авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |   ...   | 11 |

«из ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БИБЛИОТЕКИ Гу5ин, Евгений Парфирьевич 1. Правовые проблемы государственного регулирования рыночной экономики и ...»

-- [ Страница 5 ] --

Следует, однако, отметить, что несмотря на признание роли объединений предпринимателей в современной рыночной экономике, тем не менее отсутствует адекватная правовая основа их взаимодействия с государством, надлежащие гарантии прав таких объединений при реализации стоящих перед ними целей.

Остановимся на таких способах взаимодействия между предпринимательством и государством, как конструктивный диалог и сотрудничество, не связанное с экономической деятельностью, и лоббизм.

Сотрудничество между предпринимательством и государством осуществляется не только неформально, но и будучи урегулированным правом — в достаточно четких и определенных правовых формах.

Так, постановлением Правительства РФ от 5 августа 2000 г. № было утверждено Положение о Совете по предпринимательству при Правительстве Российской Федерации^.

Важная форма взаимодействия путем конструктивного диалога и сотрудничества — различного рода конференции и круглые столы, где ' См.: постановление Правительства РФ от 14 февраля 2000 г. № 121 «О Федеральной программе государственной поддержки малого предпринимательства в Российской Федерации на 2000—^2001 годы» // СЗ РФ. 2000. № 8. Ст. 959.

^ СЗ РФ. 2000. № 33. Ст. 3402.

выявляются интересы сторон, происходят их формулирование, совместное обсуждение и закрепление путей решения имеющихся проблем, стоящих перед предпринимателями и государством.

Результаты сотрудничества и конструктивного диалога вполне могут быть закреплены с помощью такой правовой формы, как договор. Подобные предложения уже прозвучали в периодической печати ^ Система сотрудничества предпринимательства и государства выражена и соответствующе закреплена в правовых актах. Так, Федеральная программа государственной поддержки малого предпринимательства в Российской Федерации на 1998—1999 годы, утвержденная постановлением Правительства РФ от 3 июля 1998 г. № 697, предусматривает, что действующая система органов поддержки и развития малого предпринимательства включает соответствующие органы государственной и исполнительной власти, Федеральный фонд поддержки малого предпринимательства, Торгово-промышленную палату Российской Федерации, общественные объединения предпринимателей, В состав многих Правительственных комиссий включаются представители объединений предпринимателей, что позволяет эффективно согласовывать интересы сторон. Так, вице-президент Торгово промышленной палаты и вице-президент Российского союза промышленников и предпринимателей (работодателей) включены в состав Межведомственной комиссии по развитию инфраструктуры товарных рынков Российской Федерации^.

Слабо развит такой способ осуществления взаимодействия между предпринимательством и государством, как лоббирование.

Лоббирование рассматривается в нашем обществе большей частью как отрицательное явление, связанное с негативными моментами в сфере ' См.: Офитова С, Чеховский Н. Трио для Президента, Правительства и олигархов. Борис Немцов предложил заключить соглашение о принципах взаимоотношений государства и бизнеса // Сегодня. 2000. июля.

^ СЗ РФ. 1998. № 28. Ст. 3355.

^СЗРФ. 1999. № 14. Ст. 1721.

экономики и политики, в действительности же лоббирование следует рассматривать как необходимый инструмент информирования власти, в том числе при формировании государственной экономической политики, об интересах отдельных групп предпринимателей в тех или иных областях предпринимательской деятельности с целью выработки отвечающих потребностям экономического развития решений и направлений деятельности. Устранение негативных моментов лоббирования интересов отдельных групп предпринимателей возможно путем принятия соответствующего нормативного акта в виде закона, устанавливающего преграды на пути недобросовестных действий отдельных лиц или групп лиц.

Существующие проекты Федерального закона «О регулировании лоббистской деятельности в федеральных органах государственной власти», к сожалению, на наш взгляд, не отвечают в полной мере необходимым требованиям. Так, в указанном проекте говорится только о лоббисте — физическом лице, осуществляющем соответствующую деятельность по лоббированию, и ничего — об организациях, чаще всего и осуществляющих этот вид деятельности. Отсутствуют четкие границы дозволенного при лоббировании.

Представляется, что лоббироване — признак цивилизованного предпринимательства, необходимый элемент предпринимательской инфраструктуры.

Особого внимания заслуживает изучение форм и методов лоббистской деятельности.

К числу наиболее перспективных форм лоббирования следует отнести • институциональные формы, которые тесно соприкасаются с формой координации, согласования интересов при взаимодействии предпринимателей и государства. Институциональные формы предполагают присутствие в органах государственной власти представителей предпринимательских объединений, ответственность сторон, закрепление форм участия предпринимательских объединений в согласовании интересов бизнеса и власти.

Одна из важнейших форм взаимодействия — участие предпринимателей в законотворческой работе через лоббирование своих интересов с использованием субъектов, осуществляющих лоббистскую деятельность.

Важную роль во взаимодействии предпринимателей и государства играют также ассоциации экономического взаимодействия субъектов Федерации. Они служат как бы промежуточным, но не лишним звеном в цепочке взаимодействия предпринимателей в конкретных регионах России с органами власти субъектов Федерации и федеральными органами власти.

Правовой статус ассоциаций экономического взаимодействия определен Федеральным законом от 17 декабря 1999 г. «Об общих принципах организации и деятельности ассоциаций экономического взаимодействия субъектов Российской Федерации».

Учредителями данной некоммерческой организации выступают органы законодательной и исполнительной власти субъектов Федерации.

Однако членами ассоциаций по существу являются сами субъекты Федерации.

Создание в Российской Федерации федеральных округов не делает ненужным, на наш взгляд, деятельность ассоциаций экономического взаимодействия, а, наоборот, предполагает еще более активную их деятельность.

• ' СЗ РФ. 1999. № 51. Ст. 6286.

Глава III. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ОТНОШЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ГОСУДАРСТВЕННЫМ ВОЗДЕЙСТВИЕМ НА РЫНОЧНУЮ ЭКОНОМИКУ и ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО § 1. Правовое регулирование отиошений в сфере государственного воздействия на рыночную экономику Основополагающей формой руководства экономикой является правовое регулирование. Указанное положение было высказано академиком В.В. Лаптевым в 1981 г. и актуально в современных условиях'.

Рассматривая правовое регулирование как научную категорию, С.С. Алексеев обоснованно утверждал, что «право как регулятор — это не только одна из важнейших проблем теории права, рассматриваемого в качестве институционного нормативного образования. Перед нами — проблема более широкого научного значения. Здесь открывается перспектива нового подхода к праву в целом. Такого подхода, который неведом догматической юриспруденции, выходит за ее границы, характеризуется тем, что право рассматривается в действии, в движении сообразно заложенным в нем потенциям и закономерностям, что и позволяет увидеть наиболее существенные стороны логики права. Категорией, через которую реализуется такая научная перспектива, является понятие «правовое регулирование».

Значение правового регулирования для настоящего исследования заключается в том, что оно «является неотъемлемой частью экономической политики государства. Так же как экономическая политика в целом, правовое регулирование должно опираться на выявляемые закономерности и тенденции и обеспечивать правовые основы социально-экономического См.: Лаптев В.В. Экономика и право. Теория и практика регулирования хозяйственных отношений. М., 1981. С. 15.

^ Алексеев С.С. Право: азбука — теория — философия: Опыт комплексного исследования. М., 1999. С. 347.

прогресса». Правовое регулирование составляет также неотъемлемую часть государственного регулирования экономики.

Следует согласиться с выводом К.К. Лебедева о том, что назначение и роль правового регулирования экономики принципиально различны в планово-административной системе управления экономикой и в децентрализованной системе с многообразием форм собственности на средства производства. Когда государственное воздействие на экономику осуществляется посредством всеобъемлющего планирования, основное назначение правового регулирования состоит в том, чтобы обеспечить обязательность плановых заданий, их исполнение под страхом применения принудительных мер — организационных и имущественных санкций.

Напротив, в децентрализованной системе государственного воздействия на экономику основное назначение правового регулирования состоит в обеспечении нормального функционирования и позитивного развития экономики без применения каких-либо принудительных мер.

В литературе по теории государства и права правовое регулирование определяется как воздействие права на общественные отношения с помощью системы специальных юридических средств. При этом подчеркивается, что не каждая правовая категория непосредственно регулирует общественные отношения, но можно с уверенностью сказать, что любая из них не может не оказывать на данный институт общего воздействия^.

Правовое регулирование в отличие от иных форм правового воздействия всегда осуществляется посредством своего особого «инструментария», свойственного только праву механизма, призванного юридически гарантировать достижение целей, которые ставил законодатель.

' Лебедев К.К. Предпринимательское и коммерческое право: системные аспекты (предпринимательское и коммерческое право в системе права и законодательства, системе юридических наук и учебных дисциплин).

СПб., 2002. С. 49.

^ См.: Лебедев К.К. Указ. соч. С. 50—51.

^ См.: Общая теория государства и права. Академический курс. Т. 1 / Под ред. М.Н. Марченко. М-, 1998. С.

435-436.

издавая или санкционируя юридические нормы, в рамках определенных типов, «моделей» юридического воздействия на общественные отношения.

Правовое регулирование тесно связано с категорией "правовое воздействие". Следует согласиться с общепринятой точкой зрения, в соответствии с которой правовое воздействие шире правового регулирования, поскольку существуют три формы (канала) правового воздействия: информационное, ценностно-ориентированное и правовое регулирование^.

В литературе были высказаны и иные точки зрения по поводу различия понятий «правовое регулирование» и «правовое воздействие».

Например, В.Ф. Попондопуло считает, что такое различие можно проводить, понимая под правовым регулированием нормативно-правовое регулирование, а под правовым воздействием— воздействие на общественные отношения также посредством других правовых форм, в частности правоотношений^.

Т.Р. Орехова определяет правовое воздействие как процесс влияния права посредством действия его инструментов на ту или иную сферу общественных отношений, вызывающего в ней определенные изменения. В результате воздействия не всегда возникает упорядоченность;

происходят лишь изменения, которые могут привести и к разрушению объекта.

Регулирование же должно быть направлено на достижение поставленных целей, определенного, заранее осмысленного результата в виде абстрактной модели. Отличие правового регулирования от правового воздействия заключается не в «степени» или применяемом инструментарии, а в сознательности, рациональности волевого фактора, логичности и целесообразной направленности его действия, его полезности для экономических агентов, государства, экономической системы. Поэтому можно утверждать, что не будут правовым регулированием волевые ' См.: Алексеев С.С. Указ. соч. С. 348.

^ См.: Право: проблемы теории: Учебное пособие. Смоленск, 2003. С. 16.

См.: Попондопуло В.Ф. Правовой режим предпринимательства. СПб., 1994. С. 65.

действия, хотя и облеченные в правовую форму, но направленные на резкое реформирование параметров экономической системы, не учитывающие ее внутреннего состояния и потребностей. Указанные волевые действия следует отнести к правовому воздействию ^.

Таким образом, в соответствии с изложенной выше точкой зрения, в случаях, когда использование права не приводит к положительным результатам, имеет место правовое воздействие, а в случаях, когда применение права приводит к достижению поставленной цели, мы можем говорить о правовом регулировании.

В полной мере согласиться с изложенной точкой зрения вряд ли возможно. При подобном подходе, особенно в сфере экономики, говорить о правовом регулировании вообще было бы очень сложно и даже невозможно, поскольку последние 15 лет в основном характеризуются неудовлетворительным регулированием отношений в сфере экономики.

Хорошо известны примеры «провального» правового регулирования акционерных отношений, отношений на рынке ценных бумаг и т.д. За последние 10 лет трижды менялась концепция правового регулирования отношений по банкротству, в результате чего были приняты законы 1992 г., 1998 г. и 2002 г.

Представляется, что отличие правового регулирования от правового воздействия заключается в том, что правовое регулирование представляет собой влияние на общественные отношения с помощью правовых средств, в то время как правовое воздействие предполагает возможность использования также и таких правовых явлений, как правосознание, правовая культура, правовые принципы и др.

Следует учитывать, что правовое регулирование и правовое воздействие — категории очень близкие и тесно связанные.

В литературе выделяют следующие виды правового воздействия.

' См.: Орехова Т.Р. Правовое воздействие на экономику: понятие и формы // Вестник Московского университета. Сер. 11. Право. 2000. fo 1. С. 68;

она же. Соотношение права и экономики: теоретический аспект: Автореф. дисс.... канд. юрид. наук. М., 2000. С. 15.

1. в зависимости от способа их осупдествления правовое воздействие делится на два вида: нормативное и индивидуально-правовое.

2. Исходя из того, какой режим устанавливается для решения той или иной экономической проблемы, можно говорить о централизованном и децентрализованном правовом воздействии.

3. Правовое воздействие внешне может выступать как динамическое (активное), когда законодатель активно вторгается в экономические процессы и устанавливает необходимые ему правила поведения, и как статическое (пассивное) воздействие, заключающееся в правовом оформлении сложившихся отношений.

4. В соответствии с социально-политическими оценками правовое воздействие может быть прогрессивным и регрессивным (реакционным).

5. По своей направленности то или иное правовое воздействие может быть стимулирующим или тормозящим.

6. Правовые воздействия по их внутреннему содержанию подразделяются на простые (единичные) и сложные (комплексные).

7. Можно классифицировать правовые воздействия по их субъектам:

органы государственной власти (законодательные органы), органы исполнительной власти, судебные, контрольно-надзорные органы, органы местного самоуправления, экономических субъектов, наделенных правом принимать юридически значимые решения. В числе последних можно назвать собрания акционерных обществ, иные руководящие органы и должностных лиц предприятий, учреждений, общественные объединения (профсоюзы, объединения предпринимателей и т.п.).

Правовое регулирование, в том числе в сфере экономики и предпринимательства, следует рассматривать в качестве государственного регулятора общественных отношений, поскольку основным правовым средством являются нормы позитивного права, устанавливаемые и санкционируемые государством. При этом предполагается активное См.;

Орехова Т.Р. Правовое воздействие на экономику: понятие и формы. С. 76—78.

использование и иных правовых средств, в том числе ненормативного характера. Вопрос о понятии правовых средств требует специального рассмотрения.

Принципиальное значение имеет исследование различных видов правового регулирования \ Выделяются нормативное и индивидуальное правовое регулирование;

собственно государственное и «негосударственное» правовое регулирование;

централизованное и децентрализованное правовое регулирование;

общее, ведомственное, местное и локальное правовое регулирование^.

Нормативное правовое регулирование предполагает регулирование общественных отношений нормами позитивного права. Экономическая деятельность и экономические отношения в условиях рынка предполагают свободное перемещение товаров, работ и услуг, рабочей силы в пределах государства, что объективно требует единства их правового регулирования.

Нормы права, нормативное регулирование служат основой для индивидуального правового регулирования с помощью индивидуальных правовых средств.

Невозможно в силу сложности и многообразия экономической, предпринимательской деятельности урегулировать все отношения в условиях рынка с помощью только норм права, нормативного регулирования. Даже в условиях господства государственной собственности в СССР, единства отношений в экономике, существования социалистической, командно административной системы хозяйствования не удалось урегулировать все отношения в сфере экономики с помощью правовых норм, хотя определенные попытки решить такую задачу были. К середине 80-х гг. XX в.

существовала огромная нормативно-правовая база регулирования экономики, в которой значительное место занимали подзаконные, прежде всего ведомственные, нормативные акты. Хозяйственное законодательство в ' Представляется, что правильнее говорить именно о видах, а не о формах правового регулирования.

^ См.: Пьяное Н.А. Правовое регулирование и его механизм // Сибирский юридический вестник. 2003. № 1.

С. 4—6.

период СССР характеризовалось множеством недостатков, среди которых:

большое число актов по одним и тем же вопросам регулирования (например в сфере капитального строительства);

наличие устаревших, противоречащих друг другу или не увязанных между собой нормативных актов;

большое число подзаконных актов;

наличие в нормативных актах неоправданных ограничений и мелочного регламентирования, сковывающего хозяйственную инициативу предприятий и организаций, и др.' Все рыночные отношения в принципе не могут быть урегулированы с помощью правовых норм, поскольку рынок, несмотря на наличие объективно присущих ему недостатков и необходимость государственного регулирования, является все же саморегулируемой системой, предполагающей свободную, активную деятельность субъектов предпринимательства в сфере экономики. Именно данное обстоятельство предполагает особое значение такого вида правового регулирования, как индивидуальное правовое регулирование, которое обеспечивает интересы отдельных участников рынка через их согласование и координацию.

Индивидуальное правовое регулирование экономики осуществляется с помощью таких индивидуальных правовых средств, как договор, ответственность, акты применения права и др. Индивидуальное правовое регулирование определяют также как казуальное правовое регулирование.

Оно в значительной степени основывается на нормативном правовом регулировании, дополняя и конкретизируя его. Однако в сфере регулирования экономики, точнее рыночной экономики, роль индивидуального правового регулирования, в том числе и предпринимательской деятельности, значительно возрастает, учитывая невозможность с помощью правовых норм урегулировать всю совокупность чрезвычайно сложных отношений рынка.

' Вопросы совершенствования законодательства, анализ недостатков и путей их устранения содержались в постановлении ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 25 июня 1975 г. «О мерах по дальнейшему совершенствованию хозяйственного законодательства» // СП СССР. 1975. N° 16. Ст. 98.

Необходимость и важность нормативного регулирования определяется существованием государственного регулирования рыночной экономики, поскольку государство в лице его органов осуществляет деятельность по руководству экономикой прежде всего на основе норм права. Это не означает, однако, что индивидуальные средства правового регулирования не применяются и не могут применяться при государственном регулировании. Наоборот, можно сказать, что имеется определенная тенденция к увеличению роли индивидуального правового регулирования в сфере государственного воздействия.

В качестве одного из примеров использования индивидуальных правовых средств при регулировании государством рынка можно привести отношения, связанные с предоставлением предпринимателям налогоплательщикам налогового кредита, который представляет собой изменение срока уплаты налога на срок от трех месяцев до одного года при наличии оснований, указанных в Налоговом кодексе.

Налоговый кредит может быть предоставлен по одному или нескольким налогам.

Инвестиционный налоговый кредит представляет собой такое изменение срока уплаты налога, при котором организации при наличии оснований, указанных в Налоговом кодекса, предоставляется возможность в течение определенного срока и в определенных пределах уменьшать свои платежи по налогу с последз^ющей поэтапной уплатой суммы кредита и начисленных процентов.

Инвестиционный налоговый кредит может быть предоставлен по налогу на прибыль (доход) организации, а также по региональным и местным налогам.

Решение о предоставлении инвестиционного налогового кредита по налогу на прибыль (доход) организации в части, поступающей в бюджет субъекта Федерации, принимается финансовым органом субъекта Федерации, Инвестиционный налоговый кредит может быть предоставлен на срок от одного года до пяти лет.

Организация, получившая инвестиционный налоговый кредит, вправе уменьшать свои платежи по соответствующему налогу в течение срока действия договора об инвестиционном налоговом кредите.

Уменьшение производится по каждому платежу соответствующего налога, по которому предоставлен инвестиционный налоговый кредит, за каждый отчетный период до тех пор, пока сумма, не уплаченная организацией в результате всех таких уменьшений (накопленная сумма кредита), не станет равной сумме кредита, предусмотренной соответствующим договором. Конкретный порядок уменьшения налоговых платежей определяется заключенным договором об инвестиционном налоговом кредите.

В каждом отчетном периоде (независимо от числа договоров об инвестиционном налоговом кредите) суммы, на которые уменьшаются платежи по налогу, не могут превышать 50% размера соответствующих платежей по налогу, определенных, по общим правилам, без учета наличия договоров об инвестиционном налоговом кредите. При этом накопленная в течение налогового периода сумма кредита не может превышать 50% размеров суммы налога, подлежащего уплате организацией за этот налоговый период. Если накопленная сумма кредита превышает предельные размеры, на которые может быть уменьшен налог для такого отчетного периода, то разница между этой суммой и предельно допустимой суммой переносится на следующий отчетный период.

Инвестиционный налоговый кредит может быть предоставлен организации, являющейся плательщиком соответствующего налога, при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

проведение этой организацией научно-исследовательских или опытно-конструкторских работ либо технического перевооружения собственного производства, в том числе направленного на создание рабочих мест для инвалидов или защиту окружающей среды от загрязнения промышленными отходами;

осуществление этой организацией внедренческой или инновационной деятельности, в том числе создание новых или совершенствование применяемых технологий, создание новых видов сырья или материалов;

выполнение этой организацией особо важного заказа по социально экономическому развитию региона или предоставление ею особо важных услуг населению.

Инвестиционный налоговый кредит предоставляется в сумме, установленной Налоговым кодексом.

Основания для получения инвестиционного налогового кредита должны быть документально подтверждены заинтересованной организацией.

Инвестиционный налоговый кредит предоставляется на основании заявления организации и оформляется договором установленной формы между соответствующим уполномоченным органом и этой организацией.

Форма договора об инвестиционном налоговом кредите # устанавливается органом исполнительной власти, принимающим решение о предоставлении инвестиционного налогового кредита.

Решение о предоставлении организации инвестиционного налогового кредита принимается уполномоченным органом в течение одного месяца со дня получения заявления. Наличие у организации одного или нескольких договоров об инвестиционном налоговом кредите не может препятствовать заключению с этой организацией другого договора об инвестиционном налоговом кредите по иным основаниям.

Договор об инвестиционном налоговом кредите должен предусматривать порядок уменьшения налоговых платежей, сумму кредита (с указанием налога, по которому организации предоставлен инвестиционный налоговый кредит), срок действия договора, начисляемые на сумму кредита проценты, порядок погашения суммы кредита и начисленных процентов, документы об имуществе, которое является предметом залога, либо поручительство, ответственность сторон.

Договор об инвестиционном налоговом кредите должен содержать положения, в соответствии с которыми не допускаются в течение срока его действия реализация или передача во владение, пользование или распоряжение другим лицам оборудования или иного имущества, приобретение которого организацией было условием для предоставления инвестиционного налогового кредита, либо определяются условия такой реализации (передачи).

Не допускается устанавливать проценты на сумму кредита по ставке менее 1/2 и более 3/4 ставки рефинансирования Центрального банка РФ.

Копия договора представляется организацией в налоговый орган по месту ее учета в пятидневный срок со дня заключения договора.

Законом субъекта Федерации и нормативными правовыми актами, принятыми представительными органами местного самоуправления по региональным и местным налогам, соответственно могут быть установлены иные основания и условия предоставления инвестиционного налогового кредита, включая сроки его действия и ставки процентов на сумму кредита.

В качестве одного из видов правового регулирования выделяется координационное и субординационное регулирование.

В литературе было высказано мнение о том, что координационное правовое регулирование осуществляется самими участниками общественных отношений без вмешательства государственных либо иных компетентных органов. Участники конкретных общественных отношений сами упорядочивают свои отношения путем заключения индивидуальных договоров или совершения иных правомерных действий (например использования права)'.

С приведенной точкой зрения вряд ли возможно согласиться.

Координационное правовое регулирование широко используется и при государственном регулировании экономики, что не исключает применения ' См.: Пьяное Н.А. Правовое регулирование и его механизм. С. 5.

субординационного вида правового регулирования. Например, договоры, в которых одной из сторон выступает государственный орган, реализующий государственную экономическую политику, нередко встречаются в практике предпринимательской деятельности, примером чего является приведенный выше анализ налогового законодательства о налоговом кредите.

Характеризуя централизованное и децентрализованное правовое регулирование, следует подчеркнуть особенности использования указанных видов правового регулирования применительно к экономической, предпринимательской деятельности. Централизованное правовое регулирование присуще именно рыночным отношениям, поскольку последние существуют в рамках единого экономического пространства России, предусматривающего свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств (ст. 8 Конституции РФ). Данный вывод с бесспорностью подтверждается анализом законодательства о предпринимательской (хозяйственной) деятельность, в котором основную роль играют именно акты, принимаемые на уровне Российской Федерации. Федеральные законы Российской Федерации регулируют все основные сегменты рынка в нашей стране — товарный рынок, рынок ценных бумаг, рынок банковских и страховых услуг и т.д.

Объективно обоснованное «господство» централизованного правового регулирования рыночных отношений не означает отказа от децентрализованного правового регулирования субъектами Федерации, местными органами государственной власти, органами местного самоуправления, администрацией учреждений, предприятий, организаций.

Общее, ведомственное, местное и локальное правовое регулирование бесспорно также занимает значительное место при правовом регулировании экономики. Причем локальное правовое регулирование свойственно именно регулированию рыночных отношений. Гражданский кодекс РФ в ст. «Гражданское законодательство и иные акты содержащие нормы гражданского права» не предусматривает возможности локального регулирования гражданских отношений, в то время как в сфере предпринимательской деятельности локальное правовое регулирование имеет существенное значение. Достаточно проанализировать Федеральный закон «Об акционерных обществах», чтобы убедиться в этом. Значительное число норм этого закона содержат, например, такую фразу: «если иное не указано в уставе». Так, открытое акционерное общество вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции и осуществлять их свободную продажу с учетом требований Закона «Об акционерных обществах» и иных правовых актов РФ. Открытое акционерное общество вправе также проводить закрытую подписку на выпускаемые им акции, за исключением случаев, когда возможность проведения закрытой подписки ограничена уставом общества или требованиями правовых актов РФ (п. 2 ст. 7 Закона «Об акционерных обществах»).

Уставом общества может быть предусмотрена конвертация привилегированных акций определенного типа в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов по требованию акционеров — их владельцев или конвертация всех акций этого типа в срок, определенный уставом общества. В этом случае уставом общества на момент принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций, должны быть определены порядок их конвертации, в том числе количество, категория (тип) акций, в которые они конвертируются, и иные условия конвертации. Изменение указанных положений устава общества после принятия решения, являющегося основанием для размещения конвертируемых привилегированных акций, не допускается (п. 3 ст. 32 Закона «Об акционерных обществах»).

Особенности правового регулирования государственного воздействия на рыночную экономику и предпринимательство невозможно познать без хотя бы краткого исследования таких понятий, как экономическая, хозяйственная, предпринимательская деятельность, отношения, составляющие предмет предпринимательского права.

Предпринимательство — одна из форм деятельности человека.

Деятельность человека — форма проявления его активности, определенное поведение. В более широком плане — трата жизненных сил, человеческой энергии. Предпринять — значит начать делать что-нибудь, приступить к чему-нибудь. Когда мы говорим «предприимчивый человек», мы имеем в виду умеющего сделать что-нибудь в нужный момент, находчивого, изобретательного, практичного человека. Люди, которые, осуществляют эту деятельность, называются предпринимателями. Без них нет предпринимательства. Но не любая деятельность человека является предпринимательской в том значении, которое придается ей в современном праве.

В числе конституционных прав и свобод человека и гражданина закреплено право каждого «на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности» (ст. 34 Конституции РФ).

Предпринимательская деятельность — составная часть более широкого понятия "экономическая деятельность". Вне экономической деятельности нет деятельности предпринимательской. Иными словами, любая предпринимательская деятельность — деятельность экономическая.

Экономическая деятельность — одно из ключевых, базисных понятий, тесно связанных с рынком, товарно-денежными отношениями. Государство гарантирует единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности (ст. 8 Конституции РФ).

Экономическая деятельность — процесс воспроизводства материальных и духовных богатств. Воспроизводство включает производство, распределение, обмен и потребление. Главным является производство. Благодаря производству создаются потребительская стоимость и новая стоимость. Но нельзя принижать значение других стадий воспроизводственного цикла. В рыночной экономике значительно возрастает роль стадии обмена. Предназначение обмена (рынка) — опосредствование связей между производителями и потребителями, стимулирование одновременно активности и тех, и других. «Здесь заложено весьма целесообразное постоянно наличествующее диалектическое противоречие интересам — производителей (продавцов) и покупателей (потребителей), в непрерывном разрешении которого и проявляется суш,ность рынка как двигателя, мотора экономики"'.

Цель экономической деятельности — удовлетворение потребностей человека в пище, жилье, одежде и других материальных и духовных благах, т.е. обеспечение его жизнедеятельности. В более широком плане она связана с экономической эффективностью, экономическим ростом, полной занятостью, стабильным уровнем цен, экономической свободой и материальной обеспеченностью.

Для современной экономической деятельности характерно, что она:

вытекает из существования товарного производства, рыночной организации экономики;

связана исключительно с процессом воспроизводства материальных благ, т.е. носит товарный характер;

воплощается в создании (производстве) продукции (товара), выполнении работ, оказании услуг материального характера и (или) их распределении, и (или) их использовании (распределении, обмене, потреблении).

Содержание экономической деятельности предопределяет смысл и назначение других видов деятельности, в нее входящих. Речь идет о хозяйственной, предпринимательской и коммерческой деятельности.

Хозяйственная деятельность — один из видов экономической деятельности;

порядок организации, руководства и непосредственного осуществления экономической деятельности в соответствии с правилами.

' Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности).

Учебник. М., 2001. С. 25.

устанавливаемыми органами государственной власти и управления, и хозяйствующими субъектами'.

Предпринимательская деятельность — вид экономической, хозяйственной деятельности. Она связана с предпринимательским риском, новыми подходами к управлению, новаторством, использованием научных достижений, динамической неопределенностью и всегда направлена на систематическое получение прибыли.

«Предпринимательство— одно из направлений хозяйственной деятельности, одна из черт которой — получение прибыли. Но, во-первых, десятки тысяч субъектов хозяйственной деятельности создаются и функционируют не ради извлечения прибыли, а в целях решения социальных задач. Во-вторых, промышленные, строительные, транспортные и другие предприятия создаются и осуществляют хозяйственную деятельность не только в целях получения прибыли. Разработанное с хозяйственно-правовых позиций понятие хозяйственной деятельности, включающее предпринимательство, но не сводящееся к нему, стало составной частью действующего законодательства».

Предпринимательство — такая система хозяйствования, при которой главным ее субъектом является предприниматель как движущая сила и посредник. Он рационально соединяет материальные и людские ресурсы, организует процесс воспроизводства и управляет им на основе предпринимательского риска, экономической ответственности за конечный предпринимательский результат — получение прибыли.

Коммерческая деятельность, коммерция представляет собой вид предпринимательской, хозяйственной, экономической деятельности, связанной с торговлей, товарооборотом.

' Существуют и иные точки зрения на соотношение экономической и хозяйственной деятельности. По мнению ряда авторов (см., например: Семеусов В.А., Тюкавкин А.А., Пахаруков А.А. Правовые проблемы предпринимательской (экономической) деятельности. Иркутск, 2001. С. 55), «понятия хозяйственная и экономическая деятельность— суть одно и то же. Убеждены, что на данном этапе развития правовой системы нет практической необходимости в дифференциации экономической деятельности на какие-либо ее отдельные разновидности, кроме выделения предпринимательской активности».

^ Хозяйственное право. Учебник / Под ред. В.К. Мамутова. Киев, 2002. С. 3.

Представляется наиболее целесообразным, отвечающим реальной жизни выстроить соотношение между названными выше базовыми категориями теоретических конструкций правового регулирования рыночной экономики следующим образом: «экономическая деятельность» — «хозяйственная деятельность» — «предпринимательская деятельность» — «коммерческая деятельность». Тем самым в общей категории экономической деятельности выделяются частные ее виды, отличающиеся определенными качественными признаками, позволяющими осуществлять относительно самостоятельное правовое регулирование названных видов деятельности'.

Широкое распространение за рубежом и в России получило понятие «бизнес». А. Хоскинг определил бизнес как «деятельность, осуществляемую частными лицами, предприятиями или организациями по извлечению природных благ, производству или приобретению и продаже товаров или оказанию услуг в обмен на другие товары, услуги или деньги к взаимной выгоде заинтересованных лиц или организаций». Представляется, что по сути бизнес и предпринимательство — довольно близкие понятия. Однако все же имеется определенный смысл в их различии. Предпринимательство — вид деятельности (частный случай бизнеса), тесно связанный с личностью человека-предпринимателя, который осуществляет бизнес, затевая новое дело, реализуя некоторое нововведение, вкладывая собственные средства в новое предприятие и принимая на себя личный риск^.

Наряду с видами (формами) правового регулирования в теории государства и права выделяются способы правового регулирования, к числу которых относят позитивные обязывания, запреты и дозволения. Способы ' Подробнее см.: Губин Е.П., Лахно П.Г. Предпринимательство и предпринимательское право // Предпринимательское право. М., 2003. С. 19—673;

Быков А.Г. О содержании курса предпринимательского права и принципах его построения // Предпринимательское право в рыночной экономике / Под ред. Е.П.

Губина, П.Г. Лахно. М., 2004. С. 57—85;

Лахно П.Г. Базовые категории теоретических конструкций правового регулирования рыночной экономики // Теоретические проблемы правового регулирования хозяйственной деятельности в услвоиях рыночных отношений / Под ред. В.Ф. Чигира. Минск, 1998. С.

139—141.

^ Хоскинг А. Курс предпринимательства: Практическое пособие/Пер. с англ. М., 1993. С. 18.

^ См.: Евенко Л.И. Уроки американского менеджмента (вступительная статья) // Мескон М.Х., Альберт М, Хедоури Ф. Основы менеджмента. М., 1992. С. 6.

правового регулирования определяют как пути юридического воздействия, выраженные в юридических нормах, других элементах правовой системы'.

Позитивные обязывания как способ правового регулирования, элемент правовой материи выражаются с юридической стороны в возложении на лиц юридических обязанностей активного содержания, т.е. в обязанностях конкретизированного характера — обязанностях тех или иных лиц построить свое активное поведение так, как это предусмотрено в юридических нормах, выступающих в качестве предписаний, требований со стороны государства. Как справедливо отмечает С.С. Алексеев, для позитивных обязываний характерно своего рода новое обременение: лицам предписывается совершать то, чего они, может быть (если бы не было такого обременения), и не совершали или совершили бы не в том объеме, не так, не в то время и т.д.^ Для запретов (юридических запрещений) характерна закрепительная, фиксирующая функция: они призваны утвердить, возвести в ранг неприкосновенного, незыблемого существующие господствующие порядки и отношения. С регулятивной стороны запреты (юридические запрещения), как и позитивные обязывания, выражаются в юридических обязанностях, но в обязанностях пассивного содержания, т.е. в обязанностях воздерживаться от совершения определенных действий^.

Защита прав и интересов общества, общественного блага, отдельных относительно больших групп участников экономических отношений — основная задача запретов в экономической сфере. Так, при защите прав потребителей, акционеров, инвесторов можно увидеть закрепленные в нормативных актах обязанности пассивного характера — запреты.

В соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» на рынке ценных бумаг запрещаются публичное размещение, реклама и предложение в ' См.: Алексеев С.С. Право: азбука — теория — философия. Опыт комплексного исследования. С. 352.

^ См.: Там же. С. 353—354.

^ См.: С. 355—356.

любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, ценных бумаг, публичное размещение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, а также документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством РФ\ Совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с ними до их • полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска запрещается.

С запретами как способом правового регулирования тесно связаны дозволения, предоставляющие определенные возможности для поведения субъекта. С юридической точки зрения, дозволения выражаются главным образом в субъективных правах на собственное активное поведение^.

Запреты определяют границы дозволений, четко определяя пределы ограничения свободы, в том числе пределы ограничения свободы предпринимателей.

Характеризуя правовое регулирование, правовой режим и тип правового регулирования, юристы, исследовавшие указанные вопросы, пришли к обоснованным выводам о наличии общедозволительного правового режима и типа правового регулирования предпринимательской деятельности^.

Как отмечает С.А. Комаров, в основе общедозволительного типа регулирования лежит общее дозволение, используется принцип «дозволено все, кроме,..», а значит, субъекты, в том числе и предприниматели, вправе совершать любые действия, не попавшие в разряд запрещенных.

# В сфере регулирования государством рыночной экономики, предпринимательства наиболее широкое применение, отражающее 'СЗРФ. 1999.№10. Ст. 1163.

^ См.: Алексеев С.С. Указ. соч. С. 358.

См.: Попондопуло В.Ф. Правовой режим предпринимательства. СПб., 1884. С. 32 и др.;

Курбатов А.Я.

Сочетание частных и публичных интересов при правовом регулировании предпринимательской деятельности. М., 2001. С. 138—140.

^ См.: Комаров С.А. Общая теория государства и права. М., 1998. С. 386.

глубинную сущность государственного регулирования, имеют такие средства правового регулирования, как позитивные обязывания и запреты. Указанный вывод не противоречит положению об общедозволительном типе правового регулирования экономики и предпринимательства. Именно дозволения, обеспечивающие свободу деятельности предпринимателей, превалируют в правовом регулировании предпринимательской деятельности. Однако это не исключает использование и иных способов регулирования: позитивных • обязываний и запретов, характерных для регулирования отношений между субъектами предпринимательства и государством в лице его органов при осуществлении ими функции государственного регулирования.

Использование позитивных обязываний и запретов реализуется в установлении государством требований к субъектам предпринимательской деятельности в тех или иных сферах рыночной экономики. В зависимости от места и значимости, урегулированности того или иного сегмента рынка, государство закрепляет в нормативных актах соответствующие правила, определяющие границы экономической свободы.

Достаточно ярко особенности правового регулирования проявляются в требованиях к участникам рынка ценных бумаг со стороны государства.

Анализ действующих нормативных актов федерального органа исполнительной власти позволяет, например, определить устанавливаемые государством требования по совмещению некоторых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной;

б) клиринговой и депозитарной деятельности;

в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности;

г) деятельности по организации торговли и депозитарной.

Каждый из видов деятельности имеет собственные цели и задачи, поэтому федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами. Так, деятельность по ведению реестра не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ст. 10 Закона "О рынке ценных бумаг"). Таким образом, деятельность по ведению реестра осуществляется как исключительная.

Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами, но в случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.

Ограничения совмещения профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются в целях предотвращения конфликта интересов, который может возникнуть у профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе обслуживания организованных рынков ценных бумаг, в целях поддержания стабильности рынка ценных бумаг (п. Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, утвержденного постановлением ФКЦБ от 20 января 1998 г. № 3 и Центральным банком РФ 22 января 1998 г.

№ 16-П').

Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с Вестник ФКЦБ России. 1998. № 1.

ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с деятельностью по сдаче имущества в аренду.

В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и (или) клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.

Занятие профессиональными участниками рынка ценных бумаг иными видами предпринимательской деятельности, кроме предусмотренных действующим законодательством и нормативными актами, регулирующими отношения на рынке ценных бумаг, не допускается.

Ко всем профессиональным участникам рынка ценных бумаг в ряде случаев предъявляются общие требования, к числу которых относятся:

соблюдение установленного размера собственного капитала;

соблюдение требований профессиональных участников рынка ценных бумаг к должностным лицам;

обязанность разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности;

наличие определенного юридического статуса;

наличие лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и др.

Норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг установлен в нормативных актах'. Так, норматив достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую ' См.: постановление ФКЦБ от 23 апреля 2003 г. fe 03-22/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» // БНА. 2003. № 38;

Методика расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ от августа 2000 г. № 8 // Вестник ФКЦБ России. 2000. № 9.

деятельность,— 500 тыс. руб.;

брокерскую деятельность— 5000 тыс. руб.;

деятельность по управлению ценными бумагами — 5000 тыс. руб.;

клиринговую деятельность— 15 000 тыс. руб.;

депозитарную деятельность — 20 000 тыс. руб. При этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенными через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, — 35 000 тыс. руб.;

деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг— 30 000 тыс. руб.;

деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг — 30 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с депозитарными операциями по итогам сделок с ценными бумагами, совершенными через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, — 45 000 тыс. руб.


При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено в нормативных актах, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг установлены требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, в соответствии с которыми функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:

лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на соответствующие виды деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

# Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также выполнять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен быть уведомлен о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и (или) организаторами торговли (расчетного депозитария).

Общим требованием, предъявляемым к профессиональным участникам, совмещающим различные виды профессиональной деятельности, выступает их обязанность разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ш в качестве общего требования к профессиональным участникам рынка следует рассматривать наличие его определенного юридического статуса, который зависит от вида осуществляемой деятельности.

Например, лицензия на брокерскую деятельность, и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организацией, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством РФ. Лицензия фондовой биржи может быть выдана только юридическому лицу, если оно ^ является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.

Правовой статус профессиональных участников рынка ценных бумаг раскрывается через их деятельность. Закон "О рынке ценных бумаг" дает четкое определение каждому из видов профессиональной деятельности, осуществляемой на рынке. В законодательстве определены основные требования к их деятельности на рынке'.

Позитивные обязывания, требования со стороны государства, закрепленные в нормативных актах, характерны и для зарубежных рыночных • экономик. Так, применительно к экономике Германии А. Жалинский и А.

Дубовик отмечают, что в ней «проявляются особенности правового ' См., например: Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утв.

постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. № 03-54/пс // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2004. №. 13;

Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 г. № 32/пс // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2002. № 43.

регулирования народного хозяйства иногда, казалось бы трудно совместимые друг с другом, а именно: а) осторожность, взвешенность правового воздействия, предполагающая свободное развитие экономики, соблюдение прав участников хозяйственного оборота, поощрение самостоятельности и пр.;

б) весьма широкие возможности реального публично-правового воздействия на экономику (многие полномочия и процедуры, предусмотренные в ФРГ, могли бы подвергнуться критике при попытке ввести их в России, например, принудительное членство в хозяйственных палатах и т.п.)»'.

Характеристика правового регулирования деятельности органов государства в рыночной экономике имеет особенности с точки зрения способов правового регулирования. Если, как отмечалось, в целом правовой режим, тип правового регулирования предпринимательства являются общедозволительными, несмотря на возможность использования при государственном регулировании также и таких способов правового регулирования, как позитивные обязывания и запреты, то регулирование деятельности государства в лице его органов имеет режим, тип правового регулирования — разрешительный, что выражается в формуле «дозволено только то, что разрешено законом» («запрещено все, кроме дозволенного законом»).

Так, применительно к рынку ценных бумаг деятельность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России четко регламентируется законодательством. В ст. 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» закреплены, например, такие права федерального • органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, как право:

выдавать генеральные лицензии на лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по ' Жалинский А., Дубовик А. Введение в немецкое право. М., 2001. С. 446—447.

лицензированию их территориальным органам);

квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ;

устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Немедленно после вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении # действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

по основаниям, предусмотренным законодательством РФ, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с СЗ РФ. 2001. № 33 (Часть I). Ст. 3418;

2002. № 44. Ст. 4296.

обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации и др.

Особенность определения правового режима участия государства в регулировании экономики заключается в том, что оно само устанавливает соответствующий режим правового регулирования для себя.

Механизм правового регулирования определяется как взятая в единстве система правовых средств, при помощи которой обеспечивается результативное правовое воздействие на общественные отношения Действие механизма правового регулирования реализуется через «правовые режимы», которые определяют «порядок регулирования, который выражен в многообразном комплексе правовых средств, характеризующих особое сочетание взаимодействующих между собой дозволений, запретов, а также позитивных обязываний и создающих особую направленность регулирования"\ Дозволительное, или диспозитивное, построение правового материала свойственно правовому регулированию предпринимательской деятельности;


• обязывающее, императивное построение правового материала — правовому регулированию отнощений по государственному регулированию экономики, а также правовому регулированию деятельности органов государства в сфере экономики.

В целом следует сделать вывод о том, что применительно к регулированию отношений рыночной экономики правовое регулирование характеризуется использованием различных средств регулирования, образуя их неразрывное единство, позволяющее говорить об особом типе, режиме правового регулирования, характеризующегося определенной совокупностью приемов, методов, средств.

Использование при правовом регулировании предпринимательской деятельности таких средств регулирования, как позитивные обязывания и ' Алексеев С.С. Право: азбука — теория — философия: Опыт комплексного исследования. С. 364, 373.

запреты не означает отсутствия свободы предпринимательства, отказ от принципа свободы предпринимательской деятельности.

Как отмечает В.В. Лаптев, «одним из принципов хозяйственного права является свобода предпринимательства, однако она не безгранична, должна быть направлена на удовлетворение не только частных, но и публичных интересов. А это может быть достигнуто только с помощью государственного регулирования экономики»\ Принцип свободы предпринимательской деятельности закреплен в ст. 34 Конституции РФ, устанавливающей, что каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом предпринимательской деятельности. В этой же норме Конституции РФ устанавливается запрет на экономическую деятельность, направленную на монополизацию и недобросовестную конкуренцию.

В философии имеется множество определений свободы, различные точки зрения на сущность этого сложного явления. В Большой советской энциклопедии свобода определяется как способность человека действовать в соответствии со своими интересами и целями, опираясь на познание объективной необходимости^ Конституционный принцип свободы предпринимательской деятельности закреплен в действующих нормативных актах Российской Федерации. По мнению В.Ф. Попондопуло, принцип свободы предпринимательской деятельности легально закреплен в определении предпринимательской деятельности в ст. 2 ГК РФ. Однако Гражданский кодек РФ говорит не о свободе, как признаке предпринимательской деятельности, и, вообще, не упоминает такого понятия, а о ' Лаптев В.В. Современные проблемы предпринимательского (хозяйственного) права // Предпринимательское право в XXI веке: преемственность и развитие. М., 2002. С. 7.

^ По данному вопросу см., например: Керимов Д.А. Методология права (предмет, функции, проблемы философии права). М., 2001. С. 443—483.

^ Большая советская энциклопедия. Т. 23. М., 1976. С. 84.

" См.: Попондопуло В.Ф. Коммерческое (предпринимательское) право. М., 2003. С. 217.

самостоятельности предпринимательской деятельности. Таким образом, возникает вопрос о соотношении свободы и самостоятельности при характеристике и осуществлении предпринимательской деятельности.

Представляется, что самостоятельность можно охарактеризовать как персонифицированную свободу, реализуемую в деятельности предпринимателя. Самостоятельность — элемент свободы, даюпдий возможность предпринимателю самому принимать решения.

Ш Следует согласиться с В.В. Ровным, который утверждает, что «самостоятельность» выигрывает и перед «свободой», и перед «инициативностью» — сходными по содержанию категориями. К тому же по сравнению с «самостоятельностью» первое свойство видится большим, а второе меньшим по объему. Поэтому нельзя согласиться с тем, что самостоятельность дополняется свободой': экономическая свобода обусловливает самостоятельность, которая, в свою очередь, предполагает и инициативу^.

Конституционный принцип свободы предпринимательской ^ деятельности тем или иным образом закреплен в конституциях многих стран с развитой рыночной экономикой. Свобода предпринимательской деятельности рассматривается в качестве публичной свободы, публичного права.

Г.А. Гаджиев отмечает, что, «говоря о публичных свободах, мы имеем в виду такую сферу отношений государства и личности, в которую вторгается государство, поскольку реализация этих свобод человеком затрагивает интересы общества. В связи с этим законодатель, регулируя публичные свободы, может пойти в своей регламентации дальше, чем при регламентации личных свобод»^.

' См.: Кашанина Т.В. Хозяйственные товарищества и общества: правовое регулирование внутрифирменной деятельности. М., 1995. С. 15.

^ См.: Ровный В.В. Понятие и признаки предпринимательства. Иркутск, 1998. С. 48—49.

^ Гаджиев Г.А. Защита основных экономических прав и свобод предпринимателем за рубежом и в Российской Федеравд1и (опыт сравнительного исследования). М., 1995. С. 51.

в решениях Конституционного совета ФРГ от 27 ноября 1959 г., от декабря 1964 г., от 27 февраля 1967 г. был сделан вывод о том, что «свобода предпринимательства является гораздо более ограниченной в своих проявлениях, чем любая иная свобода;

действительно, в экономической области законодатель может осуществлять «вмешательство со стороны государственной власти, которое он посчитает необходимым в общих или национальных интересах». Из этого следует важный вывод:

Конституционный совет не рассматривает свободу предпринимательства ни как всеобъемлющую, ни как абсолютную. Законодатель не вправе устанавливать для свободы предпринимательства только «произвольные или незаконные» ограничения (решение Конституционного совета от 16 января 1982 г.). При этом произвольным считается такое ограничение, которое базируется на неосновательной дискриминации (в нарушение принципа равенства), а незаконным— такое ограничение основного права, которое оставляет за частным сектором только ту сферу, которая неизмеримо мала по объему в сравнении с масштабами деятельности государственного сектора^.

Д. И. Дедов также отмечает, что свобода экономической деятельности не принадлежит к абсолютным и неотчуждаемым правам, не подлежащим ограничению^.

«Свободные и равные товаровладельцы, встречающиеся на рынке, являются таковыми только в абстрактном отношении приобретения и отчуждения. В действительной жизни они связаны друг с другом многообразными отношениями зависимости», — писал Е.Б. Пашуканис.

Свобода имеет границы, всегда ограничена. «Внешняя свобода лица всегда была ограничена свободою других лиц в той именно мере, в какой этого требует добро»^.

Важно определить взаимоотношение государства, права и свободы.

' Люшер Ф. Конституционная защита прав и свобод личности. М., 1993. С. 113.

^ См.: Люшар Ф. Указ. соч. С. 114.

^ См.: Дедов Д.И. Соразмерность ограничения свободы предпринимательства. М., 2002. С. 76.

" Пашуканис Е.Б. Избранные произведения по общей теории права. М., 1980. С. 138.

' Трубецкой Е.Н. Энциклопедия права. СПб., 1998. С. 101.

в этом вопросе исходное положение заключается в том, что предназначение государства и права состоит не только и не столько в ограничении свободы, сколько в способствовании ее достижению, обеспечению и реализации. Государство совсем не обязательно противостоит свободе, свобода и государство не антагонистические, взаимоисключающие явления, они дополняют друг друга\ Учитывая определяющую роль государства в формировании права, закона, следует сделать вывод и об отсутствии антагонизма между свободой и правом, поскольку свобода человека начинается с того момента, когда в государстве, в котором он живет, вступают в действие принятые законы^.

Право как особая область социальной деятельности возникает в виде особого механизма социальной регуляции свободы.

Государство и право в определенных правовых формах способствуют достижению свободы. Право, с одной стороны, — условие и гарантия свободы, а с другой — основание и мера ограничения свободы. Однако основной вывод заключается в том, что цель государства и права заключается не в ограничении свободы, а в создании условий, способствующих ее реализации, что в сфере экономики означает создание условий для эффективного функционирования рыночной экономики.

Право ограничивает не только предпринимательскую деятельность, но и деятельность государства в сфере регулирования экономики. По существу, государство ограничивает само себя, и в этом особенность взаимоотношений государства и права в контексте проблемы свободы предпринимательской деятельности.

Запреты всегда носят правовой характер, поскольку могут применяться лишь будучи зафиксированы в правовых нормах. Способами ' См.: Комаров КБ. Государственное управление: средства в экономической сфере // Автореф. дисс.... канд.

юрид. наук. Екатеринбург, 2000. С. 8.

^ См.: Ясперс К. Смысл и назначение истории. М., 1994. С. 101.

^ См.: Лабезный Л.И. Политическое сознание: социально-философский анализ. М., 1999. С. 26.

правового регулирования, с помощью которых устанавливаются ограничения и запреты, являются позитивные обязывания и правовые запреты.

Запреты проявляются в реальной действительности как те или иные разрешения, предписания, приказы, конкретные запреты и т.д., предполагающие, например, обязанность по лицензированию, запреты на определенные виды деятельности (деятельность специализированного регистратора на рынке ценных бумаг является исключительной), регистрация, получение необходимых сертификатов и т.д.

В литературе было высказано мнение о том, что «именно нормы частного права гарантируют свободу в экономической сфере».

Столь однозначное мнение вряд ли соответствует действительности, учитывая хотя бы роль и значение норм Конституции РФ в обеспечении свободы экономической деятельности.

§ 2. Средства государственного регулирования рыночной экономики и правовые формы их опосредования (• Средствам или инструментам государственного регулирования рынка в экономической и юридической литературе уделяется значительное внимание. В целом понятию и классификации средств государственного регулирования экономики было уделено внимание в главе I настоящей работы.

Среди средств (инструментов) государственного воздействия (прямых и косвенных, экономических и иных) особое место занимают правовые средства.

Правовое регулирование воздействия государства на экономику характеризуется, как уже отмечалось, определенным правовым режимом, ' Гадокиев Г.А. Конституционные принципы рыночной экономики (развитие основ гражданского права в решениях Конституционного Суда Российской Федерации). М., 2002. С. 154.

См., например: Государственное регулирование рыночной экономики: Учебник / Под ред. В.И. Кушлина, Н.А. Волгина. М., 2000. С. 237 и др.;

Экономика: Учебник / Под ред. А.С. Булатова. М., 1995. С. 232 и др;

Хозяйственное право: Учебник / Под ред. В.К. Мамугова. Киев, 2002. С. 184 и др.

типом, механизмом правового регулирования, предполагающим определенный набор правовых средств.

В общей системе государственного регулирования экономики, основные положения которой были рассмотрены в гл. I настоящей работы, правовые средства занимают особое место. С одной стороны, правовые средства (например норма права, договор, юридическая ответственность, юридическое лицо и т.д.) — инструменты государственного регулирования, наряду с экономическими и иными средствами, с другой стороны, — правовые средства находятся как бы над иными — прямыми, косвенными, организационными, административными, экономическими и другими средствами, поскольку без них последние не могут эффективно использоваться.

Особая роль правовых средств заключается в том, что правовое регулирование, в том числе отношений по государственному воздействию на экономику и предпринимательство, осуществляется посредством правовых средств. Сами правовые средства, представленные в виде системы, воплощаются в механизме правового регулирования, составляя его элементы.

Понятие правовых средств исследовалось многими авторами в научных работах. Однако единого определения дано не было. Более того, ряд авторов подчеркивает, что категория «правовые средства» до сих пор еще обстоятельно не изучена, употребляется в юридической литературе подчас произвольно, как сама собой разумеющаяся';

«отечественные правоведы к настоящему моменту не выработали единого мнения по поводу этой категории»^;

«в целом правовые средства — собирательное понятие, которое не поддается определению, поскольку не представляется возможным восстановить специфические для него пpизнaки»^ ' См.: Проблемы теории государства и права: Учебное пособие / Под ред. М.Н. Марченко. С. 357.

^ Тотьев К.Ю. Предпринимательское право. Публично-правовой статус предпринимателя: Учебное пособие. М., 2003. С. 65.

^ Салиева Р.Н. Правовое обеспечение развития предпринимательства в нефтегазовом секторе экономики. Новосибирск, 2001. С. 16.

Несмотря на приведенные выше мнения, в правовой литературе содержится множество различных определений правовых средств.

Ю.Б. Батурина дает следующую дефиницию: «Правовое средство — это деятельностно-институциональное образование, показывающее функционально динамическую сторону правовых явлений и права в целом» ^ Деятельностный характер правовых средств, подчеркивает Б.И. Пугинский, — один из первых исследователей теории правовых средств Ш в российской цивилистике. Он подчеркивает, что правовые средства представляют собой сочетания (комбинации) юридически значимых действий, совершаемых субъектами с дозволенной степенью усмотрения и служащих достижению этих целей (интересов), не противоречащих законодательству и интересам общества^. К правовым средствам Б.И.

Пугинский относит договор, недоговорное обязательство, имущественную ответственность, юридические фикции и другие средства правового регулирования.

Ценность подхода к правовым средствам, разработанного Ш ^^ Б.И. Пугинским, заключается в том, что он показал возможности правовых средств в процессе их использования в хозяйственной деятельности, принципиальные подходы к порядку их применения. При этом он не считает возможным рассматривать в качестве правового средства такую фундаментальную правовую категорию, как норма права^.

С.С. Алексеев, возражая против подобного подхода, отмечает, что «попытки свести правовые средства только к определенному кругу правовых явлений, притом таких, которые во многом носят «ненормативный» характер, • вряд ли могут увенчаться успехом. И не только потому, что такой подход касается в основном частного права, но и потому, что затруднена их оценка в качестве правовых;

в итоге в качестве правовых фигурируют те же явления, которые считаются таковыми и при традиционном подходе: договор.

' Батурина Ю.Б. Правовые формы и правовые средства // Право: проблемы теории. Смоленск, 2003. С, 124.

^ См.: Пугинский Б.И. Гражданско-правовые средства в хозяйственьшх отношениях. М., 1984. С- 87.

^ См. там же. С. 17, 83—84.

имущественная ответственность, юридическое лицо и т.д. Следовательно, вопрос правовых средств не столько вопрос обособления в особое подразделение тех или иных фрагментов правовой действительности, сколько вопрос их особого видения в строго определенном ракурсе их функционального предназначения, их роли как инструментов правового регулирования, средств оптимального решения социальных задач. Иными словами, перед нами те же, скажем, юридические нормы, хозяйственные договоры, счета в банке, меры поощрения, санкции, но предстающие в качестве функциональных явлений, инструментов реализации силы, ценности права»\ С.С. Алексеев определяет правовые средства как «объективированные субстанциональные правовые явления, обладающие фиксированными свойствами, которые позволяют реализовать потенциал права, его силу»^. В то же время он отмечает, что хотя правовые средства — явления субстанциональные, в них, в самом их бытии присутствует момент, выражающий перспективу использования, — возможность того, что известные субъекты «возьмут их в руки» и добьются с их помощью нужного, ожидаемого результата^.

А.В. Малько определяет правовые средства как правовые явления, выражающиеся в инструментах (установлениях) и деяниях (технологиях), с помощью которых удовлетворяются интересы субъектов права, обеспечивается достижение социально полезных целей. Эти цели, по его мнению, могут быть различны, но в конечном счете они сводятся к справедливой упорядоченности общественных отношений. В качестве правовых средств выступают нормы права, правоприменительные акты.

' Алексеев С.С. Право: азбука — теория — философия: Опыт комплексного исследования. С. 349.

^ Там же. С. 349—350.

' См.: Алексеев С.С. Указ. соч. С. 351.

" См.: Малько А.В. Правовые средства: вопросы теории и практики // Журнал российского права. 1998. № 8.

С. 66—67;

Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. Н.И. Матузова и А.В. Малько. М-, 2001. С.

722;

Проблемы теории государства и права: "Учебное пособие / Под ред. М.Н. Марченко. М., 2001. С. 359.

договоры, юридические факты, субъективные права, юридические обязанности, запреты, льготы, поощрения, наказания и т.д.' В юридической литературе, посвященной проблеме правовых средств, значительное место уделяется их классификации. Так, А.В. Малько выделяет различные основания классификации правовых средств. В зависимости от степени сложности их подразделяют на первичные (элементарные) и комплексные (основные). Если к первым относятся Щ простейшие и неделимые предписания — субъективные права и юридические обязанности, поощрения и наказания, льготы и запреты и т.п., то ко вторым — комбинированные, состоящие из простейших, — договор, норма, институт, правовой режим и проч. По выполняемой роли правовые средства делятся на регулятивные (дозволения) и охранительные (меры защиты);

по предмету правового регулирования — на конституционные, административные, гражданские, уголовные и др.;

по характеру— на материально-правовые (рекомендации) и процессуальные (иск);

по значимости последствий— на обычные (штраф) и исключительные ^ (смертная казнь);

по времени действия — на постоянные (гражданство) и временные (премия);

по виду правового регулирования — на нормативные (установленные в нормах права запреты) и индивидуальные (акт применения права, акт реализации прав и обязанностей);

по информационно психологической направленности — на стимулирующие (льготы) и ограничивающие (приостановления) и т.д.

С.С. Алексеев проводит следующую классификацию правовых средств:

^ 1. в зависимости от общности и значимости выделяет уровни:

основных элементов механизма правового регулирования в целом (юридические нормы, правоотношения и др.), правовых режимов (льготный, ' См.: Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. Н.И. Матузова и А.В. Малько. С. 723.

^ См.: Проблемы теории государства и права: Учебное пособие / Под ред. М.Н. Марченко. С. 366.

ограничительный), операционального юридического инструментария (жалобы, иски и т.п.).

2. В зависимости от того, какие субъекты и в каких целях могут их использовать, выделяет правовые средства, используемые компетентными органами, и правовые средства, применяемые в подготовке индивидуальных актов.

3. Исходя из методов регулирования отмечает правовые средства, основанные на централизованных (дозволения, запреты, позитивные обязывания) и децентрализованных (хозяйственные договоры, односторонний отказ, акцепт и т.д.) началах\ Ю.Б. Батурина считает главным критерием для классификации правовых средств деятельность, в рамках которой они применяются. В соответствии с данным критерием она классифицирует правовые средства на три группы:



Pages:     | 1 |   ...   | 3 | 4 || 6 | 7 |   ...   | 11 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.