авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 |

«РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Г.В. Осипов, С.В. Климовицкий ИНДИКАТОРЫ НАУКИ ...»

-- [ Страница 6 ] --

Внутренние НИОКР включают в себя все НИОКР, осуществляемые внутри предприятия и отражаемые в обследованиях по НИОКР. Они включают как НИ ОКР, осуществляемые с целью разработки и внедрения продуктовых, процесс ных, маркетинговых и организационных инноваций, так и фундаментальные ис следования, непосредственно не связанные с разработкой конкретных инноваций.

В соответствии с определением «Руководства Фраскати», внутренние НИОКР также включают приобретение капитальных товаров, непосредственно связанных с НИОКР.

Внешние НИОКР включают приобретение услуг в сфере НИОКР. Сюда также относится приобретение услуг в сфере НИОКР со стороны отделений МНП, рас положенных за границей [76, 92].

6.5.3. Деятельность в области продуктовых и процессных инноваций Данный вид деятельности включает в себя следующие категории:

• приобретение прочего внешнего знания;

• приобретение машин, оборудования и прочих капитальных товаров;

• прочая подготовительная деятельность;

• маркетинговая подготовка;

• обучение персонала.

Приобретение прочего внешнего знания осуществляется при разработке и внедрении инноваций в дополнение к результатам НИОКР предприятия. При обретение технологии и ноу-хау может происходить в различных формах и из раз личных источников. Сюда же относится приобретения у зарубежных отделений МНП. Приобретаемые внешние знания и технология могут быть в форме патен тов, незапатентованных изобретений, лицензий, раскрытых ноу-хау, торговых ма рок, технических проектов и моделей. К приобретаемому внешнему знанию сле дует также относить компьютерные услуги и другие научные и технологические услуги, необходимые для осуществления продуктовых и процессных инноваций.

Инновационная деятельность предполагает приобретение машин, оборудова ния и прочих капитальных товаров как с улучшенными характеристиками, так и обычных, необходимых для внедрения новых или улучшенных продуктов или процессов. К этой категории относится только такое приобретение капитальных товаров для инновации, которое не включено в категорию НИОКР. Сюда также относится приобретение капитальных товаров у зарубежных отделений МНП.

Капитальные товары для инновационной деятельности включают следующие категории: «земля и здания», «машины, инструменты и оборудование», а также «программное обспечение» (в соответствии с пересмотренной Системой нацио нальных счетов).

Категория «земля и здания» включает приобретение земельных участков и зда ний для продуктовых и процессных инноваций, а также их существенное улучше ние, переделку и ремонт.

6.5. Измерение инновационной деятельности Категория «машины, инструменты и оборудование» включает основные ин струменты и оборудование, приобретаемые предприятием для работы над про дуктовыми и процессными инновациями.

Категория «программное обеспечение» включает компьютерные программы, описание программ и вспомогательные материалы к системному оборудованию и приложениям для использования в работе над продуктовыми или процессными инновациями. Сюда же относится приобретение, разработка или расширение ком пьютерных баз данных, которые предприятие предполагает использовать больше года в работе над продуктовыми и процессными инновациями.

Прочая подготовительная деятельность для продуктовых и процессных инноваций включает ряд внутренних видов деятельности, не относящихся к НИ ОКР. Сюда относится деятельность по разработке, частично (техническое про ектирование, инженерные и строительно-монтажные работы, опытное производ ство), либо полностью (патентно-лицензионная работа, пуско-наладочная работа) исключаемая из НИОКР, а также деятельность по разработке продуктовых или процессных инноваций, не удовлетворяющая критериям новизны для НИОКР.

В эту категорию также включаются внутренние виды деятельности, задейство ванные в планировании и разработке новых или значительно улучшенных услуг, не включаемые в НИОКР.

Категория «проектирование» может включать в себя широкий спектр видов де ятельности по планированию и проектированию, составлению технических спец ификаций и других пользовательских и функциональных характеристик новых продуктов и процессов. Сюда относятся подготовительные этапы планирования новых продуктов или процессов и работа по их проектированию и внедрению, включая доводку с соответствующими изменениями. Сюда также относится про мышленное проектирование, предполагающее составление технических специ фикаций новых продуктов и процессов.

Категория «испытание и оценка» включает испытание новых или значительно улучшенных продуктов и процессов, в отличие от испытания опытных образцов, которое является частью НИОКР и поэтому исключается из этой категории. Опыт ное производство и опытные установки включаются, если они уже не включены в НИОКР. Опытное производство включается в НИОКР, если производство пред полагает полномасштабное испытание с последующим проектированием и инже нерией, а опытные установки — если их основной целью является НИОКР. Также в эту категорию включается экспериментальная и испытательная деятельность в сфере предоставления услуг, такая как проверка функционирования процесса предоставления услуг с использованием новых технологий или при значительном улучшении существующих услуг.

К категории «пусконаладочных и инженерных работ» относятся изменения в процедурах производства и контроля качества, методах, стандартах и соответ ствующем ПО, необходимых для выпуска новой или улучшенной продукции или использования новых или улучшенных процессов. Сюда также относятся измене ния в процедурах и ПО, необходимых для предложения новых услуг или новых способов их предоставления.

К маркетинговой подготовке обычно относятся: предварительные исследо вания рынка, маркетинговые испытания и запуск рекламной кампании для новых или значительно улучшенных товаров и услуг.

6. Стандарты измерения инновационной деятельности Обучение персонала представляет собой вид инновационной деятельности, на правленный на подготовку кадров, необходимую для внедрения продуктовой или процессной инновации. В эту категорию не включается обучение персонала, если оно не связано с конкретной продуктовой или процессной инновацией, внедряе мой предприятием. Обучение персонала при введении новых методов маркетинга или организации относится к маркетинговым или организационным инновациям [76, 93–95].

6.5.4. Деятельность в области маркетинговых и организационных инноваций Подготовительная деятельность для маркетинговых инноваций. К этой категории относится деятельность, связанная разработкой и внедрением новых методов маркетинга, которые ранее не использовались предприятием.

В данную категорию не включаются расходы, связанные с использованием этих методов в повседневной деятельности предприятия (расходы на рекламу, со бытийный маркетинг, спонсорство в ходе внедренного метода маркетинга).

В данную категорию включается приобретение прочего внешнего знания, ма шин, оборудования и других капитальных товаров, а также обучение персонала, непосредственно связанные с маркетинговыми инновациями.

Подготовительную деятельность для маркетинговых инноваций Руководство рекомендует соотносить с четырьмя видами маркетинговых инструментов, к ко торым относятся: дизайн и упаковка, назначение цены, размещение продукта и его продвижение.

Подготовительная деятельность для органзационных инноваций. К этой ка тегории относится деятельность по разработке и планированию новых организаци онных методов и их внедрению. Сюда включается приобретение прочего внешнего знания, машин, оборудования и других капитальных товаров, а также обучение пер сонала, непосредственно связанные с организационными инновациями.

К подготовительной деятельности для организационных инноваций Руковод ство относит новые методы ведения бизнеса, организации рабочего места и внеш них связей [76, 95–96].

6.5.5. Дизайн Термин «дизайн продукта» применительно к маркетинговым инновациям от носится к форме и внешнему виду продукта, а не к его техническим особенно стям или другим пользовательским и функциональным характеристикам. Однако предприятия могут понимать разработку дизайна в более широком смысле — как неотъмлемую часть деятельности по разработке и внедрению продуктовых или процессных инноваций. Таким образом, классификация деятельности по созда нию дизайна будет зависеть от вида инновации, к которой она относится.

Все относящиеся к дизайну виды деятельности в рамках разработки и внедрения продуктовых инноваций (включая работу по созданию формы и внешнего вида) и процессных инноваций следует включать либо в НИОКР, либо в категорию «прочей подготовительной деятельности для продуктовых и процессных инноваций».

Деятельность по изменению дизайна продукта, относящуюся к маркетинговым инновациям (т.е. без существенного улучшения функциональных характеристик 6.6. Сбор данных по инновационной деятельности или способа использования), следут включать в категорию «подготовительная деятельность для маркетиновых инноваций») [76, 96].

6.5.6. Проведение различия между НИОКР и инновационной деятельностью, не связанной с НИОКР Учитвая трудности, с которыми могут столкнуться предприятия при различе нии НИОКР и инновационной деятельности, не связанной с НИОКР, «Руковод ство Осло» предлагает несколько рекомендаций.

1. Важно исключать из НИОКР виды инновационной деятельности, не предпо лагающие НИОКР. Сюда относятся: патентно-лицензионная работа, рыноч ные исследования, ввод в эксплутацию, технологическая перестройка про изводства, подготовка инструмента и т.д. С другой стороны, некоторые виды деятельности частично учитываются в качестве НИОКР. Сюда относятся:

создание опытных образцов и установок, промышленное проектирование, технологические разработки и т.д.

2. Проблема различения НИОКР и инновационной деятельности, не связан ной с НИОКР, особенно актуальна для сферы услуг ввиду того, что иннова ционная деятельность в этой области является менее институционализиро ванной, а само понятие НИОКР в большей степени ориентировано на сферу производства. Учитывая это, «Руководство Осло» предлагает в каждом кон кретном случае сверяться с отраженными в «Руководстве Фраскати» крите риями «новизны», «разрешения научной и/или технологической неопреде ленности» и создания «нового знания или использования существующего знания для изыскания новых применений» [76, 96–97].

6.5.7. Разработка и использование программного обеспечения в ходе инновационной деятельности В процессе инновационной деятельности происходит приобретение, адаптация и использование ПО. Разработка нового или значительно улучшенного ПО для коммерческого или внутреннего использования является частью НИОКР и рас сматривается как полноправная инновация.

Кроме того, при разработке и внедрении любых видов инноваций может про исходить приобретение и адаптация ПО. В этом случае ПО не рассматривается как инновация, а учитывается в качестве средства, необходимого для ее разработ ки и внедрения [76, 97].

6.6. СБОР ДАННЫХ ПО ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 6.6.1. Категории В соответствии со сделанными выше указаниями, инновационная деятель ность классифицируется следующим образом:

НИОКР • внутренние (собственные) НИОКР;

• приобретение внешних НИОКР.

6. Стандарты измерения инновационной деятельности Деятельность в области продуктовых и процессных инноваций • приобретение прочего внешнего знания;

• приобретение машин, оборудования и прочих капитальных товаров;

• прочие подготовительные виды деятельности для продуктовых и процесс ных инноваций;

• маркетинговая подготовка продуктовых инноваций;

• обучение персонала.

Деятельность в области маркетинговых и организационных инноваций • подготовительная деятельность для маркетинговых инноваций • подготовительная деятельность для органзационных инноваций [76, 97–99].

6.6.2. Качественные данные по инновационной деятельности Руководство рекомендует собирать качественные данные относительно уча стия или неучастия предприятия в указанных выше видах деятельности (или не которых из них) на протяжении года или всего периода наблюдения. Последний подход обладает преимуществом в том плане, что позволяет зафиксировать инно вационную деятельность на предприятиях, не занимающихся ей на систематиче ской основе.

Сбор качественных данных по инновационной деятельности может быть до полнен сбором информации о профессиональной квалификации персонала, его образовательном уровне, доле сотрудников, занятых в НИОКР, участии или неу частии в национальных или международных программах финансовой поддержки для повышения квалификации сотрудников или найма исследовательского персо нала [76, 99].

6.6.3. Количественные данные по инновационной деятельности Количественные данные по расходам на инновационную деятельность явля ются наиболее важными как в научном, так и в политическом плане. Однако их получение ставит две серьезные проблемы.

Первая связана с трудностью ответов на вопросы о расходах. Как правило, НИОКР осуществляются в одном подразделении, а инновационная деятельность в целом происходит на всем предприятии. Кроме того, расходы по ряду видов деятельности может оказаться невозможным непосредственно получить из бух галтерской отчетности предприятия.

Вторая проблема связана с качеством данных. С этой точки зрения, наиболее качественными могут считаться данные, непосредственно полученные из бухгал терской отчетности предприятия. Другие данные могут представлять собой при близительные оценки или вообще отсутствовать. На качество данных в сильной степени влияют количество категорий расходов и формулировки вопросов.

Сбор количественных данных по расходам на инновационную деятельность рекомендуется производить в соответствии с указанной выше классификацией по всем категориям или части из них в случае сложностей с получением информации.

Учитывая сложность получения количественных данных за длительный пери од, рекомендуется ограничить их сбор последним годом периода наблюдения.

6.6. Сбор данных по инновационной деятельности При учете капитальных расходов из категории «приобретение машин, обору дования и прочих капитальных товаров» следует исключать расходы на капиталь ные товары, уже включенные в категорию «внутренние НИОКР». Из измерения внутренних расходов следует исключать любые реальные или расчетные отчисле ния, связанные с амортизацией зданий, установок и оборудования.

Учитывая то, что некоторые инновации могут относиться более чем к одному виду (например, маркетинговая инновация, связанная с продуктовой), необходимо во избежание двойного учета обеспечить включение расходов на инновационную деятельность только в одну категорию [76, 100–101].

6.6.4. Внутренние и внешние расходы Несмотря на рекомендацию разделять внешние и внутренние расходы на ин новационную деятельность, их полное разделение не представляется возможным.

Важность учета внешних расходов проявляется главным образом на микроуров не, при измерении расходов отдельных предприятий. При этом следует избегать двойного счета при агрегировании данных по отдельным предприятиям на отрас левом или национальном уровнях. Двойной учет наиболее вероятен для внешних НИОКР и приобретения прочего внешнего знания [76, 101].

6.6.5. Классификация по виду расходов В качестве дополнительной классификации расходов на инновационную деятель ность «Руководство Осло» рекомендует разделять их на текущие и капитальные.

Капитальные расходы на инновационную деятельность включаются в ка тегории: «внутренние НИОКР». «приобретение машин, оборудования и прочих капитальных товаров», а также, возможно, в категории «подготовительная дея тельность для маркетинговых инноваций» и «подготовительная деятельность для организационных инноваций». Характеристика капитальных расходов на иннова ционную деятельность дана в разделе 6.5.3. Во всех остальных категориях при сутствуют только текущие расходы.

В текущие расходы входят:

• затраты на оплату труда и • прочие текущие расходы (некапитальные расходы на приобретение мате риалов, оплату поставок, услуги и оборудование для поддержки инноваци онной деятельности в текущем году).

Необходимость указанной выше классификации расходов существует для кате горий: «внутренние НИОКР», «подготовительная деятельность для маркетинговых инноваций» и «подготовительная деятельность для организационных инноваци».

Однако по причине усложнения процедуры сбора данных и с учетом того, что рас ходы на НИОКР детально представлены в других опросах, указанная выше класси фикация не рекомендуется для общих обследований инновационной деятельности.

Проведение указанного выше различия может оказаться полезным для сопо ставления данных по текущим расходам на инновационную деятельность с дан ными по инвестициям в нематериальные активы, с которыми их часто путают.

Инвестиции в нематериальные активы включают все некапитальные расходы предприятия на развитие, отдача от которых ожидается позднее, чем до окончания 6. Стандарты измерения инновационной деятельности года, в который они были произведены. Сюда обычно относятся: расходы на не регулярный маркетинг, обучение персонала, ПО и ряд других затрат в дополнение к текущим расходам на НИОКР.

Текущие расходы на инновационную деятельность являются частью инвести ций в нематериальные активы, однако эти последние включают также и другие элементы. Так, к расходам на инновационную деятельность относятся только та кие затраты на обучение персонала, которые связаны с внедрением инноваций, в то время как инвестиции в нематериальные активы включают все расходы пред приятия на обучение персонала [76, 101–102].

6.6.6. Классификация по источнику финансирования Руководство рекомендует также классифицировать инновационную деятель ность по источнику финансирования. Такая классификация важна, в частности, для оценки влияния на инновационную деятельность государственной политики, а также процесса интернационализации.

Руководство предлагает использовать следующую классификацию:

• собственные средства;

• средства родственных компаний (дочерних или ассоциированных);

• средства других предприятий;

• средства финансовых организаций (банковские ссуды, венчурный капитал и т.д.);

• государственные средства (ссуды, гранты и т.д.);

• средства наднациональных и международных организаций;

• другие источники.

Возможно также проведение дополнительной классификации источников фи нансирования на национальные и международные.

Учитывая сложности с предоставлением точных цифр, «Руководство Осло»

рекомендует задавать общие вопросы относительно использования или неисполь зования того или иного источника.

Для оценки роли государственного заказа в инновационной деятельности по лезно знать, участвует ли то или иное предприятие в государственном заказе на инновационные продукты и процессы на региональном, национальном или меж дународном уровне [76, 102–103].

6.6.7. Субъектный подход и объектный подход Вопросы относительно инновационной деятельности могут формулироваться двумя способами: в соответствии с субъектным или объектным подходом.

При субъектном подходе измеряются общие расходы предприятия на инно вационную деятельность за определенный год. В этом случае учитываются рас ходы на внедренные, потенциальные и не доведенные до завершения инновации.

В определенном смысле, это расширение традиционного измерения НИОКР.

При объектном подходе измеряются общие расходы на конкретные иннова ции, внедренные за определенный год или определенный период времени незави симо от времени осуществления затрат. В этом случае учитываются общие затра ты на определенные инновации или только главную (или главные), внедренные 6.7. Цели и результаты инновационной деятельности, а также препятствующие ей факторы за определенный период. При этом исключаются расходы на осуществляемые или остановленные инновационные проекты и общие НИОКР, не связанные с кон кретными инновациями. Этот подход представляется особенно подходящим для инновационных обследований, направленных на ряд идентифицированных инно ваций, но также может использоваться в обследованиях общей инновационной деятельности предприятий.

Учитывая достоинства и недостатки обоих подходов, руководство рекоменду ет использовать при учете расходов на инновационную деятельность субъектный подход [76, 103].

6.7. ЦЕЛИ И РЕЗУЛЬТАТЫ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, А ТАКЖЕ ПРЕПЯТСТВУЮЩИЕ ЕЙ ФАКТОРЫ Идентификация факторов, способствующих и препятствющих инновационной деятельности, а также ее эффекта для предприятия и экономики дает важную инфор мация для понимания процесса инновации и разработки инновационной политики.

Эффекты инноваций для предприятия варьируют от влияния на оборот и по ложение на рынке до роста производительности и эффективности. Среди резуль татов инноваций для отрасли и национальной экономики можно выделить рост конкурентноспособности и общей факторной производительности, внешние эф фекты знания инновационных предприятий и рост сетевого знания.

Цели инновационной деятельности зависят от вида инноваций. Так, цели про дуктовых и маркетинговых инноваций относятся главным образом к сфере спроса (повышение качества продукции, расширение доли рынка, выход на новые рын ки), в то время как процессные и организационные инновации в большей степени ориентированы на сферу предложения (снижение издержек, повышение произ водственного потенциала).

Препятствия на пути инновационной деятельности могут быть общими для всех видов инноваций (например, стоимостные факторы) или специфическими для определенных видов.

6.7.1. Цели и результаты инноваций Цели инновационной деятельности указывают на мотивы, определяющие уча стие предприятий в этой деятельности, а результаты — на ее наблюдаемые по следствия. Предприятия могут преуспеть или не преуспеть в достижении целей, поставленных при внедрении инноваций;

с другой стороны, инновации могут дать дополнительный или неожиданный результат, отличающийся от того, кото рым первоначально мотивировалось их создание. Одни и те же факторы могут играть роль в определении как целей, так и результатов, однако их интерпретация будет различной. В табл. 6.2. указаны основные факторы, определяющие цели и результаты для всех четырех видов инноваций.

Руководство рекомендует собирать данные по целям и результатам инноваций, осуществляемых предприятиями в течение периода обследования. При этом ре комендуется использовать порядковую шкалу для измерения важности того или иного фактора для предприятия.

6. Стандарты измерения инновационной деятельности Таблица 6. Факторы, определяющие цели и результаты инноваций Инновация Продукто- Про- Организаци- Маркетин вая цессная онная говая Факторы Конкуренция, спрос, рынки Замещение товаров, теряющих спрос * Расширение ассортимента товаров или * услуг Разработка экологически безопасной про * дукции Расширение или сохранение доли рынка * * Выход на новые рынки * * Повышение заметности продукта * Сокращение времени реагирования на * * нужды потребителей Производство и доставка Повышение качества товаров или услуг * * * Повышение гибкости производства или * * процесса предоставления услуг Повышение потенциала производства или * * предоставления услуг Снижение затрат на оплату труда * * Снижение потребления материалов и * * * энергии Снижение затрат на проектирование * * Сокращение времени на освоение новой * * продукции Достижение соответствия отраслевым тех * * * ническим стандартам Снижение операционных затрат при пре * * доставлении услуг Повышение эффективности или скорости доставки товаров или предоставления * * услуг Повышение информационно * * технологического потенциала Организация рабочего места Повышение коммуникации и взаимодей ствия между различными видами деятель- * ности Повышение способности к передаче зна * ния и обмену им с другими организациями Повышение способности реагировать на * * запросы потребителей Развитие более прочных отношений с по * * требителями Улучшение условий труда * * 6.7. Цели и результаты инновационной деятельности, а также препятствующие ей факторы Окончание табл. 6. Инновация Продукто- Про- Организаци- Маркетин вая цессная онная говая Факторы Прочие Снижение экологического вреда или повы шение уровня охраны здоровья и безопас- * * * ности Обеспечение соответствия требованиям * * * регламентов Источник: [76, 108].

Ценную информацию могут дать как вопросы относительно целей инноваций, так и вопросы относительно их реальных результатов. Однако включить в анкеты оба вида вопросов не всегда оказывается возможным. В этом случае выбор следу ет осуществлять в соответствии с основным интересом исследования. При этом необходимо учитывать недостатки обеих категорий вопросов. Так, в ответах на во просы о результатах может игнорироваться эффект недавних инноваций, который еще не успел проявиться за период обследования. С другой стороны, основным недостатком вопросов о целях является возможность значительного расхождения между ожиданиями и реальными результатами.

Вопросы, касающиеся целей и результатов, могут относиться либо ко всем че тырем видам инноваций, либо только к некоторым группам (например, продук товым и процессным). Такое ограничение позволяет облегчить интерпретацию данных (с учетом того, что большинство факторов релевантны, по крайней мере, для двух видов). Возможно также включение вопросов по каждому из видов ин новаций отдельно или по группам [76, 106–108).

6.7.2. Влияние инноваций на оборот Индикатор доли оборота, приходящейся на новые или значительно улуч шенные продукты, дает важную информацию о влиянии продуктовой инновации на общую структуру оборота предприятия и степени его инновационности.

Вопросы о доле оборота, приходящейся на новые или значительно улучшенные продукты, должны относиться к влиянию продуктовой инновации, осуществлен ной в течение периода наблюдений, на оборот базисного года (последнего года периода наблюдений). Руководство рекомендует задавать вопросы относительно оценки предприятиями процентной доли их полного оборота, приходящейся на:

• новые или значительно улучшенные продукты и услуги, внедренные в тече ние периода наблюдения и являющие новыми для рынка;

• новые или значительно улучшенные продукты и услуги, внедренные в те чение периода наблюдения и являющие новыми для предприятия, но не для рынка;

• продукты, неизмененные или незначительно измененные в течение периода наблюдений.

На индикаторы результата непосредственно влияет продолжительность жиз ненного цикла продукта. Они обычно являются более высокими в продуктовых группах с коротким жизненным циклом, где инновации происходят чаще. С це 6. Стандарты измерения инновационной деятельности лью учета влияния жизненных циклов продуктов рекомендуется задавать вопро сы относительно оценки предприятиями средней продолжительности жизненно го цикла их продукции. Эту информацию можно использовать для взвешивания показателей долей оборота, приходящихся на инновации. Другой возможностью является постановка вопроса, насколько часто предприятие обычно внедряет ин новации.

Процессные инновации. В анкету можно также включить вопрос относитель но оценки предприятиями процентой доли оборота, приходящейся на процессные инновации. Таким образом можно получить индикатор интенсивности процесс ных инноваций в общем объеме деятельности предприятия.

Маркетинговые инновации. Для получения информации о масштабе маркетин говых инноваций в анкету можно включить вопрос относительно оценки предприя тиями процентой доли оборота, приходящейся на маркетинговые инновации. Руко водство рекомендует задавать в этом плане два вопроса, направленные на оценку:

• процентной доли оборота, приходящейся на товары и услуги со значительно улучшенными дизайном и упаковкой;

• доли оборота, приходящейся на новые маркетинговые методы назначения цены, продвижения и размещения продукции.

При этом вопросы о доле оборота, приходящейся на изменения в дизайне про дукта, не следует объединять с вопросами о доле оборота, приходящейся на про дуктовые инновации (т.е. эти два вопроса должны задаваться раздельно), посколь ку некоторые новые или улучшенные продукты могут быть как продуктовыми, так и маркетинговыми инновациями. Равным образом не следует объединять вопросы о новых маркетинговых методах в дизайне продукта с вопросами о доле оборота, приходящейся на новые методы маркетинга [76, 109–111].

6.7.3. Влияние процессных инноваций на затраты и занятость Дополнительная информация относительно результативности процессных ин новаций может быть получена посредством вопросов об их влиянии на затраты и занятость.

Существуют различные способы формулировки этих вопросов. Так, первона чально может быть задан вопрос, привели ли процессные инновации, внедренные за период наблюдения, к росту затрат, их снижению или не вызвали никаких из менений. В случае выявления изменений в затратах могут быть заданы дополни тельные вопросы относительно масштаба изменений.

Вопросы можно задавать как относительно средних затрат, так и относительно конкретных, например, расходов на материалы, энергию или оплату труда. Обыч но предприятия просят либо оценить процентное изменение затрат, либо выбрать из предлагаемых вариантов (рост или снижение менее чем на 5%, от 5% до 25%, более чем на 25%). Практический опыт показывает, что последний способ удоб нее для предприятия и дает более высокий уровень ответов по этому пункту.

Аналогичная техника может использоваться и в вопросах о влиянии процесс ных инноваций на занятость.

Такой же подход может применяться и для организационных инноваций.

В этом случае вопросы должны ставиться относительно средних расходов, а не конкретных [76, 111].

6.7. Цели и результаты инновационной деятельности, а также препятствующие ей факторы 6.7.4. Влияние инноваций на производительность Важной является также оценка влияния инноваций (особенно организацион ных и процессных) на производительность. Для осуществления такой оценки необходимо сопоставление данных по инновациям с данными об экономической эффективности предприятия. В многих случаях для этого требуются панельные данные по инновациям, хотя некоторые виды анализа можно осуществить на осно вании данных одного обследования в сопоставлении с экономическими данными за время более одного года. В качестве примера подобного анализа руководство приводит сопоставление инвестиций в ИКТ с организационными инновациями, показавшее, что эффективность первых в сильной степени зависит от вторых [76, 111–112].

6.7.5. Факторы, препятствующие инновационной деятельности Существует значительное число факторов, которые могут служить препят ствиями на пути инновационной деятельности. В результате их действия возмо жен либо отказ предприятия от инновационной деятельности, либо ее замедление и негативное влияние на ожидаемые результаты. Список возможных факторов, препятствующих инновационной деятельности, приведен в таблице 6.3.

Таблица 6. Факторы, препятствующие инновационной деятельности Инновация Продук- Организа- Маркетин Процессная Факторы товая ционная говая Стоимостные факторы Чрезмерный воспринимаемый риск * * * * Слишком высокая стоимость * * * * Отсутствие внешних финансовых ис точников:

венчурный капитал * * * * государственные источники * * * * Факторы знания Недостаток инновационного по тенциала (НИОКР, проектирование * * * и т.д.) Нехватка квалифицированного пер сонала:

внутри предприятия * * * на рынке труда * * * Недостаток технологической инфор * * мации Недостаток информации о рынках * * Дефицитность внешних услуг * * * * Окончание табл. 6. 6. Стандарты измерения инновационной деятельности Инновация Продук- Организа- Маркетин Процессная Факторы товая ционная говая Сложности с нахождением партнеров для:

разработки продуктов или процессов * * маркетингового сотрудничества * Жесткость внутренней организа ции предприятия:

отношение сотрудников к измене * * * * ниям отношение менеджеров к измене * * * * ниям управленческая структура пред * * * * приятия невозможность выделить персонал для инновационной деятельности * * из-за требований производства Рыночные факторы Неопределенность спроса на иннова * * ционные товары или услуги Доминирование на потенциальном рынке уже укоренившихся пред- * * приятий Институциональные факторы Отсутствие инфраструктуры * * * Слабость защиты прав собственности * * Законодательство, регламенты, стан * * * дарты, налогообложение Прочие факторы Отсутствие мотивации из-за наличия * * * * прошлых инноваций Отсутствие спроса на инновации * * Источник: [76, 113].

Вопросы относительно препятствий для инновационной деятельности могут дать важную информацию, необходимую для выработки инновационной полити ки. Так, в частности, они могут выявить различную релевантность тех или иных факторов для предприятий разного размера, а также их релевантность для различ ных видов инноваций.

Руководство рекомендует собирать данные по препятствиям для инновацион ной деятельности, проявившимся за период обследования, и об их относительной значимости. В обследования следует включать как инновационные, так и неинно вационные предприятия [76, 112–113].

6.7. Цели и результаты инновационной деятельности, а также препятствующие ей факторы 6.7.6. Вопросы собственности на инновации Важным фактором, влияющим на мотивацию предприятий к инновационной деятельности, является возможность приватизации выгод от инноваций. При от сутствии эффективных способов защиты инноваций от копирования конкурен тами предприятия не видят смысла заниматься инновационной деятельностью.

С другой стороны, если отрасль нормально функционирует без формальных спо собов защиты интеллектуальной собственности, их введение может затормозить процесс обмена знанием и технологиями и привести к повышению цен на товары и услуги.

Таким образом, данные относительно используемых способов защиты инно ваций и их относительной важности могут способствовать выработке адекватной инновационной политики, способствующей максимизации экономических и со циальных выгод от инноваций.

Руководство предлагает следующий список формальных и неформальных спо собов защиты инноваций.

Формальные способы:

• патенты;

• регистрация дизайна;

• торговые марки;

• авторские права;

• соглашения о конфиденциальности и коммерческая тайна.

Неформальные способы:

• секретность, не подкрепленная юридически;

• техническая сложность проекта;

• преимущество во времени освоения новой технологии.

Кроме того, в некоторых странах используются также такие средства фор мальной защиты, как малые патенты или патенты на полезную модель, предо ставляющие права на защиту изобретений без официального рецензирования.

Патентные данные (о заявках и выданных патентах) служат промежуточным индикатором инновационной деятельности предприятия, а также дают инфор мацию об его инновационном потенциале. При этом предполагается, что пред приятие, подающее патентные заявки, способно разработать инновации, новые для мира (или только для рынка, в зависимости от патентной стратегии пред приятия).

Регистрация дизайна служит главным образом способом защиты эстетиче ского аспекта продукта. Зарегистрированная торговая марка может относиться к предприятию в целом или только к какой-либо одной линии его продукции;

она защищает имидж предприятия и ассоциированность с ним определенной продукции. Авторские права относятся к конечному использованию некоторых видов продуктов и устанавливают право требовать плату за их использование.

Патенты используются для защиты результатов НИОКР. Этой же цели служат соглашения о конфиденциальности, которые в то же время дают возможность вза имодействия с другими предприятиями и организациями.

Руководство рекомендует собирать данные относительно использования предприятиями тех или иных способов защиты инноваций за период наблю дения. При этом может использоваться как бинарная, так и порядковая шкала.

6. Стандарты измерения инновационной деятельности Руководство рекомендует следующие возможные варианты сбора данных по за щите инноваций:

• сбор данных только по продуктовым и процессным инновациям с использо ванием порядковой шкалы для определения важности того или иного спо соба защиты (возможно включение дополнительного вопроса относительно использования формальных методов защиты для маркетинговых и органи зационных инноваций);

• сбор данных по всем видам инноваций с использованием порядковой шкалы;

• сбор данных по каждому из видов инноваций с возможностью выбора инно ваций, релевантных для каждого из способов защиты [76, 114–115].

6.8. ПРОЦЕДУРЫ ОБСЛЕДОВАНИЙ 6.8.1. Статистические совокупности Изучаемая совокупность. Инновационная деятельность осуществляется во всех секторах экономики, однако в некоторых секторах, особенно нерыночных, понятие инновации выражено менее отчетливо. В связи с этим руководство реко мендует охватывать обследованием инновационную деятельность предпринима тельского сектора.

Для охвата предприятий различного размера рекомендуется включать в обсле дования все статистические единицы с персоналом более десяти человек. Этот порог может быть выше для таких отраслей, как строительство или розничная торговля. С другой стороны, для высокотехнологичных производств и сектора на укоемких предприятий, представляющих особый интерес в плане инновационной деятельности, этот порог может быть снижен.

Рамочная совокупность. Единицы, включаемые в выборку для обследования, образуют рамочную совокупность. При подготовке обследования рамочная со вокупность должна максимально сближаться с изучаемой. На практике совокуп ность, из которой формируется выборка, может не совпадать с изучаемой. Так, рамочная совокупность в виде реестра, на основании которого формируется вы борка, иногда включает уже не существующие или не принадлежащие к изучае мой совокупности единицы и при этом не включает единицы, принадлежащие к изучаемой совокупности.

Рамочная совокупность должна строиться на основе данных за последний год пе риода наблюдения. При этом следует обращать особое внимание на изменения, про изошедшие с единицами за период наблюдения. Сюда могут относиться: изменение отраслевой классификации, появление новых единиц, слияния и разделения единиц, прекращение единицами деятельности в последний год периода наблюдения.

Идеальной рамочной совокупностью является обновляемый официальный ре естр предприятий, предназначенный для статистических целей, или другие реги стры подобного рода. Во многих странах в реестры включаются в качестве единиц юридические лица, не все из которых могут использоваться в качестве статистиче ских единиц инновационного обследования. С целью проверки респондентами сво его статуса в анкеты следует включать соответствующие подсказки [76, 118–119].

6.8. Процедуры обследований 6.8.2. Методы обследований Обязательность или добровольность. Инновационные обследования могут носить обязательный или добровольный характер. В последнем случае следует ожидать более высокого уровня неполученных данных. Неполученные данные, в свою очередь, ведут к сокращению выборки и повышению дисперсии данных.

При выборочных обследованиях этот эффект можно отчасти скомпенсировать увеличением выборочных долей. Однако при этом не решается проблема откло нения оценок изучаемой совокупности в связи с высоким уровнем неполученных ответов, что снижает репрезентативность последующего анализа.

Списочное или выборочное обследование. Данные по инновациям могут со бираться посредством списочных или выборочных обследований. В большинстве случаев ограниченность ресурсов и сложность получения ответов исключают проведение списочных обследований. В случае проведения выборочных обсле дований следует отбирать единицы на основании процедуры случайной выборки (при известных вероятностях выбора). Выборка должна быть репрезентативной в плане отражения основных характеристик изучаемой совокупности (отрасль, раз мер, регион и т.д.), т.е. необходимо построение стратифицированной выборки.

В некоторых случаях проведение списочного обследования является необходи мым. Так, списочный характер любых обследований предпринимательского сек тора может быть регламентирован законодательно. Кроме того, в некоторых стра нах малый размер рамочной совокупности может привести к тому, что выборки по некоторым стратам будут близкими к рамочной совокупности по этим стратам. В таких случаях будет практически оправданным проведение списочного обследо вания. Наконец, в зависимости от целей обследования, в список могут быть вклю чены все единицы больше определенного размера (количества сотрудников).

При выборочных обследованиях выборка должна быть достаточно большой для получения достоверных результатов относительно единиц изучаемой сово купности и ее отдельных характеристик (например, по секторам). Для оценки необходимого числа ответов в целях получения достоверных результатов можно использовать приемлемые значения коэффициентов вариации. Полная доля вы борки будет варьировать в зависимости от размера рамочной совокупности, а вы борочные доли каждой из страт — от числа единиц, их размера и вариативности основных показателей. В целом, необходимая доля выборки будет снижаться при уменьшении числа единиц совокупности и возрастать с ростом размера единиц и вариативности выборки.

Области. Для пользователей могут представлять особый интерес определен ные подмножества изучаемой совокупности, либо им может быть необходима де тализированная информация на секторальном или региональном уровнях. Такие подмножества называются областями (или подсовокупностями). Для получения репрезентативных данных по областям, они должны являться подмножествами выборочных страт. Наиболее типичным подходом является «избыточное распре деление» (over-allocation), используемое именно для получения достоверных дан ных по областям. Кроме того, использование областей позволяет координировать различные обследования предпринимательского сектора, а также проводить сопо ставление временной динамики для предприятий со сходными характеристиками.

К числу возможных подсовокупностей «Руководство Осло» относит: отраслевые 6. Стандарты измерения инновационной деятельности группы, классификацию по размеру и регионам, по занятиям НИОКР и инноваци онной активности.

При использовании областей руководство рекомендует придерживаться сле дующих принципов:

• следует использовать одни и те же статистические единицы и классифи кации во всех частях выборки, включая области;

• следует использовать соотносимые методы вычисления результатов (на пример, взвешивания) для основной выборки и подмножеств;

• следует документировать отклонения при обработке данных или разли чия в качестве результатов по областям.

Техники выборки. Обследования инновационной деятельности обычно про водятся на основании случайной выборки. Опыт показывает, что наиболее досто верные результаты получаются посредством стратифицированной выборки.

При использовании техник стратифицированной выборки следует соблюдать ряд общих правил, касающихся отбора переменных для стратификации. В це лом, стратификация совокупности должна приводить к формированию страт, максимально однородных в отношении инновационной или неинновационной деятельности. Учитывая различный характер инновационной деятельности в различных отраслях и на предприятиях различного размера, рекомендуется про водить стратификацию выборки на основании размера предприятий и их основ ной деятельности.

Размер предприятия определяется численностью занятого на нем персонала.

В качестве основы классификации по виду деятельности следует использовать МСОК или NACE. Уровень классификации должен принимать в расчет нацио нальные особенности (степень развития той или иной отрасли). В случае необхо димости стратификация должна также включать региональное измерение.

Выборочные доли не должны быть одинаковыми для разных страт. Обычно рекомендуется, чтобы размер доли был больше для более гетерогенных страт и также больше для меньших страт. Размер доли должен приближаться к 100% для страт, содержащих всего несколько единиц, равно как для страт, содержащих крупные единицы.

При использовании для формирования выборки pps-техники* также необхо димо учитывать размеры единиц, т.е., устанавливать меньшие размеры доли вы борки для страт, содержащих единицы меньших размеров. Кроме того, единицы в каждой страте можно сначала рассортировать по размеру или по величине обо рота и уже после этого систематически формировать выборки. Еще одним факто ром, требующим внимания при определении доли выборки, является ожидаемая частота ответов респондентов в каждой страте.

Панельные обследования. При обследованиях инновационной деятельности стандартно используется метод повторяющихся перекрестных сечений (repeated cross-sections), при котором для каждого обследования используется новая слу чайная выборка. При альтернативном подходе формируется структура панельных данных, в результате чего при повторных обследованиях используется одна и та же выборка и один и тот же набор вопросов.

* PPS (Probabilities Proportional to their Size) — техника выборки, при которой вероятность включения пропорциональна размеру единицы, в предпринимательском секторе часто определяе мому по численности персонала.

6.8. Процедуры обследований Панельные обследования дают возможность следить за развитием инноваци онного процесса на микроэкономическом уровне во времени. В частности, они позволяют проводить анализ влияния изменения различных индикаторов иннова ций на такие экономические переменные, как объем продаж, производительность, экспорт и занятость.

Панельные обследования можно проводить параллельно с масштабными крос секционных обследованиях. При их проведении руководство рекомендует при держиваться следующих принципов:

• следует использовать те же единицы, что и в полномасштабных кросс секционных исследованиях за соответствующие годы для обеспечения со гласованности данных;

• следует конструировать панельные данные таким образом, чтобы не созда вать помех для основных кросс-секционных обследований;

• для эмпирического анализа следует связывать данные панельных обследо ваний с данными других обследований по занятости, объему продаж, инве стициям, добавленной стоимости, а также масштабных кросс-секционных обследований.

Методы обследования и респонденты. Для проведения обследований ин новационной деятельности могут использоваться различные методы, каждый из которых имеет свои достоинства и недостатки. Почтовый опрос является хоро шо себя зарекомендовавшим и относительно дешевым методом, однако ему при сущ ряд проблем. Для повышения уровня ответов на вопросы до приемлемого необходимы периодические напоминания, включая телефонные звонки. Другие действия в этом направлении могут включать в себя: установление контактов с респондентами до проведения обследования, использование официального пись ма за подписью министра, присылку результатов предыдущих обследований, пре доставление возможности ответить посредством интернета, обещание прислать результаты текущего обследования.

Некоторые проблемы с почтовыми опросами можно решить при использовании метода интервью с применением техники компьютеризированного телефонного интервью (CATI) или компьютеризированного личного интервью (CAPI). Обычно качество результатов при использовании CAPI бывает выше, а количество неполу ченных ответов ниже, однако этот метод отличается более высокой стоимостью.

Проблемой телефонных интервью (CATI) является сложность получения ко личественных данных, которые респонденты не имеют возможности представить сразу. Кроме того, на больших предприятиях ответы на вопросы анкеты даются различными офисами и подразделениями, поэтому для заполнения одной анкеты может понадобиться несколько звонков.

Альтернативный подход предполагает использование технологий интерактив ного или автоматизированного обмена данными. Для него характерно специфиче ское использование фильтрующих вопросов. Если в случае с бумажной анкетой респондент видит все вопросы и может изменить свои ответы на фильтрующий вопрос, то электронная анкета может быть построена таким образом, что респон дент не будет видеть все вопросы и, соответственно, не сможет изменить свои ответы в свете дополнительной информации. В случае необходимости электрон ная анкета может быть организована так, чтобы позволить респонденту видеть ее целиком, включая те вопросы, на которые он не должен отвечать.

6. Стандарты измерения инновационной деятельности При проведении обследований инновационной деятельности, ввиду специфич ности вопросов, особенно важно найти на каждом из обследуемых предприятий респондента, обладающего необходимой информацией. На небольших пред приятиях хорошими респондентами часто являются исполнительные директора.


На крупных предприятиях обычно приходится задействовать несколько человек, однако в этом случае необходимо иметь одного ответственного за координацию ответов. Руководство настоятельно рекомендует еще до начала обследования пои менно определить всех респондентов.

Анкета. Перед использованием анкету рекомендуется протестировать на груп пе менеджеров или экспертов в плане их понимания вопросов или на небольшой выборке единиц.

Анкета должна быть максимально простой и краткой, логически структуриро ванной и иметь ясные определения и инструкции. Крайне важно составить анкету таким образом, чтобы на релевантные для них вопросы ответили даже те пред приятия, на которых отсутствует инновационная деятельность.

Качественные индикаторы должны оцениваться по бинарной («да» или «нет») или порядковой шкале (степень важности).

При обследовании предприятий, на которых ранее не была зафиксировна ин новационная деятельность, рекомендуется использовать краткие формы анкет, со держащие только основные вопросы.

Обследования инновационной деятельности и обследования НИОКР. По скольку между инновационной деятельностью и НИОКР существует тесная взаи мосвязь, возможно проведение комбинированных обследований этих двух видов деятельности. Подобного рода комбинированные обследования обладают как определенными достоинствами, так и рядом недостатков.

К достоинствам такого подхода руководство относит:

• снижение общей нагрузки на респондента (единая анкета вместо двух с ря дом повторяющихся вопросов);

• возможность анализа взаимосвязи между НИОКР и инновационной дея тельностью на уровне предприятия;

• возможность увеличить частоту обследований;

• опыт ряда стран свидетельствует о возможности получить достоверную инфор мацию о расходах на НИОКР посредством комбинированных обследований.

К числу недостатков комбинированного подхода относятся:

• удлинение анкеты и связанное с ним снижение доли ответов;

• риск смешения понятий инновационной деятельности и НИОКР в случае неподготовленных респондентов;

• несовпадение рамочных совокупностей для двух видов обследований;

их комбинация может повысить стоимость обследования.

В принципе, инновационные обследования можно комбинировать и с другими статистическими обследованиями предпринимательской деятельности, в частно сти, в таких аспектах, как диффузия ИКТ и освоение опыта управления знанием.

Хотя в целом «Руководство Осло» не рекомендует проведение комбинирован ных обследований, оно предлагает ряд указаний по их применению:

• с целью снижения риска концептуальной путаницы между инновационной деятельностью и НИОКР анкета должна содержать два различных раздела (как и в случае комбинирования с другими видами обследований);

6.8. Процедуры обследований • с целью повышения уровня полученных ответов разделы по инновационной деятельности и НИОКР должны быть меньше, так чтобы комбинированная анкета была соизмерима по длине с раздельными;

• следует проводить тщательное сопоставление результатов комбинирован ных и раздельных обследований с указанием методик;

• выборку для комбинированного обследования следует проводить на основе общего реестра во избежание несоответствия рамочных совокупностей [76, 119–126].

6.8.3. Расчет результатов Методы взвешивания. Для получения информации, характеризующей всю изучаемую совокупность, результаты выборочных обследований необходимо взвешивать. Существуют различные методы взвешивания результатов выборки.

Простейшим из них является использование весовых коэффициентов, обратно пропорциональных долевым объемам выборок числа статистических единиц, скорректированных по числу неполученных ответов. Если используются стра тифицированные выборки различных долевых объемов, весовые коэффициенты нужно вычислять отдельно для каждой страты.

В ходе дальнейшей обработки значения весовых коэффициентов могут быть уточнены посредством калибровок, если рамочная совокупность содержит неко торую количественную или качественную информацию по всем единицам (на пример, численность работников, величина оборота, организационно-правовая форму, географический регион). Калибровка обеспечивает соответствие взвешен ных выборок всей совокупности и тем самым повышает точность результатов и уменьшает ошибки.

Взвешивание обычно производится в соответствии с числом предприятий в стратах. Однако для количественных переменных может оказаться полезным взвешивание результатов по количеству работников или обороту. При проведе нии международных и других сравнений важно обеспечить использование одного и того же метода взвешивания.

Неполучение данных. Обследования инновационной деятельности вне зави симости от используемой методики никогда не дают полную информацию. Сле дует различать два вида неполученных данных: отсутствие ответа от единицы и отсутствие ответа на вопрос. В первом случае предполагается отсутствие во обще какого-либо ответа от предприятия, во втором случае речь идет о количестве неполученных ответов на конкретные вопросы, измеряемом процентной долей пустых граф или пропущенных ответов в анкетах. Уровень неполученных данных обычно бывает выше в случае количественных вопросов, чем в случае вопросов, предполагающих использование бинарной или порядковой шкал.

Игнорирование отсутствующих значений и применение простой процедуры взвешивания, основанной только на полученных ответах, имплицитно предпола гает, что нереспонденты распределены так же, как респонденты. Если же нере спонденты распределены иначе (например, неответившие единицы менее склон ны заниматься инновациями), простая процедура даст искаженный результат.

Существует ряд методов, используемых для минимизации проблем неполуче ния данных. Поскольку различие в методах может привести к расхождению ре 6. Стандарты измерения инновационной деятельности зультатов, рекомендуется следовать при их применении общим правилам. Наибо лее правильным первым шагом является контакт с респондентом для получения недостающей информации.

В качестве одного из путей минимизации проблемы отсутствия ответа на во прос руководство предлагает методы приписывания расчетных данных (imputation methods), позволяющие приблизительно оценить недостающие значения на осно ве дополнительной информации. Из набора этих методов рекомендуется сначала использовать технику «подстановки» (cold-deck techniques), при которой отсут ствующее значение оценивается на основании данных из других статистических обследований (включая предыдущие) или других подходящих источников. Для оставшихся неопределенными значений используются методы «замещения» (hot deck methods), предполагающие замещение недостающей величины средней ве личиной по страте, либо величиной, определенной посредством регрессионного анализа или найденной путем использования техники «ближайшего соседа», т.е.

значением другой единицы, наиболее близкой по другим релевантным характери стикам. Выбор наиболее подходящего метода «замещения» зависит от вида пере менной (количественной или качественной).

Выбор метода для решения проблемы отсутствия ответа от единицы зависит от уровня неполучения данных. Если он достаточно низок, то взвешивание осу ществляется на основании данных, полученных от других единиц. При этом пред полагается, что инновационная деятельность ответивших и неответивших единиц является идентичной. Это допущение можно проверить посредством анализа кон кретных случаев отсутствия ответа. Даже если оно оказывается ошибочным, при внесенной погрешностью можно пренебречь при сравнительно небольшой доле неответивших единиц.

Если уровень неполученных ответов очень высок, ситуацию невозможно ис править. В этом случае результаты инновационного обследования могут исполь зоваться лишь для изучения частных случаев, любые же заключения относительно изучаемой совокупности в целом окажутся неадекватными в силу очень большой погрешности.

В других случаях, при среднем уровне неполученных ответов, могут использо ваться более сложные и дорогостоящие техники. В частности, можно образовать случайную выборку из ответивших единиц, чтобы довести уровень полученных ответов до 100%, т.е. использовать результаты, полученные по случайно ото бранным единицам дважды или даже большее количество раз.

Другие методы основаны на анализе неполученных ответов. Его целью яв ляется получение информации относительно причин, по которым единицы не дали ответов. В этом случае следует установить телефонные или почтовые кон такты с неответившими единицами и получить у них общую информацию от носительно сектора деятельности и размера (если она уже не получена из дру гих источников), а также причин отсутствия ответа. Одновременно их следует просить ответить на несколько ключевых вопросов из основной анкеты, чтобы убедиться в отсутствии погрешности. Эту информацию можно использовать для уточнения весовых коэффициентов. Результаты анализа отсутствия ответов следует использовать только в случае достаточно высокой доли неполученных ответов [76, 126–128].

6.8. Процедуры обследований 6.8.4. Представление результатов Результаты инновационных обследований могут использоваться как для де скриптивного, так и для дедуктивного анализа. Целью дескриптивного анализа является описание статистической единицы с точки зрения ее инновационной или неинновационной деятельности без каких-либо выводов относительно всей обследуемой или конкретной совокупности. При таком типе анализа результа ты используются без дальнейшего взвешивания и представляются по отдельным предприятиям. В этом случае невозможна какая-либо генерализация на уровне обследуемой или конкретной совокупности. При таком подходе также имеет ми нимальное значение доля неполученных данных.


Целью дедуктивного анализа является формулирование заключения относи тельно изучаемой совокупности. В этом случае результаты должны быть пред ставлены таким образом, чтобы давать возможность репрезентативной оценки ситуации как для обследованных, так и для необследованных единиц. Таким об разом, дедуктивный анализ требует взвешивания результатов. При таком подходе также крайне важной является доля неполученных данных: если она превышает определенную пороговую величину, погрешность может быть настолько боль шой, что анализ утратит смысл.

Поскольку при большинстве обследований инновационной деятельности используется случайная выборка, их результаты будут содержать погрешно сти двух видов: 1) случайные, связанные со случайным процессом выборки, и 2) систематические, объединяющие все неслучайные погрешности. В целях получения представления о дисперсии результатов руководство рекомендует вычислять как средние значения инновационных индикаторов, так и их ко эффициенты отклонения и/или интервалы доверия. Эти интервалы содержат с очень высокой степенью вероятности истинные, хотя и неизвестные значения характеристик обследуемой совокупности, при условии отсутствия погрешно сти. Стандартные ошибки дают нижний предел неизвестной общей ошибки индикаторов.

Для лучшей интерпретации результатов обследований и оценки их качества в представление результатов следует включать метаданные, т.е. информацию о процедуре сбора данных, методах выборки, процедурах учета неполученной информации и индикаторы качества [76, 128–129].

6.8.5. Частота сбора данных Частота проведения обследований инновационной деятельности определяется теоретическими и практическими соображениями, а также потребностями поль зователей информации.

Руководство рекомендует проводить инновационные обследования каждые два года или, если это экономически невозможно, каждые три-четыре года.

Для обеспечения сопоставимости результатов следует определить период на блюдений, который будет использоваться при ответах на вопросы. Продолжитель ность этого периода должна учитывать различные требования. Более длительный период наблюдений позволяет собрать данные о временной инновационной дея тельности и эффекте инноваций. С другой стороны, более короткий период на 6. Стандарты измерения инновационной деятельности блюдений позволяет обращаться к одним и тем же респондентам и повышает точ ность результатов.

Важно также учитывать соотношение между частотой проведения обследова ния и периодом наблюдений. Так, определенные затруднения может создать вы бор периода наблюдений, превышающего период сбора данных, что приводит к наложению временных рамок обследований. В этом случае оказывается затруд нительным отнесение инновации к определенному периоду времени и возникают проблемы сопоставимости результатов. В связи с этим руководство рекоменду ет, чтобы длительность периода наблюдений для инновационных обследований укладывалась в интервал от одного года до трех лет [76, 129–130].

ЗАКЛЮЧЕНИЕ:

ПРОБЛЕМЫ ИЗМЕРЕНИЯ НАУКИ И ТЕХНОЛОГИИ С момента ее возникновения в 1930-е годы официальная статистика по науке и технологии была ориентирована на реализацию двух основных задач: предо ставление правительствам данных о развитии науки и технологии и обеспечение их поддержки.

В деятельности официальных статистических организаций в области науки и технологии можно выделить три основные особенности. Прежде всего, в офици альных измерениях науки и технологии преобладает экономическая «идеология».

Это проявляется не только в измерении «затрат», отождествляемых с финансовы ми издержками на НИОКР, но также и в измерении «выпуска», так как основные индикаторы результатов НИОКР концентрируются на измерении их экономиче ских аспектов. Утвердившийся в официальной статистике по науке и технологии экономический уклон оставляет в стороне социальные аспекты этой деятельно сти, связанные с ее влиянием на экологию, благосостояние, здоровье и культуру.

Во-вторых, данные измерения в большей степени ориентируются на требова ния общественной политики, чем на интересы знания как такового;

иначе говоря, они соответствуют целям государства.

Наконец, инструменты измерения являются результатом определенного теоретико-методологического выбора, который детерминирует представления о науке и технологии. Эти особенности связаны со специфическим характером про изводителей статистики по науке и технологии, ее целей и набора используемых понятий и дефиниций.

Одной из фундаментальных характеристик статистики по науке и технологии является то, что ее измерением занимаются государственные агентства, а не на учные организации. Конечно, научные организации внесли свой вклад в развитие теоретических концепций этого измерения и разработку его инструментов, а так же выступают в качестве консультантов ведомств и организаций, занимающихся сбором этой статистики, однако государство обладает монополией на ее производ ство, и ученые вынуждены обращаться именно к этой официальной статистике для успешной реализации своих проектов.

Эта монополия объясняется несколькими причинами. Во-первых, только госу дарство обладает достаточными финансовыми ресурсами для осуществления мас штабных обследований, особенно повторяющихся, для выстраивания хронологиче ских рядов, позволяющих определять тенденции развития науки и технологии.

Вторым фактором, обусловливающим монополию государства на сбор научно технологической статистики, является характер инструментов измерения. Един ственным официальным инструментом такого измерения признается анкеты, кото рые правительственные агентства рассылают предприятиям для сбора, в частности, информации о расходах на НИОКР и занятом в них персонале. Любые данные, полу ченные помимо этих анкет (например, библиометрия или количество патентов), при знаются национальными статистическими организациями несостоятельными [42, 5]. Обычными аргументами в этом случае являются ненадежность и нестандартизи рованность такого рода данных. На самом деле, имеется в виду, что источники этих данных находятся вне сферы контроля национальных статистических агентств.

Контроль за инструментами измерения и источниками данных был закреплен в изданном в 1963 ОЭСР «Руководстве Фраскати». В нем зафиксированы базо Заключение: Проблемы измерения науки и технологии вые понятия, используемые при измерении НИОКР посредством опросов, а также сформулированы правила построения переменных (или вопросов) для обеспече ния сравнимости данных по различным странам. Руководство стандартизировало понимание НИОКР и дало возможность проводить сравнительный анализ состоя ния науки и технологии в различных странах-членах ОЭСР, но одновременно за крепило монополию государства на проведение этих измерений.

Вместе с ней была закреплена и экономическая модель научно-технологической статистики, утверждение которой было во многом обусловлено ее удобством для контролирования научно-технологической деятельности через выделяемые фи нансовые средства.

Серьезной проблемой в измерении науки и технологии являются также де финиции измеряемых понятий. Иначе говоря, прежде чем начать измерения, не обходимо ответить на вопросы: что такое наука, исследование, инновация и т.д.

Ответы на эти вопросы только отчасти зависят от современной эмпирической ре альности, поскольку само понимание этих понятий укоренено в том способе из мерения, который к ним применяется.

Прежде всего, следует отметить, что официальные измерения науки и техноло гии, как правило, включают в эту категорию только естественные науки, медици ну и инженерию. Гуманитарные и социальные науки включаются в официальные отчеты крайне редко.

В официальных статистических данных также используется понятие «исследо вание», в свою очередь, входящее в понятие научно-исследовательских и опытно конструкторских работ (НИОКР), которые собственно и измеряет официальная статистика. Следует признать, что при таком подходе понятие «научного иссле дования» утрачивает свою специфичность и локализацию. Если научные иссле дования осуществляются преимущественно в научных организациях, то опытно конструкторские работы — в основном в промышленности.

Кроме того, объектом измерения официальной статистики служат не всякие НИОКР, а только институционализированные, т.е. осуществляемые в одном из следующих секторов: предпринимательском, университетской науки, государ ственных лабораториях и секторе неприбыльных организаций. Однако наилуч шим образом НИОКР измеряются в лабораторном контексте, те же, которые про изводятся децентрализовано или на нерегулярной основе, измерению поддаются плохо.

По причине всех этих конвенций вплоть до настоящего времени недоучитыва ются НИОКР, осуществляемые в среднем и малом бизнесе, в сфере услуг, соци альных и гуманитарных науках.

Аналогичным образом дело обстоит с понятием «инновации». Существует два основных способа определить инновацию. В первом случае она рассматривается как деятельность, направленная на вывод на рынок новых товаров, процессов или услуг. Во втором случае — как результат этой деятельности, т.е. собственно новые товары, процессы или услуги. Официальная статистика обычно измеряет иннова цию как деятельность. Основным фактором, обусловившим выбор именно такого подхода, является то, что источники для измерения инновации как результата не основываются на официально принятой методике опросов.

Помимо этого, инновационность компании проявляется не только в осущест влении инновационной деятельности (т.е. создании новых продуктов, процессов Заключение: Проблемы измерения науки и технологии или услуг), но также в приобретении и адаптации технологий с целью улучше ния функционирования и повышения производительности труда. Это ставит под сомнение методологию измерения степени «высокотехнологичности», которая основывается только на измерении НИОКР без учета оборудования компаний или НИОКР, воплощенных в закупаемых фирмой товарах.

Определение понятий является лишь одним аспектом выбора объекта измере ния. Необходимо также классифицировать объекты так, чтобы статистика имела смысл. НИОКР, в соответствии с указаниями «Руководства Фраскати», измеряют ся по четырем институциональным секторам. Каждому из этих секторов приписы вается собственная классификация. Так, предпринимательский сектор классифи цируется по отраслям, государственный сектор — по социально-экономическим целям, а университетская наука — по дисциплинам.

Со временем выяснилось, что подобная классификация порождает значитель ные проблемы. Во-первых, отсутствие единой классификации существенно за трудняет установление связи между ними. Так, достаточно сложно проследить эффект усилий государства на соответствующую отрасль промышленности. Во вторых, сама классификация в определенных случаях уже не отражает реальность.

Так, университетские исследования все в большей степени становятся междисци плинарными, а выпускаемая фирмами продукция часто относится к различным отраслям промышленности.

Вышесказанное позволяет сделать вывод о том, что существующая система из мерений науки и технологии нуждается в значительных изменениях и дополнениях.

Главным ее недостатком, как уже отмечалось выше, является концентрация на из мерении экономической эффективности и практически полное игнорирование как социальных последствий научно-технологической деятельности, так и процесса развития знания как такового. Таким образом, проблема создания адекватных инди каторов измерения науки и технологии продолжает стоять на повестке дня.

ПРИЛОЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЕ.

ПОКАЗАТЕЛИ НАУКИ И ТЕХНОЛОГИИ ОЭСР Валовые внутренние расходы на НИОКР (GERD) 1. В млн. национальной валюты 2. В млн. текущих $ по ППП 3. В процентах к ВВП 4. В млн. $ 2005 года (в постоянных ценах и по ППП) 5. Совокупный среднегодовой темп роста (в постоянных ценах) 6. На душу населения (в текущих $ по ППП) 7. Гражданские валовые внутренние расходы на НИОКР в процентах к ВВП 8. Расходы на фундаментальные исследования в процентах к ВВП Научные работники в целом (ЭПЗ) 9. Всего научных работников 10. Совокупный среднегодовой темп роста 11. На тысячу занятых 12. На тысячу человек рабочей силы Персонал НИОКР в целом (в ЭПЗ) 13. Всего персонала НИОКР 14. Совокупный среднегодовой темп роста 15. На тысячу занятых 16. На тысячу человек рабочей силы Источник финансирования НИОКР 17. Финансирование промышленностью в процентах к ВВП 18. Государственное финансирование в процентах к ВВП 19. Процент GERD, финансируемых промышленностью 20. Процент GERD, финансируемых государством 21. Процент GERD, финансируемых другими национальными источниками 22. Процент GERD, финансируемых иностранными источниками Исполнительский сектор 23. Процент GERD, осваиваемых предпринимательским сектором 24. Процент GERD, осваиваемых сектором высшего образования 25. Процент GERD, осваиваемых сектором государственных учреждений 26. Процент GERD, осваиваемых частным неприбыльным сектором Научные работники (количество человек) 27. Всего научных работников 28. Из них женщин 29. Процент женщин среди научных работников 30. Всего научных работников в предпринимательском секторе 31. Из них женщин 32. Процент женщин среди научных работников предпринимательского сектора Приложение. Показатели науки и технологии ОЭСР 33. Всего научных работников в секторе государственных учреждений 34. Из них женщин 35. Процент женщин среди научных работников сектора государственных учреждений 36. Всего научных работников в секторе высшего образования 37. Из них женщин 38. Процент женщин среди научных работников сектора высшего образования Расходы на НИОКР предпринимательского сектора (BERD) 39. В млн. национальной валюты 40. В текущих $ по ППП 41. В процентах к ВВП 42. В $ 2005 года (в постоянных ценах и по ППП) 43. Совокупный среднегодовой темп роста (в постоянных ценах) 44. В процентах к добавленной стоимости в промышленности Научные работники в предпринимательском секторе (в ЭПЗ) 45. Всего научных работников 46. Совокупный среднегодовой темп роста 47. В процентах к общему числу по стране 48. На тысячу занятых в промышленности Персонал НИОКР в предпринимательском секторе (в ЭПЗ) 49. Всего персонала НИОКР 50. Совокупный среднегодовой темп роста 51. В процентах к общему числу по стране 52. На тысячу занятых в промышленности Расходы на НИОКР предпринимательского сектора, финансируемые про мышленностью 53. В $ 2005 года (в постоянных ценах и по ППП) 54. Совокупный среднегодовой темп роста (в постоянных ценах) 55. В процентах к добавленной стоимости в промышленности Процентная доля расходов на НИОКР предпринимательского сектора по источнику финансирования 56. Промышленность 57. Государство 58. Другие национальные источники 59. Иностранные источники Расходы предпринимательского сектора на НИОКР, осваиваемые отдель ными отраслями (в млн. текущих $ по ППП) 60. Аэрокосмическая промышленность 61. Электронная промышленность 62. Производство офисного оборудования и компьютерной техники 63. Фармацевтическая промышленность 64. Инструментальная промышленность 65. Сфера услуг Приложение. Показатели науки и технологии ОЭСР Процентная доля расходов на НИОКР предпринимательского сектора, осваиваемая отдельными отраслями 66. Аэрокосмическая промышленность 67. Электронная промышленность 68. Производство офисного оборудования и компьютерной техники 69. Фармацевтическая промышленность 70. Инструментальная промышленность 71. Сфера услуг Расходы на НИОКР сектора высшего образования (HERD) 72. В млн. национальной валюты 73. В млн. текущих $ по ППП 74. В процентах к ВВП 75. В млн. $ 2005 года (в постоянных ценах и по ППП) 76. Совокупный среднегодовой темп роста (в постоянных ценах) 77. Процентная доля HERD, финансируемая промышленностью Научные работники в секторе высшего образования (в ЭПЗ) 78. Всего научных работников 79. Совокупный среднегодовой темп роста 80. В процентах к общему числу по стране Персонал НИОКР в секторе высшего образования (в ЭПЗ) 81. Всего персонала НИОКР 82. Совокупный среднегодовой темп роста Внутренние расходы на НИОКР сектора государственных учреждений (GOVERD) 83. В млн. национальной валюты 84. В млн. текущих $ по ППП 85. В процентах к ВВП 86. В млн. $ 2005 года (в постоянных ценах и по ППП) 87. Совокупный среднегодовой темп роста (в постоянных ценах) 88. Процентная доля GOVERD, финансируемая промышленностью Научные работники в секторе государственных учреждений (в ЭПЗ) 89. Всего научных работников 90. Совокупный среднегодовой темп роста 91. В процентах к общему числу по стране Персонал НИОКР в секторе государственных учреждений (в ЭПЗ) 92. Всего персонала НИОКР 93. Совокупный среднегодовой темп роста Бюджетные ассигнования или расходы на НИОКР (GBAORD) 94. Общие GBAORD в млн. национальной валюты 95. Общие GBAORD в млн. текущих $ по ППП 96. Оборонные расходы в процентах к общему GBAORD Приложение. Показатели науки и технологии ОЭСР 97. Гражданские расходы в процентах к общему GBAORD 98. Гражданские расходы на программы экономического развития (в млн. теку щих $ по ППП) 99. Гражданские расходы на программы в области здравоохранения и защиты окружающей среды (в млн. текущих $ по ППП) 100. Гражданские расходы на образование и социальную сферу (в млн. текущих $ по ППП) 101. Гражданские расходы на программы исследования космического простран ства (в млн. текущих $ по ППП) 102. Гражданские расходы на неориентированные исследовательские програм мы (в млн. текущих $ по ППП) 103. Гражданские расходы на общие университетские фонды (в млн. текущих $ по ППП) 104. Расходы на программы экономического развития в процентах к общим гражданским расходам 105. Расходы на программы в области здравоохранения и защиты окружающей среды в процентах к общим гражданским расходам 106. Расходы на образование и социальную сферу в процентах к общим граж данским расходам 107. Расходы на программы исследования космического пространства в процен тах к общим гражданским расходам 108. Расходы на неориентированные исследования в процентах к общим граж данским расходам 109. Расходы на общие университетские фонды в процентах к общим граждан ским расходам Расходы на НИОКР зарубежных аффилиированных предприятий 110. В млн. национальной валюты 111. В млн. текущих $ по ППП 112. В процентах к общим расходам на НИОКР предприятий Патенты 113. Число триадических* патентных семей** (по дате приоритета) 114. Число патентных заявок в Европейское патентное ведомство (по дате прио ритета) 115. Число патентных заявок в Ведомство США по патентам и торговым маркам (по дате подачи заявки) 116. Доля страны в числе семей триадических патентных семей (по дате приори тета) 117. Число патентов в секторе ИКТ: заявки в Европейское патентное ведомство по дате приоритета * Патент может стать членом семьи только в том случае, если он выдан Европейским патентным ведомством, Японским патентным ведомством и признан Ведомством США по патентам и торговым маркам.

** Патентная семья – несколько патентов, выданных в разных странах для защиты одного и того же изобретения.



Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.