сегментах, Поддержание необходимого уровня ликвидности в осуществляется оптимизация ценовой стратегии. Обществе обеспечивается комплексом мероприя Реализуются мероприятия, направленные на тий. Кроме вышеуказанных способов минимизации снижение издержек производства, выявление и финансовых рисков, на предприятии осуществля мобилизацию внутрихозяйственных ресурсов, с ются лимитирование затрат, своевременное при целью снижения себестоимости продукции. влечение заемных средств, эффективное управле ние кредиторской и дебиторской задолженностью, 12.2.2. Финансовые риски постоянное совершенствование управления обо ротными средствами.

Подверженность деятельности Общества риску изменения процентных ставок оценивается как Имеющийся в настоящий момент уровень ин высокая. В случае увеличения процентных ставок фляции, по мнению Общества, не окажет суще возрастут затраты за пользование банковскими ственного влияния на его основную деятельность денежными средствами, что соответственно отра- и на выплаты по ценным бумагам. Тем не менее зится на финансовых результатах Общества. существует риск резкого роста инфляции, который может привести к временному снижению уровня Подверженность деятельности Общества риску рентабельности продукции вследствие невоз изменения курса обмена иностранных валют можности компенсации роста цен на ресурсы оценивается как незначительная. Это объясняется ценами на продукцию компании, что является тем, что большинство обязательств предприятия отрицательной тенденцией в оценке финансового выражены в валюте Российской Федерации. состояния Общества. По оценке Общества, крити ческое значение инфляции составляет свыше 15% Для Общества валютный риск связан с в год. В случае если инфляция превысит вышеу возможностью резкого роста и падения курсов казанное значение, Общество планирует провести иностранных валют, посредством которых комплекс мер по сокращению внутренних издер заключаются внешнеэкономические договоры. жек, направленных на сохранение финансовой устойчивости компании.

Минимизация рисков, связанных с изменением процентных ставок, обеспечивается компанией за Основным показателем финансовой отчетности счет того, что большинство кредитных договоров Общества, наиболее подверженным изменению, Общества содержат условия об изменении процен- связанному с влиянием финансовых рисков, яв та по кредиту в случае изменения ставки рефи- ляется прибыль. Рост процентных ставок вызовет нансирования или наступления других событий, увеличение выплат по процентам за пользование влияющих на ставку. В случае увеличения про- кредитами коммерческих банков, которое в свою 12 РАЗДЕЛ РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ очередь снижает прибыль Общества. Характер влияния данного риска в Обществе разрабатыва изменений в отчетности: увеличение расходов, ются мероприятия, направленные на продление уменьшение прибыли. лицензии в установленном порядке.

Изменения судебной практики, произошедшие в В случае реализации финансовых рисков Общество предпримет комплекс необходимых мер, направ- отчетном году по вопросам, связанным с деятель ленных на минимизацию последствий от влияния ностью Общества, не оказали негативного влияния данных негативных факторов. На данный момент на результатах деятельности компании. Возмож вероятность развития ситуации подобным образом ность изменения судебной практики, связанной оценивается Обществом как незначительная. с деятельностью Общества, рассматривается как незначительная.

12.2.3. Правовые риски 12.2.4. Риски, связанные с деятельностью Общества Изменение валютного регулирования, которое Риски, связанные с текущими судебными про могло бы повлиять на деятельность Общества, не цессами, в которых участвует Общество. Суще осуществлялось в отчетном году. Общество, явля ясь участником внешнеэкономических отношений, ствует высокая вероятность невозврата Обще имеет часть своих обязательств в иностранной ству денежных средств от компаний-должников, валюте, а также счета в иностранной валюте. Таким выступающих ответчиками в текущих судебных образом, Общество подвержено рискам, связан- процессах Общества, вследствие фактического ным с изменением валютного регулирования. банкротства данных компаний. Реализация дан ного риска может оказать существенное нега Изменения налогового законодательства, произо- тивное влияние на финансовое состояние Обще шедшие в отчетном году, не оказали существенного ства. Снижение данного риска обеспечивается влияния на деятельность компании. На текущий пе- эффективной правовой работой, осуществляемой риод времени Обществом прорабатываются меры, в Обществе. Проводятся регулярные совещания направленные на снижение возможных негативных сотрудников юридической службы по вопросам последствий, связанных с изменениями налогового осуществления правовой работы в Обществе. Осу законодательства, вступающими в силу в 2012 г. ществляются периодические ревизии локальных нормативных актов Общества, касающихся право Изменение правил таможенного контроля не вой работы. Осуществляется постоянный монито осуществлялось в отчетном году. Возникновение ринг судебной практики с целью использования рисков, связанных с возможными изменениями в полученной информации для достижения по таможенном законодательстве, рассматривается ложительных судебных решений в пользу Обще Обществом как реальный факт в среднесрочной ства. Разрабатывается План по предупреждению перспективе. Предотвратить убытки от реализации типовых судебных разбирательств.

данного риска проблематично, так как невозможно Риск, связанный с отсутствием возможности предусмотреть направление изменений таможен продлить действие лицензии Общества на осу ного законодательства при заключении долгосроч ществление определенного вида деятельности ных договоров.

либо на использование объектов, нахождение Изменение требований по лицензированию которых в обороте ограничено (включая природ основной деятельности Общества не осуществля- ные ресурсы). Реализация данного риска может лось в отчетном году. Общество имеет необходи- привести к приостановлению деятельности ком мые лицензии соответствующих государственных пании. Общество имеет необходимые лицензии органов на осуществление всех видов деятель- соответствующих государственных органов на ности, требующих лицензирования. Обществом осуществление всех видов деятельности, требую рассматривается возможность возникновения в щих лицензирования. За всю историю деятельно среднесрочной перспективе рисков, связанных с сти Общества случаев невозможности продления планируемыми изменениями требований по ли- действия лицензии не возникало. В рамках управ цензированию. Для предотвращения негативного ления данным риском в Обществе осуществля НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ется постоянный мониторинг изменений условий два-три заказа по году, на долю которых приходится действия лицензии, направленный на получение крупная часть от всего объема продаж. Это связано информации, которую можно использовать для с высокой стоимостью отдельных электрических последующего оперативного реагирования на машин – мощных турбогенераторов и гидрогене изменение требований для удержания лицензии. раторов. Подписание или потеря такого контракта Разрабатываются корректирующие мероприятия, серьезно влияют на финансовые результаты и про направленные на устранение выявленных замеча- изводственный процесс. Снижение таких рисков ний соответствующих органов. возможно при увеличении производственных мощ ностей и выравнивании портфеля заказов.

Риски, связанные с возможной ответственностью Общества по долгам третьих лиц, в том числе ДЗО Риски, связанные с производством новых изде Общества. Данные риски оцениваются как малове- лий, требующих применения новых материалов и технологий. Эти риски снижаются путем последо роятные. Наступление ответственности Общества по долгам третьих возможно лишь в случае резкого вательного, эволюционного подхода к разработке ухудшения ситуации в электромашиностроении. продукции, отработке отдельных новых решений На текущий момент очевидных предпосылок для на уже освоенных изделиях.


такого развития ситуации не выявлено.

Возрастная структура конструкторско-техноло Риски, связанные с возможностью потери по- гических подразделений. Создает риски умень требителей, на оборот с которыми приходится не шения научного и конструкторского потенциала менее чем 10% общей выручки от продажи про- предприятия. Снижение этого риска возможно в дукции (работ, услуг) Общества. Общество произ- среднесрочной и долгосрочной перспективе. Руко водит широкую номенклатуру продукции для многих водство компании, уделяя повышенное внимание заказчиков. Однако возможна ситуация, при кото- этому аспекту, проводит комплексную подготовку рой в структуре продаж предприятия присутствует работающих и молодых специалистов.

ГЕНЕРАТОР БУДУЩЕГО РАЗДЕЛ ЗАДАЧИ И ПЕРСПЕКТИВЫ НА 2012 ГОД НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 13.1. Главные задачи на текущий год • Обеспечить увеличение объема реализации • Для достижения высокой экологической резуль основной продукции до 2,9 млрд руб. тативности, продвижения бренда компании на международном уровне сертифицировать систему • С целью повышения эффективности производства экологического менеджмента на соответствие тре и улучшения качества продукции реализовать инве- бованиям ISO 14001 и систему менеджмента охраны стиционную программу в запланированном объеме. труда на соответствие требованиям OHSAS 18001.

• Обеспечить увеличение количества выпускаемых • Для оптимизации энергопотребления обеспечить КЭМ за счет сокращения циклов выпуска на 10% проведение энергетического обследования и получе относительно 2011 г. ние энергетического паспорта НПО «ЭЛСИБ» ОАО.

• Обеспечить снижение затрат на приобретение • Обеспечить значение коэффициента производ ТМЦ, работ и услуг посредством внедрения конку- ственного травматизма не более 5,8.

рентных процедур.

• Обеспечить снижение воздействий на окружаю щую среду 20% значимых экологических аспектов.

13.2. Перспективы развития Общества в текущем году Стратегические партнерства для вновь строящихся и реконструируемых станций, более широкому и наиболее востребованному В настоящее время российские предприятия энерге- на рынке как России, так и СНГ.

тического машиностроения не готовы закрыть потреб ность электроэнергетики в генерирующем оборудова- В целях вхождения в стратегический альянс ведут нии, в первую очередь средней и большой мощности. ся переговоры как с зарубежными, так и с отече ственными компаниями: Siemens, Alstom, ГП НПКГ Возможным выходом в краткосрочной перспек- «Зоря» – «Машпроект».

тиве может стать создание крупных совместных Турбогенераторы с ведущими зарубежными фирмами производств высокотехнологичного оборудования энергетиче ского машиностроения с условием максимальной Основными рынками сбыта турбогенераторов для локализации на отечественных предприятиях про- НПО «ЭЛСИБ» ОАО в ближайшей перспективе оста изводства оборудования энергетического машино- нутся ТГК, главным образом ЗАО «КЭС-Холдинг»:

строения, выпускаемого по лицензиям иностранных (ТГК-5, 6, 7, 9), ОАО «ТГК-1», ОАО «СУЭК» (ТГК-12, 13) производителей или в рамках совместных пред- и ОАО «РАО Энергетические системы Востока».

приятий с иностранным участием.

Вторым по значимости для предприятия рынком В сложившихся рыночных условиях одной из клю- сбыта турбогенераторов будет энергетика Республи чевых стратегических целей для НПО «ЭЛСИБ» ОАО ки Казахстан.

становится вхождение в стратегический альянс. На личие стратегических партнеров позволит обеспе- Третье направление – региональные энергокомпа чить доступ к сегменту рынка комплектных поставок нии, такие как ОАО «СИБЭКО», ОАО «Иркутскэнерго»

13 РАЗДЕЛ ЗАДАЧИ И ПЕРСПЕКТИВЫ НА 2012 ГОД Сервис и ОАО «Генерирующая компания», а также электро станции в составе металлургических комбинатов.

Особое внимание в 2011-2012 гг. уделяется разви Гидрогенераторы тию сервиса и оказанию сервисных услуг. В 2012 г.

планируется увеличение объемов оказания сер Основными заказчиками гидрогенераторов в бли- висных услуг. В качестве целевой территории для жайшей перспективе останутся компании предоставления сервисных услуг рассматрива ОАО «РусГидро», ОАО «ГМК «Норильский никель», ется территория Российской Федерации и стран ОАО «Якутскэнерго» и ряд других, в том числе ближнего зарубежья, за исключением отдельных собственники гидроэлектростанций в странах СНГ регионов с нестабильной политической и эконо (Республика Казахстан, Кыргызская Республика). мической ситуацией.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО планирует поставить свою про дукцию на следующие ГЭС:

• Усть-Каменогорская ГЭС, 1х91 МВт;

• СВ 780/137-32 Усть-Хантайской ГЭС;

• ГЭС, ВГС 1525/135-120;

• Камская ГЭС.

Планируется провести модернизацию гидрогенера торов ряда других станций.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО продолжит взаимодействовать с ведущими участниками рынка: институтами проектировщиками, поставщиками смежного обо рудования, компаниями ОАО «Тяжмаш», ОАО «Турбоатом», «ООО НПФ «Ракурс», Voith Hydro и реализовать совместные проекты поставки (в том числе под ключ).

Двигатели В 2011 г. изготовлены и прошли приемосдаточные ис пытания электродвигатели атомного исполнения АВЦ-2500. Также в разработке находится еще ряд электродвигателей для ОАО «Концерн Росэнергоатом».

Двигатели СДП42-10-6300, СДП-10-8000 прошли сертификацию органами Ростехнадзора, после чего ведется комплектация этими машинами объектов ВСТО-2 компании ОАО «АК «Транснефть». В тече ние года НПО «ЭЛСИБ» ОАО планирует развивать линейку двигателей серии СДП, модернизировать ряд других двигателей, изготавливающихся в по следние годы.

Также выполнено достаточно большое количество проектов по разработке и изготовлению двигателей общепромышленного исполнения по специальным требованиям заказчиков.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ ПРИЛОЖЕНИЯ Контакты Полное фирменное наименование Научно-производственное объединение «ЭЛСИБ»

Общества открытое акционерное общество Сокращенное фирменное наименование НПО «ЭЛСИБ» ОАО Общества Наименование Общества ELSIB на английском языке Российская Федерация, город Новосибирск, Место нахождения улица Сибиряков-Гвардейцев, 630088, Российская Федерация, город Новосибирск, Почтовый адрес (для корреспонденции) улица Сибиряков-Гвардейцев, (383) 298-92-80 / (383) 298-92- Телефон и факс Адрес страницы в сети Интернет http://www.elsib.ru (при наличии) Адрес электронной почты elsib@elsib.ru Полное фирменное наименование регистратора:

Открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т»

Сокращенное фирменное наименование регистратора:

ОАО «Регистратор Р.О.С.Т»

Место нахождения: г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. Информация о реестродержателе Новосибирский филиал: 630007, г. Новосибирск, ул. Коммунистическая, 50.

Тел. (383) 218-76-77, 218-76- Лицензия ФКЦБ России № 10-000-1-00264 от 03.12.2002 г.

Срок действия – бессрочно.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Глоссарий 21. ПС – подстанция;

1. НИОКР – научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки;

22. ТМЦ – товароматериальные ценности;

2. ФКЦБ – Федеральная комиссия по рынку ценных 23. 1С ТОиР – программа для управления бумаг (в данный момент переименовано в ФСФР);

ремонтами и обслуживанием оборудования;

3. ФЗ – федеральный закон;

24. ФСС – Фонд социального страхования;

4. ФСФР – Федеральная служба по финансовым 25. СМОТ – система менеджмента охраны труда;

рынкам;

26. РТН – (Ростехнадзор) Федеральная служба по 5. КЭФР – Комитет Совета директоров по экологическому, технологическому экономике и финансам;

и атомному надзору;

6. ККВР – Комитет Совета директоров по кадрам, 27. РАН – (Атомнадзор) Управление по надзору вознаграждениям и развитию;

за ядерной и радиационной безопасностью;

7. КТПЗИ – Комитет Совета директоров по 28. Extended DISC – система оценки персонала, технической политике, закупкам и инвестициям;

определение основных черт характера, влияющих на эффективность работы специалиста;

8. КА – Комитет Совета директоров по аудиту;

29. НГТУ – Новосибирский государственный 9. БДДС – бюджет движения денежных средств;

технический университет;

10. ЕБП – Единый бизнес-план;

30. НГАУ – Новосибирский государственный 11. МРОТ – минимальный размер оплаты труда;

аграрный университет;

12. ДЗО – дочерние и зависимые общества;

31. АУП – административно-управленческий персонал;

13. СМК – система менеджмента качества;

32. РОП – работники основного производства;

14. КЭМ – крупные электрические машины;

33. ГРП – газораспределительный пункт;

15. ПБУ – Положение по бухгалтерскому учету;

34. ФБУ – Федеральное бюджетное учреждение;

16. НДС – налог на добавленную стоимость;

35. ЧПУ – числовое программное управление;

17. НМА – нематериальные активы;

36. СМР – строительно-монтажные работы;

18. КТД – конструкторско-технологическая документация;

37. ПНР – пусконаладочные работы;

19. EBITDA – (Earnings before Interest, Taxes, 38. МТР – материально-технические ресурсы Depreciation and Amortization) – объем прибыли и оборудование;

до вычета расходов по процентам, уплаты 39. ОЗД – организация закупочной деятельности;


налогов и амортизационных отчислений;

40. ГПЗ – Годовой план закупок;

20. Шеф-монтаж – выполнение работ по монтажу, подключению и наладке оборудования 41. ПК – персональный компьютер;

персоналом заказчика под руководством персонала поставщика;

42. СДП – синхронный двигатель продуваемый.

ПРИЛОЖЕНИЯ Приложение № 1 к Годовому отчету НПО «ЭЛСИБ» ОАО за 2011 г.

Сведения о соблюдении НПО «ЭЛСИБ» ОАО Кодекса корпоративного поведения Соблюдается № Положение Кодекса корпоративного поведения или Примечание не соблюдается Общее собрание акционеров Извещение акционеров о проведении Обще го собрания акционеров не менее чем за дней до даты его проведения независимо от Не соблюдается вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок.

В силу п. 4 ст. 51 ФЗ «Об акцио нерных обществах» список лиц, Наличие у акционеров возможности зна имеющих право на участие в Общем комиться со списком лиц, имеющих право собрании акционеров, предоставля на участие в Общем собрании акционеров, ется Рбществом для ознакомления начиная со дня сообщения о проведении по требованию лиц, включенных в 2 Общего собрания акционеров и до закрытия Соблюдается этот список и обладающих не менее очного Общего собрания акционеров, а в чем 1% голосов. При этом дан случае заочного Общего собрания акционе ные документов и почтовый адрес ров – до даты окончания приема бюллетеней физических лиц, включенных в этот для голосования.

список, предоставляются только с согласия этих лиц.

Наличие у акционеров возможности знако миться с информацией (материалами), под лежащей предоставлению при подготовке к 3 Не соблюдается проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет.

Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Обще го собрания акционеров без предоставления Соблюдается выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ В соответствии с п. 3.2. «Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров» на Общем собрании акционеров, про Наличие в Уставе или внутренних докумен водимом в форме собрания, в обяза тах акционерного Общества требования об тельном порядке присутствует Гене обязательном присутствии на Общем со Соблюдается ральный директор Общества 5 брании акционеров Генерального директора, частично (и. о. Генерального директора Обще членов правления, членов Совета директо ства). Для участия в годовом Общем ров, членов ревизионной комиссии и Ауди собрании акционеров могут быть при тора акционерного Общества.

глашены Аудитор Общества (его пред ставитель) и (или) члены Ревизионной комиссии Общества либо Председа тель Ревизионной комиссии.

Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акцио неров вопросов об избрании членов Совета 6 директоров, Генерального директора, членов Не соблюдается правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении Аудитора акционерного Общества.

Процедура регистрации участни Наличие во внутренних документах акцио- ков Общего собрания акционеров 7 нерного Общества процедуры регистрации Соблюдается установлена п. 3.3. «Положения о участников Общего собрания акционеров. порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров».

Совет директоров Наличие в уставе акционерного Общества полномочия Совета директоров по ежегодно 8 Соблюдается му утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества.

Нормативные документы для управления рисками (Регламент по Наличие утвержденной Советом директоров управлению рисками, Стандарт по 9 процедуры управления рисками в акционер- Не соблюдается управлению рисками, Положение о ном обществе Совете по рискам, Инструкция вла дельца риска) внедрены приказом Генерального директора.

Наличие в Уставе акционерного Общества Избрание Генерального директо права Совета директоров принять решение о ра и досрочное прекращение его 10 приостановлении полномочий Генерального полномочий в компетенции Совета директора, назначаемого Общим собранием Не соблюдается директоров (п. 23) пп. 14.2 ст. акционеров. Устава Общества.

ПРИЛОЖЕНИЯ Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру 11 вознаграждения Генерального директора, Соблюдается членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества.

Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров утверждать усло 12 Соблюдается вия договоров с Генеральным директором и членами правления.

Наличие в Уставе или внутренних докумен тах акционерного Общества требования о том, что при утверждении условий договоров с Генеральным директором (управляющей 13 организацией, управляющим) и членами Не соблюдается правления голоса членов Совета директо ров, являющихся Генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются.

Наличие в составе Совета директоров ак ционерного Общества не менее 3 независи 14 Не соблюдается мых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения.

Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, которые при знавались виновными в совершении престу плений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и 15 Соблюдается службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административ ные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.

Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, являющих ся участником, генеральным директором 16 Соблюдается (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конку рирующего с акционерным Обществом.

Наличие в Уставе акционерного Общества 17 требования об избрании Совета директоров Соблюдается кумулятивным голосованием.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Наличие во внутренних документах акцио нерного общества обязанности членов Сове та директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально спо собны привести к возникновению конфликта 18 Не соблюдается между их интересами и интересами акцио нерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте.

Наличие во внутренних документах акцио нерного общества обязанности членов Сове та директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного обще 19 Не соблюдается ства, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценны ми бумагами.

Наличие во внутренних документах акцио- Планом работы Совета директоров нерного Общества требования о проведении на год предусмотрено проведение 20 Соблюдается заседаний Совета директоров не реже одно- заседаний 2 раза в месяц – 15 и го раза в шесть недель. числа.

Проведение заседаний Совета директоров Планом работы Совета директоров акционерного Общества в течение года, за на год предусмотрено проведение 21 который составляется годовой отчет акцио- Соблюдается заседаний 2 раза в месяц – 15 и нерного Общества, с периодичностью не числа.

реже одного раза в шесть недель.

Наличие во внутренних документах акцио 22 нерного Общества порядка проведения за- Соблюдается седаний Совета директоров Наличие во внутренних документах акцио Уставом предусмотрено одобрение нерного Общества положения о необходимо таких сделок на сумму 2 и более сти одобрения Советом директоров сделок процентов балансовой стоимости 23 акционерного Общества на сумму 10 и более Соблюдается активов Общества, определенной процентов стоимости активов Общества, за по данным бухгалтерской отчетно исключением сделок, совершаемых в про сти на последнюю отчетную дату.

цессе обычной хозяйственной деятельности.

ПРИЛОЖЕНИЯ Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структур 24 Соблюдается ных подразделений акционерного Общества информации, необходимой для осуществле ния своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации.

Наличие комитета Совета директоров по стратегическому планированию или воз 25 ложение функций указанного комитета на Соблюдается другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям).

Наличие комитета Совета директоров (коми тета по аудиту), который рекомендует Совету 26 директоров аудитора акционерного обще- Соблюдается ства и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного Общества.

Наличие в составе комитета по аудиту 27 только независимых и неисполнительных Не соблюдается директоров.

Осуществление руководства комитетом по 28 Не соблюдается аудиту независимым директором.

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества права доступа всех чле нов комитета по аудиту к любым документам 29 Соблюдается и информации акционерного Общества при условии неразглашения ими конфиденци альной информации.

Создание комитета Совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функциями которого являются определе 30 ние критериев подбора кандидатов в члены Соблюдается Совета директоров и выработка политики акционерного общества в Области возна граждения.

Осуществление руководства комитетом по 31 кадрам и вознаграждениям независимым Не соблюдается директором.

Отсутствие в составе комитета по кадрам и 32 вознаграждениям должностных лиц акцио- Не соблюдается нерного Общества.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Создание комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного 33 комитета на другой комитет (кроме комитета Не соблюдается по аудиту и комитета по кадрам и вознаграж дениям).

Создание комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного коми 34 Не соблюдается тета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознагражде ниям).

Отсутствие в составе комитета по урегулиро 35 ванию корпоративных конфликтов должност- Не соблюдается ных лиц акционерного Общества.

Осуществление руководства комитетом по 36 урегулированию корпоративных конфликтов Не соблюдается независимым директором.

Наличие утвержденных Советом директо ров внутренних документов акционерного 37 Общества, предусматривающих порядок Соблюдается формирования и работы комитетов Совета директоров.

Наличие в уставе акционерного Общества порядка определения кворума Совета дирек В составе Совета директоров отсут 38 торов, позволяющего обеспечивать обяза- Не соблюдается ствуют независимые директора.

тельное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров.

Исполнительные органы Наличие коллегиального исполнительного 39 Не соблюдается органа (правления) акционерного Общества.

Наличие в Уставе или внутренних докумен тах акционерного Общества положения о не обходимости одобрения правлением сделок Данные вопросы отнесены к компе с недвижимостью, получения акционерным 40 Не соблюдается тенции Совета директоров Обще обществом кредитов, если указанные сделки ства.

не относятся к крупным сделкам и их совер шение не относится к обычной хозяйствен ной деятельности акционерного Общества.

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества процедуры согласова 41 ния операций, которые выходят за рамки Соблюдается финансово-хозяйственного плана акционер ного Общества.

ПРИЛОЖЕНИЯ Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным 42 директором (управляющим), членом органа Соблюдается управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом.

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного Общества лиц, которые при знавались виновными в совершении престу плений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административ ные наказания за правонарушения в области 43 предпринимательской деятельности или в Соблюдается области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управ ляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъяв ляемым к Генеральному директору и членам правления акционерного Общества.

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем об 44 Не соблюдается ществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным Обществом, помимо оказания услуг управляю щей организации (управляющего).

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества обязанности исполни тельных органов воздерживаться от дей ствий, которые приведут или потенциально 45 способны привести к возникновению кон- Соблюдается фликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае воз никновения такого конфликта – обязанности информировать об этом Совет директоров.

Наличие в Уставе или внутренних документах 46 акционерного Общества критериев отбора Не соблюдается управляющей организации (управляющего).

Представление исполнительными органами Отчеты предоставляются ежеквар 47 акционерного Общества ежемесячных отче- Не соблюдается тально.

тов о своей работе Совету директоров.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Установление в договорах, заключаемых акционерным Обществом с Генеральным директором (управляющей организацией, 48 управляющим) и членами правления, от- Соблюдается ветственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и слу жебной информации.

Секретарь общества Наличие в акционерном Обществе специаль ного должностного лица (Секретаря обще- Избран Корпоративный секретарь, а ства), задачей которого является обеспечение также лицо, осуществляющее функ 49 соблюдения органами и должностными лица- Соблюдается ции Корпоративного секретаря на ми акционерного Общества процедурных тре- период его временного отсутствия бований, гарантирующих реализацию прав и (и. о. Корпоративного секретаря).

законных интересов акционеров Общества.

Наличие в Уставе или внутренних докумен тах акционерного Общества порядка на 50 Соблюдается значения (избрания) Секретаря общества и обязанностей Секретаря общества.

Наличие в уставе акционерного общества тре 51 Не соблюдается бований к кандидатуре Секретаря общества.

Существенные корпоративные действия Наличие в Уставе или внутренних документах 52 акционерного Общества требования об одо- Не соблюдается брении крупной сделки до ее совершения.

Обязательное привлечение независимого оцен 53 щика для оценки рыночной стоимости имуще- Не соблюдается ства, являющегося предметом крупной сделки.

Наличие в Уставе акционерного Общества запрета на принятие при приобретении круп ных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направ ленных на защиту интересов исполнитель ных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров 54 по сравнению с существующим (в частности, Не соблюдается запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приоб ретения акций решения о выпуске допол нительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом).

ПРИЛОЖЕНИЯ Наличие в Уставе акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей 55 Не соблюдается рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в резуль тате поглощения.

Отсутствие в Уставе акционерного Общества освобождения приобретателя от обязан ности предложить акционерам продать 56 принадлежащие им обыкновенные акции Соблюдается общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.

Наличие в Уставе или внутренних докумен тах акционерного Общества требования об 57 обязательном привлечении независимого Не соблюдается оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации.

Раскрытие информации Наличие утвержденного Советом директо ров внутреннего документа, определяющего 58 правила и подходы акционерного Общества Соблюдается к раскрытию информации (Положения об информационной политике) Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести 59 размещаемые акции, в том числе крупный Не соблюдается пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного Общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества.

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества перечня информации, документов и материалов, которые должны 60 Соблюдается предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров.

Наличие у акционерного Общества веб сайта в сети Интернет и регулярное раскры 61 Соблюдается тие информации об акционерном Обществе на этом веб-сайте.

НПО «ЭЛСИБ» ОАО ГОДОВОЙ ОТЧЕТ Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного Обще ства с лицами, относящимися в соответствии с Уставом к высшим должностным лицам акционерного Общества, а также о сделках 62 акционерного Общества с организациями, Не соблюдается в которых высшим должностным лицам акционерного Общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов устав ного капитала акционерного Общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние.

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества требования о раскрытии 63 информации обо всех сделках, которые могут Не соблюдается оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного Общества.

Наличие утвержденного Советом директо ров внутреннего документа по использова нию существенной информации о деятель Акции Общества не обращаются ности акционерного Общества, акциях и на фондовом рынке. На Общество других ценных бумагах Общества и сделках 64 Не соблюдается не распространяются требования с ними, которая не является общедоступ законодательства об использовании ной и раскрытие которой может оказать инсайдерской информации.

существенное влияние на рыночную стои мость акций и других ценных бумаг акцио нерного Общества.

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Наличие утвержденных Советом дирек торов процедур внутреннего контроля за 65 Соблюдается финансово-хозяйственной деятельностью акционерного Общества.

Наличие специального подразделения акционерного Общества, обеспечивающего 66 Соблюдается соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).

Наличие во внутренних документах акцио нерного Общества требования об опреде 67 лении структуры и состава контрольно- Соблюдается ревизионной службы акционерного Общества Советом директоров.



Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.