авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |

«1 Министерство образования и науки Российской Федерации Федеральное агентство по образованию Ярославский государственный университет им. П.Г.Демидова ...»

-- [ Страница 3 ] --

Инструкцию о порядке проведения ОРМ – опроса в виде специального психофизиологического исследования в ФОНП, утв. Приказом ФСНП РФ от 24.09.2002 № 42 (ввиду упразднения органов налоговой полиции указанная инструкция фактически утратила силу, однако, представляет исследовательский интерес).

и обстоятельств, уличающих данного гражданина в совершении преступления, тем более если он делает заявление о совершенном им преступлении.

Опрос является составной частью не только ОРД, но и других видов правоохранительной деятельности, например частной детективной, уголовного судопроизводства, административной, опрос могут проводить адвокаты. Однако такие опросы не тождественны опросу в ОРД и имеют существенные отличия. Например, опрос в уголовном судопроизводстве называется допрос и имеет отличных от ОРД участников, наделенных иным процессуальным статусом и обязанностями;

его проведение регламентировано УПК и цель его проведения заключается в собирании фактических дан ных, их последующей оценке и использовании в процессе доказывания по уголовному делу.

В частной детективной, адвокатской деятельности проведение опроса имеет широкое распространение, однако он допускается лишь с согласия предполагаемых объектов и лицами, не являющимися субъектами ОРД, для достижения целей и решения задач, не обязательно совпадающих с целями и задачами ОРД.

Результаты опроса, проведенного в гласной форме, при согласии опрашиваемых могут быть оформлены объяснением (заявлением, протоколом явки с повинной), если опрашиваемый не согласен на разглашения факта сообщения им информации оперативнику, то его опрос оформляется рапортом67 должностного лица при соблюдении конфиденциальности беседы с указанием на применение технических средств ее записи.

Например, если опрос в порядке ст. 109 УПК, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением лица по фактическим обстоятельствам, о которых ему были заданы вопросы в ходе опроса.

Если опрос проводился в негласной форме, то полученные сведения оформляются рапортом, справкой68 должностного лица, проводившего опрос. К акту могут прилагаться аудио-, видеозаписи и прочие технические носители информации.

2. Наведение справок - ОРМ, направленное на получение информации о физических лицах, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией69.

Получение или собирание информации при наведении справок представляет собой процесс истребования официальных документов, составление запросов и получение необходимой для решения задач ОРД информации в виде ответов на поставленные вопросы, данных официальных криминалистических и оперативных учетов и др. В зависимости от статуса информации обращение за ее получением или предоставлением возможности ознакомления с содержащими ее источниками может быть как письменным, так и устным.

Законные требования оперативных сотрудников, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым эти требования предъявлены (ч. 2 ст. ФЗ об ОРД), следовательно, ОРО имеют право безвозмездно получать от указанных субъектов информацию, необходимую для исполнения своих функциональных обязанностей. Юридическими лицами являются российские правоохранительные органы и спецслужбы, суды, иные органы публичной власти, учреждения и организации (включая общественные и частные), в распоряжении которых находится предмет наведения справок Рапорт - это оперативно-служебный документ, содержащий фактическую информацию, которую исполнитель считает необходимым (или обязан) довести до соответствующего руководителя.

Справка - это оперативно-служебный документ, служащий средством фиксации информации, которую оперативник получил либо непосредственно, либо опосредованно (например, через лицо, оказывающее содействие).

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 326.

(паспортные столы, органы ЗАГС, справочные и аварийные службы и др.). Физические лица как адресат наведения справок: связи изучаемого лица (родственники, близкие лица и знакомые), специалисты в различных областях искусства, науки, техники и ремесла (коллекционеры, архивариусы и др.)70.

Сведения конфиденциального характера могут быть официально затребованы только по письменному запросу, причем далеко не все конфиденциальные сведения могут быть получены ОРО (например, адвокатам запрещается сообщать любые сведении об обстоятельствах, ставших ему известными в связи с обращением к нему за юридической помощью или в связи с ее оказанием).

Рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие осуществляется гласно или негласно в зависимости от характера собираемой информации и ее исполнителей. В целях сбора информации от источников, располагающих ее носителями, материалами, документами и др., представляется допустимым не только ее получение по официальным запросам, но и с использованием тактических приемов, мер конспирации.

Наведение справок может осуществляться как непосредственно должностным лицом ОРО, так и при помощи конфидентов. Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия этих лиц.

Полученная в тоге наведения справок информация, как правило, документируется.

Эти сведения оформляются в виде справки-меморандума (справки), акта оперативника, который его проводил и др. В оперативно-служебном документе указывается основание для наведения справок и другие обстоятельства. Если из запрашиваемого адресата ответ получен в письменной форме, то документ приобщается к акту. К нему также могут прилагаться аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации и предметы71.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования - это обнаружение, физическое изъятие и консервация материальных носителей информации (предметов, веществ и пр.) с целью их сравнения с материалами, которыми уже располагает оперативное подразделение либо с целью обнаружения тождественных предметов у лиц объектов оперативной заинтересованности для решения конкретной задачи ОРД. Также данное ОРМ определяется как обнаружение и изъятие материальных носителей юридически значимой информации как объектов последующего сравнительного исследования в целях решения конкретных задач ОРД72.

Закон не ограничивает перечень собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты, связанные с жизнедеятельностью человека (следы ног, рук, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т.п.), микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное или укрываемое имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, наркотики, контрафактная продукция, контрабандные товары и т.д.

Указанное ОРМ может проводиться как должностным лицом ОРО, так и другими лицами по его поручению. При необходимости к сбору образцов для сравнительного исследования могут привлекаться специалисты, обладающие научными, техническими и иными узкоспециальными познаниями (представители экспертных учреждений, отдельные граждане, занимающиеся собирательством соответствующих видов изделий, представители производственной сферы и т.п.). Полученные образцы надлежащим образом упаковываются и направляются с сопроводительным письмом в подразделение, осуществляющее подобного рода исследования, для получения необходимого заключения.

См.: Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. Кн. 2. С. 47-48.

См.: Там же. С. 51.

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 328.

Форма проведения может быть как гласной, так и негласной. Гласный сбор образцов проводится при согласии их владельцев (носителей). При этом могут участвовать представители общественности, которые удостоверяют ход и результаты этого ОРМ.

При негласном сборе образцов исключается разглашение либо самого факта отбора пробы (образца), либо истинной цели ОРМ. Например, при купле-продаже партии наркотических средств практически всегда идет демонстрация или проба товара, при этом после того, как продавец и покупатель уходят, на месте совершения сделки можно обнаружить остатки наркотического вещества. Чтобы оно не пропало, оперативный работник может произвести такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования. Эти образцы в последствии могут понадобиться для идентификации партии наркотиков, обнаруженной уже в другом месте. При этом информацию о произошедшем преступлении органы, осуществляющие ОРД, могут направить для возбуждения уголовного дела, а могут в целях, например, обнаружения организаторов преступления и не направлять.

Фактически сбор образцов для сравнительного исследования может иметь место при проведении других ОРМ, например, в ходе проверочной закупки контрафактной продукции, образцы которой после закупки направляются на исследование с целью установить ее подлинность и т.п.

Анализируемое ОРМ представляет собой оперативно-розыскной аналог следственного действия, предусмотренного ст. 202 УПК, именуемого получением образцов для сравнительного исследования. Отличие указанного ОРМ состоит в том, что оно преследует цель обеспечения возможности непроцессуального исследования предметов и документов. Образцы собираются с помощью разнообразных гласных и негласных действий непосредственно самими ОРО, в ходе данного ОРМ невозможен принудительный сбор образцов.

Получение образцов для сравнительного исследования в ходе следственного действия осуществляется в соответствии с постановлением следователя, которое обязательно для лица, у которого получают образцы. Об изъятии образцов составляется протокол с соблюдением требований ст. 166 и 167 УПК. Лицо, у которого изымаются образцы, участвует в данном следственном действии, имеет право удостоверить его результаты своей подписью в протоколе. Такие правовые гарантии не предусмотрены для сбора образцов для сравнительного исследования в качестве ОРМ.

Оформление сбора образцов зависит от формы проведения. Если мероприятие проводилось негласно, то, как правило, о его результатах составляют рапорт. Если же мероприятие проводилось гласно, то его результаты могут быть зафиксированы в акте сбора образцов для сравнительного исследования73, дактилоскопической карте и других официальных документах.

В таких оперативно-служебных документах указываются: количество изъятого вещества в качестве образца (с его описанием);

условия, при которых проходил сбор образцов;

присутствующие при этом лица, применяемые технические средства и их характеристики;

вид упаковочного материала, способ упаковки и др. Добытые образцы должны быть соответствующим образом упакованы, опечатаны и направлены адресату. К указанным служебным документам прилагаются документы, предметы, аудио-, видеозаписи и прочие технические носители информации.

Получение образцов для сравнительного исследования предназначается для проведения другого ОРМ - исследования предметов и документов.

4. Исследование предметов и документов - это непроцессуальное специализированное изучение полученных в ходе других ОРМ материальных объектов, которые, вероятно, сохранили (могли сохранить) на себе материальные следы Акт - это оперативно-служебный документ, который составляется, как правило, по итогам конкретного ОРМ и подписывается его участниками.

преступлений, являлись или могли явиться орудием совершения преступления или результатом преступной деятельности, с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных лиц. Обычно проводится в период доследственной проверки первичной оперативно-розыскной информации или по делам оперативных учетов.

Субъектами проведения этого ОРМ являются физические лица, обладающие специальными познаниями: оперативник, по его поручению агент, иное лицо, содействующее проведению ОРД (лицо, обладающее специальными познаниями в какой либо сфере), а также юридические лица: криминалистические, экспертные и иные специальные подразделения правоохранительных органов и спецслужб, другие государственные органы, организации и учреждения, специалисты которых выполняют задание оперативного подразделения (специалисты ЭКО УФСКН по ЯО исследует образцы наркотического вещества, полученного в ходе проверочной закупки;

сотрудники музея исследует историческую ценность иконы, картины и т.п.).

Один из принципов исследования документов и предметов сводится к тому, что при его осуществлении не должны быть утрачены их качественные характеристики и осталась возможность их использования в доказывании по уголовному делу, включая проведение соответствующей судебной экспертизы.

Проведение исследования предметов и документов представляется допустимым как по месту их нахождения, так и в служебных помещениях правоохранительных органов, экспертных учреждений и др. Это зависит от характера и сложности исследования. Например, чтобы определить, имеет ли место след крови или иного вещества, достаточно на пятно нанести необходимый реактив. При таком исследовании не имеет смысла изымать предмет с места его нахождения, если не подтвердится наличие следа крови на предмете.

Как правило, о проведении ОРМ составляется справка (справка-меморандум).

Однако результаты могут быть оформлены рапортом оперативника, актом или иным документом. К итоговому документу могут прилагаться предметы и документы, например, акт исследования (ревизии, проверки) или заключение, которое было составлено специалистом (организацией), проводившим исследование74.

5. Проверочная закупка - это ОРМ, состоящее в специальном возмездном приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получения услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступлений75. Проверочная закупка позволяет задержать лицо с поличным, получить образцы для сравнительного исследования.

Проверочная закупка заключается в искусственно созданной оперативным работником (оперативным подразделением) ситуации приобретения товара или услуги (без цели потребления или сбыта) при наличии оперативной информации о влекущих уголовную ответственность нарушениях законодательства РФ, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую или торговую деятельность.

Проверочная закупка является мнимой сделкой купли-продажи, совершаемой сотрудниками правоохранительных органов. По этой причине она не влечет каких-либо юридических последствий.

Указанное ОРМ предусмотрено не только ст. 6, 8 ФЗ об ОРД, но и в ст. 36, Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Проверочная закупка проводиться, главным образом, в целях выявления фактов распространения (сбыта) предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружие, наркотические средства, драгоценные металлы и камни, «пиратская» продукция и т. п.). Также она проводится в целях установления фактов соблюдения правил торговли, правильности ведения и оформления финансовой или предпринимательской См.: Шумилов А.И. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. Кн. 2 С. 67.

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 332.

деятельности, выявления фактов укрытия реального дохода от уплаты налогов, занижения качества товаров, необоснованного завышения цен.

Проверочная закупка может быть проведена сотрудником ОРО или другим лицом, действующим по его поручению. Проведение проверочной закупки может сопровождаться применением специальных технических средств для объективного отражения ее хода, пометок денежных средств расчета или негласного копирования сертификатов на реализуемые товары и т.д.

Проведение проверочной закупки предметов, гражданский оборот которых ограничен либо реализация которых запрещена, допускается на основании постановления, утвержденного соответствующим руководителем ОРО (см. ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД).

Применительно к иным предметам такой порядок проведения закупки не является обязательным.

Необходимость вынесения постановления обусловлена необходимостью обеспечить неприкосновенность участников мнимой сделки, поскольку сам факт ее осуществления формально может подпадать под признаки состава преступления, а граница между его наличием и отсутствием определяется прежде всего по субъективной стороне.

По результатам проверочной закупки, как правило, составляется документ, име нуемый актом в котором точно отражаются все обстоятельства этого ОРМ (например, см.

Приложение № 3). О проведении этого ОРМ может составляться рапорт или справка (справка-меморандум). Кроме того, могут быть получены объяснения граждан – участников проверочной закупки. К рапорту (справке, акту) могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации.

6. Наблюдение - тайное, направленное, систематическое, непосредственное, визуальное или опосредованное (с помощью технических средств) восприятие деяния лица (лиц) или явлений (события, факта, процесса), значимых для решения конкретных задач ОРД, их, как правило, фиксация и регистрация76.

В ходе наблюдения происходит слежение за лицами, подозреваемыми в совершении криминальных деяний, используемыми ими транспортными средствами, местами их жительства и время препровождения, за их поступками и поведением с целью получения объективной информации о признаках преступной деятельности, установления личных и криминальных связей, лиц, выступающих в качестве соучастников, мест хранения орудий, предметов совершения преступлений, предметов, добытых преступным путем и др.

Осуществление простого наблюдения не требует санкции руководителя ОРО, и проводится по решению оперативника. Если наблюдение связано с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (независимо от того, делается ли это путем физического проникновения в жилище или без такового, с помощью технических средств), оно может производиться согласно ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, не иначе, как по судебному решению. В случаях, требующих привлечения к наблюдению значительных сил и средств, а также финансовых затрат, наблюдение осуществляется на основании рапорта сотрудника ОРО, утверждаемого руководителем ОРО.

Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. При непосредственном наблюдении должностное лицо лично воспринимает объект, и информация об объекте поступает к нему без промежуточных звеньев. Опосредованное наблюдение предполагает восприятие информации через других лиц, технических средств дающих информацию о наблюдаемом лице или событии.

Выделяют физическое и техническое наблюдение. Физическое наблюдение (визуальный способ слежения) может осуществляться оперативным сотрудником или по заданию оперативных служб сотрудниками спецподразделений, либо, наконец, лицами, См.: Оперативно-розыскная энциклопедия С. 158.

оказывающими содействие оперативным органам на конфиденциальной основе и имеющими подходы к проверяемым или разрабатываемым. Наблюдение с применением специальных технических средств для слежения за действиями и поступками лиц, подозреваемых в совершении преступлений, проводится специалистами оперативно технических подразделений по заданию основных субъектов ОРД в помещениях, условленных местах, транспортных средствах с помощью аппаратуры аудио- и видео записи посредством слухового контроля и записи разговоров разрабатываемых. В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты наблюдаемого в определенные промежутки времени.

Результаты наблюдения фиксируются в оперативно-розыскных документах (справка, акт наблюдения, агентурное сообщение, отчет, рапорт, сводка наружного наблюдения77), а также в фотографиях, кино-, видео-, аудиоматериалов и т.п. полученных в результате кино-, фото-, видео-, аудио- записи наблюдавшихся объектов78.

В итоговом оперативно-служебном документе (сводке) отражаются в хронологическом порядке развитие наблюдаемого события, контакты наблюдаемого лица с другими лицами и иные обстоятельства.

7. Отождествление личности - это ОРМ, заключающиеся в негласном (как правило) опознании и установлении тождества личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам и продуктам жизнедеятельности79.

Отождествление личности проводится в тех случаях, когда в целях, например, раскрытия преступления по горячим следам или когда круг подозреваемых слишком широк потерпевшему или свидетелю для установления личности преступника предъявляют альбомы с фотографиями, видеотеку, фоторобот, рисованный портрет или иные материалы с потенциальными подозреваемыми, опознающему могут в месте вероятного появления опознаваемого показывать в натуре лиц, среди которых может находиться потенциальный подозреваемый.

Указанное ОРМ предполагает непроцессуальную идентификацию лица не только по его мысленному образу в сознании опознающего лица, но и по следам, оставленным опознаваемым. В частности, такое отождествление представляется возможным в результате идентификации следов рук, крови, волос, слюны, запаха, фото-, видеоизображений и других признаков. В таких случаях анализируемое ОРМ схоже с ОРМ «Исследование предметов», поскольку отождествление происходит с привлечением специалистов, использующих криминалистические способы отождествления.

Субъектами рассматриваемого ОРМ могут быть как сами оперативники, так и лица, привлеченные для проведения отождествления личности, которые располагают информацией об опознаваемом (отождествляемом) лице, а также конфиденты и специалисты. К проведению данного ОРМ могут привлекаться кинологи - для исполь зования служебно-розыскных собак при отождествлении личности по запаховым следам, изъятым с места преступления. Отождествление личности возможно и лицом, которое лично не воспринимало признаки внешности объекта, в том числе по видео-, кино-, фотоизображениям, но располагает описательной информацией об индивидуальных идентифицирующих (поисковых) признаках лица (по методу словесного портрета). Это возможно, например, в ситуации, когда потерпевший сообщил внешние признаки напа давшего, но сам по физическому состоянию не может участвовать в ОРМ.

Сводка - это оперативно-служебный документ, который содержит информацию о действиях наблюдаемого лица и др. Справка - это оперативно-служебный документ, служащий средством фиксации информации, которую оперативник получил либо непосредственно, либо опосредованно (например, через лицо, оказывающее содействие). Отчет - это оперативно-служебный документ, предназначенный для фиксации информации о количественном и качественном состоянии и результатах проведенного конкретного ОРМ (ряда ОРМ за определенный промежуток времени).

См.: Шумилов А.И. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. Кн. 2. С. 54.

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник. С. 339.

Процедура отождествления в законодательстве не установлена, следовательно, при этом ОРМ не обязательно присутствие понятых, удостоверяющих факт узнавания, нет требований к предъявлению объекта отождествления. Отождествление личности в процессе оперативно-розыскного мероприятия может проводиться различными тактическими приемами с использованием технических средств, гласно и негласно.

Наиболее распространенными формами отождествления являются опознание по фотографиям, непосредственное отождествление разыскиваемого или подозреваемого очевидцами криминального поступка. Отождествление может проводиться как в обычных условиях (по месту служебной деятельности, в бытовой обстановке, на месте преступного посягательства), так и в специально создаваемых условиях (вызов в федеральные органы налоговой полиции по одному поводу многих граждан, встреча при проведении презентации, других массовых мероприятий).

Данное ОРМ имеет существенные отличия от следственного действия «Предъявление для опознания» (ст. 193 УПК РФ).

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфидента (агентурным сообщением), объяснением гражданина участника отождествления или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо используемых при его осуществлении.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и т/с это ОРМ, известное в теории ОРД под названием «оперативный осмотр» и заключающееся в непосредственном или опосредованном (с использованием технических средств) визуальном осмотре и изучении (исследовании) указанных объектов с целью выявления лиц, фактов и обстоятельств, имеющих значение для решения задач ОРД.

Обследование включает в себя как осмотр объектов, так и отыскание орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, документов, веществ и других предметов. Обследование может производиться и для обнаружения разыски ваемых лиц, трупов, обнаружения тайников, следов преступной деятельности.

Рассматриваемое ОРМ предполагает проведение осмотра лично должностным лицом ОРО, либо по его поручению конфидентом, или должностным лицом, имеющим право вхождения на эти объекты или по роду деятельности связанного с такими объектами (сотрудник ДПС, сотрудники государственной противопожарной службы, работники жилищно-эксплуатационных организаций и др.) в целях обнаружения предметов, документов, указывающих на признаки преступной деятельности, получения информации, необходимой для решения задач ОРД80.

Оперативный осмотр, ограничивающий конституционные права граждан на неприкосновенность жилища, допускается только на основании судебного решения.

Однако в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, обследование может быть проведено без судебного разрешения, но с последующим уведомлением суда о таком обследовании (ч. ст. 8 ФЗ об ОРД) При проведении обследования допускается копирование, фотографирование, видеозапись, перемещение, нанесение химических или других меток на обнаруженные объекты, представляющие интерес для борьбы с преступностью, установление химических, биологических ловушек и создание других условий для последующего следообразования. Изъятие или подмена обнаруженных во время оперативного осмотра предметов допускается в исключительных случаях с разрешения того руководителя, который утвердил план проведения оперативно-розыскного мероприятия.

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 341-342.

В случае обнаружения во время проведения ОРМ предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота, принимаются меры к их сохранности до проведения гласных мероприятий по их изъятию либо по негласному контролю за их перемещением, распространением. При необходимости могут быть взяты образцы (пробы) обнаруженных предметов, средств или веществ. Момент проведения гласных мероприятий по изъятию таких предметов и веществ может определяться исходя из фактических обстоятельств, объективной необходимости, тактических соображений, возможностей контроля за распространением предметов (веществ), установления их принадлежности конкретным лицам или определения лиц, причастных к совершению преступления.

Проведение гласных мероприятий, уголовно-процессуальных и иных мер не может быть отложено по времени в случаях обнаружения бомб, снарядов, мин, взрывчатых веществ, взрывных устройств, а также радиоактивных, химических и других предметов, представляющих опасность для окружающих.

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – совокупность действий по конспиративному просмотру письменной и иной зафиксированной на материальном носителе корреспонденции с целью обнаружения сведений о преступной деятельности лица изучаемого, выявление его связей и получения иной информации, способствующей решению конкретных задач ОРД81. Указанное ОРМ может осуществляться только на основании судебного решения.

10. Прослушивание телефонных переговоров – это совокупность действий по конспиративному слуховому контролю с помощью технических средств переговоров, ведущихся по линиям телефонной связи (на основании судебного разрешения), или односторонних сообщений и, как правило, их фиксация с целью обнаружения сведений о преступной деятельности лица, выявления его связей и получение иной информации, способствующей решению задач ОРД82.

Контроль телефонных разговоров осужденных, осуществляемый персоналом ИУ не образует рассматриваемого ОРМ (см. ст. 92 УИК РФ).

Прослушиванию могут быть подвергнуты переговоры, ведущиеся с домашнего, служебного телефона либо с телефонов-автоматов с использованием линии проводной, космической или сотовой связи. Предметом прослушивания могут быть только переговоры, ведущиеся с телефонов конкретных лиц либо находящихся в определенном адресе, где проживает (постоянно или временно), может скрывается, откуда либо куда может звонить соответствующее лицо — объект мероприятия.

11. Снятие информации с технических каналов связи - совокупность действий по получению ОРО сведений, необходимых для решения конкретных задач ОРД, и их фиксация путем съема техническими средствами характеристик электромагнитных и других физических полей, возникающих при передаче информации по сетям электрической связи, в работе компьютерных сетей, баз данных, телекоммуникационных информационных систем, предназначенных для сбора, обработки, накопления, хранения, поиска и распространения информации83.

12. Оперативное внедрение - это ОРМ, основанное на конспиративном вводе штатного сотрудника оперативного подразделения или конфидента в криминально криминогенную среду или на соответствующие объекты, добывании сведений о лицах, фактах и об обстоятельствах, представляющих оперативный интерес, в воздействии на лиц и ином конспиративном участии в решении или способствовании решению задач ОРД84.

Данное ОРМ должно проводиться в случаях, когда применением иных мер невозможно или крайне затруднительно обеспечить решение задач по борьбе с наиболее См.: Оперативно-розыскная энциклопедия. С. 123-124.

См.: Там же. С. 246.

См.: Там же. С. 280.

См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 359-360.

опасными видами преступной деятельности (профессиональная, групповая, организованная преступность).

Не образует рассматриваемого ОРМ привлечение к негласному сотрудничеству лица, уже находящегося (работающего) на соответствующем объекте, имеющего контакт или устойчивую связь с лицом, представляющим оперативный интерес, либо входящего в состав ОПФ.

К числу объектов оперативного внедрения могут быть отнесены ОПФ;

отдельные лица, обоснованно подозреваемые в подготовке или причастности к совершению преступлений;

жилые массивы, участки местности со сложной криминогенной или криминальной обстановкой;

пораженные преступностью объекты экономики, другие учреждения, организации независимо от форм собственности.

С учетом действия субъектов ОРД в условиях повышенного профессионального риска их персональный отбор и подготовка к внедрению на соответствующие объекты подробно регламентируется закрытыми ведомственными нормативными актами.

Рассматриваемое ОРМ проводится на основании постановления, которое утверждается руководителем ОРО (ст. 8 ФЗ об ОРД). В постановлении должна обосновываться необходимость оперативного внедрения, тактический замысел ОРМ, роль и задача внедряемого лица, его линия поведения, меры по обеспечению безопасности и конспирации, а также приводиться другие данные, обосновывающие правомерность и допустимость действий участника ОРМ.

В процессе оперативного внедрения участник этого ОРМ может самостоятельно проводить любые ОРМ, не требующие санкционирования (разрешения на их проведения).

Данные, полученные в результате проведения этого ОРМ, могут оформляться рапортом, агентурным сообщением, справкой-меморандумом и др. К итоговому документу могут прилагаться документы и предметы, аудио-, видеозаписи и другие технические носители информации.

13. Контролируемая поставка - это оперативно-розыскное мероприятие по установлению постоянного негласного контроля за нелегальным перемещением (пересылка, поставка, транспортировка и т.п.) предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен, а также в отношении находящихся в свободном обороте товаров, грузов, денежных средств и ценных бумаг, которые свидетельствуют о совершении налоговых или других экономических преступлений85.

Цели этого ОРМ заключаются в установлении схемы поставки, других обстоятельств преступной деятельности, захват и разоблачение получателей груза и максимально полного числа лиц, причастных к противоправным действиям.

Контролируемая поставка, как правило, проводится по преступлениям, носящим характер продолжительного процесса, когда действия с контролируемым предметом растянуты во времени, предмет переедается от одного лица к другому, является предметом сделок и др. Не исключается проведение рассматриваемого ОРМ и по оконченному преступлению после выполнения его объективной стороны. Здесь контролируемая поставка может проводиться с целью выявления других преступлений, обнаружения соучастников преступления, мест их нахождения и др.

По масштабности проведения контролируемые поставки подразделяются на внутренние, проводимые на территории России, и внешние, осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территориях разных государств. Внешние контролируемые поставки проводятся по согласованию с национальными и международными правоохранительными органами.

Результаты контролируемой поставки оформляются в зависимости от поставленных и достигнутых целей и задач, а также от того, кто проводил операцию. Они См.: Там же. С. 109-110.

могут быть оформлены в виде рапорта, справок, доверенностей, приходно-расходных и иных документов, объяснений граждан или акта контролируемой поставки, а также других физических носителей информации, которые могут иметь доказательственное значение по уголовным делам86.

14. Оперативный эксперимент - ОРМ, направленное на создание и использование негласно контролируемых искусственных условий или объектов для совершения преступных посягательств на них в целях своевременного выявления, задержания с поличным или пресечения действий лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших тяжкие преступления87.

Данное ОРМ также определяется как сбор информации путем искусственного создания управляемых условий и изучении поведения лица в этих условиях88.

Рекомендательный законодательный акт «О борьбе с организованной преступностью», принятый постановлением Межпарламентской Ассамблеей государств участников СНГ 2 ноября 1996 г. в ст. 26 определяет оперативный эксперимент как воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного событий и совершения необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности.

Оперативный эксперимент предполагает искусственное создание желаемой ситуации (условий), в которой может проявиться, обнаружиться то или иное явление либо проверяться то или иное предложение. Это ОРМ позволяет проверить опытным путем предположения о намерениях, целях и возможных действиях лиц, представляющих оперативный интерес. Так с помощью оперативного эксперимента можно обнаружить намерение ранее неизвестного лица дать взятку сотруднику ГИБДД, проверить предположение о намерении конкретного лица «заказать» убийство другого лица, намерение конкретного лица дать взятку, намерение лица продать (купить) наркотики или другие ограниченные в обороте объекты.

На практике оперативный эксперимент чаще всего проводится в целях выявления и раскрытия фактов взяточничества, вымогательства, для раскрытия и изобличения «заказчиков» убийств. С помощью этого ОРМ можно выявить лиц, совершающих систематическое злостное уклонение от уплаты налогов, пользующиеся для этого коррумпированными связями в налоговых инспекциях либо входящие в состав ОПФ и т.п.

Согласно ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД проведение ОЭ допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия тяжких, особо тяжких преступлений, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Важным правилом проведения оперативного эксперимента является то, что при его проведении разрабатываемое лицо не побуждается к действиям, необходимым для решения оперативной задачи;

при эксперименте проверяется, будет ли разрабатываемый в наблюдаемых условиях вести себя, как предполагается согласно версии, или не будет.

Оперативный эксперимент только тогда ценен и доказателен, когда лицо, в отношении которого он проводится, находится в обычных для него условиях, когда на него не давят привнесенные обстоятельства, не искажают проявлений его воли. Действительно, иначе встает вопрос, а не действия ли сотрудников ОРО склонили лицо к совершению преступления? Но в таком случае их действия являются преступлением, а доказательства, См.: Шумилов А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: вопросы и ответы. Кн. 2. С. 86;

Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 365.

См.: Комментарий Закона РФ «О федеральных органах налоговой полиции» / А.Н. Козырина. С. 109-110.

См.: Захарцев С.И. Указ. соч. С. 140. Другие определения оперативного эксперимента см.: Там же. С. 137 140.

полученные благодаря такому «оперативному эксперименту» являются не допустимыми, поскольку получены в результате преступления.

Анализируемое ОРМ имеет ряд отличий от ОРМ «Наблюдение».

Во-первых, посредством эксперимента можно с большей точностью, чем при наблюдении, изучить то или иное явление, ибо такое изучение проводится с предварительной подготовкой.

Во-вторых, эксперимент ускоряет получение необходимой информации о взглядах, намерениях, преступном опыте и т.п., выявление которых без применения экспериментальных методов можно ожидать годами, так как проявляются они лишь в определенной ситуации.

В-третьих, при оперативном эксперименте ОРО влияют на ход событий, участвуют в них (непосредственно или опосредованно), создают условия (но не причину) наступления преступного результата и тем самым способствуют их развитию (например, сотрудники ОРО передают потерпевшему предмет вымогательства и организуют контролируемую передачу его вымогателям;

сотрудники ОРО соглашаются купить наркотики). Если бы не условия, созданные ОРО, то причина (преступное намерение лица) возможно и не породила следствия (преступление) в данном месте, времени, обстоятельствах. При наблюдении ОРО никаким образом не вмешиваются и не способствуют происходящему. Наблюдение – «снимок происходящего», оперативный эксперимент – определенное способствование наступлению событий.

К сожалению, отсутствие четких законодательных критериев отграничения этих видов ОРМ позволяет оперативно-розыскным подразделениям при необходимости «производить подмену» одного мероприятия другим.

Оперативный эксперимент существенно отличается от следственного эксперимента, который является следственным действиям и урегулирован в УПК РФ (ст.

181, 164, 166, 170 и др.).

В теории оперативно-розыскной деятельности выделяют два вида оперативного эксперимента в зависимости от цели его проведения89.

Первый направлен на выявление неизвестных лиц. Суть его заключается в использовании специально подготовленных контролируемых объектов покушения преступников (ловушки, приманки), которые помещаются там, где может быть совершено преступление. Например, такой вид оперативного эксперимента используется для выявления и изобличения лиц, дающих взятки инспекторам ГИБДД. Возможно создание фирм (например, оказывающих юридические услуги), которые помогают выявлять экономические преступления.

Второй вид используется только для документирования и задержания с поличным конкретных лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступлений. Чаще всего этот вид осуществляется по взяточникам, вымогателям, торговцам наркотиками, оружием и прочим преступникам, где фигурируют любые запрещенные к обращению предметы, вещества.

Исходя из анализа практики применения второго вида оперативного эксперимента в научной литературе предлагается несколько организационных этапов его проведения, составляющих некий алгоритм действий оперативных сотрудников90.

1. После получения информации о причастности лица к замаскированной преступной деятельности эта информация проверяется, в случае ее подтверждения она документируется. Например, объяснения лица, с которого требуют взятку, запись просьбы лица совершить убийство, запись требований вымогателей передать имущество. Цель зафиксировать, что инициатива совершить преступление принадлежит объекту разработки, и ОРО не будут провоцировать совершить преступление. Так, согласно п. постановления Пленума верховного Суда РФ от.10 февраля 2000 г. № 6 «О судебной См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник. С. 376-377.

См., например: Там же. С. 377.

практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе» не является провокацией взятки проведение ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве взятки.

2. Далее принимается решение о проведении оперативного эксперимента, выносится постановление, составляется план оперативного эксперимента.

3. Проведение самого ОРМ. В ходе оперативного эксперимента все действия участников ОРМ и контролируемых лиц должны быть задокументированы. Меры по документированию при проведении оперативного эксперимента заключается в фиксации событий, для чего используется видео-, аудиозапись, фото- и киносъемка, информационные системы и другие технические средства как самостоятельно оперативником, так и с помощью оперативно-поисковых, оперативно-технических под разделений, должностных лиц и специалистов по их применению в установленном порядке. При оперативном эксперименте возможно привлекать представителей общественности («понятых») для удостоверения хода и результата этого ОРМ (например, при вручении звукозаписывающей аппаратуры и помеченных купюр лицу, с которого требуют взятку).

При проведении оперативного эксперимента запрещается провокация преступления, под которой понимается склонение к его совершению лиц, не обнаруживших противоправных намерений, а равно искусственное создание доказательств совершения преступления или обстоятельств, имеющих доказательственное значение по уголовным делам. Например, экспериментальные действия по покупке наркотиков могут быть правомерными только при условии, что инициатива принадлежит объекту ОРМ, т.е. лицу, сбывающему их. В противном случае участники ОРМ, работая на показатель, сами будут искусственно воспроизводить преступность, а не бороться с ней.

Согласно п. 14 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 15.06.2006 г. № 14.

«О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами»:

результаты оперативно-розыскного мероприятия могут быть положены в основу приговора, если они получены в соответствии с требованиями закона (при наличии законных оснований и условий) и свидетельствуют о наличии у виновного умысла на незаконный оборот наркотических средств или психотропных веществ, сформировавшегося независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о проведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совершения противоправного деяния.

Согласно п. 25 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10.02.2000 г. № 6 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»: субъектом провокации взятки либо коммерческого подкупа (статья 304 УК РФ) может быть любое лицо, действующее с прямым умыслом в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа. Данное преступление является оконченным с момента попытки передачи денег или иных материальных ценностей либо попытки оказания услуг имущественного характера. Решая вопрос о наличии состава данного преступления, суду надлежит проверять, не было ли предварительной договоренности с должностным лицом либо лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческих или иных организациях, о согласии принять предмет взятки или коммерческого подкупа. При отсутствии такой договоренности и отказе принять предмет взятки или подкупа лицо, пытавшееся вручить названный предмет в целях искусственного создания доказательств совершения преступления либо шантажа, подлежит ответственности по статье 304 УК РФ.

Заключительная часть оперативного эксперимента может в ряде случаев принимать характер следственного действия – осмотра места происшествия, в котором может участвовать и следователь. Так, при задержании взяточника следователь может осматривать следы идентификатора на руках подозреваемого, осмотреть помещение с целью отыскания предмета взятки. Эти действия можно характеризовать как часть осмотра места происшествия или освидетельствование подозреваемого для установления на его теле следов преступления. При этом следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы) допускается проводить и до возбуждения уголовного дела (ст. 146 УПК РФ), что облегчает дело.

4. Принятие мер к задержанию подозреваемого в момент совершения преступления или разыскиваемого в момент обнаружения, оформление результатов этого ОРМ.

Как правило, данные полученные в результате оперативного эксперимента, оформляются рапортом, итоговой справкой или актом (в случаях присутствия специалистов или представителей общественных объединений), в которых фиксируются обстоятельства его осуществления, действия, совершенные проверяемым, и их последствия, дается перечень документов, предметов, изъятых и приобщенных к итоговым документам. В акте отражаются: цель мероприятия, время, обстановка и условия проведения;

расстановка участников;

местонахождение объекта наблюдения и лиц, приглашенных для контроля за его действиями;

применяемые технические средства;

участие в эксперименте специалиста;

описываются действия всех участвующих в оперативном эксперименте лиц, их замечания по окончании этого ОРМ.

К акту прикладываются рапорта инициатора и других участников ОРМ, объяснения задержанных, очевидцев, иные оперативные документы, физические носители информации (аудио-, видеопленки и др.).

Глава 3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве 3.1. Понятие результатов ОРД. Основные направления их использования в уголовном судопроизводстве Рассмотрение понятия «результат оперативно-розыскной деятельности» возможно с различных позиций. С точки зрения самой ОРД как вида государственной деятельности, её результат – это решение конкретных задач, предусмотренных ФЗ об ОРД. Это может быть как получение информации, так и принятие на её основе необходимых решений, их исполнение. С точки же зрения уголовного процесса, его задач, толкование данного понятия будет несколько иным91. В соответствии с п. 361 ст. 5 УПК «результаты оперативно-розыскной деятельности – это сведения, полученные в соответствии с ФЗ об оперативно-розыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда». Более широкое понятие, предназначенное для целей ОРД, содержится в Инструкции «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденной приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/36/201/286/410, согласованной с Генеральной прокуратурой РФ. В соответствии с п. 1 этого документа результаты ОРД – «…фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном Федеральным законом «Об оперативно розыскной деятельности» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Результаты ОРД отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах и т.п.) …В случае проведения в рамках ОРД оперативно технических мероприятий … результаты ОРД могут быть также зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.)»92.

Из указанных нормативных определений следует ряд важных выводов.

Во-первых, результаты ОРД не являются доказательствами, ибо не соответствуют нормативному определению доказательства (ст. 74 УПК РФ)93. В п. 4 определения Конституционного Суда РФ от 4 февраля 1999 № 18-О уточняется, что результаты ОРД являются лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований ФЗ об ОРД, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона94.


См. об этом подробнее: Савенко С.Г. О понятии результата оперативно-розыскной деятельности // Проблемы формирования уголовно-розыскного права (Трибуна молодого учёного): Вневедомственный сборник научных работ / Под науч. ред. докт. юрид. наук, проф. А.Ю.Шумилова. Вып.2. М., 1999.С.76-81.

СПС «Консультант Плюс». В литературе встречается немало доктринальных определений понятия «результат ОРД» (См. об этом: Громов Н.А., Гущин А.Н., Луговец Н.В., Лямин Н.В. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. М., 2006.

С. 109-111).

См. об этом, например: Шейфер С.А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. Тольятти, 1998. С.51-55;

Белоусов А.В. Процессуальное закрепление доказательств при расследовании преступленийю М., 2002. С. 54 и др.

См.: СПС «Консультант Плюс».

Во-вторых, результаты ОРД - это только те сведения, которые получены в точном соответствии с ФЗ об ОРД. Это означает, что нарушение в ходе проведения ОРМ этого Федерального закона может повлечь за собой невозможность использования их результатов в уголовном судопроизводстве. Статья. 4 ФЗ об ОРД в правовую основу ОРД включает не только Конституцию РФ и федеральные законы, но и принятые в соответствие с ними иные правовые акты федеральных органов государственной власти.

Возникает вопрос: повлечет ли нарушение этих правовых актов, например ведомственных инструкций, регламентирующих организацию и тактику проведения ОРМ, невозможность использования результатов ОРД? Ю.П.Гармаев считает, что такие нарушения могут повлечь, но не обязательно влекут запрет на использование полученных сведений в уголовном процессе95.

Думается, что ответ на этот вопрос зависит от нескольких обстоятельств.

1. Подзаконный нормативный акт не должен вступать в противоречие с законом как с актом большей юридической силы. Если ведомственная инструкция допускает отступления от требований ФЗ об ОРД, например, в части ограничения конституционных прав граждан, она в этой части не подлежит применению. Следование же оперативных сотрудников этой инструкции вопреки закону сделает невозможным процессуальное использование результатов ОРД, ибо суд при оценке результатов обязан будет руководствоваться законом, а не противоречащим ему подзаконным актом.

2. Подзаконные нормативные акты могут содержать разные по своему назначению нормы. Это могут быть, допустим, правила документирования результатов ОРД (см., например, п.5-7 названной межведомственной Инструкции от 13 мая 1998 г., которые содержат требования к результатам ОРД, представляемым органу дознания, следователю, прокурору или в суд). Эти правила направлены на обеспечение достоверности оперативно-розыскной информации, а, значит, и будущих доказательств. Их нарушение может повлечь невозможность процессуального использования результатов ОРД. Если же установленные ведомственными нормативными актами положения касаются вопросов, которые не могут повлиять на достоверность получаемой информации (например, планирования ОРМ или организации взаимодействия между различными службами), то отступление от установленных правил в этих вопросах не будет препятствием для введения результатов ОРД в уголовный процесс (см., например п. 16 Инструкции).

Использование результатов ОРД в уголовном судопроизводстве – это одна из форм реализации результатов ОРД, под которой понимается доведение результатов ОРД уполномоченным на то оперативно-розыскным законодательством субъектом до непосредственного потребителя96. Ими могут являться не только орган дознания, следователь, прокурор, суд, но и сами органы, осуществляющие ОРД, разведывательные и контрразведовательные органы, судебные приставы-исполнители, уголовно исполнительные органы и др.

К сожалению, уголовно-процессуальное законодательство не устанавливает никаких правил использования результатов ОРД, хотя на необходимость такого регулирования уже неоднократно указывалось в юридической литературе и в правоприменительной практике97. Единственная норма, посвященная данному вопросу, – ст. 89 УПК гласит: «В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым См.: Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании уголовных дел о незаконном обороте наркотиков: Практич. пособие. М., 2005. С.6.

См.: Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» /Авт.-сост.

А.Ю.Шумилов. 5-е изд., испр. и доп.М., 2003. С. 142.

См., например: Особое мнение судьи Конституционного Суда РФ Морщаковой Т.Г. по делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального Закона «Об оперативно-розыскной деятельности« по жалобе гражданки И.Г.Черновой от 14.07.1998 г. № 86-О// СЗ РФ.1998.№ 34. Ст.4368;

Дидоренко И.А., Кириченко С.А., Розовский Б.Г. Процессуальный статус ОРД в уголовном судопроизводстве. Луганск, 2000.

С. 52-53;

Громов Н.А. Гущин А.Н., Луговец Н.В., Лямин Н.В. Указ.соч. С.75 и др.

к доказательствам, настоящим Кодексом». Данная норма неоднократно подвергалась критике в силу своей противоречивости и практической невостребованности98. Толкуя эту норму от противного, можно сделать вывод, что при соблюдении процессуальной процедуры результаты ОРД могут использоваться в доказывании99. Некоторые другие нормы УПК косвенно допускают возможность учета оперативной информации. В частности, в п.3) ч.1 ст. 140 УПК в качестве одного из поводов к возбуждению уголовного дела названо сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иного, помимо заявления и явки с повинной, источника. Таким источником вполне могут быть результаты ОРД100. Или: п.4) ч.2 ст. 38 УПК наделяет следователя правом давать поручения органам дознания о производстве, в том числе, оперативно розыскных мероприятий. Логично предположить, что полученную в результате этих мероприятий информацию следователь предполагает как-то использовать в ходе расследования по уголовному делу. Все остальные вопросы реализации результатов ОРД в уголовном процессе решаются уже много лет на основе законодательства об ОРД и прецедентов. С точки зрения органов уголовного преследования использование возможностей ОРД сегодня является одним из основных резервов в борьбе с преступностью и в повышении результативности расследования101.

Исходя из содержания ст. 11 ФЗ об ОРД можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве:

1) в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела;

2) для подготовки и осуществления уголовно-процессуальных действий (следственных, судебных);

3) в доказывании по уголовным делам;

3.2. Представления результатов ОРД органам дознания, следователю, прокурору и суду Можно выделить две формы предоставления результатов ОРД указанным субъектам: непроцессуальную и процессуальную.

В непроцессуальной форме может предоставляться информация, ориентирующая следователя, например, о местонахождении объектов, имеющих значение для дела (например, местонахождении орудия преступления), о действиях и поведении лиц, причастных к расследуемому преступлению (сведения о преступной деятельности подозреваемых и обвиняемых;

сведения о действиях различных лиц по сокрытию преступлений;

сведения о действиях или намерениях совершить действия, пре пятствующие расследованию;

данные о лицах - носителях указанных сведений и вещественных образованиях, которые могут стать источником этих сведений).

Использовать эту информацию возможно двояким путем: непосредственно и путем преобразования источника оперативной информации в источник доказательства (опосредованно).

Использовать эту информацию непосредственно можно следующим образом:

См., например: Поляков М.П. Использование результатов ОРД в доказывании // Материалы международной научно-практической конференции «Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: год правоприменения и преподавания». М., 2004. С. 183.

См.: Соловьев А.Б. Доказывание по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (досудебные стадии). М., 2003. С.90.

См. об этом: Торбин Ю. Особенности использования результатов оперативно-розыскной деятельности при возбуждении уголовного дела по ст. 210 УК РФ // Уголовное право. 2006. № 4. С. 88.

См.: Колмогоров В.В. Следствие ищет новые пути борьбы с преступностью // Российская юстиция. 2000.

№ 3. С. 8.

- учитывать ее при определении направленности расследования и конструировании версий о личности вероятного преступника, о местонахождении орудий, средств совершения преступления, имущества, добытого в результате преступления и т.п.;

- для определения на ее основе очередности и характера следственных действий;

- для обоснования конкретных процессуальных действий, например, задержания с поличным, наложения ареста на имущество обвиняемого или иных лиц, осмотра места происшествия;

- для достижения превосходства в ранге рефлексии;

оперативная информация в этом случае выполняет функцию "обратной связи", позволяя следователю оценить свои действия "глазами партнера" по его высказываниям третьим лицам;

- учитывать ее при оценке следственной ситуации для принятии тактического решения102.

Особого порядка предоставления информации в данном случае не предусмотрено, пределы предоставления сведений, полученных в ходе ОРД, определяются оперативными сотрудниками с учетом требования сохранять государственную и служебную тайну (ст. ФЗ). Передача информации может документально не оформляться. Подобное взаимодействие имеет место, например, в рамках деятельности совместных следственно оперативных групп по пресечению и расследованию деятельности организованных преступных групп.


О процессуальной форме предоставления результатов ОРД идет речь, когда предоставление осуществляется согласно нормативно установленной процедуре.

В соответствии с ч. 3 ст. 11 ФЗ об ОРД представление результатов ОРД осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. Такими актами являются, в частности:

- Инструкция «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд», утвержденная приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/36/201/286/410, согласованная с Генеральной прокуратурой РФ (далее – Межведомственная Инструкция);

- Временная инструкция «О порядке представления оперативными подразделениями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, дознавателю, следователю, прокурору или в суд», утвержденная приказом ФСКН РФ от 12.05.2006 N 147 (далее – Инструкция ФСКН)103;

- в каждом ОРО приняты подзаконные нормативные акты, в которых правила работы с результатами ОРД детализированы применительно к специфике работы.

Указанные инструкции не только определяют понятие результатов ОРД, раскрывают основные направления их использования, но и содержат правила, предназначенные обеспечить при передаче результатов ОРД конспирацию, сохранность государственной и служебной тайны. Также инструкции содержат требования к содержанию и оформлению представляемых материалов и к порядку их представления.

Нарушение этих требований может повлечь невозможность использования результатов ОРД для формирования доказательств в рамках уголовного процесса Инструкции регламентируют порядок передачи соответствующих сведений в четырех случаях: 1) по собственной инициативе органов, осуществляющих ОРД;

2) при О непосредственном использовании оперативной информации по делам, например, об организации преступного сообщества (преступной организации) см.: Торбин Ю. Указ.соч. С. 90. См. также: Бедняков Д.И. Непроцессуальная информация и расследование преступлений. М., 1991. С. 93-94;

Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании:

Методическое пособие. М., 2000. С. 34-37.

См.: СПС «Консультант Плюс».

выполнении отдельных поручений органа дознания104, следователя (п.21);

3) по указанию прокурора105;

4) по определению суда106.

Порядок представления результатов ОРД, полученных при исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, определяется отдельными нормативными правовыми актами.

Согласно п. 8 Межведомственной Инструкции107 представление результатов ОРД означает передачу в установленном федеральным законом и настоящей инструкцией порядке конкретных оперативно-служебных документов, которые после определения их относимости и значимости для уголовного судопроизводства могут быть приобщены к уголовному делу.

В соответствии с п. 10 Межведомственной Инструкции представление результатов ОРД разбито на четыре этапа:

1) вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (Приложение № 5);

2) при необходимости – вынесение постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;

3) оформление сопроводительных документов (Приложение № 6);

4) фактическая передача материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.).

Далее эти этапы регулируются более детально (См.: п. 8-26 Межведомственной Инструкции, п. 8-21 Инструкции ФСКН).

Рассмотрим каждый этап.

1. В п. 12 - 15 Межведомственной Инструкции подробно приведены структура и требования к содержанию постановления о предоставлении результатов ОРД.

Постановление о представлении результатов ОРД выносится во всех случаях такого предоставления, но в соответствии с п. 17 Межведомственной Инструкции подготавливается в одном экземпляре, подписывается руководителем органа, осуществляющего ОРД, и приобщается к материалам дела оперативного учета (далее ДОУ) или соответствующего номенклатурного дела, т.е. для приобщения к уголовному делу не передается108.

Это требование инструкции выполняется на практике далеко не всегда. В литературе неоднократно высказывалось мнение о том, что это требование противоречит законодательству и является недостатком Межведомственной Инструкции, т.е. его не обязательно исполнять, а указанное постановление следует приобщать к материалам уголовного дела. Во-первых, содержание постановления вряд ли можно отнести к сведениям, составляющим государственную тайну;

представляемые в виде справки меморандума или подлинников оперативно-служебных документов, результаты ОРД так Правда, действующий УПК допускает возможность дачи поручений органом дознания лишь о производстве розыскных действий и только в порядке ст. 152 (в другом месте).

Поручение должно быть дано тем следователем, в производстве которого находится уголовное дело, а указание – тем прокурором, который осуществляет надзор за его расследованием. (См. об этом: Белоусов А.В. Указ. соч. С. 56). Кроме того, как указывает А.Ю.Шумилов, ст. 11 ФЗ об ОРД не предусматривает передачу результатов ОРД прокурору, что является очевидным пробелом (См.: Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» /Отв. ред. А.Ю.Шумилов. М., 1997. С. 110).

УПК допускает возможность дачи судьей поручений ОРО лишь опосредованно: в соответствии со ст. УПК судья поручает судебному приставу-исполнителю обнаружить имущество и принять меры к его сохранности, а также в соответствии со ст. 113 – произвести привод.

Далее для краткости будет указываться ссылка только на Межведомственную Инструкцию, так как Инструкция ФСКН содержит аналогичные положения.

Такое решение вопроса поддерживается некоторыми авторами (см., например: Зажицкий В.И. Новый закон об оперативно-розыскной деятельности более совершенен //Государство и право. 1995. № 12. С.54;

ФЗ «Об ОРД»: научно-практический комментарий. / Под ред. В.В.Николюка. М.,1999. С.118 и др).

или иначе содержат сведения, которые вкратце должны быть изложены в постановлении.

Во-вторых, наличие в деле такого постановления служит дополнительной гарантией соблюдения конституционных прав граждан, в том числе права подозреваемого, обвиняемого на защиту. В-третьих, нелишне наличие в уголовном деле документа, который может быть проверен и оценен как доказательство («иной документ» - ст. УПК) в совокупности с другими, собранными по делу109. По мнению С.А.Шейфера, в этом «…постановлении должны быть приведены обстоятельства получения фактических данных, которые будут определять допустимость доказательств…»110.

2. Постановление о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну, выносится в том случае, если передаваемые документы содержат информацию, составляющую такую тайну (п. Межведомственной Инструкции). Например, представляемые материалы содержат сведения о технических средствах, применявшихся при ОРМ, о негласных сотрудниках ОРО или о лицах, оказывавших содействие ОРО на конфиденциальной основе111.

3. Сопроводительным документом является, как правило, сопроводительное письмо за подписью руководителя ОРО. Этот документ должен быть обязательно приобщен к материалам уголовного дела.

В законодательстве нет требований к содержанию и форме сопроводительного документа. Как правило, в нем содержатся сведения, необходимые для решения вопроса о возможности и путях использования представляемых доказательств в доказывании:

сведения об ОРД, в результате которой получена информация;

сведения, указанные в п. 5 7 Межведомственной Инструкции;

информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков;

должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов (п. 18 Межведомственной Инструкции).

В случае если постановление о представлении результатов ОРД не передается следователю (прокурору, в суд), практические работники должны добиваться того, чтобы в сопроводительном письме были максимально подробно изложены сведения, необходимые для решения вопроса об использовании представляемых материалов в доказывании.

4. Фактическая передача результатов ОРД предполагает, кроме ранее указанных, передачу следователю, прокурору, в суд следующих материалов:

- рапорта оперативного сотрудника об обнаружении признаков преступления – ст.

143 УПК (Приложение № 1);

- фонограммы и бумажного носителя записи телефонных и иных переговоров в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, переговоры которого прослушиваются (ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД);

это необходимо для приобщения их к делу в качестве вещественных доказательств.

Все остальные документы, в которых отражаются и на основании которых представляются результаты ОРД, согласно ФЗ об ОРД и инструкций могут передаваться, а могут и не передаваться для приобщения к материалам уголовного дела (речь идет о См. об этом: Ривман Д.В., Молдавский М.В. Проблемы представления результатов оперативно розыскной деятельности следственным и судебным органам для использования в процессе доказывания // Российский следователь. 2001. №1. С.7;

Белоусов А.В. Указ. соч. С. 59;

Гармаев Ю.П. Указ. соч. С. 11.

Шейфер С.А. Использование непроцессуальных познавательных мероприятий в доказывании по уголовному делу // Государство и право. 1997. № 9. С.61.

Вместе с тем следует помнить, что предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о конфидентах допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных ФЗ. В этой связи если отсутствует письменное согласие ШНС, конфидента или лица, внедренных в ОПГ, то материалы (результаты) ОРД, содержащие сведения об этих лицах, не могут быть ни рассекречены, ни преданы какой-либо огласке. Безусловно, здесь идет речь только о конкретных лицах, а не об абстрактных ШНС, конфидентах и участниках оперативного внедрения.

постановлении о проведении ОРМ, судебном решении о разрешении ОРМ, служебных документах, составляемых в ходе ОРД, и др.). Видимо, это связано с тем, что необходимые сведения (о том, в ходе какой ОРД какая информация получена и как эта информация может быть использована в доказывании) излагаются в предоставляемом сопроводительном документе, а также в постановлении о предоставлении результатов ОРД, если таковое передается органу дознания, следователю, прокурору или в суд.

В ст. 12 ФЗ об ОРД отмечается, что судебное решение на право проведения ОРМ и материалы, послужившие основанием для принятия такого решения, хранятся только в ОРО. В этой связи остается неясным, может ли такое судебное решение представляться в органы дознания, следователю или в суд. Инструкции не дают ответа на этот вопрос.

Практика также складывается неоднозначно. В одних случаях судебное решение передается вместе с результатами ОРД в качестве документа, подтверждающего законность проведения ОРМ, в других делается только ссылка на наличие судебного решения. Учитывая, что судебное решение является не результатом ОРД, а условием про ведения отдельных ОРМ, вопрос о его представлении, на наш взгляд, должен решаться в зависимости от целей передачи результатов ОРД. Если предполагается, что они будут использоваться в качестве доказательств, то судебное решение должно быть представлено вместе с результатами ОРМ, для проведения которых оно испрашивалось. Оно необходимо для оценки законности результатов ОРД, а, значит, допустимости доказательств.

Согласно п. 18 Инструкции результаты ОРД могут представляться в следующих видах: 1) обобщенного официального сообщения (справки-меморандума);

2) подлинников соответствующих оперативно-служебных документов;

3) копий, в том числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель.

Справка-меморандум, как правило, может использоваться лишь для подготовки и осуществления следственных и судебных действий112, в качестве ориентирующей информации (справка-меморандум – по сути производный носитель информации, обобщающий сведения из других источников). Хотя не исключена ее оценка в качестве доказательства — «иного документа», если справка-меморандум:

- отвечает требованиям, предусмотренным ст. 84 УПК, в том числе содержит сведения, входящие в предмет доказывания (ст. 73);

- имеет указание на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством;

- содержит данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе (п. 7 Межведомственной Инструкции)113.

Что касается подлинников оперативно-служебных документов, которыми должны оформляться результаты ОРМ, то перечень их весьма широк (см., например, таблицу приложение к Межведомственной Инструкции). В него входят рапорт, сводка, справка, акт сотрудника ОРО и другие документы, которым оформляется ОРМ, объяснения граждан-участников ОРМ, заявления граждан и т.п. Этот перечень документов не является исчерпывающим, поэтому могут представляться и другие (или иначе называемые) документы.

В случае предоставления копий материалов ОРД оригиналы материалов хранятся в оперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступления приговора в законную силу.

При передаче обязательно сообщение сведений о технических средствах, использованных при проведении ОРМ, например, при фото- или видео- съемке. Зная технические характеристики фотоаппаратуры, по фотоснимку можно будет, например, См. об этом: Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Указ. соч. С. 13.

См.: Гармаев Ю.П. Указ. соч. С.13-14.

определить действительные размеры предмета. Это необходимо также для точного воспроизведения в дальнейшем полученных материалов в целях доказывания114.

В.И.Михайлов полагает, что в случае представления следователю результатов ОРД, содержащих, в частности, сведения о штатных сотрудниках-исполнителях ОРМ, руководитель ОРО должен согласовывать с ними свое решение115. Думается, что это излишне. Решение о представлении принимает руководитель ОРО, а исполнитель может не иметь целостного представления об объеме и значении полученной информации116.

Факт получения результатов ОРД следователем на практике, как правило, не оформляется. Это считается нецелесообразным 117. Хотя в литературе предлагается составлять при этом протокол представления по правилам ст. 166 УПК с указанием факта передачи, описания представленных объектов, наличия упаковки и опечатывания118.

Кроме порядка предоставления результатов ОРД, указанного в инструкциях, возможен и другой путь их получения следователем. Так, следователь по собственной инициативе может получить предметы и документы, в которых, как ему точно известно, зафиксированы результаты ОРД, имеющие значение для дела. Для этого необходимо вынести постановление о производстве выемки. По правилам ч. 3 ст. 183 УПК выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится следователем с санкции прокурора.

Этот способ получения результатов ОРД и введения их в уголовный процесс возможен. Доказательства, полученные на этой основе, при соблюдении всех требований закона могут быть признаны допустимыми119.

3.3. Использование результатов ОРД при возбуждении уголовного дела Результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела (ст. 11 ФЗ об ОРД, ст. 140-143 УПК).

Под поводами для возбуждения уголовного дела следует понимать предусмотренные законом источники информации, являющиеся побудительной причиной для начала уголовного судопроизводства, деятельности органа дознания, следователя или прокурора по проверке содержащихся в источнике первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, вызывающие обязанность решения вопроса о возбуждении уголовного дела либо об отказе в его возбуждении120.

Поводами для возбуждения уголовного дела могут быть поступившие в соответствующий орган источники первичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению) преступления, в том числе результаты ОРД. Хотя УПК (ст.

140) прямо не предусматривает оперативные сведения в качестве повода и основания для возбуждения уголовного дела, тем не менее подразумевает их. В частности, п. 3 ч. 1 ст.

140 УПК предусматривает в качестве повода для возбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении или явкой с повинной. Такими источниками могут быть сообщения конфидентов, выявление признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления при проведении ОРМ, результаты сопоставления (анализа) информации, указывающие на признаки преступления. В этой См.: Громов Н.А., Гущин А.Н., Луговец Н.В., Лямин М.В. Указ. соч. С. 134.

См. Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. М., 1998. С.58.

См.: Белоусов А.В. Указ. соч. с.58.

См.: Комментарий к Федеральному закону…С. 113.

См. об этом: Зуев С.В. Привлечение результатов электронного наблюдения в уголовный процесс // Следователь. 2003. №7. С.52.

См. об этом, например: Машков С.А. Осуществление оперативно-розыскной деятельности при раскрытии фактов взяточничества: история, теория и практика. Иркутск, 2003.С. 113;

Гармаев Ю.П. Указ. соч. С. 10.

См., например: Смирнов А.В., Калиновский К.Б. Уголовный процесс: Учебник для вузов / 2-е изд. Под общ. ред. А.В.Смирнова. СПб., 2005. С. 318.

связи документальным поводом (наряду с заявлением о преступлении и явкой с повинной) для возбуждения уголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков преступления, составленный лицом, получившим соответствующую информацию (ст. УПК).

В таком рапорте должны содержаться сведения об обстоятельствах совершенного деяния и источнике получения информации об этом, а также должность, звание, фамилия и инициалы лица, получившего информацию о преступлении и составившего рапорт (Приложение № 1). Представляется, что сведения об источнике информации не обязательно должны быть конкретизированы в рапорте — они могут быть отражены и в общей форме, например: «в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий», без указания, каких именно, с чьим участием, времени и места их проведения и т.д.

Информация о признаках преступления, полученная из оперативных источников, в результате проведения ОРМ, подлежит предварительной проверке и оценке до того, как она будет отражена в рапорте. Подобная информация является поводом для возбуждения уголовного дела только после того, как должностное лицо убедится, что полученные им оперативные материалы содержат сведения о совершении деяния, подпадающего под признаки преступления. Если для констатации наличия признаков преступления необходимо провести дополнительную проверку по первичным материалам, она осуществляется в рамках ОРД или административно-служебной деятельности. В частности, сообщения негласных источников информации могут быть оформлены рапортом в качестве повода для возбуждения уголовного дела лишь после тщательной проверки такого их сообщения путем проведения гласных и негласных ОРМ, и только после подтверждения такой информации, сбора совокупности данных о признаках преступления целесообразно составлять рапорт об их обнаружении.



Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.