авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |

«из ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ БИБЛИОТЕКИ Гу5ин, Евгений Парфирьевич 1. Правовые проблемы государственного регулирования рыночной экономики и ...»

-- [ Страница 9 ] --

Находящиеся в настоящее время на рассмотрении в Государственной Думе законопроекты, направленные на создание нормативной базы национализации (прежде всего законопроект, представленный Правительством РФ), не отвечают, на наш взгляд, в полной мере необходимым требованиям. Один из основных недостатков представленных законопроектов заключается в отсутствии детального регулирования отношений по национализации. Все они носят в основном рамочный характер. Однако представляется, что именно закон о национализации, ' СЗ РФ. 2001. № 44. Ст. 4147.

^СЗРФ. 1998.№31.Ст. 3813.

' СЗ РФ. 1999. № 28. Ст. 3493.

"ВВАСРФ. 1997. № 8.

учитывая его важное экономическое, социальное и политическое значение, должен детально регулировать все отношения, возникающие в процессе национализации.

При разработке закона о национализации следует учитывать, например, особенности национализации имущества, в том числе и имущественных комплексов, которые до приватизации находились в государственной или муниципальной собственности. Если национализируется неприватизированное имущество, то стоимость возмещается по рыночной цене. Если же национализируется приватизированное имущество, то новому собственнику возмещается стоимость, не превышающая цену приватизированного имущества, которая увеличивается на инвестиционные затраты.

При разработке проекта закона о национализации особое внимание должно быть уделено порядку его проведения, основаниям и критериям принятия решения о национализации имущества. Например, следует определить всех участников процесса национализации, не исключая и трудовые коллективы национализируемых предприятий, процедуру принятия решения о национализации, порядок разработки и утверждения плана национализации, порядок возмещения стоимости национализируемого имущества, правовые средства обеспечения прав и законных интересов всех участников процесса национализации и т.д., т.е. сделать так, чтобы национализация стала действительно эффективным средством государственного регулирования рыночной экономики.

§ 3. Прямые средства государственного регулирования рыночной экономики и предпринимательства: правовой аспект Рассмотрение выше важнейших средств экономического регулирования государством рынка и предпринимательства — прогнозирования и планирования не предполагает отказ от признания важности исследования иных экономических (косвенных) средств регулирования, не менее значимых, чем рассмотренные. К их числу следует отнести, например, ценообразование, тарифы, различные материальные стимулы, экономические нормативы, размеры налогов и сборов, процентную ставку рефинансирования по кредитам Центрального банка РФ, субсидии, инвестиции и т.д. Каждый из названных и иные инструменты, с помощью которых государство воздействует на рынок, заслуживают самостоятельного глубокого исследования. Значение так называемых косвенных средств регулирования с развитием рыночной экономики будет только возрастать.

Однако на современной стадии развития рынка, стадии переходной экономики продолжают играть важную роль и так называемые прямые (директивные) средства регулирования: регистрация, лицензирование, квотирование, аккредитация, аттестация и др.

Следует еще раз подчеркнуть условность деления средств государственного регулирования на косвенные и прямые или на экономические и административные. Любой экономический регулятор содержит элементы администрирования, управления. И в то же время любой инструмент прямого регулирования неразрывно связан с экономикой, и с этой точки зрения, его вполне можно считать экономическим.

Для настоящего исследования имеет принципиальное значение рассмотрение вопросов правового регулирования отношений, связанных с применением тех или иных правовых средств государственного регулирования, т.е. придания соответствующим средствам правовой формы.

Остановимся на таких наиболее характерных, так называемых прямых, средствах государственного регулирования, как регистрация, лицензирование, квотирование и некоторые другие, а также особенностях правовой формы их существования и применения.

Регистрация применяется не только при создании, реорганизации и ликвидации определенных субъектов, регистрируются также некоторые объекты (имущество) и сделки. В данной работе основное внимание будет уделено именно государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности: коммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей.

При рассмотрении регистрации как одного из инструментов государственного регулирования рыночной экономики и предпринимательства хотелось бы обратить внимание на такое понятие, как легитимация.

В юридической литературе легитимация определяется по — разному.

Так, Ж.А. Ионова рассматривает легитимацию как «государственное подтверждение законности вхождения субъектов в хозяйственный оборот»\ В. А. Семеусов, А. А. Тюкавкин, А.А.Пахаруков рассматривают легитимацию как государственное признание законности права на предпринимательскую деятельность, считая регистрацию, лицензирование, аккредитацию, аттестацию, сертификацию, квотирование формами легитимации, а саму легитимацию формой государственного регулирования.

Представляется, что собственно легитимация является не формой, а средством государственного регулирования. К средствам государственного регулирования следует отнести именно регистрацию, лицензирование, аккредитацию, аттестацию, сертификацию, квотирование и некоторые другие инструменты регулирования. Легитимация представляет собой общую категорию для регистрации, лицензирования, аккредитации, аттестации, квотирования и некоторых других средств государственного регулирования, но не самостоятельный инструмент регулирования.

Регистрация юридических лиц и индивидуальных предпринимателей— эффективное средство государственного регулирования, применяемое на стадии не только создания, но и реорганизации, ликвидации юридических лиц, при внесении изменений в их ' Ионова Ж.А. Правовые проблемы легитимации предпринимательства // Государство и право. 1997. № 5. С.

46.

^ См.: Семеусов В.Л., Тюкавкин А. А., Псааруков А.А. Правовые проблемы предпринимательской (экономической) деятельности. Иркутск, 2001. С. 37.

учредительные документы, государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и государственной регистрации при прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей.

Имеется точка зрения, в соответствии с которой процедуре регистрации предшествует лицензирование. Так, Г.М. Береговая и В.А.

Семеусов утверждают, что к заявлению о регистрации должны быть приложены лицензия, если данный вид деятельности подлежит лицензированию, и документ об уплате регистрационного сбора за регистрацию гражданина в качестве предпринимателя \ Представляется, что данный вывод ошибочен и не соответствует нормам законодательства о регистрации юридических лиц, в том числе субъектов предпринимательской деятельности и индивидуальных предпринимателей.

Действие Федерального закона от 8 августа 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»^ распространяется не только на субъектов предпринимательской деятельности, но и на некоммерческие организации, что вполне оправданно, поскольку государство регулирует не только предпринимательскую, но и иную экономическую деятельность.

Некоммерческие организации часто ведут предпринимательскую деятельность, что небезразлично для государства и обш,ества, для стабильности гражданского и предпринимательского оборота.

В юридической литературе не всегда четко дается ответ на вопрос о предмете регулирования нормами законодательства отношений, связанных с регистрацией. Так, в работе Г.М. Береговой и В.А. Семеусова, посвященной такому средству государственного регулирования, как регистрация, выделяется принцип предпринимательского (хозяйственного) права — ' См.: Берегова Г.М., Семеусов В.А. Регистрация предпринимательской деятельности. Иркутск, 2002. С. 5.

^ СЗ РФ. 2001. № 33 (Часть I). Ст. 3431;

2003. № 26. Ст. 2565.

правовое регулирование государственной регистрации предпринимательской деятельности в Р Ф \ Однако ни действующее законодательство, ни ранее действующее законодательство не позволяют сделать подобного рода вывод. Так, Положение о порядке государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности, утвержденное Указом Президента РФ от 8 июля 1994 г. №. 1482, было направлено именно на регистрацию субъектов предпринимательской деятельности, а не самой предпринимательской деятельности, что вытекает из названия нормативного акта. Также ошибочно название главы указанной работы Г.М. Береговой и В.А. Семеусова:

«Государственная регистрация создания юридических лиц», поскольку регистрируются не создание, а сами юридические лица и индивидуальные предприниматели.

В ст. 1 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» государственная регистрация определяется как акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретения физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей, иных сведений о юридических лицах и об индивидуальных предпринимателях в соответствии с названным Федеральным законом.

Акт соответствующего федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять государственную регистрацию, определяется как облеченное в установленную правовою форму действие ' См.: Берегова Г.М., Семеусов В.А. Указ. соч. С. 3.

^СЗРФ. 1994. №11. Ст. 1194.

^ См.: Берегова Г.М., Семеусов В.А. Указ. раб. С. 20.

соответствующего органа государственной исполнительной власти, с которым связываются предусмотренные законом правовые последствия'.

Сущность государственной регистрации раскрывается в различных определениях.

И.В. Ершова определяет государственную регистрацию как «заключительный этап-создания коммерческой организации. По российскому законодательству регистрация является конститутивной, имеет правоустанавливающее значение как юридический факт, на основании и с момента совершения которого возникает юридическое лицо»^.

К.Ю. Тотьев также подчеркивает, что государственная регистрация — не только деятельность уполномоченных государственных органов по учету и контролю за уполномоченными хозяйственными органами, но и юридический факт, с которым связываются определенные в законодательстве правовые последствия^.

В.Ф. Попондопуло определяет государственную регистрацию как деятельность государственных органов, связанную с ведением государственного учета субъектов предпринимательской деятельности, а в случаях, предусмотренных законом, также определенных объектов (имущества), используемых в предпринимательской деятельности, и некоторых сделок предпринимателей"*.

В качестве целей государственного регулирования выделяют:

государственный контроль за ведением хозяйственной деятельности, в частности за выполнением условий для занятия определенными видами деятельности и для борьбы с незаконной практикой тайного предпринимательства;

налогообложение;

' См.: Мартемьянов B.C. Хозяйственное право Т. I. Общие положения. Курс лекций. М., 1994. С. 195.

^ Ершова И.В. Предпринимательское право. Учебник. М., 2002. С. 40.

^ См.: Тотьев К.Ю. Предпринимательское право. Публично-правовой статус предпринимателя. Учебное пособие. М., 2003. С. 188.

* См.: Попондопуло В.Ф. Коммерческое (предпринимательское) право. М., 2003. С. 237.

получение государственных сведений статистического учета для осуществления мер регулирования экономики;

предоставление всем участникам хозяйственного оборота, государственным органам власти и органам местного самоуправления информации о субъектах предпринимательской деятельности'.

В.Ф. Попондопуло выделяет в качестве целей государственной регистрации в сфере предпринимательства:

статистическый учет в этой сфере;

государственный контроль за процессами, происходящими в ней, и регулирование их;

налогообложение в этой сфере (прибыли, имущества, сделок);

ведение реестра предпринимателей, а в определенных случаях— их имущества и сделок и предоставление всем заинтересованным лицам соответствующей информации.

Помимо названных выше целей государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности, хотелось бы выделить также обеспечение стабильности предпринимательского оборота и защиты прав кредиторов.

Характеризуя государственную регистрацию юридических лиц — субъектов предпринимательской деятельности и индивидуальных предпринимателей, Д.И. Дедов справедливо отмечает, что процедура государственной регистрации представляет собой максимально либерализированный вариант явочно-нормативного способа создания юридического лица, олицетворяющий собой не только отказ от концепции регистрации как акта разрешения со стороны государства, предоставляющего частным лицам права заниматься предпринимательством и получения субъектом права статуса предпринимателя (в силу принципа экономической свободы), но и практически полное устранение вмешательства государства в процесс регистрации. Акт государственой регистрации означает, таким ' См.: Ершова И.В. Указ. соч. С. 40.

образом, не делегирование частным лицам полномочий по занятию бизнесом, а лишь факт внесения определенных сведений о коммерческой организации в государственный реестр.

В пользу данного вывода свидетельствует содержание заявления о регистрации, указанное в ст. 12 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Так, в заявлении, поданном от имени регистрируемой коммерческой организации, должны содержаться заверения регистрирующему органу по трем пунктам, гарантирующие, что:

1) учредительные документы соответствуют требованиям законодательства;

2) сведения, содержащиеся в представленных на регистрацию документах, достоверны;

3) соблюден установленный законодательством порядок учреждения коммерческой организации (включая вопросы оплаты уставного капитала и согласования с уполномоченными органами власти').

Таким образом, с точки зрения Д.И. Дедова, Федеральный закон • «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» освобождает регистрирующий орган от необходимости проверять факты соответствия учредительных документов требованиям законодательства и соблюдения учредителями порядка регистрации.

Следовательно, и отказ в регистрации в соответствии со ст. 23 Закона возможен лишь в случае непредставления необходимых документов.

Совершенно иной позиции придерживается Гражданский кодекс РФ, ст. которого прямо указывает, что нарушение установленного законом порядка образования юридического лица или несоответствие его учредительных ' в некоторых случаях условием для регистрации коммерческой организации является предварительное согласие на это федерального антимонопольного органа или его последующее уведомление. Например, предварительное согласие требуется при регистрации организации, созданной в результате слияния или присоединения двух или нескольких организаций, если балансовая стоимость их активов превышает тысяч МРОТ. Федеральный антимонопольный орган также должен быть уведомлен заявлением одного из учредителей в 15-дневный срок со дня государственной регистрации о создании коммерческих организаций, если суммарная стоимость активов учредителей превышает 100 тыс. МРОТ, а также о слиянии или присоединении коммерческих организаций, если сумма их активов по балансу превышает 50 тыс. МРОТ (ст.

17 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).

документов закону влечет отказ в государственной регистрации. При этом отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности не допускается.

Принцип законности, лежащий в основе указанной нормы ГК, предполагает экспертизу учредительных документов и проверку порядка создания коммерческой организации со стороны регистрирующего органа.

Законность означает контроль со стороны регистрирующего органа за соблюдением законодательства при создании предприятия. Таким образом, коммерческая организация считается созданной законно, а ее учредительные документы— соответствующими законодательству, только если это подтверждено регистрирующим органом, который является гарантом законности. Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» не исключает принципа законности, а лишь возлагает обязанность по его соблюдению на этапе регистрации при создании коммерческой организации на ее учредителей, а не на регистрирующий орган.

Различия в приведенных выше концепциях правового содержания государственной регистрации не мешают применению к ним единого подхода в отношении последующего контроля за соблюдением принципа законности. Так, регистрирующий орган вправе обратиться в суд с требованием о ликвидации коммерческой организации в случае нарушения при создании организации требований нормативных актов (п. 2 ст. указанного Закона и п. 2 ст. 61 ГК)\ Следует отметить, что в соответствии с п. 1 ст. 2 ГК РФ существенный признак предпринимательской деятельности — ведение ее зарегистрированными в этом качестве предпринимателями в установленном законом порядке. Однако сама по себе регистрация не является именно сущностным, имманентно присущим предпринимательской деятельности признаком, что подтверждается нормой п. 4 ст. 23 ГК.

' Си.: Дедов д. и. Правовой статус предпринимателя //Предпринимательское право Российской Федерации.

Учебник / Под ред. Е.П. Губина, П.Г. Лахно. М., 2003. С. 122.

Правовые проблемы регистрации, точнее, торговой регистрации, привлекали внимание не только современных правоведов. Они остро стояли перед торговым сообществом и юристами России в конце XIX— начале XX вв. Известный русский юрист А.И. Каминка в работе «Очерки торгового права», критикуя отсутствие в России надлежащей системы торговой регистрации, писал: «...Без правильной постановки торговой регистрации вся организация торгового оборота должна быть признана незаконченной, дефектной. Так, существование торгового дома при отсутствии торгового регистра не может быть признано в достаточной мере обеспеченным. Только кредитом, только доверием может существовать торговый дом, а такое доверие немыслимо без нормального опубликования тех фактов, которые являются основными для торговли: кому принадлежит данное предприятие, кто является участником данного товарищества, кто уполномочен на представительство владельцев предприятия. Этим задачам отвечает торговая регистрация»'.

А.И. Каминка далее отмечал, что потребность в широкой гласности настолько велика и в такой мере сознается самим купечеством, что и по частной инициативе оглашались известные факты, особенно существенные для торговли. Собственно, для этого служат циркуляры, объявления, выставляемые в публичных местах, собраниях купечества и т.п. Естественно, однако, что такие случайные записи не достигали преследовавшихся при этом задач публичности. Было необходимо, чтобы какой-либо орган публичной власти взял в свои руки упорядочение дела опубликования фактов, имеющих серьезное юридическое значение для всего оборота.

Происхождение торговой регистрации, как правильно организованного института, тесно связано с гильдейскими матрикулами (Zunftmatrikel) Средних веков, которые первоначально служили целям внутреннего порядка.

' Каминка А.И. Очерки торгового права. М., 2002. С. 203, а не публичности. Но очень рано и эта вторая задача естественно присоединилась к первой'.

К сожалению, несмотря на такую давность обычая опубликования некоторых фактов, важных для торгового оборота, не сложилась достаточно определенная практика, преемственно переходящая от народа к народу, которая дала бы возможность образоваться вполне определенным нормам, регулирующим торговый регистр. Быть может, это в значительной степени обусловлено тем, что ведение торговых регистров тесно связано с организацией органов публичной власти, которые эти регистровые списки частью взяли под свое покровительство, частью их завели. Являясь частью публично-правовых функций государственной власти или совершенно автономных организаций, практика торговой регистрации не могла свободно переходить из страны в страну.

Французский кодекс знал эту регистрацию (как и торговую фирму) только для товариществ. Важный шаг вперед в этом направлении сделало Германское торговое уложение, за которым последовали швейцарское и другие законодательства, признавшие регистрацию обязательной и для единолично торгующего купца. Основная задача торговой записи заключается в том, чтобы известные факты предавать гласности^.

Представляет интерес точка зрения известного русского юриста А.П. Башилова, который писал: «Определив таким образом точку зрения, с которой должны быть рассматриваемы здесь обязанности, сопряженные со званием купца, и вспомнив..., что некоторые из этих обязанностей фискального свойства, другие же вызываются заботами государства о поддержании кредита и что исполнение одних должно предшествовать открытию торговли, других— сопровождать это открытие, перейдем к ближайшему их рассмотрению, а) Обязанности фискального свойства сводятся к обязанности уплачивать разного рода общие сборы... б) К числу ' См.: Endemann. Beitrflge zur Kenntniss des Handelsrechts in Mittelalter в «Zeitschr. f. d. ges. Handelsrecht». V.

Lastig. Ein Florentiner in Mittelalter. Loubers в Aimuaire 1910, juin, 190.

^ Каминка А.И. Очерки торгового права. С. 204, 208.

обязанностей, возлагаемых на купца в виде поддержания частного кредита, относится прежде всего обязанность регистрации, заявления подлежащему учреждению об открытии торговли и о разного рода фактах, касающихся торговли»^ Если в России конца XIX - начала XX в. система торговой регистрации не получила надлежащего развития и правового закрепления, то в СССР торговый реестр был создан и нашел правовое закрепление, хотя практическое значение его было невелико и просуществовал он относительно недолго.

В.Н. Шретер в 1928 г. уделил значительное внимание вопросам торгового реестра. Он отмечал: «На Западе устройство торгового реестра всюду рассматривается как первая предпосылка к правильной организации оборота. Он введен во всех культурных странах. У нас в первые годы после «нэпа», когда лишь ощупью слагались новые организационные формы, регистрация носила лишь административно-учетный характер. Нельзя было также организовать в это время единую регистрацию, и таковая была распылена по всевозможным ведомствам, в зависимости от подведомственности того или иного предприятия. Отдельно регистрировались тресты, кооперативы, акционерные общества, товарищества и т.п. Но как только типы наших предприятий достаточно сложились, уже 20 ноября 1925 г. в СССР (СЗ СССР. 1925 г. № 25. Ст. 623) был издан закон об установлении единого и всеобщего торгового реестра. По указанным выше причинам ввести его сразу нельзя было, и лишь в феврале 1927 г. постановлением Наркомторга таковой решено вводить постепенно по отдельным регионам (на Украине и в Закавказье еще ранее были изданы законы об аналогичном реестре, которые ныне поглощены указанным общесоюзным законом). 31 августа Положение о торговой регистрации издано в новой редакции (СЗ СССР. 1927. № 57. Ст. 579)» ' Башилов А.П. Русское торговое право. СПб., 1887. С. 92.

^ Шретер В.Н. Советское хозяйственноеправо. М.—^Л., 1928. С. 89—90.

Действовавшее в то время законодательство закрепляло положение о всеобщности торгового реестра, поэтому Закон (ст. 10) распространял свое действие как на государственные, так и на кооперативные и все крупные частные предприятия.

Действовавший реестр по существу был единым и централизованным. Закон разбивал всю систему реестра на три раздела: все юридические лица, уставы которых утверждались органами Союза, а равно и иностранные предприятия, допущенные к производству операций в СССР, регулируются в столичном реестре при Наркомторге СССР;

в разделе 2-ом реестра, который велся союзными наркомторгами, регистрировались все юридические лица, уставы которых утверждались органами союзных республик;

раздел 3-й торгового реестра был возложен на местные органы торговой регистрации при губвнуторганах. Здесь подлежали регистрации госпредприятия местного значения, товарищества полные и на вере, товарищества с ограниченной ответственностью, возникающие в явочном порядке, а равно и единоличные торговцы, подлежащие регистрации вообще (ст. 14, 15, 16, 17).

Единство учета восстанавливалось при такой системе тем, что указанные три раздела реестра обмениваются между собой краткими выписками по каждой регистрируемой фирме. Таким образом, в центральном регистрационном учреждении можно получить хотя бы краткую справку по любому предприятию в СССР. В действовавшем на тот момент законодательстве были реализованы принципы достоверности и публичности реестра. Принцип достоверности заключается в том, что все сведения о предприятии (применительно к современному законодательству— о юридическом лице, субъекте предпринимательской деятельности и гражданине-предпринимателе), занесенные в реестр, считаются верными в отношении третьих лиц, даже если последовали фактические изменения, о которых не было своевременно сообщено. Владелец предприятия не может ссылаться на несоответствие данных реестра действительности. Поскольку, однако, принцип достоверности введен лишь для того, чтобы оградить добросовестных третьих лиц от небрежности со стороны отдельных предприятий, это правило не распространялось на тех третьих лиц, которые знали или должны были быть осведомлены о происшедших изменениях в предприятии. Третьи лица не могли также ссылаться на неизвестность им сведений, занесенных в реестр. Принцип публичности реестра означает, что помещенные в нем сведения доступны для справок всякого лица, обращаюш,егося в торговый реестр.

Интересно также положение действовавшего в то время законодательства о том, что сверх регистрации всех юридических лиц по месту нахождения правлений, а равно и единоличных предприятий, закон требовал и отдельной регистрации филиалов, т.е. торговых отделений всех предприятий, по месту нахождения этих предприятий. Почему предъявляется такое требование? — спрашивал В.И. Шретер и сам же отвечал: "Филиалы не обладают самостоятельной правоспособностью, они заключают сделки от имени основного предприятия, и последнее отвечает по долгам и обязательствам филиала. Все это верно, - продолжал В.Н. Шретер, — но все же филиальное отделение предприятия является не только фактически, но и в известном смысле юридически, самостоятельным участником оборота. Так, по сделкам, заключаемым филиалом, иск предъявляется по месту его нахождения. Во главе филиала стоит лицо, полномочия которого всегда тесно связаны с задачами филиала и часто ограничены по сравнению с кругом операций упомянутого основного предприятия. Оборот должен быть обо всем этом осведомлен. Отсюда ст. 13 упомянутова Закона требует, чтобы, помимо местонахождения филиалов, в реестрах обязательно отмечались следующие сведения: какому основному предприятию филиал принадлежит, предмет операций филиала, указание лица, заведующего им, и точное изложение объема его полномочий. Наконец, должен быть указан и юридический адрес филиала'.

Шретер В.Н. Указ. соч. С. 90—93.

представляется, что приведенные строки из работы, написанной в 20 X гг. прошлого века, интересны и сегодня, в том числе для понимания сущности государственной регистрации субъектом предпринимательства в современной России.

Значительный интерес представляют также вопросы правового регулирования регистрации субъектов предпринимательского оборота за рубежом. Рассмотрим некоторые аспекты этой проблемы применительно к Германии.

Как отмечают А. Жалинский и А. Рёрихт, торговый реестр — «публикуемый в специальных изданиях правовой перечень субъектов торгового права, который уже много лет существует, позволяя любому желающему получить сведения о том, кто есть предприниматель, каково его правовое положение и некоторые иные обстоятельства»'.

В соответствии с Книгой первой, разделом вторым Германского торгового уложения торговый регистр ведется судами (§ 8). Ознакомиться с торговым регистром, а также с документами, поданными в торговый регистр, может каждый. С записей в регистре и документов, поданных в торговый регистр, могут быть затребованы копии. Удостоверением того, кто является владельцем зарегистрированной в торговом регистре фирмы индивидуального коммерсанта, может быть для властей свидетельство суда о регистрации. Подобный порядок действует и в отношении удостоверения полномочия на представительство отдельного коммерсанта или торгового товарищества. Суд по требованию должен выдать подтверждение о том, что в отношении предмета регистрации не имеется других регистрации или что определенная регистрация не произведена.

Суд публикует регистрации в торговом регистре через «Бундесанцайгер» и по крайней мере еще в одном другом издании. Если закон не предписывает иного, регистрация публикуется полностью. По ' Жалинский А., Рёрихт А. Введение в немецкое право. М., 2001. С. 467.

^ См.;

Германское право. Ч. П. Торговое уложение и другие законы / Пер. с нем. Серия: Современное зарубежное и международное частное право. М., 1996.

истечении дня публикации последнего из изданий публикация считается состоявшейся.

Порядок ведения и объем данных в регистре определяются правительством Земли либо министерством юстиции. Нарушение обязанности по предоставлению данных для внесения в регистр может повлечь принудительную регистрацию по § 14 Торгового уложения и штрафы.

В § 15 Торгового уложения закрепляется принцип публичности торгового регистра, который заключается в том, что пока факт, подлежащий внесению в торговый регистр, не зарегистрирован и не опубликован, лицо, в чьих интересах этот факт должен был быть зарегистрирован, не может противопоставить его утверждению третьего лица, кроме случая, когда этот факт был известен последнему.

Если факт зарегистрирован и опубликован, то третье лицо должно признать его в отношении себя. Это не имеет силы для юридических действий, которые предпринимаются в течение 15 дней после опубликования, если третье лицо докажет, что оно не знало и не должно было знать об указанном факте. Если подлежаш;

ий регистрации факт опубликован неверно, то лицу, в чьих интересах подлежал регистрации указанный факт, третье лицо может противопоставить эту публикацию, кроме случая, когда оно знало о неправильности.

Если сравнить основные положения законодательства СССР в период существования нэпа о торговой регистрации конца 20-х гг. прошлого столетия, положения Германского торгового уложения, посвященные торговому регистру, и современное российское законодательство, то мы увидим много общего между ними, что вполне объяснимо, поскольку регистрация — необходимое средство государственного регулирования экономики рыночного типа, обеспечивающее стабильность предпринимательского оборота и иные цели.

Современная правовая основа придания государственной регистрации правовой формы достаточна обширна. Это не только упоминавшийся уже Федеральный закон от 8 августа 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», но и иные нормативные акты'.

В действующем законодательстве определены принципы ведения государственных реестров, их содержание, порядок и условия Hi предоставления содержащихся в государственных реестрах сведений и документов, порядок государственной регистрации, государственная регистрация юридических лиц при их создании или реорганизации, государственная регистрация юридического лица в связи с его ликвидацией, государственная регистрация индивидуальных предпринимателей и др.

Несмотря на то, что Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»

распространяется на все юридические лица, независимо от сферы их деятельности, тем не менее существуют особенности государственной Щ регистрации применительно к юридическим лицам, действующим в тех или иных сферах экономики. Так, особенности государственной регистрации кредитных организаций закреплены в утвержденном 26 июня 2002 г.

Министерством РФ по налогам и сборам № БГ-16-09/86 и Центральным банком РФ № 01-33/2202 Регламенте взаимодействия Министерства Российской Федерации по налогам и сборам и Центрального банка ' См., например: постановления Правительства РФ от 17 мая 2002 г. № 319 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственную регистращпо юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей»

// СЗ РФ. 2002. № 20. Ст. 1872;

2003. № 38. Ст. 3667;

от 10 июня 2002 г. № 438 «О Едином государственном реестре юридических лиц» // СЗ РФ. 2002. № 26. Ст. 2585;

от 19 июня 2002 г. № 439 «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей» // СЗ РФ. 2002. № 26. Ст. 2586;

2003. № 43. Ст. 4238;

от 16 октября 2003 г. № 630 «О Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей. Правилах хранения в единых государственных реестрах юридических лиц и индивидуальных предпринимателей документов (сведений) и передачи их на постоянное хранение в государственные архивы, а также о внесении изменений и дополнений в постановления Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 г. № 438 и 439» // СЗ РФ. 2003. № 43. Ст. 4238;

и др.

Российской Федерации по вопросам государственной регистрации кредитных организаций'.

Хотелось бы еще раз подчеркнуть, что регистрация как инструмент государственного регулирования связана не только с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридических лиц, приобретением физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращением физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей. Производится регистрация самих предпринимателей при совершении определенных видов деятельности или операций. Например, предприниматели, осуществляющие операции с нефтепродуктами, подлежат регистрации с выдачей свидетельств о регистрации лица, совершающего операции с нефтепродуктами. Порядок выдачи свидетельств о регистрации лица, совершающего операции с нефтепродуктами, утвержден приказом МНС России от 4 сентября 2002 г.

№ БГ-3-03/478. Свидетельство о регистрации, выдаваемое подразделениями Федеральной налоговой службы России, является документом, служащим основанием для принятия к вычету сумм акциза в порядке, установленном гл.

22 Налогового кодекса РФ.

Государственная регистрация действует и в отношении конкретных товаров. Например, Федеральный закон от 2 января 2000 г. «О качестве и безопасности пищевых продуктов»'^ устанавливает, что новые пищевые продукты, материалы и изделия, изготовленные в Российской Федерации, пищевые продукты, материалы и изделия, ввоз которых осуществляется впервые на территорию России, подлежат государственной регистрации.

Импортные пищевые продукты, материалы и изделия подлежат государственной регистрации до их ввоза на территорию РФ.

Государственная регистрация пищевых продуктов, материалов и изделий включает в себя:

' Вестник Банка России. 2002. № 38.

^БНА.2002.№43.С. 5.

^ СЗ РФ. 2000. № 2. Ст. 150.

экспертизу документов, которые представляются изготовителем, поставщиком пищевых продуктов, материалов и изделий и подтверждают их соответствие требованиям нормативных документов, условий изготовления или поставок пищевых продуктов, материалов и изделий, а также результатов проводимых в случае необходимости их испытаний;

внесение пищевых продуктов, материалов и изделий и их изготовителей, поставщиков в Государственный реестр пищевых продуктов, материалов и изделий, разрешенных для изготовления на территории РФ или ввоза на территорию РФ и реализации;

выдачу заявителям свидетельств о государственной регистрации пищевых продуктов, материалов и изделий, дающих право на их изготовление на территории РФ или ввоз на территорию РФ и оборот.

Государственная регистрация пищевых продуктов, материалов и изделий и ведение Государственного реестра пищевых продуктов, материалов и изделий, разрешенных для изготовления на территории РФ или ввоза на территорию РФ и оборота, осуществляются уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по государственному санитарно-эпидемиологическому надзору совместно с уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по государственному ветеринарному надзору в соответствии с Положением, утвержденным Правительством РФ.

Не допускаются государственная регистрация нескольких видов пищевых продуктов, материалов и изделий под одним наименованием, а также многократная регистрация одного и того же вида пищевых продуктов, материалов и изделий под одним наименованием или под различными наименованиями\ Постановлением Правительства РФ от 21 декабря 2000 г.

№ 988 утверждено Положение о государственной регистрации новых пищевых продуктов, материалов и изделий и ведении Государственного реестра пищевых продуктов, материалов и изделий, разрешенных для ' СЗ РФ. 2000. № 2. Ст. 150.

изготовления на территорию Российской Федерации или ввоза на территории Российской Федерации и оборота\ Федеральный закон от 8 августа 2001 г. «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»

регулирует лишь отношения, связанные с государственной регистрацией юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. Однако в экономической, предпринимательской жизни действуют и иные субъекты, не 1^ наделенные правами юридического лица, однако имеюш;

ие четко определенный правовой статус, позволяющий им занимать важное место в условиях рынка. К их числу относятся, в частности, финансово промышленные группы, правовой статус и регулирование деятельности которых осуществляются в соответствии с Федеральным законом от ноября 1995 г. «О финансово-промышленных группах».

В соответствии со ст. 5 Федерального закона «О финансово промышленных группах» совокупность юридических лиц, образующих финансово — промышленную группу, приобретает статус финансово " промышленной группы по решению полйомочного государственного органа о ее государственной регистрации.

Для государственной регистрации центральная компания финансово промышленной группы представляет в полномочный государственный орган следующие документы:

заявку на создание финансово-промышленной группы (по форме, установленной Правительством РФ);

договор о создании финансово-промышленной группы (за исключением ^ финансово-промышленных групп, образуемых основным и дочерними обществами);

' СЗ РФ. 2001. № 1 (Часть II). Ст. 124. Подробнее о государственной регистрации некоторых товаров см.;

Леонова Г. Б. Гоударственная регистрация отдельных видов товаров // Вестник Московского университета.

Серия 11. Право. 2004. №2. С. 46—63.

^ СЗ РФ. 1995. № 49. Ст. 4697.

нотариально заверенные копии свидетельства о регистрации, учредительных документов, копии реестров акционеров (для акционерных обществ) каждого из участников, включая центральную компанию финансово-промышленной группы;

организационный проект;

нотариально заверенные и легализованные учредительные документы иностранных участников;

заключение федерального антимонопольного органа.

В случае необходимости Правительством РФ могут быть установлены дополнительные требования по составу представляемых документов.

Решение о государственной регистрации финансово — промышленной группы принимается полномочным государственным органом на основе экспертизы представленных документов.

Полномочный государственный орган вправе запрашивать экспертные заключения других организаций, специалистов, органов исполнительной власти соответствующих субъектов Федерации по документам финансово промышленной группы.

По результатам рассмотрения документов финансово-промышленной группы с учетом экспертных заключений полномочный государственный орган в двухмесячный срок со дня представления ему документов принимает одно из следующих решений:

об отказе в регистрации финансово-промышленной группы;

о возврате документов финансово-промышленной группы на доработку;

о регистрации финансово-промышленной группы.

Отказ в регистрации или возврат документов финансово-промышленной группы на доработку сопровождается письменным объяснением причин полномочного государственного органа.

В случае принятия полномочным государственным органом необоснованного решения, а также нарушения им сроков рассмотрения документов финансово-промышленной группы его действия могут быть обжалованы в суд.

Государственная регистрация подтверждается выдачей свидетельства установленного образца, содержащего полное наименование финансово промышленной группы с обязательным включением слов «финансово промышленная группа», «транснациональная финансово-промышленная группа» или «межгосударственная финансово-промышленная группа», и ш включением в государственный реестр финансово-промышленных групп.

Использование слов «финансово-промышленная» в наименовании любого юридического лица, кроме центральной компании финансово промышленной группы, не допускается.

Словосочетания «финансово-промышленная» и «промышленно финансовая» равноправны.

Особенности государственной регистрации финансово-промышленных групп, не урегулированные настояш;

им Федеральным законом, устанавливаются Правительством РФ\ Приказом Минэкономики России от 20 марта 1998 г. № 97 был утвержден «Порядок регистрации в Минэкономики России финансово промышленных групп».

Полномочный государственный орган регистрацию финансово промышленных групп (ФПГ) возлагал, как отмечает Н.И. Михайлов, на различные федеральные органы исполнительной власти. Так, первоначально в соответствии с постановлением Правительства РФ от 19 июня 1994 г. № 707 «Об утверждении Положения о порядке ведения Реестра финансово промышленных групп Российской Федерации», принятым в развитие Положения о ФПГ 1993 г., утвержденного Указом Президента РФ от декабря 1993 г. № 2096, функции полномочного государственного органа по ' Детальный анализ порядка и особенностей государственной регистрации финансово-промышленных групп см.: Михайлов Н.И. Комментарий к Федеральному закону «О финансово-промышленных группах»

(постатейный) / Под ред. В.В. Лаптева. М., 2004. С. 74—95.

^ Михайлов Н.И. Указ. соч. С. 76.

регистрации ФПГ были возложены на Государственный комитет РФ по промышленной политике.

В последующем эти функции на основании постановления Правительства РФ от 22 мая 1996 г. № 621 «О порядке ведения государственного реестра финансово-промышленных групп Российской Федерации» были возложены на Минэкономики России (после преобразования— Минэкономразвития России), а затем с 2000 г. были закреплены за Минпромнауки России, которое и выступало полномочным государственным органом по регистрации ФПГ. Так, согласно Положению о Минпромнауки, утвержденному постановлением Правительства РФ от октября 2000 г. № 812', этому федеральному органу исполнительной власти были переданы соответствующие регистрационные функции в отношении ФПГ на основании постановления Правительства РФ от 12 июля 2000 г. № 515 "Вопросы Министерства промышленности, науки и технологий Российской Федерации»^.

Как уже отмечалось. Регистрация применяется не только при создании, реорганизации и ликвидации определенных субъектов, но и некоторых объектов (имуществ), сделок, совокупности действий.

Так, чрезвычайно важное значение на рынке ценных бумаг имеет государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг — одно из средств государственного контроля и регулирования рынка ценных бумаг. Законом "О рынке ценных бумаг" установлены жесткие требования к эмиссии ценных бумаг, связанные с государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг. В частности, эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ' СЗ РФ. 2000. № 45. Ст. 4473;

2003. № 28. Ст. 2941. Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (СЗ РФ. 2004. № 11. Ст. 954) Министерство промышленности, науки и технологий РФ упразднено с передачей основных его функций Министерству промышленности и энергетики РФ с подчиненным ему Федеральным агентством по промышленности.

^ СЗ РФ. 2000. № 29. Ст. 3101.

ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска, если иное не установлено Законом "О рынке ценных бумаг". Запрещается также проводить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к эмиссионным ценным бумагам, итоги выпуска которых не прошли государственную регистрацию. По каждому выпуску эмиссионных ценных бумаг должно быть зарегистрировано отдельное решение о нем.

Объект государственной регистрации в соответствии с Законом — выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг (в определенных законом случаях регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг) и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Каждый выпуск ценных бумаг подлежит государственной регистрации соответствующими регистрирующими органами, в зависимости от вида ценных бумаг и эмитента. Такими органами являются ФКЦБ России и ее региональные отделения, Министерство финансов РФ и ЦБ РФ.

Для регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган заявление, а также документы в соответствии с установленным перечнем, включая решение о выпуске (дополнительном выпуске), проспект эмиссии, учредительные документы и др.

Документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

В остальных случаях документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске и не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта эмиссии.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации в течение 30 дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации.

Он вправе проверить достоверность сведений документов, представленных для государственной регистрации. В этом случае течение срока, предусмотренного абз. 1 п. 3 ст. 20 Закона "О рынке ценных бумаг", может быть приостановлено на время проверки, но не более чем на 30 дней.

При государственной регистрации выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.

При государственной регистрации каждому дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.

Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Совершение сделок с ценными бумагами до государственной регистрации их выпуска запрещается.

Проиллюстрировать данное положение можно следующим примером из судебной практики. При рассмотрении спора по договору купли-продажи акций арбитражный суд установил, что сделка совершена до регистрации решения о выпуске этих акций, в связи с чем признал ее недействительной (ничтожной). Суд руководствовался при этом Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденным постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. № 78, которое действовало в момент совершения сделки.

Согласно п. 7 и 8 названного Положения ценные бумаги допускались к обращению на территории РФ только при условии государственной регистрации в Министерстве экономики и финансов РСФСР. Выпуск ценных бумаг в обращение без государственной регистрации был незаконным. Под обращением ценных бумаг понимаются их купля и продажа, а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца (п. Положения).


В настоящее время действуют требования о регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг (к числу которых относятся акции), установленные ст. 19—^21 Закона "О рынке ценных бумаг". В соответствии с указанным Законом к обращению на вторичном рынке ценных бумаг допускаются лишь акции, выпуск (эмиссия) которых зарегистрирован в установленном порядке\ Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг являются:

нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ' См. информационные письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 апреля 1998 г. № «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций»;

от апреля 2001 г. № 63.

эмиссионных ценных бумаг законодательству РФ и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству РФ о ценных бумагах;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и проспекта ценных бумаг может быть обжаловано в суд или арбитражный суд (ст. 21 Закона "О рынке ценных бумаг").

Приведем пример из арбитражной практики. Общее собрание акционеров открытого акционерного общества приняло решение о размещении дополнительных акций. Региональное отделение ФКЦБ отказало в государственной регистрации выпуска этих акций, сославшись на отчуждение акционерным обществом некоторого количества дополнительных акций до государственной регистрации их выпуска.

Акционерное общество обжаловало отказ в арбитражный суд.

Арбитражный суд иск удовлетворил, мотивировав решение тем, что перечень оснований для отказа в регистрации выпуска акций, содержащийся в ст. Закона "О рынке ценных бумаг", не предусматривает возможности отказа в ее проведении в случаях, подобных указанному. Доказательств нарушения истцом иных требований законодательства ответчик не представил.

При разрешении таких споров необходимо иметь в виду следующее.

В соответствии с действующим законодательством акционерное общество может разместить акции только после государственной регистрации их выпуска. Сделки с акциями до их государственной регистрации недействительны (ничтожны) в силу абз. 7 ст. 18 Закона "О рынке ценных бумаг", п. 2 ст. 5 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

В соответствии с п. 2 ст. 167 ГК РФ при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой стороне все полученное по сделке.

Признание недействительными (ничтожными) сделок по размещению обществом части акций до государственной регистрации их выпуска не препятствует, однако, регистрации данного выпуска акций для последующего их размещения в установленном законом порядке.

Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска запрещается.

Как уже отмечалось, государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

Кроме того, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг проводится с регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии ценных бумаг сопровождается раскрытием информации.

Не меньшее значение в государственном регулировании рыночной экономики и предпринимательства играет лицензирование.

Этот инструмент свойствен именно рыночной экономике. В период командно-административной, социалистической экономики надлежащего места для его применения не нашлось. Как отмечает А. Агапов, в сфере Щ экспортно-импортной деятельности выдача лицензий Министерством внешней торговли СССР и последующее заключение цивилистических договоров государственными торговыми организациями представляли собой лишь одну из форм реализации монополии внешней торговли. В качестве второй разновидности лицензирования, предусмотренной советской правовой системой, по мнению А. Агапова, можно рассматривать выдачу разрешения на использование изобретения или иного технического достижения, предоставляемого на основании лицензионного договора.

Представляется, однако, что разрешение и лицензия — инструменты ЧР близкие, но не идентичные. Не каждое разрешение следует рассматривать как лицензию. Разрешение и лицензия — понятия пересекающиеся. Лицензия в соответствии со ст. 2 Федерального закона от 8 августа 2001 г. «О лицензировании отдельных видов деятельности» — специальное разрешение на конкретный вид деятельности при соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю. Кроме того, лицензия связана с законодательно определенным процессом деятельности — " - лицензированием, представляющим собой мероприятия по выдаче лицензий, переоформлению документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлению и возобновлению действий лицензий, аннулированию лицензий и контролю лицензирующих органов за соблюдением ' См.: Агапов А. Проблемы лицензирования отдельных видов деятельности // Государственное регулирование экономической деятельности. М., 2000. С 144.

^ СЗ РФ. 2001. № 33 (Часть 1).Ст. 3430.

лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий.

С правовой точки зрения, лицензия — то средство государственного регулирования, которое закрепляется в праве с помощью таких способов правового регулирования, как дозволения и позитивные обязывания.

Разрешение же реализуется в праве прежде всего через дозволение. По существу, лицензия не только дозволяет (разрешает) совершать те или иные виды деятельности, в том числе и предпринимательской, но и устанавливает определенные требования государства к соответствующим субъектам экономической деятельности через закрепление в правовых нормах позитивных обязываний.

Лицензия рассматривается в юридической литературе как документ, право и юридический факт'.

Так, Г.А. Гаджиев определяет лицензию как «юридический документ органа государства, предоставляющий право заниматься определенным видом деятельности с соблюдением лицензионных условий»^. Аналогичную позицию занимает и В.Н. Гайворонский^ В ст. 10 Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности" говорится о том, что документ только подтверждает наличие лицензии Документ — форма правового акта, в котором фиксируется принятое уполномоченным государственным органом А. Агапов, давая определение лицензии, рассматривает ее одновременно и как разрешение, и как право, т.е. как однопорядковые явления. Представляется, что ставить знак равенства между ними было бы неверно, поскольку они лежат в разных плоскостях.

' См.: Тотьев К.Ю. Лицензирование по новым правилам: необходимость и перспективы реформ // Хозяйство и право. 2001. Х» 12. С. 5.

^ Гаджиев Г.А. Защита основных экономических прав и свобод предпринимателей за рубежом и в Российской Федерации. М., 1995. С. 129.

^ См.: Хозяйственное право. Учебник / Под ред. В.К. Мамутова. Киев, 2002. С. 211.

Законодатель, на наш взгляд, рассматривает лицензию именно как право, возникшее на основе решения компетентного государственного органа, закрепленного в документе, подтверждающем наличие лицензии.

Представляет интерес мнение Т.Р. Ореховой, которая применительно к лицензированию и иным подобным средствам вводит понятие разрешительного регулирования, в рамках которого указанные средства и применяются.

Важно отметить связь лицензирования, лицензии с рассмотренными ранее в настоящей работе такими категориями, как государственная экономическая политика, правовая политика и др. Лицензия — средство реализации экономической и правовой политики государства. В сфере лицензирования определяются, реализуются основные направления государственной политики в сфере экономики и предпринимательства.

Характеризуя лицензирование, некоторые исследователи рассматривают его как средство ограничения предпринимательской деятельности.

Например, В.Ф. Попондопуло рассматривает лицензирование в качестве средства регулирования, используемого государством, как общее ограничение предпринимательской деятельности^. Лицензирование как ограничение предпринимательской деятельности рассматривается ив учебнике «Хозяйственное право» (под ред. В.К. Мамутова)^.

На наш взгляд, лицензирование не следует рассматривать как инструмент ограничения предпринимательской деятельности. Государство, лицензируя, не ставит барьер между предпринимателем и лицензируемым видом деятельности. Любой предприниматель, отвечающий требованиям и условиям лицензирования, имеет право заниматься соответствующим видом ' См.: Орехова Т.Р. Соотношение права и экономики: теоретический аспект. Автореф. дисс.... канд. юрид.


наук. М., 2000. С. 14.

^ См.: Попондопуло В.Ф. Коммерческое (предпринимательское) право. М., 2003. С. 234.

•' См.: Хозяйственное право. Учебник / Под ред. В.К. Мамутова. Киев, 2002. С. 211.

деятельности. При этом государство устанавливает лишь определенные требования и условия, которые предприниматель должен соблюдать.

Так, Положение о лицензировании, утвержденное постановлением Правительства РФ от 25 февраля 2004 г. № 107\ устанавливает следующие требования и условия при осуществлении деятельности в области использования источников ионизирующего излучения:

а) соблюдение лицензиатом требований законодательства РФ, санитарно-эпидемиологических требований и требований в области радиационной безопасности и безопасного использования атомной энергии;

б) наличие у лицензиата (за исключением организаций, осуществляющих техническое обслуживание непосредственно в месте размещения и эксплуатации радиационных источников) зданий, сооружений и помещений, принадлежащих ему на праве собственности или на ином законном основании и отвечающих санитарно-эпидемиологическим требованиям и требованиям в области радиационной безопасности и безопасного использования атомной энергии;

в) соответствие проектных, конструкторских и технологических!

решений, оборудования, условий эксплуатации, хранения и утилизации радиационных источников санитарно-эпидемиологическим требованиям и требованиям в области радиационной безопасности и безопасного использования атомной энергии;

г) соответствие систем учета, производственного контроля, а также физической и радиационной защиты радиационных источников, учета и контроля индивидуальных доз облучения персонала и населения санитарно эпидемиологическим требованиям и требованиям в области радиационной безопасности и безопасного использования атомной энергии;

д) наличие работников, имеющих надлежащую квалификацию, разрешения (лицензии) на право ведения работ в области использования радиационных источников и соответствующих санитарно СЗ РФ. 2004. № 9. Ст. 789.

эпидемиологическим требованиям и требованиям в области радиационной безопасности и безопасного использования атомной энергии;

е) проведение подготовки и аттестации по вопросам обеспечения радиационной безопасности руководителей и исполнителей работ, специалистов служб радиационной безопасности, других лиц, постоянно или временно выполняющих работы с радиационными источниками;

ж) наличие планов мероприятий по защите работников лицензиата и населения в случае возникновения радиационной аварии;

з) наличие заключения государственной экологической экспертизы по проекту размещения радиационного источника (если энергия частиц радиационного источника превышает 10 МэВ для ускорителей электронов и 100 МэВ для ускорителей заряженных частиц).

В качестве примера рассмотрим также требования и условия лицензирования деятельности по продаже прав на клубный отдых.

Лицензионными требованиями и условиями являются:

а) наличие в штате юридического лица (структурного подразделения юридического лица, осуществляющего деятельность по продаже прав на клубный отдых) не менее 30% работников, имеющих высшее, среднее специальное или дополнительное образование в области туризма либо стаж работы в области туризма не менее 3 лет;

б) наличие у руководителя юридического лица (руководителя структурного подразделения юридического лица, осуществляющего деятельность по продаже прав на клубный отдых) или у индивидуального предпринимателя высшего, среднего специального или дополнительного образования и стажа работы в области туризма не менее 5 лет;

в) предоставление в установленном порядке клиентам информации о порядке приобретения и использования прав на клубный отдых, средствах размещения, об особенностях въезда, выезда и пребывания в иностранном государстве, в том числе о местных традициях и обычаях;

г) заключение с клиентом договора, соответствующего законодательству РФ;

д) наличие в договоре купли - продажи прав на клубный отдых положения, предусматривающего право клиента отказаться в одностороннем порядке без объяснения причин от исполнения договора в течение календарных дней со дня подписания договора клиентом без применения штрафных санкций;

е) предоставление клиенту следующей информации:

сведения о месте нахождения и режиме работы юридического лица или индивидуального предпринимателя, осуществляющего деятельность по продаже прав на клубный отдых;

сведения о лицензии и сертификатах на оказание услуг, подлежащих обязательной сертификации;

фамилия, имя, отчество должностного лица, ответственного за продажу прав на клубный отдых'.

Анализ лицензионных требований и условий, установленных законодательством, при деятельности по продаже прав на клубный отдых позволяет усомниться в необходимости лицензирования названного вида деятельности при наличии установленных законодателем условий.

Если целью деятельности по лицензированию является недопущение нанесения ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов РФ и при этом регулирование соответствующих видов деятельности не может осуществляться иными методами, кроме как лицензированием, то требования и условия, установленные законодательством, при деятельности по продаже прав на клубный отдых свидетельствуют о том, что без лицензирования вполне можно обойтись.

Например, требование заключения с клиентом договора, соответствующего требованиям законодательства РФ, излишне, поскольку и СЗ РФ. 2002. № 41. Ст. 3994.

так закреплено в принципах и нормах действующего гражданского законодательства.

В Законе РФ от 7 февраля 1992 г. «О защите прав потребителей» уже предусмотрено право клиента по предоставлению ему необходимой информации об оказываемых услугах (ст. 9, 10).

Анализ утверждаемых Правительством РФ Положений о лицензировании установленных законом видов деятельности, в том числе и прежде всего предпринимательской, показывает отсутствие у законодателя четких критериев отнесения тех или иных видов деятельности к лицензируемым, в результате чего возникает сомнение в необходимости лицензирования некоторых видов деятельности.

Хотелось бы обратить внимание на то обстоятельство, что лицензированию подлежит именно деятельность, т.е. процесс, характеризующийся динамикой, множественностью действий, приводящих к определенным качественным изменениям. Так, Министерство сельского хозяйства РФ в письме от 27 февраля 2003 г. № 3-19/1385 «О лицензировании деятельности по хранению зерна и продуктов его переработки» разъясняет, что в соответствии с п. 2 ст. 18 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» хранение семенного, фуражного и продовольственного зерна собственного производства, зерна и продуктов его переработки, используемых в технологическом процессе для обеспечения производственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя, являющихся собственниками зерна и продуктов его переработки, не подлежат лицензированию.

Как уже отмечалось, лицензирование достаточно широко используется и в странах с рыночной экономикой, в том числе в странах Европейского Союза, хотя перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию, значительно меньше.

Современный этап развития рыночной экономики в странах Европейского Союза характеризуется углубленной реализацией принципов рынка, закрепленных в основополагающих документах ЕС, обеспечивающих все большую свободу его участникам. При этом государство не уходит из экономики, его регулирующая функция продолжает воплощаться в принимаемых документах— нормативных правовых актах и конкретных действиях государственных органов.

Суть изменений, происходящих в настоящее время во взаимоотношении государства и экономики, — в эволюции способов государственного регулирования, использовании новых средств и форм, более гибких, порой незаметных, но в то же время достаточно эффективных.

Конституции (основные законы) всех стран Европейского Союза содержат в том или ином виде положения, закрепляющие свободу экономической деятельности, свободу выбора профессии и разновидность свободы выбора профессии — свободу занятия промыслом. Так, Основной закон Германии в ст. 12 гарантирует свободу выбора профессии. В ч. 1 ст. Основного закона предусмотрена всеобщая свобода действий, в том числе и свобода предпринимательской деятельности.

Закрепление в Конституции Германии названных выше принципов не означает отсутствия возможности для государственного регулирования экономики. Государственное регулирование экономической деятельности ограничено необходимостью решения задач обеспечения общественных интересов путем установления в законодательстве пределов его использования с учетом принципа соразмерности применения мер государственного регулирования в условиях реально складывающейся обстановки.

Статья 41 Конституции Италии содержит норму, устанавливающую, что «частная экономическая инициатива свободна», однако она «не может развиваться вопреки общественной пользе или в формах, опасных для безопасности, свободы и достоинства человека. Законом устанавливаются программы и контроль, необходимые для направления частной и государственной экономической инициативы на решение обш;

ественных задач и для ее координации с ними».

Обш;

ественные интересы — критерий возможности и необходимости государственного регулирования экономической деятельности. Таким образом, конституции (основные законы) государств — участников ЕС составляют правовую основу государственного регулирования экономики.

Данный вывод подтверждается анализом норм Конституции Французской Республики, где одновременно устанавливаются, например, право трудящихся на участие в управлении предприятием, что, бесспорно, позволяет говорить об ограничении свободы экономической деятельности (см. Преамбулу Конституции Франции), и право собственности и свобода предпринимательства, признанные Конституционным советом Франции в его решении от 16 января 1982 г.

Конституционные нормы лежат в основе и «возглавляют» систему внутренних источников правового регулирования отношений, связанных с государственным регулированием экономики.

Наряду с конституционными нормами можно выделить нормы, регламентирующие отношения по государственному регулированию, закрепленные в законах соответствующих государств— участников ЕС.

Например, подобного рода нормы содержатся в Кодексе почты и связи Франции (ст. L-36-8 и 9), Законе о предприятиях общественного питания Германии, германском Положении о занятии промыслом и других законах.

Важную роль играют иные источники правового регулирования государственного воздействия на экономическую деятельность, например ордонансы во Франции.

Не меньшее значение имеют нормы, принимаемые органами управления государств— членов Е С — административными органами, например Высшим советом по аудиовизуальной технике во Франции.

Все перечисленные источники правового регулирования относятся к внутренним. Однако не менее важное и все большее значение приобретают внешние источники, основанные на общеевропейских договорах — Договоре Европейского сообщества по углю и стали 1951 г.;

Договоре Европейского Экономического сообщества, ставшего Европейским Сообществом, 1957 г. и др. Например, ст. 92 Договора о Европейском сообществе провозглашает принцип несовместимости государственной помощи предприятию с общим рынком ввиду ущерба, наносимого этим конкуренции, но допускает возможность отступления от правил на основании решения Комиссии Европейского сообщества при условии соблюдения обязательств, по смягчению конкурентной направленности.

В качестве внешнего источника правового регулирования государственного воздействия рассматриваются конкретные Директивы ЕС, нормы, вытекающие из Соглашений с третьими странами (соглашения об ассоциации), например Соглашения о сотрудничестве и партнерстве с Российской Федерацией, а также нормы, вытекающие из общего международного права, например из соглашения Всемирной торговой организации от 22 апреля 1994 г., и т.д.

Существенное влияние на отношения, связанные с государственным регулированием экономики, оказывают суды, в том числе практика Европейского суда (см., например: постановление Европейского суда от апреля 1974 г.).

Во Франции выделяют следующие правовые средства государственного регулирования экономической деятельности:

регламентирование, включающее декларирование (см., например, ст.

L-31 Кодекса предприятий, торгующих спиртными напитками), предполагающее информирование государственной власти о намерении заниматься определенной деятельностью;

разрешение— предварительное согласие государственных органов на допуск к определенным видам деятельности;

запрещение— то, что делает невозможным ту или иную деятельность (торговля наркотиками);

побуждение через помощь в финансировании или налогообложении (такая возможность предусматривается, например, ст. L—1511-1 Общего кодекса органов местного самоуправления);

оказание услуг субъектам публичного права— предоставление предприятиям необходимых для деятельности различных средств;

планирование и др.

Рассмотрим такое средство государственного регулирования, как лицензирование.

Следует отметить, что при этом используются различные термины даже в рамках законодательства одного государства. Так, предварительное разрешение (согласие) на некоторые виды предпринимательской деятельности называется: лицензией, разрешением, санкцией, свидетельством, профессиональной картой, концессией и т.п.

Остановимся на термине "лицензия".

Она выдается органом государственного управления (административным органом) в соответствии с его компетенцией.

Так, во Франции к таким органам могут быть отнесены орган регулирования телекоммуникаций, Высший совет по аудиовизуальным средствам, Министерство экономики;

в Италии— Совет по конкуренции, Банк Италии и др.;

в Великобритании— Министерство государственного сектора.

В некоторых странах в качестве органа осуществляющего лицензирование, (выдачу разрешений на экономическую деятельность), могут.выступать профессиональные объединения, саморегулируемые организации.

Право Европейского Союза применяется при лицензировании предпринимательской деятельности лишь в отдельных сферах предпринимательства, т.е. устанавливается отраслевой режим регулирования.

По существу лишь в двух сферах экономической деятельности установлены общие правила лицензирования, основанные на Директивах ЕС, — рынок телекоммуникаций и рынок банковских услуг.

Выдача разрешений и индивидуальных лицензий в области телекоммуникаций регламентируется Директивой Европейского парламента и Совета министров ЕЭС № 97-13 от 10 апреля 1997 г.

В Директиве необходимость установления «общих рамок», общего режима для всех государств — членов Сообщества в сфере выдачи разрешений (лицензий) в области телекоммуникаций обосновывается созданием общего рынка услуг в указанной сфере.

В Директиве № 97-13 выделяются два вида разрешений: генеральное разрешение и индивидуальная лицензия.

Генеральное разрешение выдается при соблюдении установленных общих требований.

Р1ндивидуальная лицензия наделяет предприятие специфическими правами и требованиями, дополняя генеральное разрешение.

Директива № 97-13 от 10 апреля 1997 г. регулирует порядок выдачи разрешений.

Дополнительные правила к названной Директиве предусматривают обязанность всех стран ^ членов ЕС унифицировать условия выдачи лицензии и предусмотреть единое место выдачи всех лицензий (процедура «единого окна»);

организацию системы регулярного обмена информацией между государствами — членами ЕС и некоторые другие права и обязанности.

Действие лицензий, выданных в странах — членах ЕС, как правило, ограничено территорией соответствующего государства. Более того, лицензии, выданные региональными органами исполнительной власти, ограничены пределами соответствующей территории. Однако имеются примеры иного порядка. Так, Вторая банковская директива № 89/646/ЕЕС ввела концепцию единой банковской лицензии, в соответствии с которой кредитные организации, уполномоченные осуществлять банковские операции в стране происхождения, могут выполнять их во всех государствах— членах Союза путем создания филиалов и путем предоставления трансграничных услуг на территории иного государства (ст.18(1)).

Таким образом, у страны пребывания нет необходимости требовать от кредитных организаций получения банковских лицензий для своих филиалов (ст. 6 (1)).

Выдача лицензий в некоторых странах — членах ЕС — достаточно сложный процесс, учитывая, что даже в рамках одного государства существуют различные правила лицензирования тех или иных видов деятельности. Прежде всего это относится к Великобритании, где при лицензировании продажи, например, спиртных напитков в Англии и Уэльсе вопросами выдачи и последующего контроля за лицензиями занимается мировой судья, а в Шотландии лицензии выдаются местными комитетами.

Контроль за обоснованностью и законностью применения мер государственного регулирования, в том числе выдачи лицензий (разрешений), осуществляется прежде всего судами.

Во Франции это административные суды. Однако все большее значение имеют суды Сообщества— суд Европейского сообщества и суд Европейского сообщества первой инстанции.

В качестве контрольного органа за действиями административных органов важную роль играют специальные финансовые органы, например счетная палата и региональная счетная палата.

Кроме того, в последнее время гражданские и уголовные суды при рассмотрении дел наделяются компетенцией административных судебных органов.

В целом можно выделить следующую тенденцию регулирования отношений при лицензировании предпринимательской деятельности. Право ЕС регулирует отношения, связанные с лицензированием, лишь в отдельных отраслях экономики, составляющих единый европейский рынок. В остальных случаях регулирование осуществляется национальным законодательством'.

Действующий Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» определяет такие важные положения, как особенности действия лицензии и сроки действия лицензии, условия принятия решения о предоставлении лицензии, порядок ведения реестров лицензий и т.д.

Одна из основных задач лицензирующих органов состоит в контроле за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий, определенных положением о лицензировании конкретного вида деятельности. Статья 12 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» устанавливает лишь права лицензирующего органа при контроле:

проверять деятельность лицензиата на предмет ее соответствия лицензионным требованиям и условиям;

запрашивать у лицензиата необходимые объяснения и документы при проведении проверок;

составлять на основании результатов проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений;

выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, устанавливать сроки устранения таких нарушений;

выносить предупреждение лицензиату.

К сожалению, права лицензиата в законе не сформулированы и не нашли закрепления.

Следует отметить, что Федеральный закон от 8 августа 2001 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при ' См.: Губин Е.П. Государственное регулирование экономики в странах ЕС: лицензирование экономической деятельности // Материалы семинара «Преподавание права Европейского Союза в российских вузах — II».

Москва, 5—7 дек. 2000 г. М., 2001. С. 129—134.

проведении государственного контроля (надзора)» не применяется к отношениям, связанным с лицензионным контролем'.



Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.