авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 6 |
-- [ Страница 1 ] --

ЦЕНТР НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ И РАЗРАБОТОК

EAST FINANCIAL SERVICES AND CONSULTING

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА УПРАВЛЕНИЯ

ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ОТРАСЛЯМИ

Книга 2

Монография

Под общей редакцией

кандидата экономически наук В.В. Колмакова

ТЮМЕНЬ

2010

УДК 338.24+658.5

ББК 65.290-2

Т33

Коллектив авторов:

И.В. Зикунова, А.А. Казанников, В.В. Колмаков, В.П. Крепяков, Н.А. Мамедова, О.А. Орёл, А.В. Размахова Под общей редакцией кандидата экономических наук, доцента В.В. Колмакова Рецензенты:

Казанцева С.М., д.э.н, профессор, зав. кафедрой национальной экономики и менеджмента ГОУ ВПО ТО «Тюменская государст венная академия мировой экономики, управления и права»

Полякова А.Г., к.э.н., доцент, зав. кафедрой экономики и миро хозяйственных связей ГОУ ВПО ТО «Тюменская государствен ная академия мировой экономики, управления и права»

Т33 Теория и практика управления предприятиями и отрасля ми: монография И.В. Зикунова, А.А. Казанников, / В.П. Крепяков и др. / Под общ. ред. В.В. Колмакова. – Тюмень:

Ист Консалтинг, 2010. – 184 с.

ISBN 978-5-91925-013- В монографии рассматриваются актуальные проблемы и передовой опыт в сфере управления предприятиями, отраслями и комплексами. Выра ботаны рекомендации по совершенствованию управленческой деятельности в таких сферах, как управление неплатёжеспособными предприятиями, стратегическое планирование, построение логистических систем, налоговый менеджмент и инвестиционное проектирование, модернизация АПК.

Монография адресована субъектам управленческой деятельности, эко номистам, служащим органов государственной власти и местного само управления, научным работникам, профессорско-преподавательскому составу высших учебных заведений, студентам, магистрантам и аспирантам.

УДК 338.24+658. ББК 65.290- © И.В. Зикунова, А.А. Казанников, ISBN 978-5-91925-013- В.П. Крепяков и др., © ООО «Ист Консалтинг», ОГЛАВЛЕНИЕ ПРЕДИСЛОВИЕ..................................................................................................... ГЛАВА 1. МОНИТОРИНГ ЦИКЛИЧЕСКОЙ ДИНАМИКИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ: РОЛЬ ПОСТИНДУСТРИАЛЬНОЙ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ АКТИВНОСТИ..................................................................................... 1.1. Деловой цикл как форма динамики экономических систем.

............ 1.2. Методология исследования делового цикла: дескриптивная модель и механизм делового цикла................................................................ 1.3. Опыт мониторинга делового цикла и проблемы оценки постиндустиальной циклической динамики экономической системы................................................................................................ 1.4. Принципы мониторинга и анализа делового цикла экономической системы................................................................................................ 1.5. Концепция цикла предпринимательской активности...................... ГЛАВА 2. РЕФОРМИРОВАНИЕ РОССИЙСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О БАНКРОТСТВЕ И ОСОБЕННОСТИ ПРАВОПРИМЕНИТЕЛЬНОЙ ПРАКТИКИ.................................... 2.1. Сравнение разных редакций закона о банкротстве.......................... 2.2. Особенности редакций закона о банкротстве 2008-2009 гг............ 2.3. Выбор критерия и информационно-логическое моделирование реструктуризации на основе реорганизационных аллокаций........ ГЛАВА 3. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ОБЩЕЙ И ЛОГИСТИЧЕСКОЙ СТРАТЕГИИ ПРЕДПРИЯТИЯ.......................................................... 3.1. Позиционирование комплекса логистики в деятельности предприятия......................................................................................... 3.2. Концепция стратегического развития предприятия....................... ГЛАВА 4. ПРОЦЕСС ИНВЕСТИЦИОННОГО ПЛАНИРОВАНИЯ НА ОСНОВЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МЕТОДОВ НАЛОГОВОГО МЕНЕДЖМЕНТА............................................................................. 4.1. Теоретическое обоснование целесообразности внедрения методов налогового менеджмента в инвестиционный процесс.................. 4.2. Управление налоговым риском на различных стадиях инвестиционного процесса............................................................... 4.3. Налоговые льготы как инструмент налогового стимулирования инвестиционной деятельности......................................................... ГЛАВА 5. МОДЕРНИЗАЦИЯ В АПК РОССИИ: ВОЗМОЖНОСТИ И ПЕРСПЕКТИВЫ............................................................................... 5.1. Цели модернизации АПК России..................................................... 5.2. Выбор оптимальной стратегии развития АПК России.................. 5.3. План мероприятий модернизации АПК.......................................... БИБЛИОГРАФИЯ............................................................................................... ПРИЛОЖЕНИЕ................................................................................................... СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ................................................................................ ПРЕДИСЛОВИЕ В посткризисных условиях на передний план управленческой деятель ности выходят новые проблемы, в числе которых необходимость формиро вания методологического фундамента, способствующего адекватному, структурированному принятию управленческих решений в условиях циклич ности процесса развития экономических систем. Невозможность получения достоверных прогнозов экономической динамики закономерно увеличивает степень неопределённости, в которой пребывают субъекты хозяйственной деятельности. В этой связи в монографии рассматривается деловой цикл в качестве объективной формы динамики экономических систем, а также предлагаются параметры дескриптивной модели для его исследования.

Методологическую основу исследования составляет импульсно распространительный подход и посылка о стохастическом смещении линии равновесия. Дефиниция делового цикла формулируется на основе анализа элементов его механизма, в числе которых рассматриваются конъюнктурное соотношение спроса и предложения, шоки спроса и предложения, каналы распространения колебаний, динамичность экономической системы, обу словленная стремлением к достижению её цели, механизм обеспечения ус тойчивого функционирования и развития системы. По результатам оценок систем макропеременных, используемых для мониторинга делового цикла, формулируется вывод о том, что для постиндустриальной системы основу анализа делового цикла должна составлять предпринимательская активность, элементами которой являются внешняя среда, потенциал предприниматель ства и его социально-экономическая результативность.

Представляется, что практическая реализация системы мониторинга де лового цикла будет способствовать эффективному принятию решений как на уровне предприятий, так и на уровне отраслей и комплексов. В конечном счёте это позволит достичь повышения устойчивости отдельных хозяйст вующих субъектов и, как следствие, окажет санирующий эффект: предвидя воздействие шоков на очередной фазе делового цикла, эффективные пред приятия смогут принять надлежащие решения, избежав коллапса, тогда как неэффективные сформируют «конкурсную массу» и будут представлять ин терес лишь как имущественные комплексы.

С этой точки зрения актуальны вопросы надсистемного регулирования неэффективных предприятий через процедуру банкротства. Обращение к данному вопросу закономерно требует проведения анализа эволюции норма тивно-правового регулирования вопросов несостоятельности хозяйствующих субъектов, равно как и правоприменительной практики.

Так, в данной работе исследуются изменения, затронувшие законода тельство о банкротстве Российской Федерации. Сравниваются разные редак ции закона о банкротстве, в результате чего подробно рассматривается ряд принципиально новых моментов правового регулирования порядка банкрот ства в Российской Федерации, содержащихся в законе № 127-ФЗ. Исследу ются особенности и наиболее существенные отличия редакций закона о бан кротстве 2008-2009 гг.

Следует признать, что вопросы несостоятельности в прикладном ключе обретают более широкое содержание, выходящее за рамки ликвидации или финансового оздоровления. Одним из перспективных способов взаимовы годного решения проблем финансовой несостоятельности предприятий вы ступает реструктуризация. Её основная цель при применении реорганизационных аллокаций состоит в сохранении бизнеса должника, ко торый будет продолжать функционировать без накопленных долгов в новой организационно-правовой форме – открытых акционерных обществ. Это тре бует теоретического обоснования выбора критерия и разработки информаци онно-логической модели реструктуризации на основе реорганизационных аллокаций. Последняя представляет собой информационное описание после довательности действий, направленных на достижение цели реструктуриза ции при применении реорганизационных аллокаций.

Другим, менее негативным проявлением деловых циклов являются ко лебания спроса. Как правило, угрозу представляет резкое сокращение объе мов спроса в краткосрочном периоде, либо плавное продолжительное его сокращение в среднесрочном и долгосрочном периоде. Принято считать, что в таком случае основная нагрузка ложится на маркетинговую подсистему, которая должна продвигать товар, адаптируя его под запросы рынка в тесной связке с производственной подсистемой, которая в свою очередь решает за дачу снижения себестоимости для более эффективного манипулирования це ной. Изменения в экономике и в понимании логистической деятельности за последние десятилетия поставили задачу переосмысления концепции логи стики, имея в виду интегральное рассмотрение всех логистических функций и операций, сведения к минимуму суммарных логистических затрат, форми рования логистических систем, ориентированных на обеспечение задач оп тимизации и оперативного регулирования снабженческих, производственных и сбытовых функций в масштабе предприятия. Таким образом, традиционная стратегия количественного роста дополняется стратегией развития, когда предприятие может развиваться, но количественно не расти. В результате возникает качественно новая стратегия – стратегия саморазвития, которая преобразует стратегию планирования в стратегию действий, формирование технологической платформы прямого реагирования на любые рыночные со бытия.

Практическая реализация логистической стратегии предприятия обеспе чивает, помимо прочего, достижение значимого эффекта – снижение рисков.

Это позволяет интегрировать данную стратегию в общую систему риск менеджмента на предприятии, особенно в части перспективного планирова ния, связанного с инвестиционной деятельностью производственного пред приятия, которая, помимо логистики, содержит достаточно широкий ряд незадействованных резервов и недостаточно исследованных проблем.

Одним из таких резервов следует признать овеществлённые результаты эффективного налогового менеджмента, которые могут рассматриваться и как экономический эффект (экономия на налогах), и как источник финанси рования инвестиционной деятельности предприятия (налоговые льготы). С этой точки зрения результаты данного исследования можно квалифицировать как вклад в научную теорию развития методов налогового менеджмента и инвестиционного проектирования, поскольку основные положения работы направлены на совершенствование методической базы по управлению инве стициями производственного предприятия с учётом механизмов налогового стимулирования.

Есть основания полагать, что эффективность сочетания налогового ме неджмента и инвестиционного проектирования в различных отраслях будет варьироваться. В современных условиях наибольший эффект достигается в агропромышленном комплексе, который, являясь одним из приоритетов со циально-экономического развития, пользуется широкими преференциями, в том числе и налоговыми. Тем не менее, приток инвестиционных ресурсов в АПК не соответствует потребностям, а их недостаток вряд ли может быть покрыт эффективным налоговым менеджментом (с учётом уже имеющихся налоговых возможностей). Очевидна необходимость модернизации, под чёркнутая на самом высоком уровне, целью которой является создание кон курентоспособного инновационного самодостаточного экспортно ориентированного АПК России через совершенствование институциональ ной, инвестиционной, инновационной, инфраструктурной и интеллектуаль ной среды.

В связи с этим в монографии обосновывается выбор оптимальной стра тегии развития АПК, которая включает в себя элементы инерционного, эво люционного, революционного сценариев. Предлагаются мероприятия по повышению эффективности государственного управления и расходованию бюджетных средств на АПК, развитию институтов, улучшению инновацион ного и инвестиционного климата, «коммерциализации» научных исследова ний.

Таким образом, данная монография ставит целью рассмотреть наиболее актуальные проблемы в сфере управления предприятиями, отраслями и ком плексами, и на основе передового опыта выработать рекомендации по со вершенствованию управленческой деятельности в таких сферах, как управление неплатёжеспособными предприятиями, стратегическое планиро вание, построение логистических систем, налоговый менеджмент и инвести ционное проектирование.

Монография является результатом труда учёных, представляющих раз личные научные школы. Вклад каждого в разработку проблематики исследо вания позволил сформировать комплексное представление о наиболее актуальных проблемах теории и практики управления предприятиям и отрас лями:

Зикунова И.В. – глава 1;

Казанников А.В. – глава 5;

Колмаков В.В. – Предисловие, общая редакция;

Крепяков В.П. – Глава 2, параграфы 2.1 – 2.2;

Мамедова Н.А. – глава 4;

Орёл О.А. – глава 3;

Размахова А.В. – Глава 2, параграф 2.3.

Монография адресована субъектам управленческой деятельности, спе циалистам в сфере налогообложения, инвестиционного менеджмента и кор поративного управления в целом, экономистам, служащим органов государственной власти и местного самоуправления, научным работникам, профессорско-преподавательскому составу высших учебных заведений, сту дентам, магистрантам и аспирантам.

ГЛАВА 1. МОНИТОРИНГ ЦИКЛИЧЕСКОЙ ДИНАМИКИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СИСТЕМ: РОЛЬ ПОСТИНДУСТРИАЛЬНОЙ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ АКТИВНОСТИ 1.1. Деловой цикл как форма динамики экономических систем Теории и концепции экономического цикла представляют собой неодно значную область экономических исследований, содержательно связанную с теориями экономического роста и развития, динамики систем различного уровня. В своё время попытки предложить единую теорию экономической динамики были предприняты Н.Д. Кондратьевым, Э. Хансеном1, но постав ленная задача осталась нерешённой, разногласия остаются, что активизирует дискуссию исследователей и тем самым способствует развитию экономики как научной дисциплины. Предметом научных споров являются монистиче ский и плюралистический подходы к факторной основе цикла, механизмы распространения колебаний в экономической системе, соотносительность теории цикла с теориями равновесия и экономического роста, вопросы соче тания микроэкономической и макроэкономической цикличности и их влия ние на построение адекватных моделей, пригодных для управления и прогнозирования.

Кроме разногласий, обусловленных различиями в методологических ос новах отдельных школ экономикс, есть и объективная причина, осложняю щая кристаллизацию единой теории цикла. Построение экономических теорий, как правило, происходит апостериори по отношению к событиям экономической действительности, поэтому даже если теория адекватно от ражает факторную основу наблюдаемых динамических явлений, её прогноз ный аппарат может быть использован в течение ограниченного времени, поскольку само движение экономической системы объективно приводит её к новому качественному состоянию, и тогда требуется новый взгляд на при чинно-следственные связи элементов системы, исследовательский цикл во зобновляется.

Последние годы отмечены переменами в экономических отношениях, связанными с усложнением факторов межнационального и межстранового взаимодействия в связи с тенденциями глобализации. Сложность и многооб разие экономических процессов возрастают, что ещё в большей мере затруд няет построение единой и целостной картины циклической динамики экономических систем. Тенденции экономического империализма, затронув, в том числе, и эту область экономической науки, привели к развитию теорий Кондратьев, Н.Д. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения – избран ные труды / Н.Д. Конратьев. – М.: Экономика, 2002.;

Классики кейнсианства. В 2 т. Т. 1.

Харрод, Р. К теории экономической динамики. Хансен, Э. Экономические циклы и нацио нальный доход, ч. 1-2 / Р. Харрод, Э. Хансен. – М. : Экономика, 1997. – 416 с.

цикла социально-экономического и социально-институционального содер жания, что также увеличило число представлений о циклической динамике экономических систем, цикл и его механизм остаются объектом неиссякае мого интереса исследователей.

Широко цитируемым определением экономического цикла (бизнес цикла) является то, что представили А. Бернс и У.К. Митчелл, работая в рам ках крупного проекта Национального бюро экономических исследований (NBER), результаты их деятельности были обобщены в монографии «Анализ бизнес-циклов»1. Это была одна из первых серьёзных попыток мониторинга делового цикла и описания его механизма. Среднесрочные циклы американ ские институционалисты назвали «бизнес-циклами» или «деловыми цикла ми» и дали хрестоматийно известное определение, сопроводив его замечанием о преимущественно случайном характере протекания цикла:

«бизнес-циклы – это тип колебаний в совокупной экономической активности наций, организующих свою деятельность преимущественно в форме частно го предпринимательства….цикл состоит из периода подъёма, наблюдаемого одновременно во многих видах экономической деятельности, который сме няется также общим для всей экономики периодом спада, сокращением про изводства с последующим оживлением, переходящим в фазу подъёма следующего цикла;

такая смена фаз цикла является повторяющейся, но не обязательно периодической;

продолжительность экономических циклов ко леблется от одного года до 10-12 лет, при этом нельзя выделить более корот кие циклы сходного типа и равной амплитуды».

Колебания деловой активности проявляются в характере динамики тех или иных макроэкономических переменных. И в этом смысле Бернс и Мит челл различают проциклические переменные, совпадающие в своих тенден циях с тенденциями фаз экономического цикла, противоциклические переменные, обнаруживающие противоположные тенденции, а также ацик лические переменные, непосредственно не чувствительные к изменениям в динамике системы Работы Бернса и Митчелла привели к тому, что №BER заняло лиди рующие позиции в изучении делового цикла, наблюдения бюро проводились в отношении различных параметров экономического цикла с периодично стью в один месяц. Из многочисленных наблюдений был сделан вывод о том, что деловой цикл не является некоторой регулярной волной деловой актив ности, смежные и не смежные циклы существенно отличаются между собой продолжительностью.

С другой стороны, послевоенные экономические циклы обнаружили ряд объяснимых и вполне объективных закономерностей. Так, на послевоенные периоды приходится наибольший уровень экономического роста, измеряемо го показателем прироста ВВП. Послевоенные циклы обнаруживают тенден ции сокращения продолжительности вплоть до 90-х гг., сглаживания Burns, R. Measuring Business Cycles / R. Burns, A. Mitchell. – 1946.

непостоянства в росте ВВП, сокращение продолжительности фазы спада и нарастание продолжительности фазы подъёма. Уменьшилась и амплитуда колебаний деловой активности, отмечена тенденция сокращения темпов при роста ВВП. Объяснения названным явлениям связывают со стимулами по слевоенного роста, эффектами правительственного антициклического регулирования, а также с действием закона падающей отдачи в условиях ис черпания источников индустриального роста.

Объяснение механизма делового цикла Бернсом и Митчеллом опирается на одну из центральных гипотез в исследовании этого феномена. Она состоит в следующем: динамика рядов выпуска и занятости отражает экономический рост, наблюдаемый как возрастающий тренд, являющийся результатом дол говременных факторов развития экономической системы – уровня сбереже ний, прироста трудовых ресурсов, технических сдвигов;

цикл деловой активности представляет собой колебания вокруг тренда, временные откло нения от регулярной линии тренда, которые не находятся под влиянием дол госрочных факторов. Подход к объяснению механизма делового цикла, основу которого составляет регулярный, устойчивый характер линии тренда, получил название детерминистского.

Иной подход, импульсно-распространительный, получил большее под тверждение эмпирическими данными. Согласно этому подходу, циклы рас сматриваются как следствие случайных воздействий на экономическую систему, «импульсов», которые моделирует в системе отклик, циклический характер которого со временем ослабевает. Основы подобного анализа были заложены известным советским экономистом-математиком Е.И. Слуцким в 1927 г. в работе «Накопление случайных причин как источник циклических процессов», изданной Конъюнктурным институтом. Е.И. Слуцкий, анализи руя характер циклических процессов, доказал, что сложение случайных при чин порождает волнообразные ряды, которые имеют тенденцию имитировать гармонические ряды из относительно небольшого числа синусоид. Режим колебаний выдерживается на нескольких волнах, после чего нарушается и, проходя критическую точку, сменяется другим режимом подобного типа, но с иными параметрами. Термин «импульсно-распространительный» принад лежит норвежскому экономисту Р. Фришу, продолжившему исследования в данной области1.

Импульсы или шоки дифференцируются на три типа. Шоки предложе ния оказывают влияние на производственную сторону экономической систе мы. Политические шоки проявляются как следствия решений, принимаемых органами государственного управления в области экономической политики, их воздействие направлено преимущественно на спрос. Шоки в спросе част ного сектора проявляются как колебания в потребительских и инвестицион ных расходах частного сектора, обусловленные ожиданиями относительно Сакс, Дж.Д. Макроэкономика. Глобальный подход / Дж.Д. Сакс, Ф.Б. Ларрен. – [Пер. с англ.]. – М.: Дело, 1996. – С. 560- перспектив развития экономической системы. Источником шоков может по служить национальная экономическая система, а также сфера международ ных отношений.

Интересна проблема распространения циклических колебаний от воз действия первоначального шока. Сторонниками теории рациональных ожи даний на теоретических моделях показано, что возникновение цикличности возможно как в условиях совершенной, так и в условиях несовершенной кон куренции. Также распространение могут получить и совершенно случайные для экономической системы потрясения, в частности, когда речь идёт о функционировании независимых финансовых рынков.

Компромиссная точка зрения состоит в том, что среднесрочные колеба ния происходят как в результате действия постоянных шоков, так и в резуль тате случайных воздействий, линия тренда неустойчива, словами О. Бланхарда и С. Фишера: «… в экономике оба типа колебаний играют важ ную роль… возникают более сложные представления о колебаниях, когда временные шоки приводят к колебаниям выпуска вокруг стохастического тренда, существенно влияющего на движение реального ВНП».1 Одна из удачных попыток сформировать единый подход в объяснении феномена биз нес-цикла, на наш взгляд, принадлежит Э. Хансену2. Согласно объяснению Э. Хансена, экономическая система является системой с обратной связью и в целом тяготеет к состоянию динамического равновесия. Но отклонение одно го из взаимосвязанных факторов, определяющих её состояние, приводит к стремлению других её факторов с неким временным лагом прийти к новому состоянию динамического равновесия. Сочетание «отставания и опереже ния» порождает в экономической системе постоянные колебания вокруг рав новесного положения. В объяснении этого механизма колебаний Э. Хансен использует категорию автономных инвестиций, которые зависят не от теку щей хозяйственной конъюнктуры, а являются результатом научно технического прогресса, перемен в предложении труда и вовлечения в оборот новых ресурсов и мощностей. Что касается формирования и распространения колебаний, то по Э. Хансену автономные инвестиции запускают в ход меха низм мультипликатора, который вызывает прирост дохода во всех сопряжён ных отраслях, задавая дополнительный импульс спроса. Общее приращение дохода оказывается более высоким, чем первоначальное приращение авто номных инвестиций. Приращение дохода, в свою очередь, может стать ис точником стимулированных инвестиций, что соответствует эффекту акселератора. Поэтому фаза подъёма в экономике объясняется тем, что науч но-технический прогресс вызывает некий объём автономных инвестиций, на основе механизма мультипликатора эти инвестиции воплощаются в мульти плицированный прирост национального дохода, а этот прирост, через меха Сакс, Дж.Д. Указ. соч. – С. 560-593.

Классики кейнсианства. В 2 т. Т. 2. Хансен, Э. Экономические циклы и нацио нальный доход / Э. Хансен. – М. : Экономика, 1997. – С. 216-221.

низм акселератора, приводит к ещё большему приращению стимулирован ных инвестиций. Этот совокупный механизм Э. Хансен называет сверхкуму лятивным процессом, или системой «сверхмультипликатора».

Мультипликатор и акселератор составляют, по мнению Э. Хансена, основ ную структуру завершённой динамической теории, а также позволяют объе динить экзогенный фактор автономного инвестирования с эндогенными факторами.

Переход к состоянию спада Э. Хансен объяснил действием двух групп причин. В первой группе причин он указал на исчерпание автономных инве стиций в связи со снижением предельной эффективности капиталовложений, на рост нормы процента на стадии бума, а также на рост цен на инвестици онные товары. Вторая группа причин опирается на основной психологиче ский закон Кейнса: для стадии подъёма естественным является снижение склонности к потреблению и рост склонности к сбережению. Остановка рос та экономики усиливается не только снижением автономных инвестиций, но и спадом инвестиций, стимулированных действием мультипликатора акселератора. Начало подъёму даёт накопление импульсов к автономным ин вестициям, главными из которых становятся технические усовершенствова ния. Наряду с этим на стадии спада предельная склонность к потреблению возрастает, снижается норма процента, цены на капитальные товары;

пред посылки роста автономных инвестиций налицо, экономическая система по лучает мощный импульс к росту. Хансен называл свою теорию цикла интегральной, поскольку он постарался синтезировать в ней все имеющиеся к тому времени достижения экономической мысли. Хансен по сути приходит к выводу о том, что динамичность экономической системы обусловливают циклические колебания. Требования развития и прогресса приводят к росту расходов на инвестирование и их колебаниям, чем предопределяют циклич ность. Цикл – это естественное состояние динамической системы, без него её движение невозможно. Хансен пишет: «Современный анализ обнаруживает, что, пока экономика остаётся динамической, пока требования роста и про гресса вызывают большие расходы на инвестиции, до тех пор будут действо вать могущественные силы, порождающие циклические колебания. Нельзя поэтому рассматривать цикл как патологическое состояние. Он присущ при роде современной динамической экономики. «Встроенные» институциональ ные механизмы могут, конечно, сузить пределы колебаний, но лишь в некоторой мере. Необходима положительная антициклическая программа». Цепь причинно-следственных связей, обусловливающих факторную ос нову цикла в теории Э. Хансена, выглядит так: научно-технический прогресс – рост автономных инвестиций – рост выпуска – рост стимулированных ин вестиций – снижение предельной эффективности капитала и склонности к потреблению – снижение выпуска и т.д. Эта цепь в объяснении бизнес-цикла может быть ещё более многозвенной, что для сложной экономической систе Классики кейнсианства. В 2 т. Т. 2. – С. 306.

мы вполне объяснимо. В причинно-логическом объяснении Э. Хансена все факторы выражены ясно и связаны логично, исключая один: «требования прогресса и развития». Этот фактор непосредственно связан с поведенчески ми мотивами индивидов в экономической системе, а точнее с поведенчески ми мотивами фирм и домохозяйств. Кроме того, в этой теории не выражены случайные факторы, которые играют важную роль в рыночной экономиче ской системе, обладающей известной степенью неопределённости.

Есть мнение, что корни цикличности могут лежать в биосоциальной природе человека: колебания потребностей существуют постольку, посколь ку их невозможно удовлетворить раз и навсегда, поэтому социальное волно вое развитие существует и может быть предметом специального рассмотрения – социоритмологии1.

Более того, понимание феномена делового цикла как приспособительно го механизма достижения равновесия в экономической системе и его трак товка на уровне наблюдаемых колебаний деловой активности нам представляются неполными. Мы полагаем, что для объяснения механизма делового цикла следует в цепочках причинно-следственных связей диффе ренцировать факторы цикла по трём основным группам: закономерные и случайные;

эндогенные и экзогенные;

объективные и субъективные. Колеба ния деловой активности могут быть результатами закономерных и случайных факторов, эндогенные и экзогенных факторов. Очевидна первичность объек тивных факторов в сравнении с субъективными. Большинство теорий причин деловых циклов построены на том, что колебания деловой активности вызы вают колебания общих расходов2. Если причиной цикла признаётся денежно кредитная политика, обусловливающая рост или снижение совокупных рас ходов, то следует понимать, что это превентивная или реактивная мера субъ ективного характера, экзогенно заданная по отношению к экономической системе, очевидно, что её объективным источником является иная причина, эндогенного характера. Поэтому в рамках единой концепции механизма де лового цикла основой должен стать синтез названных факторов, вызываю щих колебания, распространение которых подчиняется законам импульсного подхода.

В формировании концепции механизма делового цикла большую роль играет равновесный подход. Существование явления равновесия экономиче ской системы до настоящего времени является предметом споров экономи стов. Если принять, что теория равновесия относится к «твёрдому ядру»

экономической науки, и представляет собой постулат, не требующий доказа тельств и опровержений, и понимать равновесие как «универсальный синтез Белоусова, Л.А. Социальные процессы в теории самоорганизации и социальной статистики / Л.А. Белоусова // Цикличность как форма экономической динамики. Струк турная и инвестиционная политика: тезисы докладов всероссийской конференции. 19– июня 1997 г. – С.Пб.: Издательство СПГУЭФ, 1997.

Сакс, Дж. Указ. соч. – С. 560-593.

микроэкономических концепций, описывающих поведенческие реакции от дельных субъектов экономического процесса на изменение макропараметров системы»1, то механизму цикла логичнее отвести роль формы, в которой осуществляется экономический прогресс. Рыночной системе характерна ус тойчивость, являющаяся результатом возвращения системы к устойчивой со вокупности элементов и их взаимосвязей, обусловленная высоким уровнем многообразия субъектов, сложностью её структуры и взаимосвязей. Но эта система обладает динамикой развития, поскольку её движение сопровожда ется совершенствованием материальной основы и форм экономических от ношений производства-потребления, точка притяжения равновесия является точкой нулевой энергии, в которой нет движения. Для прогрессирования сис темы с устойчивостью первого рода, которая заключается в том, что при лю бых начальных условиях все переменные достигают своих равновесных значений в пределе, когда время стремится к бесконечности, устойчивости недостаточно, нужен механизм, обеспечивающий движение в направлении количественных и качественных трансформаций в системе. Отправным эле ментом механизма среднесрочной экономической цикличности является ис точник колебаний деловой активности, или факторная основа бизнес-цикла, и у этой основы, как мы отметили выше, должен быть объективный характер.

1.2. Методология исследования делового цикла: дескриптивная модель и ме ханизм делового цикла К настоящему времени в экономической науке дескриптивные модели получают всё большее признание, поскольку они позволяют учесть многооб разие количественных и качественных элементов, случайный характер разви тия систем, нелинейный характер процессов. Для решения задач мониторинга бизнес-цикла, понимания его динамической природы, описания механизма протекания воспользуемся параметрами дескриптивной модели цикла. Существенными параметрами модели делового цикла с нашей точки зрения являются период бизнес-цикла, фазы и стадии цикла, размах или пик пик амплитуда колебаний деловой активности, асимметрия цикла, асинхрон ность колебаний отдельных индикаторов.

Период бизнес-цикла принято измерять как промежуток времени от на хождения макроэкономической системы в низшей точке (подошве) одного бизнес-цикла до достижения нижней точки последующего цикла. Период бизнес-цикла объективно обусловлен интенсивностью нововведений, в том числе в обновление основного капитала, техники и технологии экономиче ской деятельности, действием форс-мажорных факторов. С субъективной Лихачёв, М. Теория макроэкономического равновесия в контексте методологиче ских проблем современной экономической науки / М. Лихачёв // Вопросы экономики. – 2008. – № 7. – С. 82.

точки зрения периодичность цикла связана с действиями экономических агентов, сознательно направленными на стимулирование или противодейст вие фазам и стадиям бизнес-цикла. Объективно, в связи с ускорением темпа социально-экономического прогресса, период делового цикла имеет тенден цию сокращения, тогда как в системах управления действия направлены на удлинение цикла, с целью увеличения продолжительности повышательных волн и в связи со стремлением сделать негативные проявления кризисных стадий более редкими.

В составе бизнес-цикла различают две фазы, или волны: повышатель ную и понижательную. В период повышательной волны происходит рост объёмов совокупного выпуска в экономической системе, как правило, выра жаемый показателями динамики валового внутреннего продукта или нацио нального дохода, повышение занятости и производительности экономических факторов, благосостояния в экономике. Понижательная волна идентифицируется по данным снижения объёмов совокупного выпуска, яв лениям безработицы, неполной загрузки мощностей, инфляции. Фактор мак роэкономического регулирования обусловил тенденции сокращения продолжительности понижательной волны и нарастания продолжительности повышательной волны делового цикла.

Отдельные стадии бизнес-цикла определяются по динамике основных макроэкономических переменных, а также по взаимосвязи с трансформацией цели экономической системы в условиях циклического характера развития. В экономической литературе стадии экономического цикла дифференцированы с различной степенью детализации, как правило, от четырёх до семи.

У Бернса и Митчелла критические разграничительные точки цикла представляют собой «вершины» и «низины», наиболее продолжительная часть цикла может быть разделена на два главных отрезка: фазу «экспансии»

(повышательную волну), простирающуюся от низины до вершины, и фазу «сжатия» (понижательную волну), простирающуюся от вершины до низины.

Поворотные точки, верхняя и нижняя, – это относительно короткие периоды времени. На нижней поворотной точке возникает оживление, которое пере растает в фазу экспансии. На верхней поворотной точке рецессия, распро странившись в экономике, вскоре развёртывается в фазу сжатия.

В интерпретации классического цикла общественного воспроизводства, модель которого в большей степени использовалась для оценок российского экономического кризиса периода реформирования, различают четыре фазы:

кризис, депрессию, оживление и бум.

В условиях кризиса макроэкономические переменные отражают сжатие совокупного выпуска как результат разбалансировки предложения и спроса в экономической системе. Кризис экономической системы известен как прояв лениями перепроизводства и дефляции, так и проявлениями дефицита това ров и услуг и инфляции. То и другое приводит к падению реального ВВП, безработице, массовым банкротствам, кризису институтов, падению уровня благосостояния домохозяйств и уровня экономического развития макросис темы в целом. Кризисные точки рассматриваются как точки исчерпания тра диционных ресурсов, разрушения внешней среды1. Цели роста в экономиче ской системе трансформируется в цели сохранения потенциала хозяйствующих субъектов.

Стадия депрессии экономической системы соответствует состоянию би фуркации системы: экономические агенты мобилизуют механизмы сжатия, стремясь сократить свои потери от стадии кризиса, но в отсутствие призна ков благоприятной конъюнктуры они выжидают, или предпринимают беспо рядочные действия, мотивируя их соображениями вознаграждаемого риска.

Стадия депрессии может быть точкой перелома к повышательной фазе биз нес-цикла, а может быть и вхождением в стадию углубления кризиса. Как правило, её идентифицируют по показателям стабилизации спада совокупно го выпуска. Депрессия даёт шанс микроэкономическим субъектам, дейст вующим в соответствии со стратегиями рассчитанного риска, добиться наилучших результатов в повышательной фазе за счёт своевременного ис пользования возможностей входа на освободившиеся рынки и использования нововведений. Цели сохранения потенциала в экономической системе до полняются целями обеспечения устойчивости.

Фаза оживления приходит на смену депрессии в результате явного улучшения экономической конъюнктуры, в котором главную роль играют позитивные шоки спроса, политические шоки, шоки предложения. Оживле ние представляет собой период роста потребления экономических факторов в макросистеме, поэтому главными признаками оживления становятся рост инвестиций, занятости, рост учреждения новых бизнес-единиц, оборотов по реализации, рынков и, в конечном итоге, рост совокупного выпуска. В эко номической системе набирают обороты явления достижения полной занято сти производственных факторов. Экономической системой движет цель количественного и качественного роста уровня удовлетворения потребно стей.

В стадии бума экономическая система достигает уровня полной занято сти экономических факторов, сами факторы при действующем технологиче ском способе производства достигают максимальной производительности. В отличие от стадии оживления в стадии бума стоимость и цена производст венных факторов достигает своего максимума. Индикаторами бума становят ся рост уровня заработной платы, процента, ренты, прибыли товаропроизводителей, бюджетных доходов и в итоге – совокупного спроса.

Основной целью экономической системы, достигшей предельного уровня удовлетворения потребностей, становится обеспечение стабильности, недо пущение «перегрева», разбалансировки соотношения спроса и предложения.

В экономической системе формируются предпосылки и дополнительные ре сурсы для стимулирования инноваций, усилившаяся конкуренция товаро Дубовский, С. Прогнозирование катастроф (на примере циклов Н. Кондратьева) / С. Дубовский. – [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.ecsoсman.edu.ru производителей также ускоряет процессы разработки технико технологических нововведений. Следовательно, сама система, её механизмы конкуренции и целевое движение к прибыли и благосостоянию, генерируют инновационный шок, который и послужит причиной нарушения стабильно сти и пропорциональности, обеспечивавших устойчивость функционирова ния и развития. Это объективный сценарий возобновления кризиса в макросистеме, обусловленный законом движения макросистемы к прогрессу.

Возможен и другой шок: случайные события из разряда природных катак лизмов и катастроф, движение кризисов по каналам глобальной финансовой системы, войны.

Размах (пик-пик амплитуда) колебаний деловой активности в рамках бизнес-цикла может быть охарактеризован как разница между совокупным объёмом выпуска в точке пика и в точке подошвы цикла. Измерять пик-пик амплитуду можно не только по показателям совокупного выпуска, но и по иным индикаторам, которые в сравнении с выпуском могут иметь опере жающий или запаздывающий характер развития. Размах совокупного выпус ка в рамках определённого делового цикла выражает скорость экономического развития, в относительном выражении может служить базой сравнительной динамики экономических систем. Сама по себе пик-пик ам плитуда колебаний деловой активности имеет меньшее значение в сравнении с разницей координат низины предыдущего и вершины последующего дело вого цикла (асимметрией).

Асимметрия цикла проявляется по двум признакам, с одной стороны, в разной длине вектора спада и подъёма, а, с другой стороны, в разной про должительности фазы подъёма и фазы спада. Первый признак асимметрии является условием повышательного тренда долгосрочного экономического роста, а второй признак становится результатом политики антициклического регулирования. Колебательное движение экономической системы по траек тории роста обусловлено тем, что длина вектора подъёма в последующем бизнес-цикле оказывается больше длины вектора спада в предыдущем биз нес-цикле. То есть в фазе кризиса и депрессии возникает некий импульс к опережающему движению экономической системы вперёд. Мы полагаем, что в условиях среднесрочной динамики действует механизм триггера, анало гичный механизму триггера, получившему объяснение в теории Г. Менша в отношении долгосрочных циклических колебаний экономический системы1.

Но природа этого триггерного механизма в условиях среднесрочного перио да, полагаем, в большей степени должна иметь организационный, а не инно вационный характер.

Асинхронность волн бизнес-цикла проявляется в разновременном и раз ноамплитудном характере динамики отдельных экономических индикаторов, что позволяет рассматривать экономические индикаторы, дифференцируя их Mensh, G. Technologische Patt: Innovationale Uberwinden die Depression / G. Mensh.

– 1975.

по группам: факторные индикаторы цикла, индикаторы собственно делового цикла. Выбор индикаторов делового цикла является отдельной серьёзной и интересной проблемой. Подход, основанный на сочетании факторных инди каторов и индикаторов собственно делового цикла, создаёт основу для сис темного прогнозирования наступления отдельных фаз цикла, предвидения его последствий.

Параметры дескриптивной модели делового цикла позволяют понять его механизм, определить факторную основу и причинно-следственные связи смены повышательных и понижательных фаз, через показатели асимметрии оценить интенсивность динамики и одновременно результативность превен тивных регулирующих действий (см. рис. 1.1).

Уровень индикаторов Асимметрия Линия Асинхронность тренда Пик-пик ампли туда цикла время Период цикла Рис. 1.1. Дескриптивная модель делового цикла Механизм делового цикла. На наш взгляд, для объяснения механизма бизнес-цикла важно иметь обоснованное суждение по таким вопросам, как связь делового цикла с механизмом равновесия, факторная основа бизнес цикла, природа распространения колебаний в системе и механизм смены по вышательных и понижательных волн («поворотных точек») в цикле.

Одним из важнейших вопросов является вопрос о роли равновесия в экономической системе. Большинство теорий опираются на то, что деловой цикл представляет собой форму колебаний вокруг линии общего равновесия в экономической системе и в этом смысле выполняет роль приспособитель ного механизма, механизма восстановления равновесия. Несмотря на много образие теорий и концепций бизнес-цикла, интерпретаций его механизма, все циклы в теории в определённом смысле являются идеализированными, это неслучайно, поскольку сложность и многофакторный характер функциони рования и развития экономических систем заставляют исследователей при нять немало допущений при построении моделей и механизмов цикличности.

Речь идёт о допущениях производства одного продукта, равномерности ин ституциональной среды, совершенном характере конкуренции, высокой эф фективности рынка в отношении его информационной насыщенности.

Мы полагаем, что важнейшими элементами механизма бизнес-цикла макросистемы являются:

1. Состояние рыночной конъюнктуры как соотношение между спросом и предложением, складывающееся в результате ожиданий и взаимодействия экономических агентов;

2. Шоки спроса и предложения, вызванные действием объективных и субъективных факторов внешней и внутренней среды экономической систе мы;

3. Каналы и механизм распространения шоков спроса и предложения в экономической системе;

4. Динамичность экономической системы, обусловленная стремлением к достижению её цели.

5. Механизм обеспечения устойчивого функционирования и развития макроэкономической системы, сформированный регулирующей подсистемой (см. рис. 1.2).

Механизмы устой чивого функциони рования и развития превентивные реактивные спрос предложение каналы шоки Рис. 1.2. Механизм делового цикла Экономическая система стремится к динамическому равновесию в про цессе движения к своей цели. Процесс движения макроэкономической сис темы обусловлен взаимодействием её элементов, важнейшими среди которых следует признать элементы потенциала экономической системы и элементы функционирования. Потенциал экономической системы представ ляет собой совокупность экономических факторов, сложившиеся структур ные пропорции на мезоуровне и микроуровне системы. Элементы функционирования экономической системы представляют собой совокуп ность инфраструктурно-институциональных субъектов, обеспечивающих эффективное действие рыночных механизмов и механизмов регулирования.

Бизнес-цикл может быть результатом изменений потенциала системы, а также динамики её функциональных элементов. Динамическое равновесие в экономической системе по большому счёту можно измерить только ретро спективно, в текущем и перспективном периодах оно поддаётся моделирова нию и измерению только в результате допущений, которые существенно искажают реальность.

Механизм обеспечения устойчивого функционирования и развития мак роэкономической системы является её неотъемлемым элементом, это часть системного функционала, благодаря которой получают стимул позитивные изменения в системе и сдерживаются её кризисные проявления. Важно отме тить, что этот механизм субъективен по своей природе, и его влияние на эко номическую систему может быть как положительным, так и отрицательным.

В системе шоков он отождествляется с совокупностью политических шоков, из числа которых система особенно чувствительна к рычагам денежно кредитного регулирования.

Динамическое равновесие в системе может быть нарушено в результате влияния шоков предложения и шоков спроса. Шоки предложения оказывают влияние на изменение динамического равновесия посредством сдвигов в предложении производственных факторов, изменений их производительно сти, изменений в предложении товаров и услуг. В составе производственных факторов различают землю, труд, капитал, предпринимательскую способ ность. Динамика фактора «земля» объективно обусловлена движением при родно-географических факторов, результативностью освоения и использования ресурсов. Экономический фактор «труд» зависит от количест ва и уровня квалификации рабочей силы, что в значительной мере обуслов лено состоянием социально-демографических факторов, под влиянием которых находятся численность и структура населения, его образовательно квалификационный уровень, уровень жизни и уровень благосостояния. Для стадий доиндустриального развития системы изменения на уровне факторов «земля» и «труд», а также случайные причины были ведущими в механизме делового цикла.

Производственный фактор «капитал» характеризуется состоянием и техническим уровнем средств производства, возможностями, которыми рас полагает экономическая система для мобилизации инвестиций в развитие на учно-технического прогресса. Увеличение капитала происходит как экстенсивными, так и интенсивными методами, как правило, технологиче ские шоки предложения в значительной мере воздействуют на состояние именно этого производственного фактора. Нет сомнений, что главным объек тивным фактором бизнес-цикла индустриальной экономики была динамика фактора «капитал», именно изменения в производительности средств произ водства становились причиной нарушения пропорций в системе «производ ство-потребление», пропорций отраслевого и регионального развития.

Экономический фактор «предпринимательская способность» в системе действует специфически, он нематериален по природе, сложно поддаётся стоимостной оценке, от него зависит степень мобилизованности всех осталь ных факторов, источники инновационного и технологического развития мак роэкономической системы. Наша гипотеза состоит в том, что этот фактор является доминирующим фактором среднесрочной циклической динамики экономической системы постиндустриального типа.

Шоки спроса представляют собой результат сочетания потребностей и возможностей экономических агентов системы, от которого зависит интен сивность потребления, не последнюю роль в этих процессах играют рацио нальные ожидания агентов макросистемы относительно перспективной деловой активности и конъюнктуры, уровень эффективности рынка и асим метричность информации.


Шоки спроса и предложения в экономической системе имеют импульс ный механизм распространения, сущность которого состоит в том, что воз мущение, полученное экономической системой, переносится по её уровням и секторам через каналы взаимодействия экономических агентов, подвергая случайным смещениям и равновесное состояние системы. Речь идёт не толь ко об экзогенных шоках, объективное движение системы по линии развития вызывает эндогенные шоки. Импульсы действуют на экономическую систе му, вызывая в ней волнообразные движения, подобно тому, как внешний толчок в состоянии вызвать качание маятника. Но продолжительность вол нообразного движения определяется «внутренней структурой качающейся системы»1. Если пойти в этих рассуждениях дальше, то механизм передачи волны в экономической системе зависит от её структуры, а точнее от соот ношения, во-первых, жёсткости и гибкости системы, а, во-вторых, от соот ношения механизмов динамичности и устойчивости. Поэтому жёсткие системы имеют эффекты равновесия, устойчивости, стабильности, но проиг рывают более гибким системам в качественной и ускоренной динамичности, хотя последние характеризуются более высоким риском кризисных стадий в развитии.

Очевидно, что колебания могут распространяться по каналам взаимо действия агентов экономической системы. Определение конкретных кана лов распространения явлений цикличности позволяет легче моделировать циклическую динамику и управлять ею. В совокупности каналов импульсно го распространения шоков можно выделить фундаментальный и поведенче ский по аналогии с распространением финансовых кризисов в глобальной Классики кейнсианства. В 2 т. Т. 2. - С. 206.

экономике1. Фундаментальный канал «открывается» в результате торговых связей, действий на общих рынках сбыта, использования общих источников мобилизации финансовых ресурсов. Аналогично для макросистемы: в основе действия фундаментального канала заложено существо экономической сис темы, оборот её ресурсов, которым обеспечиваются процессы производства, обмена, распределения и потребления, этот канал существует как совокуп ность транзакций, которыми связаны экономические агенты. Значение этого канала выше в стадиях оживления и спада, когда экономические агенты взаимодействуют в условиях предсказуемо изменяющейся обстановки.

Поведенческий канал складывается как распространяющийся в системе определённый настрой инвесторов осуществлять вложения, и зависит он от состояния коммерческой ликвидности, диверсификации портфеля, эффектов асимметрии информации. Поведенческий канал представляет собой путь распространения информации в макросистеме, от которой зависят рацио нальные ожидания экономических агентов, их готовность генерировать спрос и предложение. Это тот самый психологический фактор, который объясняет кризисы в теориях Бэджгота и Пигу, склонность к потреблению в теории Дж.М. Кейнса. Значение этого канала возрастает в условиях пиковых стадий цикла, особенно на стадии подъёма, когда рефлексивно распространяющиеся настроения инвеститоров стремительно вводят систему в состояние «рефлек сивной петли» – самоусиливающегося спада.

Действие фундаментального и поведенческого каналов распространения явлений кризиса-цикла аналогично механизму кумулятивности, основанному на межотраслевых вертикальных и горизонтальных хозяйственных связях2.

Принимая во внимание параметры модели делового цикла, основные элементы его механизма, на наш взгляд, следует сформулировать его дефи ницию так: бизнес-цикл – это форма среднесрочной объективно существую щей динамики социально-экономической активности, обеспечивающая движение экономической системы во времени, достижение её целей, прими рение противоречий между устойчивым функционированием и поступатель ным развитием. Бизнес-цикл в составе элементов его механизма не является застывшей формой, трансформация потенциала и целей движения экономи ческой системы приводит к качественному изменению элементов цикла. Ме ханизм делового цикла экономической системы представляет практическую ценность как система элементов, причинно-следственных связей, структур ных пропорций и отношений, которые должны быть приняты во внимание в процессе эффективного регулирования. Для постановки цели такого управ ления, детализации задач и принципов эффективного управления необходи Ю, А.А. Специфика международного распространения валютно–финансовых кри зисов в условиях глобализации мировой экономики / А.А. Ю. – Автореф. дисс. канд. экон.

наук. – М.: Финансовая академия при Правительстве России, 2005.

Аукуционек, С.П. Изучение длинных волн и обычных экономических циклов:

сравнительный анализ / С.П. Аукуционек // МЭиМО. – 1990. – № 10.

мо рассмотреть проблему выбора целевых индикаторов управления макро экономической системой в условиях делового цикла её развития. Кроме того, важно учесть современные тенденции в развитии экономической системы, трансформацию её целевых установок, которая происходит под влиянием изменений в эволюционной парадигме.

1.3. Опыт мониторинга делового цикла и проблемы оценки постиндустиаль ной циклической динамики экономической системы Экономическое явление не может быть исследовано и подвергнуто оценкам в отсутствие конкретных количественных и качественных индика торов. Более того, результаты этого анализа и оценки становятся зависимыми от метода оценки, а также достоинств и недостатков переменной, принятой за основу выводов, прогнозов и рекомендаций по урегулированию найден ных проблем и реализации возможностей. Также и экономическая циклич ность в качестве широко признанной формы динамики экономической системы, существует как явление непосредственно связанное со способами её идентификации. В отношении среднесрочного бизнес-цикла её часто свя зывают с понятием «экономическая активность», полагая в этом случае неко торую совокупную динамику выпуска, инвестирования, безработицы, инфляции, процентных ставок, индексов деловой активности фондовых и то варных рынков и др. Таким образом, поставив задачу оценки и анализа дело вого цикла, мы, с одной стороны, выбираем форму её отражения, а с другой, со своим результатом неизбежно попадаем в зависимость от выбранной фор мы идентификации.

Работы по мониторингу и оценкам делового цикла были начаты Нацио нальным бюро экономических исследований США (NBER) ещё в 20-е гг.

прошлого века. Несмотря на то, что наблюдения делового цикла №BER опи раются на совокупность индикаторов, базой оценки экономической динами ки являются колебания показателей выпуска определяемого по методике системы национальных счетов (СНС). Как известно, система национальных счетов (System of №ational Product and Income Accounts) была разработана группой американских учёных, сотрудников №BER, под руководством бу дущего нобелевского лауреата Саймона Кузнеца ещё до Великой Депрессии 1929-1933 гг. Однако потребность в применении этой системы индикаторов в Конгрессе США окончательно осознали после тяжелейшего кризиса, и уже созданную сотрудниками №BER систему СНС в США стали использовать с 1934 г. После Второй мировой войны большинство стран в соответствии с рекомендациями ООН приняли методику расчёта макроэкономических пока зателей СНС. В СССР начали использовать методику СНС с 1987 г.

Ценность СНС не подлежит сомнению и состоит в том, что её статисти ческие макроэкономические показатели характеризуют величину совокупно го продукта (выпуска) и совокупного дохода, позволяют делать оценки состояния и динамики национальной экономики, а также международные со поставления. В СНС три основных показателя совокупного выпуска (объёма производства): валовый национальный продукт (ВНП);

валовый внутренний продукт (ВВП);

чистый национальный продукт (ЧНП) и три показателя со вокупного дохода: национальный доход (НД);

личный доход (ЛД);

распола гаемый личный доход (РЛД).

В качестве основы для оценки колебаний в рамках делового цикла ши роко применялись и применяются количественные агрегированные макро экономические показатели. Подобный подход не удивителен для этапа формирования макроэкономики, периода индустриального развития, приме нительно к которому цель экономической системы была связана с максими зацией экономического потенциала определённого государства, обеспечивающего его вес или господство в системе международных отноше ний, так же, впрочем, как и благосостояние населения.

Но сегодня такой подход не отражает тенденции экономического разви тия, не может быть ключевым для оценки качественно нового движения эко номической системы, в русле постулата представителей экономики благосостояния: «ВВП – весьма грубая аппроксимация «общественного сча стья».1 И сам С. Кузнец, создатель индикатора ВВП, отмечал в своём самом первом докладе Конгрессу США в 1934 г., что благосостояние нации вряд ли следует из оценки национального дохода.

Поскольку одной из центральных задач сегодняшней «экономики для человека» является повышение благосостояния населения, предпринято не мало попыток оценить результативность экономической системы и с этой точки зрения. Стремление исследователей выявить множество экономиче ских и неэкономических, количественных и качественных аспектов благо состояния человека привело к разработке большого числа интегральных показателей, успешно решающих эту задачу.

Переходным индикатором от чисто количественной экономической оценки результативности экономической системы к показателям благосос тояния человека можно считать показатель ВВП на душу населения, пре имущество которого также и в том, что он позволяет производить сравнение экономических систем разного масштаба. Но этот показатель не способен от разить такие важные факторы человеческого благосостояния, как продолжи тельность жизни, неравномерность в распределении доходов, изменения в окружающей среде, использование домохозяйствами свободного времени.


По этим причинам для оценки человеческого капитала, как ведущего ре сурса постиндустриальной экономики и её, по большому счёту, целевого по казателя было предложено использовать различные индексы и интегральные показатели. Среди которых оценки инвестирования в человека (Дж. Кенд рик), оценки эффективности функционирования человеческого капитала, за Некипелов, А. Уровень общественного благосостояния: подходы к оценке / А. Некипелов // Российский экономический журнал. – 2004. – № 7. – С. 37-42.

паса совокупного человеческого капитала (Дж. Минсера, К.Б. Маллигана, Х.С. Мартина), оценки накопленных знаний. Для оценки экономического благосостояния были предложены индексы, получившие широкую извест ность: индекс человеческого развития ПРООН, индекс подлинного прогресса Кобба, Халстеда и Рау, мера экономического благосостояния Нордхауза и Тобина, индекс экономического благосостояния Л. Ольсберга и Э. Шарпа1.

Широкое распространение получил индекс ПРООН, который учитывает макроэкономические и демографические показатели, показатели экономиче ской активности, пенсионного обеспечения;

показатели материальной обес печенности населения: доходы и неравенство в их распределении, показатели бедности;

личное потребление;

жилищные условия;

социальную напряжён ность. Индекс Ольсберга и Шарпа учитывает потребление, запасы богатства, неравенство в распределении доходов, экономическую безопасность. При этом каждый из компонентов индекса представляет собой агрегат из не скольких элементов, учитывающий различные поправки.

Нет сомнения, эти показатели весьма информативны, позволяют оцени вать тенденции собственно благосостояния и факторов его динамики. В чис ле недостатков отмечаются неполнота оценок, субъективность коэффициентов значимости отдельных компонентов, а также сложность и трудоёмкость подбора исходной информации.

Можно заключить, что интегральные показатели экономического благо состояния несмотря на соответствие приоритетам и целям развития постин дустриальной системы не пригодны для оценок среднесрочной экономической динамики, целей исследования и управления бизнес-циклом, сложны, не отвечают принципу экономичности построения индикатора.

В противовес оценкам благосостояния имеется опыт чисто конъюнктур ной оценки циклической динамики, он относится к экономической, а не со циальной подсистеме макросистемы. Такой опыт накоплен аналитиками и игроками валютно-финансовых рынков, поскольку игра на волнообразной динамике является источником их экономического интереса. Ожидания бла гоприятной или неблагоприятной конъюнктуры существенно влияют на объ ёмы и характер сделок, сигналы, получаемые из реальной экономики, событий политической и социальной жизни определяют уровень экономиче ской активности, пессимистичные или оптимистичные настроения инвесто ров, что в свою очередь сказывается на процентной ставке и валютном курсе.

Практически все макроэкономические показатели имеют циклический харак тер развития. Вместе с тем аналитики финансового рынка выделяют индика См.: Иванов, Ю. О показателях экономического благосостояния / Ю. Иванов // Вопросы экономики. – 2003. – № 2. – С. 93-102;

Кушнарёва, О. Регулирование обществен ного благосостояния // Проблемы теории и практики управления. – 2008. – № 2;

Несте ров, Л. Национальное богатство и человеческий капитал / Л. Нестеров, Г. Аширова // Вопросы экономики. – 2003. – № 2. – С. 103-110;

Римашевская, Н. Человеческий потенци ал России и проблемы «сбережения населения» / Н. Римашевская // Российский экономи ческий журнал. – 2004. – № 9-10. – С. 22-41.

торы, назначение которых состоит в явном отражении циклической динами ки и предсказании поворотных точек циклов: опережающий экономический индикатор (Leading Economic Indicator, LEI) – интегральный показатель, по зволяющий предсказывать разворотные точки бизнес-цикла с учётом дина мики 11 показателей, а также диффузионные индексы. Многолетние наблюдения показывают тесную корреляцию диффузионных индексов с эко номической динамикой, что позволяет использовать их для прогнозирования ВВП, по крайней мере, на квартал вперёд. Таким образом, мы можем заключить, что к настоящему времени в оценках результативности экономической системы и циклического характера её развития используются преимущественно обобщающие количественные индикаторы. Результаты развития человеческого капитала и удовлетворения нематериальных потребностей индивидов оцениваются с использованием сложных интегральных показателей, трудоёмких по построению и формиро ванию исходной статистической базы. Исследования бизнес-цикла опирают ся на частные экономические показатели и экспертные оценки, которые сложно объединить в единый интегральный показатель, пригодный для на блюдений за циклическим движением экономической системы, который бы одновременно выражал её актуальные сущностные характеристики.

Нам представляется важным, что само явление бизнес-цикличности не является застывшей формой, оно эволюционирует вместе с экономической системой, приобретает её черты и особенности, трансформируется так же, как её целевая подсистема, структура и формы экономической деятельности, поэтому индикатор оценки деловых циклов должен быть построен с учётом актуальных трансформаций экономической системы.

1.4. Принципы мониторинга и анализа делового цикла экономической систе мы Отталкиваясь от сущности бизнес-цикла как формы среднесрочной объ ективно существующей динамики деловой активности, обеспечивающей движение экономической системы во времени, примирение противоречий между устойчивым функционированием и поступательным развитием, между генерирующим прогресс многообразием и организующей упорядоченностью, мы попытаемся сформулировать систему принципов исследования этого яв ления с учётом тенденций, обнаруживаемых собственно макросистемой.

Адекватность сущностным характеристикам экономической системы.

Мы полагаем, что обеспечение соответствия индикаторов экономического цикла данному требованию является ключевым условием, способным обес печивать одновременно и актуальность индикатора и его содержательно Лиховидов, В.Н. Фундаментальный анализ валютных рынков. Индикаторы дело вого цикла / В.Н. Лиховидов. – [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.rbc.ru информационную ценность. Анализ и оценка бизнес-цикличности должны корреспондировать с целями экономической системы, учитывать особенно сти современного этапа её развития, круг потребностей и мотивов экономи ческих агентов, которыми определяется её движение (см. рис. 1.3).

Цель: удовлетво рение потребно стей материального и нематериального порядка Потенциал: ресурсы, технологический ук лад, институты Результат: про гресс и устойчи вость Рис. 1.3. Механизм движения экономической системы Применение системного подхода к экономическим отношениям обязы вает придерживаться его постулатов. В ходе описания и исследования эко номической системы необходимо рассматривать её цель и ресурсы, внешнюю и внутреннюю среду, состав и поэлементную структуру, методы координации и организации взаимодействия элементов и подсистем, факто ры движения системы к цели, механизмы регулирования и саморегулирова ния, эффективность и устойчивость и др. Не каждая дефиниция экономической системы включает положения о её цели, даются разные точки зрения о составе элементов макроэкономики, совсем небольшая их часть за трагивает проблему движущих сил и динамики экономической системы, её ресурсного обеспечения. Между тем целью и движущими мотивами опреде ляется структура, механизмы координации, регулирование и саморегуляция системы. В свою очередь, эволюция ресурсов и движущих сил системы опре деляет её потенциал и результативность, в конечном итоге соотносимую с целью системы.

Наш синтез сущностных характеристик экономической системы не пре тендует на универсальность, а решает задачу дефиниции системы в контексте её движения, подчинённого законам цикла. С этой позиции иерархия сущно стных характеристик экономической системы будет выглядеть так: цель – ре сурсы и элементы – механизмы организации и координации – механизмы регулирования и саморегуляции – критерии результативности. Если в этой иерархии пойти по пути более глубокой детализации, то можно представить движение экономической системы в виде механизма, логика действия кото рого позволит давать оценки и сравнения с учётом эволюции экономической системы. Рисунок отражает, как развитие потенциала экономической систе мы в форме прогресса технологических укладов и институтов способно из менять цели экономической системы, которые, в свою очередь, будут трансформировать формы роста и развития системы, степень её устойчиво сти, обусловленную регулированием и саморегуляцией.

Цели экономических систем. По большому счёту экономика всегда иг рала роль системы, обеспечивающей наиболее полное удовлетворение по требностей членов общества с учётом ограничений ресурсного и институционального порядка. Этот процесс имеет свои особенности в отно шении отдельных социальных групп, страт, классов, экономических агентов и т.п. Нечто особенное цели экономической системы придаёт характер по требностей и условия их удовлетворения. Поэтому, для доиндустриальных экономических систем цель экономики состояла в удовлетворении матери альных потребностей членов общества в зависимости от состояния обеспе ченности системы природными факторами. Для индустриальной экономической системы цель заключается в максимальном удовлетворении материальных потребностей человека в условиях наиболее эффективного ис пользования ограниченных производственных ресурсов1. Очевидно, массо вый характер производства в индустриальной экономике в качестве ограничивающего условия выдвинул обеспеченность экономической систе мы материальными ресурсами, материальный характер потребностей про должает преобладать, воспроизводство имеет явно расширенный характер.

Для постиндустриального этапа цель экономической системы состоит в удовлетворении материальных и нематериальных потребностей членов об щества в процессе реализации интеллектуального потенциала человека. «Це лью деятельности экономических систем становится благосостояние: на макроуровне – это богатство, повышение качества жизни, улучшение здоро вья населения, сохранность окружающей среды. На микроуровне – это не только финансовая прибыль, но и социальные цели – от мнения общества о продукции компаний до заботы об окружающей среде, то есть в современных экономических системах хозяйственная деятельность связана и с максимиза цией стоимости самой системы, и с положительными внешними эффектами, Макконнелл, Р. Экономикс: Принципы, проблемы и политика / Р. Макконнелл, С. Брю. – [Пер. с англ. – 14-е изд.]. – М. : Инфра-М, 2005. – 972 с.

способствующими развитию других более крупных систем»1. Подобная трансформация цели экономической системы стала результатом прогресса в потенциале экономической системы, развития производительных сил и про изводственных отношений в обществе, усиления роли человеческого капита ла в экономических отношениях. Таким образом, в целевой подсистеме экономики наблюдается тенденция к доминированию нематериальных по требностей и нематериальных элементов производительных сил.

Потенциал экономической системы составляют ресурсы, технологиче ский уклад и институциональная среда. Центральным звеном потенциала экономической системы признаётся технологический уклад, иными словами – производительные силы. Соединение материальных факторов (средств производства, ресурсов) осуществляется в результате использования той или иной технологии. Различают три крупных технологических уклада: доинду стриалъный, основанный на ручном труде и ручных орудиях труда;

индуст риальный, характеризующийся господством систем машин и репродуктивного труда человека;

постиндустриальный, основанный на гос подстве творческой деятельности, роли человека как «регулировщика» авто матического технологического процесса. Соответственно, для доиндустриальных технологий характерно доминирование аграрного произ водства, для индустриального – промышленности, для постиндустриального – социокультурных сфер2.

Для доиндустриальной экономической системы ведущими были матери альные факторы производства, причём в их составе большое значение отво дилось природным факторам: удобство географического положения обеспечивало успешность аграрного способа производства, давало преиму щества использования транспортного фактора, преимущества в развитии горнодобывающей отрасли.

Индустриальный этап развития экономической системы сопровождался дальнейшим развитием материальных факторов производства, потребность в них становилась массовой, при этом большую значимость приобретали фак торы энергообеспеченности и новые технологические способы производства.

Разработка новых технологий производила и производит эффект революци онного масштаба, возможности производственной системы существенно воз растают, меняется отраслевой облик промышленности, нарушение согласованности предложения и спроса провоцирует социальные конфликты и катастрофы.

Несомненно то, что именно в период индустриального развития наибо лее ярко проявился циклический характер развития экономической системы, Астапов, К. Модернизация системы факторов экономического роста / К. Астапов // Общество и экономика. – 2004. – № 7-8. – С. 161-187.

Бузгалин, А.В. Сравнительный анализ экономических систем: методология и тео рия (материалы спецкурса) / А.В. Бузгалин, А.И. Колганов // Вестник Моск. Ун-та. Серия 6. Экономика. – 2002. – № 3. – С. 94-114.

благодаря эндогенному развитию технико-технологического уровня эконо мической системы. Индустриальный период соотносят с существованием макроциклов или индустриальных циклов, в сущности близких по продолжи тельности и временным периодам волнам большой конъюнктуры Н.Д. Кон ратьева. Эти циклы были исследованы Й. Шумпетером с точки зрения инновационной активности экономических агентов. Начало очередного цик ла было вызвано инновационными эффектами развития технологий, исполь зования новых источников энергии, что приводило к формированию принципиально новой производственно-экономической структуры и системы отношений в обществе. Исследователи различают индустриальные циклы, которым соответствует развитие групп отраслей, изменивших структуру эко номической системы1. Так, со времени первой промышленной революции (начало в последней четверти XVIII века) в своё время доминировали: метал лургическая и текстильная отрасли (первый индустриальный цикл);

затем сталелитейная промышленность и железнодорожный транспорт (вторая по ловина XIX века, второй индустриальный цикл);

позднее химическая про мышленность и автотранспорт (первая половина XX века, третий индустриальный цикл);

атомная энергетика, электроника и авиакосмическая отрасли (вторая половина XX века, четвёртый цикл). Явная связь длинновол новой цикличности с изменениями в отраслевой структуре экономики позво лила учёным идентифицировать категорию «структурных циклов».

Особое значение в четвёртом цикле приобрело сближение и переплете ние науки и производства, в этих условиях ускоренное развитие получили микроэлектроника и информационно-коммуникационный кластер, в качестве инновационного кластера начали проявлять себя наноэлектроника и биотех нология, объективно складываются основы постиндустриальной экономики.

В.Л. Иноземцев считает, что кризисы 1973-79 гг. и 1997-1999 гг. представля ют собой события, знаменующие начало и конец периода становления в за падных странах зрелой постиндустриальной системы2. В экономике постиндустриального типа происходит развитие информационных техноло гий, телекоммуникаций, информация и знания становятся ресурсом, для ко торого перестают действовать законы мультипликативной связи объёмов производства и инвестиций, законы непрерывного роста производительности труда.3 Потенциал постиндустриальной системы складывается на основе ин теллектуального капитала, представляющего собой ведущий производствен ный фактор.

Однако потенциал экономической системы, представляемый как орга ничная целостность технологического уклада и ключевых производственных Зуев, А. Экономические макроциклы или длинные волны инноваций / А. Зуев, Л. Мясникова // РИСК. – 2003. – № 4. – С. 70-75.

Иноземцев, В.Л. Парадоксы постиндустриальной экономики / В.Л. Иноземцев // Мировая экономика и международные отношения. – 2000. – № 3. – С. 3-11.

Там же.

ресурсов, не может быть успешно воплощён в результативность системы, в эффективное достижение её цели без проводящей роли институциональной среды и действия механизмов координации и организации в системе. Соглас но точке зрения С. Уинтера и Р. Нельсона процесс технических инноваций зарождается на уровне отдельных фирм и распространяется на отрасль в ходе рыночного взаимодействия между фирмами, осуществляемого по некоторым время от времени меняющимся правилам. Институциональная среда является ещё одним значимым элементом по тенциала экономической системы, совокупность экономических и неэконо мических институтов обеспечивает эффективную координацию действий экономических агентов и социальных групп в обществе, тем самым способ ствуя достижению цели экономической системы. И в этом смысле структура и плотность институциональной среды, состав её элементов, уровень жёстко сти, задаваемый доминированием регулирования и саморегулирования, на ходятся в зависимости от исторического типа экономической системы, её технологического уклада. Поскольку технологическим укладом предопреде лены формы организации экономических агентов, роль институтов государ ственного регулирования, содержание института собственности, обусловливающего правила распределения экономических благ, постольку и потенциал экономической системы обретает свой характер в условиях доин дустриального, индустриального и постиндустриального этапов.

В условиях доиндустриального развития доминировали институты вла сти монархической элиты и церкви, которыми обеспечивалась сословно классовая иерархия, защищающая институт собственности и права присвое ния результатов производственной деятельности. В сфере экономических от ношений преобладали экономические институты организации производства материальных благ в рамках цеховой структуры хозяйствования. Богатство и приумножение собственности господствующих классов и элит, стремление к престижному потреблению выступало стимулом к организации производст ва. Регулирование экономической системы осуществлялось централизованно, со стороны монаршей верхушки и её вассалов, с целью обеспечения эконо мических потребностей, потребностей обороны и военных действий.

В период индустриального развития произошёл расцвет экономических институтов, обусловленный потребностями массового производства, разви тием крупных форм организации производственной деятельности, обобщест влением труда и капитала, разделением функций собственности и управления. В институциональной среде экономической системы индустри ального этапа органично сочетаются тенденции централизации и децентрали зации. Повышение уровня организованности и стабильности системы обеспечивается деятельностью крупного корпоративного сектора и государ ственным экономическим регулированием. Развитие конкуренции в процессе Нельсон, Р.Р. Эволюционная теория экономических изменений / Р.Р. Нельсон, С.Дж. Уинтер. – [пер. с англ.]. – М.: Финстатинформ, 2000. – 473 с.

роста малых форм предпринимательской активности приводит к росту эф фективности и адаптивности в экономической системе, создающих необхо димый запас многообразия хозяйственной жизни, стимулирующего инновации, эффекты самоорганизации.

В условиях постиндустриального развития система социально экономических институтов складывается как результат взаимодействия меж ду потребностями производственной системы и потребностями индивидов.



Pages:   || 2 | 3 | 4 | 5 |   ...   | 6 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.