авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |
-- [ Страница 1 ] --

Содержание

МИРОВОЙ ФИНАНСОВЫЙ ЦЕНТР ДЛЯ РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ ШЕСТОГО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО

УКЛАДА Виктор МОСКВИН, доктор экономических наук, профессор, победитель международных

конкурсов «Европейский риск-менеджмент» (Лондон,.......................................................................... 1

СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ ПОВЫШЕНИЯ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ И ЭФФЕКТИВНОСТИ

ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА РОССИИ Анатолий ШУЛУС, кандидат экономических наук, профессор, старший научный сотрудник Академии наук;

Вадим ШУЛУС, кандидат экономиче................................................................................................................................... 9 HIC TUTA PERENNAT, ИЛИ ЧЕМУ УЧИТ ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ НАУКИ В РОССИИ? Леонид РАТКИН, кандидат технических наук, член-корреспондент РАЕН, действительный член Европейской академии естественных наук и................................................................................................................ ТОРГОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ США СО СТРАНАМИ БРИКС Рудольф ЗИМЕНКОВ, доктор экономических наук, профессор, главный научный сотрудник Института США и Канады РАН........ СТРУКТУРНЫЙ АНАЛИЗ И СТРУКТУРНЫЕ ИЗМЕНЕНИЯ ЭКОНОМИКИ РОССИИ Олег СУХАРЕВ, доктор экономических наук, профессор, ведущий научный сотрудник ИЭ РАН............................................. КРИЗИС В ЕВРОСОЮЗЕ: СКРЫТОЕ ПЕРЕРАСПРЕДЕЛЕНИЕ НОВОЙ СТОИМОСТИ В СООБЩЕСТВЕ Геннадий ЗИНЧЕНКО, кандидат экономических наук............................................................................ ЭКЗАМЕН НА УМЕНИЕ УПРАВЛЯТЬ: РУКОВОДИТЕЛЬ РЕГИОНА ДОЛЖЕН НЕСТИ ПОЛИТИЧЕСКУЮ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА КАЧЕСТВО ДЕЛОВОГО КЛИМАТА....................................................................... МИРОВОЙ ФИНАНСОВЫЙ ЦЕНТР ДЛЯ РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ ШЕСТОГО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО УКЛАДА Виктор МОСКВИН, доктор экономических наук, профессор, победитель международных конкурсов «Европейский риск-менеджмент» (Лондон, 28.01. Инвестиции в России Москва 3, 4, 5, 6, 1 "1" Сегодня, когда широко обсуждается возможность создания в Москве международного финансового центра, имеет смысл взглянуть на эту проблему с самых разных сторон, в том числе и несколько неожиданных. Конечно, можно создать в Москве еще один международный финансовый центр, но имеющиеся финансовые рынки уже поделены и придется конкурировать со сложившимися центрами, например, Лондоном, Нью-Йорком, Гонконгом и другими. Однако нужен не еще один новый международный центр, подобный уже существующим, а принципиально иной, способный решать новые задачи, которые существующие международные центры пока не решают.

Мировая социальная система, ускоряясь, идет к обрыву Об этом сегодня уже много говорят и пишут, но, к сожалению, такова грустная реальность. Мир движется к катастрофе, причем все ускоряясь. Фактически не решается ни одна из серьезных проблем, накопившихся в общемировой социальной системе.

Мир наполнен множеством различных социальных систем, от самых малых - семья, до очень больших - крупные государства. Каждая система имеет свои элементы, у которых собственные интересы и цели, а в крупных системах появляются социальные группы и различные сообщества, насчитывающие до миллионов своих членов. И все эти системы управляются, хотя и с разной эффективностью. Ситуация в конкретной системе может быть очень сложной, но всегда проявляются интересы как групп, входящих в нее, так общие для системы. Нередко борьба внутри систем идет именно за то, чтобы интересы определенной социальной группы, например, чиновников или буржуазии, представить остальным как общенациональные интересы.

И только одна система, самая большая на Земле - мировая социальная система, куда входят все страны и народы, не имеет своей системы управления. В этой системе сильные государства навязывают более слабым свою волю, причем воздействуя в самых разных формах, включая финансовые методы и механизмы. Например, США, эмитируя свою валюту - доллар и распространяя ее на весь остальной мир, фактически за свои «бумажки»

даром забирают ресурсы, товары и труд у других стран, вынужденных пользоваться долларом.

Хотя в мире существуют некоторые всемирные организации: ООН, ВТО, МБРР и др., но они находятся под влиянием своих стран-учредителей. Например, подобно Международному валютному фонду, Международный банк реконструкции и развития был образован по решению Бреттон-Вудской конференции в июле 1944 г. Штаб-квартира банка располагается в Вашингтоне, а его президентом по традиции является гражданин США. Членство в Мировом банке открыто для любой страны, которая хочет стать одновременно и членом Международного валютного фонда. Так что говорить о том, что мировая социальная система имеет свою систему управления, более того, действующую в ее общемировых интересах, вряд ли верно. А тем временем неуправляемый мир движется, развиваясь и одновременно деградируя, проходя очередные этапы, на которых постоянно появляются новые задачи.

Наступающий новый этап мирового развития требует решения новых задач, в том числе и финансовых О том, что человечество вступает в новый этап своего развития и к 2025-2035 гг.

приступит к созданию новых промышленных производств, базирующихся на технологиях шестого технологического уклада, никто не спорит. Работы академика С. Ю. Глазьева, посвященные данной проблеме, пользуются широким признанием как в научных, так и в деловых кругах нашего общества. Сегодня мир погряз в совокупности острых проблем нарастающих кризисов. Чего стоит одна только проблема исчерпания в XXI веке многих невозобновляемых природных ресурсов. И это в условиях прогнозируемого роста численности человечества.

Можно надеяться, что переход на новый технологический уклад позволит мировому сообществу если и не решить большинства стоящих проблем, то хотя бы их смягчить, отодвигая куда-то в будущее возможную мировую катастрофу.

Создание производств шестого технологического уклада потребует реализации очень крупных инвестиционных проектов с высокой инновационной ценностью. Реализация их будет сопряжена с высокими рисками и огромными, по сегодняшним представлениям, затратами. Кроме мегапроектов появятся также глобальные проекты, реализуемые усилиями мирового сообщества и в его интересах. Пока таких проектов нет, но они станут реальностью в недалеком будущем, а затраты на их реализацию, по мнению экспертов, составят: от 1 до 10 млрд долл. - крупные проекты, от 10 до 100 млрд долл. - мегапроекты, свыше 100 млрд долл. - глобальные проекты [3].

Разработка и практическая реализация подобных гигантских проектов потребует от мирового сообщества решения ряда непростых проблем. Особенно сложной представляется проблема управления проектами будущего [4]. Необходимого опыта в мире сегодня никто не имеет, да и никто пока не готов к этому. Придется проделать огромную подготовительную работу, которой уже пора заниматься. Только неясно, кто это должен делать. В мире нет для этого адекватных общемировых органов, поскольку никто их пока не создал. Решение проблем управления рисками таких проектов, а также финансами для их реализации потребует формирования новых механизмов и подходов, базирующихся на результатах новых научных исследований и разработок, которые кто-то должен еще организовать и финансировать.

Таким образом, у мирового сообщества для успешной реализации проектов создания производств шестого технологического уклада возникла потребность в решении новых задач, причем особую сложность представляют финансовые проблемы. Однако их невозможно эффективно решить без консолидации усилий мирового сообщества в рамках специальной организации или мирового финансового центра.

Новые мировые центры обязательно появятся для решения новых общемировых проблем и задач И это вполне естественно, тем более что потребность в создании общемировых центров человечество испытывало давно, а кое-что даже удавалось сделать. Появились же некоторые международные организации, включая упомянутые выше. Но сформировать действительно общемировые центры непросто. А сделать их так, чтобы они эффективно работали - еще более сложно. И этому можно найти разумное объяснение.

Давно известно, что все в мире определяют интересы: отдельных людей, социальных групп, сообществ, различных объединений и государств. Мы имеем дело не просто с чьими-то отдельными интересами, а интересами, выраженными в соответствующих социальных системах. Социальных систем великое множество и они по-разному организованы, но есть один признак, позволяющий разделить их на два класса. Это наличие внутри социальной системы, имеющей интересы различных групп и сообществ, центра выраженных общих для данной системы интересов. Либо такой центр есть, либо его нет [5].

Если же центр общих для системы интересов возникает, то это не может быть случайным явлением. Он всегда является результатом целенаправленных, консолидированных усилий со стороны элементов и групп, входящих в систему. Иначе говоря, это результат целенаправленной работы соответствующей системы управления, созданной в данной социальной системе.

Можно ли создать в нашем мире некий единый мировой центр, который бы управлял реализацией глобальных проектов, причем не в интересах какой-то страны или группы стран, а в общемировых интересах? Пожалуй, надо быть слишком большим оптимистом или не понимать реальную ситуацию в мире, чтобы ответить на данный вопрос положительно. Этого могут хотеть отдельные люди, даже какие-то сообщества, но полагать, что весь мир этого хочет, нет никаких оснований. Многие люди и даже целые страны надеются решить свои проблемы за счет соседей или других стран. Условия для конфликтов и войн, даже мировых, реально существуют.

Но если сразу создать общемировую систему управления нельзя, то это вовсе не означает, что к такой цели человечество не может идти другим путем. Например, создавая международные или даже общемировые системы для решения конкретных сложных задач, а возможно, даже проблем, уже стоящих перед человечеством. Конкретные задачи всегда проще решать, чем общемировые проблемы, которые касаются абсолютно всех.

В этом плане создание системы для кооперации усилий мирового сообщества, для реализации крупнейших мегапроектов и глобальных проектов представляется весьма перспективным делом. И людей и корпораций, желающих им заниматься, наверняка найдется немало в разных странах, но для реализации высокорискованных глобальных проектов создания производств шестого технологического уклад, понадобится серьезная кооперация многих ресурсов и эффективная координация усилий всех участников. А это может обеспечить только специально созданная система или соответствующий мировой центр. Не так уж и важно, будет он называться международным или мировым центром.

Вероятно, если какую-то проблему решает одновременно несколько организаций из разных стран, то орган, координирующий их усилия, может считаться международным центром, а если эти усилия сосредоточены в одном центре, то обоснованно называть его мировым.

Сейчас трудно предсказать, как будут развиваться события. Возможно, несколько международных центров объединят свои усилия, и появится мировой центр или из мирового центра станут отпочковываться международные центры, но с более узкой специализацией, или и то и другое будет происходить одновременно, но при решении разных общемировых проблем и задач.

Мировой финансовый центр для реализации глобальных инвестиционных проектов XXI века Сегодня о таком центре можно говорить лишь в будущем времени и с определенной вероятностью, никто в мире этим серьезно пока не занимается. Но всего через 5-10 лет к разработке подобных проектов приступят с вероятностью более чем 80%, то есть они станут реальностью. Как бы ни было сложно, рискованно и затратно, но иного выхода из надвигающегося глобального мирового кризиса просто не будет, придется переходить на создание производств нового шестого технологического уклада, которые способны вдохнуть новую энергию в больную мировую экономику.

Это означает, что потребуются новые формы кооперации усилий мирового сообщества по разработке, практической реализации и финансированию суперпроектов будущего.

Необходимо отметить, что как разработка принципиально нового мегапроекта с высокой инновационной ценностью, так и его практическое осуществление является очень сложной задачей с высокими рисками [1], в решении таких задач у мирового сообщества сегодня нет реального практического опыта. По-видимому, здесь придется делать серьезную ставку на мировую науку, а пока это тоже проблема.

Однако особой проблемой станет финансовое обеспечение практической реализации глобальных проектов. Для каждого из них потребуется аккумулировать огромные средства, свыше 100 млрд долл. Эти проекты, точнее реализующие их команды, могут вступить между собой в конкуренцию за ресурсы. Тогда в мире наступит патовая ситуация, при которой для завершения проектов всем или большинству не хватит ресурсов.

Таким образом, возникает совершенно новая задача общемировой координации усилий по разработке, реализации и финансированию проектов. В реальности она распадется на ряд самостоятельных, но взаимосвязанных задач, для решения которых мировому сообществу понадобится создавать соответствующие новые механизмы. Сделать это не просто. Чего стоит, например, создание системы правового обеспечения для успешного решения всего комплекса задач, а без нее с решением задач справиться вряд ли удастся.

Для создания необходимых механизмов подобной мировой системы потребуется много специалистов очень высокой квалификации. А где их взять, если сегодняшние вузы пока не готовят специалистов, предназначенных для реализации крупных инвестиционных проектов, а тем более по управлению рисками таких проектов и обеспечению их финансирования. К решению задач, связанных с реализацией глобальных проектов шестого технологического уклада, нужно было начать готовиться еще несколько лет назад. Но человечество разбиралось с последствиями очередного финансового кризиса, не очень думая о будущих проблемах. Полагаем, что упущено уже много времени. Можно ли его наверстать? Вероятно, да, если активно действовать, не откладывая решение очередных задач на будущее. Необходимы конкретные решения, шаги и дела.

Одним из подобных решений может явиться создание мирового финансового центра для практической консолидации усилий мирового сообщества по разработке, реализации и финансированию мегапроектов и глобальных проектов создания производств шестого технологического уклада. Следует отметить, подобный центр пока не имеет аналогов, а прототипы имеющихся международных финансовых центров для копирования не годятся.

Придется создавать такой центр с чистого листа, впервые решая огромный комплекс новых научных, технических и экономических задач, который и сам по себе имеет большую сложность, но при адекватном желании мирового сообщества с ним можно успешно справиться. Это значит, что должен разрабатываться специальный международный проект создания подобного центра, призванного объединить усилия многих стран и международных организаций.

Одним из возможных мест расположения такого центра могла бы стать Россия, например, его можно было бы создать на территории новой Москвы. Однако подобное решение содержит как существенные преимущества, так и серьезные недостатки, над устранением или смягчением которых следует работать. Преимуществ много, они известны, но особое значение имеют следующие.

1. Географическое положение в центре Евразии и удаленность от основных районов, подверженных природным катаклизмам.

2. Близость к ряду вероятных мест реализации глобальных проектов, расположенных на территории России и соседних государств.

3. Возможность создать центр на новом месте «с нуля», без каких либо особых ограничений по площади или архитектуре.

4. Возможность организовать качественное ресурсное обеспечение работы центра, включая обеспечение людей, работающих в центре, специально выращенными экологически чистыми продуктами и полноценным отдыхом.

Среди факторов, мешающих созданию Центра, можно назвать следующие.

1. Нахождение внутри России, страны, занимающей низкие места во многих рейтингах.

Так, в настоящее время в рейтинге мировых финансовых центров Россия, как и в 2011 г., занимает 39-е место из 62 возможных, о чем свидетельствует отчет о финансовом развитии за 2012 г., подготовленный Всемирным экономическим форумом (ВЭФ). По мнению авторов исследования, главными проблемами российской финансовой системы являются низкий уровень доступности финансирования для бизнеса (Россия заняла 53-е место по этому показателю), неблагоприятная и все ухудшающаяся среда регулирования (59-е место), неразвитость банковского сектора (58-е место) и низкая стабильность финансовой системы (41-е место) из-за ситуации в банковской сфере [6].

2. Специфика российской деловой среды создает высокую вероятность возникновения проблем во взаимоотношениях с российскими и московскими властными структурами при реализации сложных проектов.

3. Неразвитость в России инвестиционного законодательства и слабая защита интересов иностранных инвесторов.

Перечисленные неблагоприятные факторы для выбора Москвы в качестве мирового финансового центра с рассмотренной выше специализацией деятельности довольно серьезны. Однако следует отметить, что и у других государств, даже занимающих престижные места в мировых рейтингах, хватает своих проблем. Например, в настоящее время Великобритания не хочет отдавать свою финансовую систему под надзор единого регулятора ЕС. Но изоляция обернется против лондонского Сити - лавры финансового центра номер один могут перейти к конкурентам. В частности, иностранные банки могут оказаться вынужденными перевести операции в другой финансовый центр еврозоны, например, во Франкфурт. Кроме того, Россия могла бы в ближайшей перспективе предпринять конкретные шаги по совершенствованию своего законодательства и улучшению условий для работы зарубежных инвесторов и реализации крупных инвестиционных проектов.

Какую производительность должен обеспечивать центр?

Иначе говоря, какое количество различных крупных и сверхкрупных проектов он должен позволять реализовывать одновременно.

Для каких-либо точных расчетов информации пока нет, можно дать лишь экспертную оценку, исходя из прогноза вероятной ситуации в будущем. По мнению автора, мировой финансовый центр должен позволять одновременно работать не менее чем с двумя глобальными проектами стоимостью свыше 100 млрд долл., пятью мегапроектами стоимостью от 10 до 100 млрд долл. и двенадцатью крупными проектами от 1 до 10 млрд долл.

В общей сумме это составит свыше 0,5 трлн долл. Вероятно, наша мировая социальная система, даже через 10 лет, большее количество проектов такой величины одновременно успешно реализовывать не сможет. Если говорить о сегодняшней ситуации, мир не сможет эффективно справиться с реализацией и половины подобных проектов. Мировому сообществу придется создавать для этого мировой финансовый центр.

Наряду с этим, следует учитывать наличие еще одной серьезной проблемы. Практическая реализация проектов потребует реальные деньги, которые могут быть отоварены реальными ресурсами и возможностями. Но это вовсе не те деньги, которые фигурируют в объемах различных финансовых пузырей на фондовых и финансовых рынках, за которыми нет реальных ценностей. Миру трудно признать такую реальность, а тем более принять ее в расчет, но это придется сделать. Всему искусственному когда-то приходит конец, в том числе и бесконтрольному печатанию мировых валют, и накачиванию капитализации компаний на фондовом рынке, и секьюритизации долгов с выпуском ценных бумаг для инвесторов.

Мировой финансовый центр рассматриваемого профиля деятельности должен быть не результатом стихийного формирования и объединения различных существующих структур, а совершенно новой, тщательно сконструированной организационно экономической системой.

Задачи Мирового финансового центра С самого начала следует определить четкий перечень решаемых центром задач. По мере создания центра этот перечень может уточняться, но он всегда должен быть, поскольку каждая из решаемых центром задач должна быть направлена на достижение вполне конкретной цели. Это позволит при проектировании центра практически реализовать на должном уровне программно-целевой подход к его созданию. Среди основных задач целесообразно назвать следующие.

1. Рассмотрение заявок инициаторов реализации проектов и инвесторов для принятия их на практическую реализацию.

2. Создание и функционирование биржи инвестиционных проектов.

3. Создание инвестиционного проектного банка.

4. Создание и ведение информационного банка данных.

5. Создание центра поддержки реализации инновационных технологий.

6. Методическое, программное и организационное обеспечение управления рисками реализации проектов.

7. Проведение независимых экспертиз инвестиционных проектов и бизнес-планов их реализации.

8. Независимый контроль и аудит хода реализации проектов в интересах акционеров и основных участников.

9. Помощь в подборе топ-менеджеров и высококвалифицированных специалистов для конкретных проектов.

10.Оценка качества разработки и реализации проектов.

11. Проведение международных семинаров и конференций.

12. Организация учебного центра для повышения квалификации руководителей и специалистов.

Также следует предусмотреть создание необходимой инфраструктуры, обеспечивающей эффективную работу специалистов, их комфортное проживание и отдых.

Сможет ли наш мир обойтись без создания подобной системы?

Если мир хочет дальше развиваться, то вряд ли. При реализации любого мегапроекта или глобального проекта придется решать большой комплекс различных задач, что нужно делать быстро, профессионально и надежно. Это значит, должна быть создана специальная, адекватная решаемой проблеме система. Например, в сегодняшнем мире собрать многие миллиарды долларов для вложения на несколько лет в проект с серьезным риском почти невозможно. Свободных денег и надолго нет ни у корпораций, ни у государств. Другое дело, если аккумулировать средства станет международная организация, имеющая специализированный инвестиционный банк и располагающая солидными гарантиями. Тогда становится возможным сбор значительных средств, особенно если эта организация - орган мирового центра будет одновременно обслуживать ряд проектов, находящихся на разной стадии реализации.

Не менее серьезной задачей будет управление рисками реализации и финансирования инвестиционного проекта [2]. Сегодня, когда в мире реализуются, хотя и в большом количестве, но относительно небольшие проекты с незначительными рисками реализации, особой проблемы в управлении их рисками нет. Но в то же время у банков и компаний нет и серьезного опыта управления подобными рисками, а соответственно, нет для этого и высококвалифицированных специалистов. Так что и здесь впереди существует непростая проблема.

Поэтому мировой финансовый центр для реализации глобальных проектов должен стать той эффективно работающей системой, которая сможет качественно заниматься решением стоящих проблем и возникающих задач. Ибо появится возможность объединить в одном месте все составляющие инвестиционного потенциала, действительно необходимого для этой деятельности.

Однако нельзя преуменьшать сложность создания подобного центра. Нужно найти ответы на множество вопросов. Например, как и кем именно центр должен управляться. Каким должно быть правовое обеспечение его деятельности и кто должен его разработать, принять и утвердить. Как должно осуществляться взаимодействие с российскими и московскими органами власти. Какие существуют риски при создании центра. Это непростые вопросы и их пора уже решать, хотя бы в научном и методическом плане.

Какие-то российские или московские структуры должны заняться ими вплотную и выделить соответствующее финансирование. Возможно, с привлечением ведущих коммерческих организаций, заинтересованных в решении данной проблемы.

Обсуждая вопросы создания мирового финансового центра очень важно понимать, что в мире должен появиться не просто еще один международный центр, а речь должна идти о качественно новой системе, в которую желательно вложить все лучшие мировые достижения в различных областях.

Создание качественно новой системы - всегда сложная системная разработка. Начинать эту работу следует с разработки технического проекта, в котором следует отразить основные решения, которые будут использованы при создании центра. Но сразу возникает вопрос, а кто должен выдать техническое задание на его разработку, в котором должно быть четко сказано, что именно нужно создать? Такое задание должен кто-то разработать.

Вопросов можно поставить много, но, вероятно, уже пришло время начать их решать.

Есть основания полагать, что всего через несколько лет до понимания необходимости создания подобного мирового финансового центра дозреют многие. И тогда стран, желающих у себя его разместить, может оказаться немало. Сегодня у России и Москвы есть такой шанс, а завтра его может уже не оказаться, тем более что сделать нужно очень многое, чтобы мировое сообщество с этим согласилось.

*** ЛИТЕРАТУРА 1. Москвин В. А. Управление качеством в бизнесе: рекомендации для руководителей предприятий, банков и риск-менеджеров. - М.: Финансы и статистика, 2006. С. 85-102.

2. Москвин В. А. Управление рисками при реализации инвестиционных проектов. - М.:

Финансы и статистика, 2004.352 с.

3. Москвин В. На пути к созданию производств шестого технологического уклада // Инвестиции в России. 2012. N 5.

4. Москвин В. Проблема управления проектами будущего // Инвестиции в России. 2012. N 9.

5. Москвин В. Центр общих интересов в многополярных системах // Инвестиции в России.

2008. N 6.

6. Эксперт. 2012. 5-11 ноября. N 44.

СОВРЕМЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ ПОВЫШЕНИЯ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ И ЭФФЕКТИВНОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМПЛЕКСА РОССИИ Анатолий ШУЛУС, кандидат экономических наук, профессор, старший научный сотрудник Академии наук;

Вадим ШУЛУС, кандидат экономиче 28.01. Инвестиции в России Москва 8, 9, 10, 11, 12, 13, 1 "1" Окончание. Начало в N 12 за 2012 г.

Рис. 1 и 2 приведены в первой части статьи в N 12 за 2012 г.

Фундаментальной основой формирования и функционирования инвестиционного комплекса служат концептуальные положения теории расширенного общественного воспроизводства, органически взаимосвязанные с инвестиционным процессом. В статье раскрываются понятие, экономическое содержание и экономико-организационная структура инвестиционного комплекса как ведущей подсистемы единого народнохозяйственного комплекса. Обстоятельно рассматриваются в диалектическом единстве проблемы функционирования инвестиционного процесса как материальной основы инвестиционного комплекса и инвестиционной инфраструктуры, как его органической составной части. Раскрыто содержание инвестиционной деятельности: ее сущность, объекты и субъекты.

Классификация и основные виды инвестиций В статье излагается авторский подход к классификации инвестиций. Предлагается в качестве методологической основы использовать системный, комплексный подход и провести классификацию инвестиций по следующим основным критериям (принципам):

во-первых, источникам происхождения инвестиций;

во-вторых, объектам вложения средств;

в-третьих, функциональному назначению инвестиций;

в-четвертых, направлениям конечного использования инвестиций. Рекомендуемая авторами классификация инвестиций приведена на рис. 3 на стр. 9.

По источникам происхождения инвестиции делятся на отечественные и иностранные.

Отечественные инвестиции - долгосрочные вложения капитала в собственной стране или за рубежом в предприятия разных отраслей, предпринимательские проекты, социально экономические программы, инновационные проекты.

Иностранные инвестиции - вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в Российской Федерации в соответствии с федеральными законами, в том числе денег, ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации), иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную оценку исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальную собственность), а также услуг и информации.

Иностранными инвесторами могут быть иностранные физические и юридические лица, государства, международные организации.

Важным критерием классификации инвестиций выступает объект вложения средств. По данному признаку инвестиции делятся на два крупных сектора экономики - реальные и финансовые инвестиции.

Реальные инвестиции представляют собой совокупность вложений в реальные экономические активы. Их основными источниками являются инвестиционные ресурсы, а именно:

- природные ресурсы;

- трудовые ресурсы;

- материально-вещественные ресурсы, которые могут быть использованы в экономическом развитии (здания, сооружения, машины и оборудование, транспортные средства и т. д.);

- интеллектуальные и информационные ресурсы (от НИОКР до образовательного потенциала общества и разнообразных накоплений полезной информации, записанной на всех возможных носителях, в том числе печатных и электронных).

По третьему критерию - функциональному назначению инвестиций - реальные инвестиции делятся на две группы:

а) интеллектуальные инвестиции;

б) капиталообразующие инвестиции. Интеллектуальные инвестиции в отличие от других видов представляют собой особый, весьма специфичный вид инвестиций, которые воплощаются в создание научного и интеллектуального (духовного) продукта. Они являются генератором научно-технического прогресса, фундаментальной основой формирования интеллектуального и научно-технического потенциалов страны.

Учитывая их пионерную, стартовую роль в ускорении интеллектуального и научно технического развития страны данный вид инвестиций следовало бы квалифицировать как приоритетное направление инвестиционной политики государства.

Основными направлениями конечного использования интеллектуальных инвестиций являются:

* во-первых, вложения в человеческий капитал (затраты на подготовку кадров и повышение их квалификации);

* во-вторых, вложения в науку:

- затраты на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы;

- затраты на покупку патентов, лицензий, программных продуктов, ноу-хау и т. д.

Капиталообразующие инвестиции (инвестиции в нефинансовые активы) обеспечивают расширенное воспроизводство основных фондов.

Капиталообразующие инвестиции включают:

- инвестиции в основной капитал (капитальные вложения);

- затраты на капитальный ремонт;

- инвестиции в прирост запасов материальных оборотных средств;

- инвестиции на приобретение земельных участков и объектов природопользования.

В составе капиталообразующих инвестиций определяющую роль играют инвестиции в основной (реальный) капитал, иными словами, капитальные вложения. Именно данный вид инвестиций представляет собой производительный капитал, призванный обеспечить реальное расширенное общественное воспроизводство. Следует различать валовые и чистые капитальные вложения.

Валовые капитальные вложения представляют собой общие капитальные вложения в экономику в течение определенного периода, например года, и включают инвестиции на реновацию и чистые капитальные вложения.

Инвестиции на реновацию - экономический процесс замещения за счет средств амортизационного фонда выбывающих из производства вследствие физического и морального износа машин, оборудования и т. д. новыми основными средствами.

Чистые капитальные вложения - это валовые капитальные вложения за вычетом амортизации.

В отличие от капитальных вложений следует различать капитальные затраты - средства, вкладываемые в основной капитал и в прирост запасов материальных оборотных средств.

К инвестициям в основной капитал относятся затраты на строительные работы всех видов:

- по монтажу оборудования, на приобретение оборудования, требующего и не требующего монтажа, предусмотренного в сметах на строительство;

- на приобретение производственного инструмента и хозинвентаря, включаемые в сметы на строительство;

- на приобретение машин и оборудования, не входящих в сметы на строительство;

- на прочие капитальные работы и затраты. Затраты на капитальный ремонт - затраты на воспроизводство основных средств путем крупного, всеобъемлющего ремонта, при котором заменяются целиком изношенные детали, узлы, части машин, зданий, сооружений.

Инвестиции в пополнение запасов материальных оборотных средств - часть средств производства, целиком потребляемая в течение производственного цикла: материалы, сырье, топливо, энергия, полуфабрикаты, запчасти, незавершенное производство, расходы будущих периодов. Стоимость оборотных производственных средств определяется суммированием стоимостей их отдельных видов.

Финансовые инвестиции - долгосрочные и краткосрочные инвестиции предприятий в ценные бумаги других предприятий, процентные облигации государственных и местных займов, в уставные капиталы других предприятий, созданных на территории страны или за ее пределами, а также предоставленные другим предприятиям займы.

В структуре финансовых инвестиций подавляющая часть приходится на ценные бумаги, прежде всего ГКО и ОФЗ. К ценным бумагам относятся:

- акции;

- облигации акционерных обществ, предприятий и организаций;

- государственные ценные бумаги, в том числе: государственные краткосрочные облигации (ГКО);

облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ);

- ценные бумаги субъектов федерации и органов местного самоуправления;

- сберегательные сертификаты и векселя (кроме государственных).

Государственные краткосрочные облигации (ГКО) - государственные бескупонные ценные бумаги, представляющие собой долговые обязательства государства и предоставляющие право владельцам на выплату в установленный срок номинальной суммы облигаций. Они относятся к группе ценных дисконтных бумаг, доходом является разница в ценах покупки (ниже номинала) и погашения (по номиналу).

Облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ) - долговые обязательства РФ в форме государственных ценных бумаг, дающие владельцу облигации право на получение по облигации суммы основного долга (номинальной стоимости), выплачиваемой при погашении выпуска, а также на получение в соответствии с условиями выкупа дохода в виде купонных выплат.

Прочие фондовые ценности - акции, облигации акционерных обществ, предприятий и организаций, ценные бумаги субъектов федерации и др.

Финансовые инвестиции в отличие от реальных не функционируют непосредственно в производственном процессе, а фигурируют в качестве фиктивного капитала. Он представлен обычно ценными бумагами, дающими право их владельцам на получение дохода в виде процентов, дивидендов. Название «фиктивный» капитал обусловлено тем, что такой капитал сам по себе не создает доход, прибыль, а лишь способствует их перераспределению.

Комплексный подход к исследованию инвестиционного процесса в разрезе интеллектуальных, капиталообразующих и финансовых инвестиций позволяет произвести реальную оценку его современного состояния;

раскрыть позитивные и негативные тенденции развития и определить эффективные направления формирования инвестиционного потенциала страны.

Инвестиционная деятельность: сущность, субъекты и объекты Экономическая категория «инвестиционная деятельность» трактуется в двух аспектах широком и узком.

В широком понимании инвестиционная деятельность рассматривается как деятельность, связанная с вложением средств в объекты инвестирования с целью получения дохода (эффекта). Уточненная трактовка данной категории содержится в законе от 25 февраля 1999 г. N 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений»:

«Инвестиционная деятельность - вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта».

По узкому определению инвестиционная деятельность (инвестирование) представляет собой процесс преобразования инвестиционных ресурсов во вложения.

Сформулированные определения касаются всех сфер инвестиционной деятельности.

Однако имеется принципиальное различие между инвестиционной деятельностью, осуществляемой в форме реальных инвестиций (вложений в нефинансовые активы), с одной стороны, и в форме финансовых инвестиций, с другой.

Инвестиционная деятельность в форме реальных инвестиций (инвестиций в нефинансовые активы) протекает в реальном секторе экономики и направлена на создание благоприятных условий для их функционирования. Экономическое содержание данного вида инвестиционной деятельности состоит в разработке и реализации механизмов, обеспечивающих оптимальные условия для преобразования инвестиционных ресурсов в производительные активы (основной и пополнение оборотного капитала), получение прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта. Именно инвестиции, вкладываемые в реальный сектор экономики, наиболее полно раскрывают экономическое содержание инвестиционной деятельности.

Экономическая сущность инвестиционной деятельности в сфере финансовых инвестиций реализуется через механизм функционирования фондовых ценностей, размещаемых и обращающихся на фондовом рынке. Функционирование данного вида инвестиций протекает весьма специфично, динамично и противоречиво, по своим присущим им внутренним законам и связано с получением дохода в виде дивидендов, процентов на вложенный капитал.

Функционирование инвестиций включает две основные стадии. Содержанием первой стадии «инвестиционные ресурсы - вложение средств» является собственно инвестиционная деятельность. Вторая стадия «вложение средств - результат инвестирования» предполагает окупаемость осуществленных затрат и получение дохода в результате использования инвестиций. Она характеризует взаимосвязь и взаимообусловленность двух необходимых элементов любого вида экономической деятельности: затрат и их отдачи. С одной стороны, экономическая деятельность связана с вложением средств, с другой стороны, целесообразность этих вложений определяется их отдачей.

Без получения дохода (эффекта) отсутствует мотивация инвестиционной деятельности, следовательно, вложение инвестиционных ресурсов осуществляется с целью возрастания авансированной стоимости. Поэтому инвестиционную деятельность в целом можно определить как единство процессов вложения ресурсов и получения доходов в будущем.

При вложении инвестиций в реальный сектор экономики осуществляется индивидуальный кругооборот производственных фондов, то есть последовательная смена форм стоимости. В ходе этого движения создается готовый продукт, в результате реализации которого образуется доход.

Инвестиционная деятельность является необходимым условием индивидуального кругооборота средств хозяйствующего субъекта. В свою очередь, деятельность в сфере производства создает предпосылки для новых инвестиций. С этой точки зрения любой вид предпринимательской деятельности включает в себя процессы инвестиционной и основной деятельности.

В законе «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» определен круг субъектов инвестиционной деятельности, которыми являются инвесторы, заказчики, подрядчики, пользователи объектов капитальных вложений и другие лица. Субъектами могут быть физические и юридические лица, в том числе иностранные, а также государства и международные организации.

Инвесторы - субъекты инвестиционной деятельности, осуществляющие вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающие их целевое использование. Инвестиционный капитал, вкладываемый инвестором, может быть представлен в виде финансовых ресурсов, имущества, интеллектуального продукта.

Инвесторы не просто вкладывают капитал в дело, подобно бизнесменам, но и осуществляют долговременные вложения в крупные проекты, связанные со значительными производственными, техническими, технологическими преобразованиями, новшествами.

В качестве инвесторов могут выступать: во-первых, органы, уполномоченные управлять государственным и муниципальным имуществом или имущественными правами;

во вторых, граждане, предприятия, предпринимательские объединения и другие юридические лица;

в-третьих, иностранные физические и юридические лица, государства и международные организации.

Нормативно-правовые акты России допускают объединение средств инвесторами для осуществления совместного предпринимательства.

Инвесторы имеют равные права на осуществление следующих видов инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений:

* осуществление инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений, за исключениями, устанавливаемыми федеральными законами;

* самостоятельное определение объемов и направлений капитальных вложений, а также заключение договоров с другими субъектами инвестиционной деятельности в соответствии с Гражданским кодексом;

* владение, пользование и распоряжение объектами капитальных вложений и результатами осуществленных капитальных вложений;

* передачу по договору и (или) государственному контракту своих прав на осуществление капитальных вложений и на их результаты физическим и юридическим лицам, государственным органам и органам местного самоуправления в соответствии с законодательством России;

* осуществление контроля целевого использования средств, направляемых на капитальные вложения;

* объединение собственных и привлеченных средств со средствами других инвесторов в целях совместного осуществления капитальных вложений на основании договора и в соответствии с законодательством России;

* осуществление других прав, предусмотренных договором и (или) государственным контрактом в соответствии с законодательством России.

Заказчики - уполномоченные на то инвесторами физические и юридические лица, которые осуществляют реализацию инвестиционных проектов. При этом они не вмешиваются в предпринимательскую и (или) иную деятельность других субъектов инвестиционной деятельности, если иное не предусмотрено договором между ними. Заказчиками могут быть инвесторы. Заказчик, не являющийся инвестором, наделяется правами владения, пользования и распоряжения капитальными вложениями на период и в пределах полномочий, которые установлены договором и (или) государственным контрактом.

Подрядчики - физические и юридические лица, выполняющие работу по договору подряда и (или) государственному контракту, заключаемым с заказчиком. Подрядчики обязаны иметь лицензию на осуществление ими тех видов деятельности, которые подлежат лицензированию в соответствии с действующим законодательством.

Пользователями объектов капитальных вложений являются физические и юридические лица, в том числе иностранные, а также государственные органы, органы местного самоуправления, иностранные государства, международные объединения и организации, для которых создаются указанные объекты. Пользователями объектов капитальных вложений могут быть инвесторы.

Субъект инвестиционной деятельности вправе совмещать функции двух и более субъектов, если иное не установлено договором и (или) государственным контрактом, заключаемым между ними.

Субъекты инвестиционной деятельности обязаны:

* осуществлять инвестиционную деятельность в соответствии с международными договорами РФ, нормативно-правовыми актами России и субъектов федерации, а также с утвержденными в установленном порядке стандартами (нормами и правилами);

* выполнять требования, предъявляемые государственными органами и их должностными лицами, не противоречащие нормам законодательства России;

* использовать средства, направляемые на капитальные вложения, по целевому назначению.

Основным правовым фундаментом, регламентирующим отношения между субъектами инвестиционной деятельности, являются договоры и (или) государственные контракты, заключаемые между ними в соответствии с действующим законодательством. Условия договоров и (или) государственных контрактов сохраняют свою силу на весь срок их действия.

Объектами капитальных вложений являются находящиеся в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности различные виды вновь создаваемого и (или) модернизируемого имущества. Запрещаются капитальные вложения в объекты, создание и использование которых не отвечает требованиям законодательства России и утвержденным в установленном порядке стандартам (нормам и правилам).

Инвестиции могут охватывать как полный научно-технический и производственный цикл создания продукции, так и его элементы (стадии): научные исследования, проектно конструкторские работы;

расширение или реконструкция действующего производства;

организация нового производства или выпуск новой продукции, утилизация, и т. д.

Объекты инвестиций различаются по:

* масштабам проекта (глобальные, крупномасштабные, региональные, отраслевые, городские, локальные);

* направленности объекта (коммерческая, социальная, связанная с государственными интересами и т. д.);

* характеру и содержанию инвестиционного цикла;

* характеру и степени участия государства (государственные капиталовложения, пакет акций, налоговые льготы, гарантии, иные формы участия);

* эффективности использования вложенных средств.

Важной предпосылкой нормального функционирования инвестиционного процесса является формирование отвечающего современным требованиям правового поля, создающего благоприятные равные условия как для отечественных, так и зарубежных субъектов инвестиционной деятельности.

Инвестиционная инфраструктура - органическая составная часть инвестиционного комплекса Прежде чем перейти к анализу инвестиционной инфраструктуры, рассмотрим содержание инфраструктуры вообще как экономической категории.

В одном из источников дается следующее определение инфраструктуры:

«Инфраструктура - совокупность отраслей, предприятий и организаций, входящих в эти отрасли, видов их деятельности, призванных обеспечивать, создавать условия для нормального функционирования производства и обращения товаров, а также жизнедеятельности людей. Различают производственную и социальную инфраструктуру.

В инфраструктуру включают дороги, связь, транспорт, складское хозяйство, внешнее энергоснабжение, водоснабжение, спортивные сооружения, озеленение, предприятия по обслуживанию населения. Иногда к инфраструктуре относят науку, образование, здравоохранение» [10, С. 135].

По существу аналогичные толкования инфраструктуры даются и в ряде других научных публикаций.

Нам представляется, что существенный недостаток такого подхода к трактовке инфраструктуры, в которую включаются производственная и социальная инфраструктура, состоит в том, что из поля зрения выпадает инвестиционная инфраструктура;

по нашему мнению, ее следовало классифицировать как важнейший составной элемент инфраструктуры в целом.

В экономической литературе отсутствует четкая классификация и разграничение категорий «инвестиционный процесс» и «инвестиционная инфраструктура»;

даются неоднозначные трактовки понятия «инвестиционная инфраструктура»;

не раскрываются в полной мере ее экономическое содержание, функции и составные элементы.

Теоретические исследования, как правило, ограничиваются непосредственно инвестиционным процессом и не охватывают широкий круг проблем, связанных с функционированием инвестиционной инфраструктуры.

Вместе с тем следует подчеркнуть, что кризисное состояние инвестиционного процесса вызывает необходимость исследования всего комплекса причин, сдерживающих оживление как непосредственно инвестиционного процесса, так и обслуживающей его инвестиционной инфраструктуры.

В статье на основе разработанной организационно-экономической структуры инвестиционного комплекса сформулировано понятие и раскрыто экономическое содержание инвестиционной инфраструктуры;

выявлены объективные предпосылки, обусловливающие необходимость ее формирования, совершенствования и повышения эффективности функционирования.

Инвестиционную инфраструктуру предлагается квалифицировать как органическую составную часть инвестиционного комплекса, представляющую собой совокупность нормативно-правовой, организационной, финансово-кредитной, интеллектуальной, информационной сфер, создающих благоприятные предпосылки для функционирования инвестиционного процесса и коммерциализации инвестиционной деятельности.

В свою очередь, инвестиционный процесс представляет собой сердцевину инвестиционного комплекса. При этом особо следует подчеркнуть, что в условиях рыночных преобразований экономики происходит существенное усложнение инвестиционного процесса, порождающее объективные предпосылки для адекватного развития соответствующих сфер, обслуживающих данный процесс. Иными словами, возрастает объективная необходимость в развитии инвестиционной инфраструктуры. Это обусловливается следующими обстоятельствами.

Во-первых, в связи с повышением уровня обобществления производства, его ориентацией на решение социальных нужд населения, активизация инвестиционного процесса все в большей степени обусловливается состоянием его социальной базы. Существенно расширяется спектр правовых, экономических и социальных отношений, формирующих инвестиционную инфраструктуру.

Во-вторых, в ходе реализации инвестиционного процесса существенно расширяется круг субъектов инвестиционной деятельности. Наряду с традиционными субъектами, прежде всего государственными органами, в условиях рыночной экономики резко возрастает число субъектов - инвесторов, заказчиков, подрядчиков, пользователей, участвующих не только непосредственно в инвестиционном процессе, но и в обслуживающих его сферах.


В-третьих, вместо традиционных источников финансирования инвестиций, главным образом, бюджетных средств, в инвестиционный процесс вовлекается множество других финансовых источников и инвестиционных институтов - банков, инвестиционных и страховых компаний, внебюджетных, пенсионных фондов и т. д., то есть существенно расширяется инвестиционная инфраструктура.

Особо следует отметить, что в условиях рыночной трансформации экономики образование, распределение, перераспределение и использование инвестиций, а также осуществление инвестиционного процесса все в большей степени основываются на механизмах рыночного саморегулирования.

Данные механизмы органически взаимосвязаны и взаимно дополняют друг друга, сохраняя при этом определенную самостоятельность. Решающую роль в обеспечении их взаимосвязи и единства призвана сыграть инвестиционная инфраструктура, без успешного функционирования которой невозможно обеспечить устойчивое развитие инвестиционного комплекса в целом.

В условиях рыночных преобразований инвестиционная инфраструктура призвана способствовать вхождению инвесторов в рыночную среду, стимулировать их инвестиционную активность. Формирование инвестиционной инфраструктуры, имеющей относительную самостоятельность, в решающей степени определяется состоянием рыночной инфраструктуры.

В сложившейся в России социально-экономической ситуации доминирующее значение приобретает не столько увеличение самого по себе объема инвестиционных ресурсов, сколько преодоление деформаций в инвестиционной инфраструктуре, ее дальнейшее развитие с ориентацией на следующие направления: мобилизацию и выбор направлений наиболее эффективного распределения и использования инвестиций;

сочетание интересов всех участников инвестиционного процесса;

обеспечение макроэкономической стабильности и устойчивости экономического роста.

Определенные предпосылки для оживления инвестиционного процесса в России сформировались в предкризисный период до августа 1998 г., когда наметилось снижение процентных ставок, уровня инфляции, дефицита федерального бюджета и других позитивных тенденций в рыночных преобразованиях экономики. Однако данного оживления не произошло в связи с тем, что к этому не была приспособлена инфраструктура инвестиционного процесса.

Наиболее последовательная реализация функций инвестиций достигается в условиях сформированной инвестиционной инфраструктуры, которая способна создать условия для поддержки и стимулирования инвестиционной деятельности, снизить степень риска инвестиционных вложений, обеспечить привлечение дополнительных инвестиций, аккумулируя финансовые ресурсы.

С переходом к рыночной экономике, в условиях нарушенных экономических взаимосвязей между хозяйствующими субъектами резко возросли транзакционные издержки - «операционные издержки сверх основных затрат на производство и обращение;

косвенные, сопряженные затраты, расходы» [10, С. 344].

Инвестиционная инфраструктура призвана способствовать снижению этих издержек, а также повышенных рисков при вложениях капитала, иными словами, быть средой, благоприятствующей инвестиционной, в том числе и рисковой деятельности.

Зарубежный опыт свидетельствует о том, что инвестиционная инфраструктура позволяет более равномерно распределять риски между участниками инвестиционного процесса по фазам и стадиям реализации инвестиционных проектов.

Магистральным направлением дальнейшего развития инвестиционной инфраструктуры является усиление инвестиционной направленности каждого из ее компонентов;

углубление уровня их специализации;

повышение степени воздействия на процессы аккумулирования, распределения, перераспределения и эффективного использования реальных инвестиций.

*** ЛИТЕРАТУРА 1. Бард В. С. Финансово-инвестиционный комплекс: теория и практика в условиях реформирования российской экономики. - М.: Финансы и статистика, 1998. С. 3.

2. Беренс В., Хавранек П. Руководство по оценке эффективности инвестиций / Пер. с англ.

Перераб. и дополн. - М.: АОЗТ «Интерэксперт», Инфра-М, 1995. С. 358.

3. Данилов Ю., Ситнин А., Шараева Л, Российские инвестиционные компании // Российский экономический журнал. 1992. N 9. С. 55.

4. Курс экономической теории / Под ред. М. Н. Чепурина, Е. А. Киселевой. - М., 1993. С.

235.

5. Маркс К. Капитал. - М.: Политиздат, 1969. С. 74.

6. Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд.

7. Меньшикова О., Попова Т. Инвестиционная деятельность в России: интересы, условия, механизмы // Проблемы теории и практики управления. 1996. N 2. С. 102.

8. Мухетдинова Н. Инвестиционный процесс// Российский экономический журнал. 1997.

N 1. С. 93.

9. Сакс Дж. Д., Ларрен Ф. Б. Макроэкономика. Глобальный подход. - М.: Дело, 1996 г., с.

846.

10. Современный экономический словарь. - М.: Инфра-М, 1997.

11. Старик Д. Экономическая эффективность инвестиций: показатели и методы определения // Экономист. 1993. N 12. С. 57.

HIC TUTA PERENNAT, ИЛИ ЧЕМУ УЧИТ ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ НАУКИ В РОССИИ? Леонид РАТКИН, кандидат технических наук, член-корреспондент РАЕН, действительный член Европейской академии естественных наук и 28.01. Инвестиции в России Москва 15, 16, 17, 1 "1" Hie tuta perennat - «Здесь в безопасности пребывает» (лат.) Можно ли успешно инвестировать в Науку, не зная ее истории развития? Вряд ли.

Последний месяц 2012 г. подарил немало убедительных свидетельств того, как зная о прошлых неудачах, можно избежать многих ошибок в будущем. Подробнее об этом - в публикации.

Одним из важных событий во внешнеэкономической жизни России в декабре 2012 г., несомненно, является визит в Москву представительной делегации Китайской народной республики для участия в переговорах на высшем уровне. К визиту был приурочен Седьмой российско-китайский экономический форум, состоявшийся 6 декабря 2012 г. в столице, открывшийся выступлениями заместителя председателя Правительства РФ Д. О.

Рогозина и вице-премьера Госсовета КНР Ван Цишаня.

Проблематика расширения научной кооперации и обеспечения безопасности капиталовложений обсуждалась на пленарном заседании «Продвижение сотрудничества в области крупных стратегических проектов», на котором выступили президент Российского союза промышленников и предпринимателей А. Н. Шохин, вице-губернатор провинции Хэйлунцзян Сунь Яо, директор по стратегическому развитию и акционерному капиталу ОК «РУСАЛ» О. И. Мухамедшин, председатель правления китайской национальной ядерной корпорации CNNC Сунь Цинь, член правления Российского фонда прямых инвестиций Т. А. Ситдеков, заместитель генерального директора и главный инвестиционный директор китайской инвестиционной корпорации Ли Кэпин. На секционных заседаниях рассматривались различные аспекты инвестиционной деятельности в сфере электроэнергетики, энергоэффективности и энергосбережения, особенности реализации Программы развития и освоения Дальнего Востока. Также затрагивались вопросы развития российско-китайского сотрудничества в сфере высокотехнологичной и инновационной промышленности и формирования инфраструктуры для системы продвижения инвестиционных проектов.

Тема международного научного сотрудничества получила развитие на форуме «Нефтегазовый диалог», регулярно проводимом в Институте мировой экономики и международных отношений (ИМЭМО) Российской академии наук (РАН). Совместно с Российским государственным университетом (РГУ) нефти и газа им. И. М. Губкина, Институтом «Энергетическая Дельта» (Energy Delta Institute) и Энергетической академией Европы (Energy Academy Europe), 7 декабря 2012 г. в помещении ИМЭМО РАН была организована международная конференция «Российский газ на европейском рынке».

Следует отметить, что ИМЭМО РАН успешно выдерживает конкуренцию и достойно противостоит ряду давно работающих на российском рынке холдингов, специализирующихся в организации и проведении конференций. Например, «Московские нефтегазовые конференции» (МНК), проводящие всего пять мероприятий в год, по отзывам участников, гораздо уже охватывают академическую нефтегазовую проблематику, чем регулярный форум ИМЭМО РАН. Академической науке на МНК уделяется крайне мало внимания, что не может не вызывать удивления, ибо фундаментальная и прикладная наука есть основа для разработок в сфере ТЭК не только в России, но и во всем мире.

Декабрьский форум «Нефтегазовый диалог» под председательством заместителя директора ИМЭМО РАН, академика Н. И. Ивановой открылся вступительным словом президента Института «Энергетическая Дельта» Эрика Дама, кратко охарактеризовавшего ситуацию на отраслевых и региональных рынках. Одно из многих отличий форума ИМЭМО РАН - многогранность выступлений и многомерность представлений о перспективах развития ТЭК. Академические институты и иностранные холдинги, ведущие энергетические корпорации и крупнейшие вузы, - постоянные участники форума. Среди участников декабрьского форума - представители Института энергетических исследований РАН, консалтинговой компании «East European Gas Analysis», ОАО «Газпром», компании «DONG Energy», РГУ нефти и газа им. И. М. Губкина и МГИМО (У) МИД России.

Накануне Научной сессии общего собрания РАН, на заседании президиума РАН во второй декаде декабря 2012 г., после обсуждения замечательного научного сообщения академика А. И. Коновалова об образовании наноразмерных молекулярных ансамблей (наноассоциантов) в высокоразбавленных водных растворах, состоялась дискуссия по ряду других вопросов. В частности, было отмечено, что старейшая академия в России РАН и один из ведущих отечественных вузов не имеют возможности присутствия на заседаниях в Министерстве финансов, на которых проводится обсуждение их бюджетов, поскольку они не обладают статусом «субъектов бюджетного планирования». Ситуация необычная и не имеющая аналогов в мировой истории. Попробовали бы не пустить на соответствующие заседания представителей Академии наук Франции или Парижского университета. Для просвещенной Европы кажется удивительным, что в России законотворческие нормы настолько несовершенны, что для представителей старейших научных и образовательных учреждений они не дают принять участие в планировании их бюджетов.


По информационной полноте и историографической насыщенности не было равных Научной сессии общего собрания РАН «История России: актуальные проблемы и новые решения», состоявшейся 18 декабря 2012 г. в Москве.

Начало Руси глазами современной археологии было темой выступления академиков В. Л.

Янина, Н. А. Макарова и Е. Н. Носова. Среди отмеченных в Повести временных лет главных вех ранней истории Руси было отмечено «призвание варягов» в 862 г., объединение под властью Олега в 882 г. Киева и Новгорода, походы на Византию с заключением договоров с греками в 907 и 911 гг., военные кампании Святослава в 965- гг. и принятие христианства князем Владимиром как государственной религии в 988 г.

Следует отметить, что проблемы исторического развития и ранней истории Руси рассматривались через призму современной политики и являлись своеобразной ареной столкновений различных общественных взглядов. В докладе были представлены уточненные данные об основных археологических памятниках Руси IX-XI веков, исследованных в результате раскопок в 1990-2000 гг. ведущими археологическими учреждениями России, Белоруссии и Украины. Также были приведены примеры изучения городов и сельских территорий и выделяющихся своей сохранностью знаковых памятников для последующего исследования трудноуловимых и «сильно нарушенных» и разрушенных объектов.

Сложившаяся в IX веке система торговых путей обеспечивала рост товарообмена между внутренними областями Европы, Византией и странами Халифата, что являлось одним из важнейших экономических факторов интеграции Руси. В ключевых точках торговых путей археологическими материалами X века довольно полно задокументировано присутствие скандинавов (датированные IX веком находки представлены лишь в северных областях).

По мнению экспертов, IX-X века характеризуются как время широкой земледельческой колонизации на Руси. Под курганами и культурным слоем селищ и городов прослеживаются борозды средневековой распашки, палинологией засвидетельствовано формирование четких земледельческих ландшафтов. Например, раскопки в Гнёздове (археологический комплекс под Смоленском) были начаты в 1874 г. и продолжаются до настоящего времени.

Древнейшим городским центром Приильменья является Новгородское (Рюриково) городище. В конце IX века площадь поселения составляет 6-7 га, причем центральная часть укреплена валом и рвом (древнейшей дендродатой является 889 г.).

Интересна динамика изменений, повлиявшая на экономическую, и соответственно, инвестиционную ситуацию регионов (в понимании данного термина для того периода времени). Если конец VIII - начало IX веков характеризуются началом поступления арабского серебра и первоначальным появлением новых культурных импульсов и первых узлов сети расселения, то в середине IX века наблюдается ускорение роста с выявлением немногочисленных археологических следов скандинавов, ограниченных отдельными точками (Сарское и Рюрюково Городища и Ладога), сохранение значительных различий между культурами Юга и Севера Руси и с формированием первых протогородских поселений (например, Рюри-кова Городища).

Бурный рост числа поселений с развитием и усложнением культуры наступает в X веке.

Наблюдается постепенная нивелировка областных культурных традиций и начало формирования (со второй половины X века) единой древнерусской культуры. Большая часть найденных на Руси предметов скандинавского происхождения относится к этому времени. Также с X века наблюдаются процессы формирования городов и дружинной культуры с характерными символами власти и престижными вещами, и становления ремесел. Со второй половины X века по XI век по археологическим материалам четко прослеживается формирование древнерусской культуры как единой общности. Особенно ярко отражено единство этой культуры на огромных территориях в археологических древностях XI-XIII веков. Важно отметить, что даже в период политической дезинтеграции сложившаяся в эпоху объединения Руси общность культурных традиций сохранялась. В докладе были представлены примеры археологических древностей, документирующих становление властных институтов и административного аппарата.

Научное сообщение о результатах новых архивных изысканий в Причерноморье XIII-XV веков было представлено на Научной сессии общего собрания РАН большим авторским коллективом. Доклад члена-корреспондента РАН В. Е. Багно был посвящен 1812 г. и его роли в российской истории, повлиявшей на развитие культуры [1].

Выступление председателя комитета Государственной думы по науке и наукоемким технологиям, академика В. А. Черешнева было посвящено исторической ретроспективе развития РАН. Согласно Указу Правительствующего сената от 8 февраля (новый стиль) 1724 г. «О Академии и о сумме на содержание оной», на содержание изначально определялись доходы в объеме всего в 24912 руб. Первыми российскими академиками были избраны Даниил Бернулли, Козеф Никола Делиль, Георг Бернгард Бюльфингер, Георг Вольфанг Крафт и Леонард Эйлер. Среди первых русских академиков - В. Е.

Ададуров (год избрания - 1733 г.), Г. Н. Теплов (1742), М. В. Ломоносов (1742), С. П. Крашенинников (1745), В. К. Тредиаковский (1745). Михаил Васильевич Ломоносов хотя и не был первым избранным академиком, но по уровню проведенных исследований является поистине первым всемирно-известным ученым-естествоиспытателем, выдающимся просветителем и организатором российской академической жизни.

Если проанализировать задачи, которые император Николай I поставил перед академией, среди которых можно отметить «исходить из начала русского, в пределах науки, без всякой примеси идей политических», «приноровить общее всемирное просвещение к нашему народному духу», «уменьшить господство страсти к иноземному образованию» и «привлечь в университеты детей высшего класса, положив конец превратному домашнему воспитанию их иностранцами», то это должно было содействовать при сохранении всех «выгод европейского просвещения, подвинуть умственную жизнь России на началах собственных и привести в соответственность с потребностями народа и государства». И этому в полной мере соответствует славная история старейшей российской Академии и уровень проводимых научных исследований, по достоинству оцениваемый не только российским, но и мировым научным сообществом.

Интересный исторический факт: на академической печати 1735 г. по канту отчетливо видна надпись HIC TUTA PERENNAT. Это известное латинское выражение является и девизом Санкт-Петербургского государственного университета, основанного также в г., в год основания Академии. Так, значит, в безопасности пребывает и наука, и образование, если они относятся к первоочередным приоритетам государственного развития, и страна, если она пользуется и по достоинству оценивает результаты работы ученых и преподавателей.

Эти же аспекты взаимодействия фундаментальной и прикладной науки с органами законодательной и исполнительной власти отмечали участники и гости Международного энергетического форума «Инновации. Инфраструктура. Безопасность», проведенного декабря 2012 г. в Москве. На пленарном заседании, в частности, состоялись выступления академика-секретаря Отделения нанотехнологий и информационных технологий РАН, президента НИЦ «Курчатовский институт», секретаря Общественной палаты Российской Федерации академика Е. П. Велихова и вице-президента РАН академика А. Д.

Некипелова. В частности, отмечалось, что большая пропорция стоимости источников энергии в ВВП ограничивает экономическое развитие и приводит к экономическому спаду. Целесообразен пропорциональный рост энергетики в будущем за счет не очень дорогих источников энергии, способных покрыть дефицит и обеспечить нормальные условия функционирования экономики. Одним из долгосрочных стратегических направлений развития энергетики является ядерная энергетика (ЯЭ), но отработанные ядерные технологии, основывающиеся на реакторах с водой под давлением и незамкнутом топливном цикле, не являются основным стабилизирующим фактором.

Проблемы современной ЯЭ препятствуют ее рассмотрению как основы устойчивого развития по ряду причин, среди которых можно отметить увеличение угрозы неконтролируемого использования ядерных материалов, накопление отходов пропорционально выработке энергии, неэффективное применение топлива (эффективность ниже, чем для газа и нефти), ограничение масштабов и регионов использования и деградация нейтронного потенциала. Ренессансу в ядерной энергетике может поспособствовать внедрение гибридных реакторов MSHT - термоядерных реакторов с расплавно-солевым делящимся воспроизводящим бланкетом. Наблюдаемые системные риски и угрозы являются причиной застоя современной ЯЭ. Эти факторы способны существенно ограничить области ее применения и (или) сделать рассматриваемую технологию неприемлемой.

Ренессанс ЯЭ в ближайшем будущем вряд ли возможен, поскольку по-прежнему доминирующее влияние оказывают факторы, влияющие на настороженное отношение к ЯЭ. И это происходит, невзирая на все инвестиционные и инновационные проекты, которые предлагаются международным сообществом в рамках INPRO и GEN-IV, поэтому принципы выбора технологических решений и критерии выбора направлений долгосрочного стратегического развития по-прежнему не определены.

Выступление члена-корреспондента РАН, президента НПС «Управление рисками, контроль и мониторинг (РИСКОМ)» Н.

А. Махутова касалось особенностей категорирования опасных производственных объектов по уровням рисков и реализации стратегии национальной безопасности. Были представлены базовые параметры рисков возникновения чрезвычайных ситуаций на ядерных, военных, химических, гидротехнических, строительных, металлургических, транспортных объектах и в трубопроводных системах, категорированных по локальным, объектовым, местным, региональным, национальным, глобальным и планетарным классам катастроф. Среди результатов научных разработок - структура и развитие методов нормирования, общая структура анализа и управления безопасностью по критериям риска, категорирование объектов по величинам рисков, анализ параметров диагностики и мониторинга состояния объектов и определяющие соотношения для рисков. Также были представлены многотомные серии изданий «Безопасность России» (37 томов), «Природные опасности России» (5 томов), «Законодательство СНГ по проблемам чрезвычайных ситуаций» ( тома), Федеральные руководящие документы (4 тома), Научно-технические документы (28 томов) и видеотека чрезвычайных ситуаций (4300 сюжетов).

Доклад заместителя директора Департамента государственной политики Министерства промышленности и торговли Н. Ю. Новикова был посвящен техническим и организационным аспектам метрологического обеспечения ГИС «Нефтеконтроль» и техническому регламенту Таможенного союза «О требованиях к средствам измерений показателей нефти и продуктов ее переработки».

Как устроена система формирования баланса нефти, нефтепродуктов и попутного нефтяного газа в США? Службы по управлению минеральными ресурсами, государственные агентства по хранению информации и таможенная служба в автоматизированном режиме осуществляют сбор информации с систем учета нефти и нефтепродуктов на основе обобщенных показателей о деятельности субъектов нефтяного рынка (СНР) на территории каждого штата и данных CHP, оперирующих более, чем на территории одного штата. Сведения о компании и сфере ее деятельности, запасах нефти и газа, их спаде или увеличении, производстве и переработке, импорту и размещению нефти, добыче, продаже и открытии новых месторождений, изменению запасов и экспорту энергоресурсов направляется в Администрацию по информации в сфере энергетики - АИСЭ (Energy Information Administration). В свою очередь, АИСЭ еженедельно в электронном виде предоставляет в Департамент энергетики США (U. S.

Department of Energy) отчеты по мировому энергетическому балансу, движению танкеров и барж, терминальным смесителям, сырой нефти, конечным станциям магистрального трубопровода, национальному производству сырой нефти, сжиженному газу, импорту энергоносителей, продуктовым трубопроводам и нефтепереработке.

У системы «Нефтеконтроль» существует четыре организационных уровня (ОУ):

корпоративный, региональный, ведомственный и межведомственный (последние два федеральные). Если на первом ОУ в сфере метрологического обеспечения производится внедрение средств измерения, на втором - контроль за перемещением транспортных средств, то третий ОУ предназначен для обеспечения разработки инструментальных средств измерений и контроля, а четвертый - для обеспечения единства измерений.

Аналогичная ситуация и в сфере информационного обеспечения: корпоративный ОУ - для формирования и передачи отчетных данных о производстве и движении нефтересурсов, региональный ОУ - для формирования и передачи информации о потреблении нефтересурсов, ведомственный ОУ - для сбора, обработки и хранения информации и построения расчетных моделей балансового учета, межведомственный - для информационного обмена и терминального доступа. В этом случае при административном контроле и учете на первом ОУ - налоговая и бухгалтерская отчетность, на втором ОУ региональные топливные балансы, на третьем ОУ - ведение реестров и балансовый контроль объектов учета, на четвертом ОУ - особый порядок экспорта нефтересурсов и принятие мер по устранению выявленных нарушений.

По мнению докладчика, одним из ключевых механизмов модернизации нефтегазового комплекса является автоматизация производств. На этапе установления обязательных требований при таможенных, торговых и товарообменных операциях используются автоматические (автоматизированные) средства измерений (А/АСИ), при этом измерения в мерах вместимости и мерах полной вместимости могут выполняться без применения А/АСИ. Обеспечение безопасности функционирования системы также возможно с задействованием инновационного потенциала академических предприятий и организаций и ведущих профильных российских вузов.

В заключение сделаем выводы.

1. История развития науки учит, прежде всего, необходимости бережного к ней отношения. Государства, культивирующие науку и образование, благополучно развиваются, а в странах, пренебрегающих научно-образовательной деятельностью, наблюдается упадок.

2. Необходимо внесение изменений в законодательство России, регламентирующее присвоение статуса «субъекта бюджетного планирования». Получение государственными академиями и ведущими российскими вузами указанного статуса поможет избежать юридически некорректной ситуации, когда обсуждение бюджета госакадемий и вузов происходит без их участия.

3. В год 289-летия РАН предлагаем рассмотреть вопрос об организации Комиссии по подготовке к празднованию трехсотлетнего юбилея старейшей российской Академии. В частности, целесообразна подготовка серии изданий по отраслевым направлениям развития фундаментальной и прикладной академической науки.

В январе 2013 г. мировая научная общественность отмечает 110-ю годовщину со дня рождения руководителя отечественного атомного проекта [2], основателя НИЦ «Курчатовский институт» академика И. В. Курчатова (12.01.1903 - 07.02.1960). Атомной энергетике и инновационным проектам в энергетической сфере будет посвящена следующая публикация.

*** ЛИТЕРАТУРА 1. Золотарев В. А. Отечественная война 1812 года: взгляд через 200 лет// Вестник Российской академии наук. Том 82. 2012. N 11. С. 1041-1054.

2. Сидоренко В. Зачинатель атомной энергетики Советского Союза // Наука в России.

2012. N 6. С. 54-62.

ТОРГОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ США СО СТРАНАМИ БРИКС Рудольф ЗИМЕНКОВ, доктор экономических наук, профессор, главный научный сотрудник Института США и Канады РАН 28.01. Инвестиции в России Москва 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 1 "1" Статья посвящена анализу отношений США со странами БРИКС. Показаны основные направления и особенности торгово-экономических отношений США со странами этой группы: Бразилией, Россией, Индией, Китаем и Южно-Африканской Республикой.

Страны БРИКС: история создания и основные направления развития В начале XXI века ситуация на мировой арене начала понемногу меняться, стали появляться новые центры экономического и политического влияния, обозначились контуры многополярного мира.

В 2001 г. именно на это обратила внимание группа экспертов международного инвестиционного банка «Goldman Sachs», введя в употребление на страницах зарубежной экономической литературы понятие БРИК (BRIC) - группу стран, в которую стали включать Бразилию, Россию, Индию и Китай соответственно. Формально группа объединилась в 2006 г. по инициативе России. Она стала носить название БРИКС (BRICS) после присоединения к этой группе ЮАР 18 февраля 2011 г. Таким образом, БРИКС - это расположенная в разных уголках земного шара разнородная группа стран с резко отличающимися политическими системами, тем не менее, эти государства имеют некоторые общие геополитические, экономические и торговые интересы. Эти пять стран являются одними из крупнейших экономик в мире и характеризуются как крупные, быстро развивающиеся страны.

Выгодное положение этим странам обеспечивает наличие в них большого количества важных для мировой экономики ресурсов:

* Бразилия - богата сельскохозяйственной продукцией и полезными ископаемыми;

* Россия - крупнейший в мире экспортер минеральных ресурсов и в частности энергетических;

* Индия - дешевые интеллектуальные ресурсы;

* Китай - обладатель дешевых трудовых ресурсов;

* Южно-Африканская Республика - полезные ископаемые.

Это главные ресурсы, на которые опираются хозяйства этих стран, обеспечивая им большую взаимодополняемость в сфере экономики. Высокая численность населения этих стран обусловливает дешевизну труда в них и соответственно высокие темпы экономического роста.

Об их крупном экономическом потенциале свидетельствуют следующие данные. Страны БРИКС занимают 26% суши в мире, составляют 42% населения планеты, на них приходится 15% мировой торговли, более половины всех привлекаемых в мировую экономику капиталов, их объединенный валовый внутренний продукт (ВВП) составляет 15,4 трлн долл. (примерно 25% мирового ВВП по паритету покупательной способности).

Почти в каждом сравнении с другими странами или регионами они выступают наибольшим глобальным объектом. По мнению экспертов банка «Goldman Sachs», к г. суммарно экономики стран этой группы по размеру ВВП превысят общий размер экономики самых богатых стран мира (Большой семерки) [16].

Наряду с положительными моментами в своем развитии страны БРИКС сталкиваются с различными проблемами, которые замедляют темпы их социально-экономического развития и не позволяют приблизиться к уровню развитых стран. Об этом свидетельствуют показатели реального ВВП на душу населения, индекс развития человеческого потенциала Программы развития ООН, базирующийся на таких показателях как долголетие, уровень образования, уровень жизни и другие показатели.



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.