авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 13 | 14 || 16 | 17 |   ...   | 20 |

«Евгений Петрович Ищенко Александр Георгиевич Филиппов Криминалистика Текст предоставлен правообладателем Криминалистика: Высшее образование; Москва; ...»

-- [ Страница 15 ] --

определение круга должностных лиц, обязанных обеспечивать выполнение требований бухгалтерского учета и контроля, несоблюдение кото рых установлено в ходе экспертизы.

Кроме того, в процессе бухгалтерской экспертизы могут решаться вопросы, связанные с определением наиболее активных счетов бухгалтерского учета, свое временностью оприходования средств предприятия, правильностью составления балансовых отчетов и от четов о финансово-хозяйственной деятельности пред приятия. С помощью названной экспертизы определя ется достоверность бухгалтерских проводок и записей в учетных регистрах, устанавливаются факты наруше ния финансовой дисциплины.

Важное значение имеет этап подготовки к проведе нию экспертизы. В рамках организации судебно-бух галтерской экспертизы лицо, осуществляющее рас следование по делу, обязано провести следующие ме роприятия: согласовать с экспертом срок проведения судебно-бухгалтерской экспертизы;

сообщить бухгал теру фабулу дела и первоначальные версии расследо вания;

указать эксперту на необходимость изъятия из общей массы документов, вызывающих подозрение, и очевидно подложных документов;

определить формы контакта с экспертом;

принять меры к обеспечению со хранности изъятой документации;

совместно с лицом, производящим экспертизу, сформулировать вопросы эксперту;

принять меры к обеспечению безопасности эксперта.

Примерный перечень вопросов, разрешаемых при проведении судебно-бухгалтерской экспертизы, таков:

как поставлен бухгалтерский учет, велся ли он в со ответствии с нормативами, регистрировались ли дан ные бухгалтерского учета в соответствующих бухгал терских регистрах;

полностью ли отражены в данных бухгалтерского учета проводимые операции;

осуще ствлялась ли этой организацией хозяйственная дея тельность за указанный период времени;

получались ли кредиты, в каких банках, на какие сроки, на каких условиях, в каких суммах, имелись ли нарушения в процессе их получения и какие именно;

достоверны ли документы, послужившие основанием для получе ния кредита;

какая сумма денежных средств имеет ся на расчетном, валютном счетах организации, до статочна ли она для погашения кредита;

использова лись ли полученные денежные средства;

обеспечива ла ли проводимая организацией хозяйственная дея тельность получение прибыли в объеме, достаточном для погашения задолженности;

имелась ли финансо вая возможность в установленный срок погасить за долженность по ссуде;

какова стоимость основных и оборотных средств, имеются ли в организации мате риальные средства, какова их стоимость;

соответству ет ли движение денежных средств по расчетному и валютному счетам организации данным движения де нежных средств в бухгалтерской отчетности;

аналогич ны ли данные балансов, представленные в банк, нало говые органы и хранящиеся в организации.

В условиях рыночной экономики усиливается роль и значение судебной финансово-экономической экс пертизы. Судебная финансово-экономическая экспер тиза проводится для выяснения вопросов из обла сти финансирования и кредитования: расходовались ли по назначению полученные в порядке финанси рования средства, соблюдался ли установленный по рядок ценообразования, правильно ли применялись расчетные экономические коэффициенты. С помощью данной экспертизы также выясняется: обоснованность выбранных направлений деятельности;

целесообраз ность создания новых хозяйственно-экономических связей, привлечения посреднических фирм;

обосно ванность расширения и сокращения штатной числен ности работников, целесообразность привлечения за емных средств;

обоснованность списания средств;

ка кие просчеты имелись в управленческих решениях и т. д.

В постановление о назначении экспертизы целе сообразно вносить вопросы аналитического характе ра: была ли возможность финансового оздоровления предприятия;

имелась ли у данного предприятия дол госрочная программа экономического развития;

оправ данны ли затраты, связанные с приобретением ак ций (облигаций, векселей);

оправданны ли расходы, связанные с привлечением организации-подрядчика (предприятия-агента);

высок ли коэффициент ликвид ности (оборачиваемости) средств предприятия;

об основаны ли расходы предприятия, связанные с про изводством рекламы;

обоснованы ли выбранные на правления деятельности предприятия;

какие напра вления деятельности фактически осуществляло пред приятие;

имелись ли объективные причины банкрот ства предприятия;

являлись ли операции, связанные с приобретением данного вида продукции, очевидно убыточными.

Обвиняемому предоставляется заключение экспер та, после чего выясняют, согласен ли он с выводами эксперта. В случаях, когда обвиняемый не согласен с полученным заключением, необходимо установить, в чем именно выражено его несогласие.

В протокол заносятся все высказанные возражения и замечания. Если показания обвиняемого достаточно аргументированы, надлежит провести допрос экспер та-бухгалтера, особенно когда возражения обвиняемо го связаны с корреспонденцией счетов, определением стоимости активов предприятия и пр.

В настоящее время в следственной практике, свя занной с расследованием преступлений, подпадаю щих под признаки коммерческого мошенничества, на метилась стойкая тенденция к назначению право вых экспертиз в отношении нормативных актов, при званных регулировать сферу деятельности субъектов предпринимательской (хозяйственной) деятельности.

И это не случайно. Механизм совершения коммерче ского мошенничества зиждется на знании субъектами, совершившими анализируемые преступные деяния, основ рыночных отношений, правил ведения бухгал терского учета, а также на глубоком знании граждан ского, налогового, таможенного, банковского и иного законодательства.

Характерной особенностью указанного законода тельства является его изменчивость, недолговечность, а зачастую и противоречивость. Более того, локаль ные нормативные акты, разрабатываемые и прини маемые коммерческими организациями, не выдер живают стандартов соответствия действующему на территории Российской Федерации законодательству.

Проведение специализированной правовой эксперти зы способно значительно облегчить работу следовате лей, помочь им в выборе дальнейшей модели рассле дования, найти квалифицированный ответ специали ста, целенаправленно занимающегося изучением кон кретных отраслей права.

Глава Расследование взяточничества 37.1. Криминалистическая характеристика взяточничества.

Обстоятельства, подлежащие установлению Расследование взяточничества характеризуется ря дом особенностей. Оно относится к категории труд но доказуемых преступлений, так как даче и полу чению взятки предшествует тщательная подготовка, обеспечивающая конспиративность;

свидетели непо средственно передачи и получения взятки, как прави ло, отсутствуют;

это приводит к необходимости широ кого использования косвенных доказательств, опери рование которыми представляет сложность;

все участ ники преступления (взяткополучатель, взяткодатель и посредник) являются заинтересованными лицами, что выражается в создании круговой поруки, разорвать ко торую крайне сложно;

за взятку могут совершаться и законные действия, что осложняет изобличение;

нега тивно отражаются на расследовании связи взяточни ков с коррумпированными представителями власти и т. д.

Расследование взяточничества в правоохранитель ных органах и проведение оперативно-розыскных ме роприятий осложняется наличием у взяткополучате лей юридической подготовки, опыта практической де ятельности. По этим причинам противодействие, ока зываемое расследованию, осуществляется более ак тивно и квалифицированно.

Предметом взятки могут быть деньги (в том числе иностранная валюта), ценные бумаги (векселя, чеки, государственные облигации, депозитные и сберега тельные сертификаты и т. д.), дорогостоящие вещи, а также самые различные выгоды имущественного ха рактера (ремонт квартиры, про– дажа имущества по заведомо заниженной цене, угощение в дорогих ресто ранах, отдых и т. д.).

Взятка может передаваться как за совершение взят кополучателем законных действий, которые входят в круг его должностных обязанностей, так и за совер шение действий незаконных, связанных с превыше нием должностных полномочий или злоупотреблени ем служебным положением. Инициатором взяточниче ства обычно бывает взяткополучатель, но нередки слу чаи инициативы со стороны взяткодателя.

Способы дачи и получения взятки разнообразны.

Взятка может передаваться непосредственно из рук в руки или через посредника;

носить открытый, незавуа лированный характер или маскироваться под закон ную сделку;

вручаться тайно или в присутствии свиде телей (например, в виде дорогого подарка по случаю дня рождения взяткополучателя) и т. д.

Практика показывает, что взятка в принципе может быть передана в любое время и в любом месте. Взятки в виде денег чаще всего передаются в рабочее время в кабинете взяткополучателя.

Механизм следообразования по делам о взяточни честве зависит от предмета взятки и обстоятельств ее передачи. Как правило, взяточничество оставляет ма териальные следы (предмет взятки, нередко со сле дами рук как взяткодателя, так и взяткополучателя;

различные документы, свидетельствующие о незакон ных действиях взяткополучателя в пользу взяткодате ля – служебные бумаги с соответствующими резолю циями, квитанции денежных переводов, товарные че ки, ярлыки и много другое). В процессе доказывания нередко используются также идеальные следы (напри мер, официант ресторана может показать, что неодно кратно обслуживал взяточников, причем расплачивал ся всегда взяткодатель).

Расследование взяточничества нередко осложняет ся тем, что взяткополучатели нередко занимают вид ное служебное положение и имеют безупречную репу тацию;

поэтому сослуживцы, а тем более починенные этих лиц обычно крайне неохотно дают изобличающие их показания.

О личности потерпевшего по делам о взяточниче стве можно говорить лишь весьма условно, кроме слу чаев, когда имеет место вымогательство взятки. В дру гих случаях взяткодатель добровольно идет на мате риальные затраты, рассчитывая получить взамен го раздо большую выгоду.

По делам о взяточничестве подлежат установлению следующие обстоятельства.

1. Событие преступления (время, место, способ да чи и получения взятки, наличие и характер маскировки и т. д.).

2. Обстоятельства, связанные с совершением долж ностным лицом определенных действий (бездействия) в интересах взяткодателя.

3. Круг участников взяточничества, личность и роль каждого из них, характер действий, совершенных кон кретным участником (в том числе посредником).

4. Является ли лицо, которому передана взятка, должностным лицом;

не является ли оно лицом, зани мающим государственную должность Российской Фе дерации или субъекта Российской Федерации, либо должность главы местного самоуправления.

5. Виновность лица в совершении преступления;

применительно к взяткодателю – конкретный мотив и цель преступления.

6. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие нака зание.

7. Обстоятельства, которые могут повлечь освобо ждение от уголовной ответственности (имело ли место вымогательство взятки и добровольное сообщение о даче взятки правоохранительным органам).

8. Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

37.2. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя Заявления о взяточничестве исходят, как правило, от лиц, являющихся взяткодателями. Причинами обра щения в правоохранительные органы могут быть: вы могательство со стороны должностных либо иных лиц, действующих в их интересах;

невыполнение взяткопо лучателем действий, за которые была получена взят ка;

требование дополнительного, чрезмерного, по мне нию взяткодателя, вознаграждения. Заявителями ред ко бывают свидетели (родственники, очевидцы престу пления). В случае поступления заявления от участни ков преступления (как взяткодателей, так и взяткопо лучателей) будет иметь место явка с повинной.

Иными источниками информирования могут быть:

выявление взяточничества в ходе оперативно-розыск ной деятельности;

при расследовании уголовных дел;

при проведении различных проверок надзорного и кон тролирующего характера. Нередко информация о взя точничестве содержится в средствах массовой инфор мации.

Поступившие заявления и приобщенные к ним ма териалы могут привести к выводам двоякого рода: 1) в них содержится основание для возбуждения уголовно го дела;

2) имеющейся информации недостаточно для подобного вывода, в связи с чем необходима дополни тельная проверка.

О возможном взяточничестве могут свидетельство вать такие признаки: совершение должностным лицом незаконных действий;

совершение действий, не вхо дивших в его полномочия;

бездействие в случаях, ко гда оно обязано было принимать соответствующие ме ры;

ускорение решения вопроса, в котором заинтере сованы конкретные лица либо организации, учрежде ния, предприятия;

создание необоснованных препят ствий для разрешения законного вопроса;

должност ные подлоги в интересах конкретных лиц или органи заций;

контакты с криминальными элементами и т. д.

Необходимость проверки объясняется и тем, что за явление о получении должностным лицом взятки мо жет не соответствовать действительности, быть след ствием неправильной оценки факта передачи долж ностному лицу денег, предметов и других благ. В ряде случаев она осуществляется с провокационной целью.

Имеют место и факты заведомо ложного информиро вания для дискредитации должностного лица, его шан тажа, на почве мести и из других побуждений.

При проведении проверки могут быть использованы следующие средства и методы для получения необхо димой информации: 1) получение объяснений от лиц, располагающих какими-либо сведениями о даче и по лучении взятки;

получение объяснений от лиц, рабо тающих совместно с предполагаемым взяткополуча телем (возможно лишь в случае крайней необходимо сти);

получение объяснений от предполагаемого взят кополучателя (может иметь место тогда, когда собран ные данные свидетельствуют о его непричастности к преступлению, а в остальных случаях возможно лишь на заключительном этапе проверки, непосредственно перед возбуждением уголовного дела с целью получе ния информации для объективной оценки собранных материалов);

2) ознакомление со структурой органи зации, учреждения предприятия, их функциями, схе мой документооборота, порядком разрешения тех или иных вопросов;

3) собирание сведений о том, входило ли разрешение интересующего вопроса в полномочия должностного лица, что достигается главным образом путем изучения нормативных документов;

4) привлече ние к получению интересующих данных специалистов, в частности, путем проведения различных проверок, в том числе ревизий;

5) использование оперативно-ро зыскных возможностей для получения интересующей информации;

6) осмотр места передачи – получения взятки. Этот перечень не является исчерпывающим.

Типичные доследственные ситуации, которые по сле возбуждения уголовного дела трансформируют ся в следственные, обусловливаются источниками ин формирования компетентных органов. Они могут быть дифференцированы на две большие группы.

1. Ситуации, возникающие на основе информации, исходящей от непосредственных участников взяточни чества либо иных лиц, в той или иной мере осведо мленных об этом.

Они могут относиться к имевшим место взяткам ли бо предстоящей даче – получению взятки. В этой груп пе ситуаций особое место занимают ситуации, обусло вленные вымогательством взятки.

2. Ситуации, обусловленные информацией о взя точничестве, полученной в результате оперативно-ро зыскной деятельности.

Типичными действиями следователя на первона чальном этапе являются: допрос заявителя;

допрос лиц, не причастных к преступлению, но обладающих какой-либо косвенной информацией о нем: родствен ники, знакомые лица, которые предоставили сред ства (выполнили работы), использовавшиеся для да чи взятки, участвовавшие в технической процедуре до ставки предмета по назначению и т. д.;

выемка у взят кодателя и осмотр документов, свидетельствующих о его заинтересованности в решении вопроса и отража ющих действия взяткополучателя;

задержание с по личным;

обыск либо осмотр соответствующих поме щений с целью собирания различной информации о взяточничестве;

проверка наличия у взяткополучателя вкладов, акций, других ценных бумаг, а также объек тов недвижимости;

изучение документов, отражающих функции организации и полномочия должностного ли ца.

Ценные сведения могут быть получены при допро се сослуживцев взяткополучателя, однако на началь ном этапе следует ограничиться лишь допросом лиц, не входящих в круг друзей должностного лица, в част ности находящихся с ним в конфликтных отношениях.

При необходимости налагается арест на почтово-те леграфные отправления не только взяточников, но и других лиц, которые могут быть использованы для связи (члены семьи, друзья и т. д.). Эффективным средством собирания доказательственного материала является контроль и запись переговоров.

37.3. Особенности тактики первоначальных следственных действий Задержание с поличным проводится обычно в мо мент дачи – получения взятки и реже в случаях, ко гда взяткополучатель не выполнил действия, за кото рые была дана взятка, и возвращает предмет взятки.

При допросе заявителя следует выяснить место, вре мя предстоящей передачи взятки, способ прибытия на место взяткополучателя и другие обстоятельства, зна ние которых позволит тщательно осуществить подго товку задержания с поличным.

Организация наблюдения и задержания взятко получателя включает несколько этапов: подготовку;

непосредственное наблюдение;

задержание;

личный обыск;

процессуальное оформление задержания и обыска.

Реализация непосредственного задержания осу ществляется оперативно-розыскными сотрудниками, обеспечивающими оперативное сопровождение рас следования.

Тактическая операция «Задержание с поличным»

включает: осмотр места происшествия, местности, по мещений, где было осуществлено задержание, а так же личный обыск подозреваемого, его допрос, допрос иных лиц, имеющих отношение к даче и получению взятки.

В тех случаях, когда заявителем является взяткода тель и предстоит передача взятки, на предмет взятки наносятся соответствующие отличительные признаки, метки.

Процедура нанесения особых отметок на предмет взятки осуществляется следующим образом. Прежде всего деньги или ценности осматриваются и фиксиру ются в протоколе осмотра, после чего на предмет взят ки наносятся различно– го рода отличительные метки.

Могут применяться: разрыв упаковочного материала с оставлением его части для последующей экспертизы целого по частям;

фиксирование номеров денежных купюр;

нанесение иных отметок.

Факт нанесения отличительных пометок отражается в протоколе осмотра. Осмотр предмета взятки и про цесс нанесения меток целесообразно зафиксировать с помощью фото– или видеосъемки.

Как правило, тактически правильно задержание осу ществляется непосредственно после передачи – полу чения взятки, однако чтобы получатель взятки не мог возвратить ее лицу, давшему ее, немедленно следует предпринять меры, исключающие возможность обще ния между задержанными.

Если в операции по задержанию участвует заяви тель, следует договориться с ним об условных сигна лах, в том числе о том, что передача состоялась.

При задержании предпринимаются меры, исключа ющие выбрасывание предмета взятки.

Допрос заявителя – взяткодателя должен быть про изведен сразу же после его обращения, так как следо вателю неизвестны причины, побудившие взяткодате ля обратиться с заявлением. Поэтому тактически пра вильным является незамедлительное проведение до проса.

При допросе взяткодателя детально выясняются об стоятельства: знакомства с лицом, которому должна быть передана взятка, его должностное положение;

место, время, способ передачи взятки (лично или че рез посредника);

кто выполняет роль посредника;

где находится кабинет должностного лица;

видел ли кто либо заявителя в организации, в которой работает должностное лицо (сотрудники, пришедшие на прием, и т. д.);

за выполнение каких действий (бездействия) дана или предполагается передача взятки;

не был ли взяткодатель поставлен в условия, при которых он вы нужден дать взятку, чтобы предотвратить вредные по следствия для его (или других лиц) прав и законных интересов;

имелась ли и где находится упаковка, в ко торой передавалась взятка;

не сохранилось ли у него что-либо от предмета взятки;

каков источник получе ния средств для дачи взятки (снятие денежных средств с банковского вклада и т. д.);

кто прямо или косвенно знает о даче взятки;

мотивы добровольного заявления о даче взятки.

При допросе заявителя, не являющегося взяткода телем, выясняется: источник получения сведений о взяточниче– стве;

кто дал, получил или посредничал во взяточничестве;

в каких отношениях с ними на ходится заявитель;

что является предметом взятки, его признаки;

за совершение каких действий (бездей ствия) по службе была дана взятка, а также другие во просы, вытекающие из конкретных обстоятельств.

Если дело возбуждается по сообщению должност ного лица, которому была передана взятка (незаметно оставлена, переслана по почте, скрытно вручена с до кументами, передана родственникам или близким лю дям и т. д.), при его допросе выясняется: кто пытался или дал взятку, его приметы, знал ли его ранее, в ка ких взаимоотношениях состоял;

обращался ли с ним взяткодатель по поводу выполнения или невыполне ния каких-либо действий;

входили ли они в полномо чия должностного лица;

каков установленный порядок разрешения вопроса, представляющего интерес для взяткодателя;

что является предметом взятки, где она находится и при каких обстоятельствах была переда на.

Особенностью допросов по делам о взяточниче стве являются их конкретность и детализация пока заний. При расследовании мелкие подробности могут иметь решающее значение для разоблачения взяточ ника, так как их могут знать лишь участники преступле ния. Кроме того, максимально детализированные све дения, полученные при допросе, предупреждают отказ от показаний или их изменение.

Одним из эффективных средств на начальном этапе является обыск. С учетом конкретных обстоятельств следователь принимает решение об одновременном проведении обыска у лиц, причастных к взяточниче ству: в рабочих кабинетах (офисах) взяткополучателя, взяткодателя, посредника, в жилых помещениях и дру гих местах, где могут находиться искомые объекты.

Основные цели обыска: обнаружение предмета взят ки;

его упаковки;

документов, указывающих о заинте ресованности участников взяточничества в соверше нии (несовершении) действий в интересах взяткодате ля;

материалы, указывающие на получение взяток, их характер, размер;

документы, свидетельствующие об источнике извлечения средств для дачи взятки.

Личный обыск является неотъемлемой частью так тической операции по задержанию с поличным. Одна ко он проводится и в случаях задержания вне тактиче ской операции. Во всех случаях на месте задержания или непосредственно после задержания должен быть произведен предваритель– ный беглый обыск (путем ощупывания одежды). Второй этап личного обыска – детальный обыск, который проводится более тщатель но. Личный обыск проводится с целью отыскать пред мет взятки;

его упаковку;

обнаружить документы, свя занные с дачей и получением взятки (о связях, взаи моотношениях взяточников, выполнением действий в интересах взяткодателя).

При осмотре во время личного обыска различных объектов могут быть обнаружены разнообразные за писи и предметы, имеющие отношение к взяточниче ству. Особое внимание должно быть обращено на по следовательность расположения в карманах и тому подобных местах предметов (снизу, вверху), их состо яние, а также записные книжки, письма, в которых мо гут иметься зашифрованные записи.

Обыскиваемый с целью избавления от изобличаю щих его предметов и документов может выбросить их, незаметно положить в карманы лиц, присутствующих при обыске (в том числе обыскивающего), уничтожить и т. д.

Лиц, которых следователю приходится допрашивать в качестве подозреваемых и обвиняемых, можно раз делить на три группы: а) взяткодатели;

б) посредники и в) взяткополучатели. Опыт свидетельствует, что до прос целесообразно проводить именно в такой после довательности. Однако в каждом случае следует об думать последовательность допроса, так как каждая из указанных групп не однородна. Так, применитель но к взяткодателям имеет значение, в чьих интересах они действовали;

для посредников – действовали ли они по указанию руководителей, частных лиц, исполь зовали ли свое должностное (служебное) положение (обычное либо ответственное);

для взяткополучателей – имело ли место вымогательство.

Допрос подозреваемых и обвиняемых характеризу ется рядом особенностей. Он должен быть по возмож ности тщательно подготовлен. Даже к допросу подо зреваемого следователь располагает определенными данными о преступной деятельности с учетом инфор мации, содержащейся в материалах, собранных в ходе предварительной проверки, в том числе осуществлен ной оперативно-розыскными органами, а также сведе ний, собранных в процессе проведения неотложных следственных действий.

Учитывая, что допрашиваемыми являются долж ностные лица, при подготовке особое внимание долж но быть уделено собиранию сведений о личности и приемов использования доказательств для получения правдивых показаний.

Намечая доказательства, которые будут предъявле ны, следует выбирать лишь достоверные, так как при предъявлении сомнительных доказательств допраши ваемый может сделать вывод о том, что следствие не располагает необходимыми доказательствами его ви новности.

Если взяточники задержаны с поличным, целесо образно провести допрос немедленно, используя не осведомленность об основаниях задержания, о том, какими данными о злоупотреблениях располагает следствие, задержаны ли другие участники взяточни чества, что они показывают.

Все эти, а также другие моменты, связанные с вне запностью задержания, нередко не позволяют допра шиваемому выработать конкретную линию поведения на допросе, детально продумать свои показания, что позволяет или немедленно получить правдивые пока зания, или использовать противоречия в объяснениях допрашиваемого для его изобличения в дальнейшем.

При определении очередности допроса взяточников могут приниматься во внимание такие обстоятельства:

имело ли место вымогательство взятки;

выполнило ли должностное лицо действия в интересах взяткодателя;

входили действия в круг полномочий взяткополучате ля;

имело ли взяточничество неоднократный характер и т. д.

Важная задача следователя при расследовании на первоначальном этапе – обеспечение тайны след ствия, недопущение разглашения полученных данных, а также планируемых направлений расследования.

37.4. Последующий этап расследования После предъявления обвинения задачи рассле дования направлены на уточнение и конкретиза цию обстоятельств, подлежащих доказыванию, полное исследование преступной деятельности взяточников (установление преступных связей, других фактов взя точничества), изучение личности взяточников, закре пление имеющихся доказательств другими данными.

1. Установление времени, места и способа пере дачи– получения взятки. По делам о взяточничестве установление времени и места нередко имеет важ ное значение, особенно в тех случаях, когда взяточник утверждает о его нахождении в то время, когда пере давалась взятка, в другом месте. Точное установление времени (год, день недели, число месяца) передачи— получения взятки приобретает особое значение, когда взяткодатель и взяткополучатель находятся в неприяз ненных отношениях или мог иметь место оговор.

Тесно связано с выяснением обстоятельств переда чи– получения взятки установление способа взяточни чества.

Дача – получение взятки может быть открытой и за вуалированной или скрытой. Различие между двумя способами заключается в степени замаскированности.

Суть завуалированной взятки состоит в том, что ис тинная цель передачи должностному лицу материаль ных ценностей скрывается, их получение прикрывает ся внешне законной формой.

Скрытая взятка может быть передана под видом «подарка». При этом и лицо, передающее ценность, и лицо, получающее ее, понимают истинный, скрытый, смысл такого «подарка», являющегося средством под купа должностного лица или вознаграждением за ра нее выполненное действие. Преступники прибегают к взятке в виде «подарка» с целью скрыть от посторон них лиц действительное назначение передачи матери альной ценности должностному лицу. В таких случа ях при расследовании особое значение приобретает выяснение взаимоотношений между дарителем и ода ряемым, заинтересованности предполагаемого взят кодателя в совершении или несовершении должност ным лицом, которому был вручен «подарок», действий в его интересах. Выясняя взаимоотношения, следует обратить внимание на то, с какого времени знаком с должностным лицом предполагаемый взяткодатель.

Давние дружеские отношения нередко действительно подтверждают бескорыстие в преподношении. Отсут ствие таких обстоятельств может косвенно свидетель ствовать о возможном взяточничестве.

При исследовании фактических обстоятельств тре буется установить связь между «подарком» и долж ностным положением лица, подозреваемого в получе нии взятки.

Выяснению действительной картины способствует точное установление характера «подарка». Недавнее знакомство и вручение ценного подарка в прямом смы сле этого слова обычно встречаются редко. Поэтому такие обстоятельства должны приковывать к себе вни мание следователя.

Нередко взяточники прибегают к такому завуали рованному способу дачи—получения взятки, как про игрыш в карты, в биллиард, в пари и т. д., причем взят кодатель преднамеренно проигрывает, маскируя про игрышем «правомерность» получения должностным лицом материального блага.

Расследуя взяточничество, совершенное указан ным способом, наряду с другими обстоятельствами следует, в частности, выяснить: при каких обстоятель ствах было заключено пари, состоялась игра;

играли ли вообще ранее предполагаемые взяточники, играли ли они ранее вместе;

размер проигрыша;

проигрывал ли раньше взяткодатель такую сумму;

не отличалась ли резко в сторону увеличения «ставка», по чьей ини циативе это было сделано;

играл ли предполагаемый взяткодатель в присущей ему манере, не наблюдалось ли каких-либо отклонений в обычном его «стиле» игры, не допускал ли он грубых просчетов, ошибок;

не был ли заинтересован проигравший в совершении долж ностным лицом каких-либо действий в его интересах, характер этих действий, были ли они выполнены.

Угощение должностного лица, организация различ ного рода «досугов» также является одним из видов скрытой взятки. Предоставление займа также исполь зуется взяточниками для вуалирования взятки. Поэто му создается внешняя видимость законности сделки.

Особенностями расследования при даче взятки под видом займа являются: изучение документов для установления, были ли выполнены какие-либо дей ствия в интересах взяткодателя;

исследование обсто ятельств, сопровождавших так называемый заем, при чин и «условий» предоставления займа;

при этом вы ясняется: давал ли ранее займодатель такие суммы в заем, не отказывал ли он кому-либо, располагал ли определенной суммой для предоставления займа, ка ким путем извлекал он средства, не взял ли их в свою очередь в заем у кого-либо, была ли соблюдена требу емая гражданским законом форма сделки. Проверяет ся также нужда должностного лица в займе. С этой це лью выясняется наличие сбережений, устанавливает ся, израсходовало ли и куда должностное лицо полу ченные деньги, обращался ли предполагаемый взят кополучатель к другим лицам (соседям, знакомым, со служивцам и т. д.) с просьбой о предоставлении займа.

Завуалированная взятка может прикрываться внеш не легальной формой продажи или обмена вещей. Это могут быть передача вещи под видом продажи ее, про дажа по явно заниженной цене или явно неравноцен ный обмен дорогой вещи на дешевую.

Скрытая взятка может быть дана путем выполнения в интересах лица, получающего взятку, безвозмездно или за явно низкую плату каких-либо работ (ремонт квартиры, изготовление мебели и пр.).

С целью избежания личного контакта при переда че взятки и таким образом маскировке взяточниче ства иногда преступник прибегает к пересылке пред мета взятки по почте, внесению денег на лицевой счет, открытию лицевого счета;

передаче взяткополучате лю расчетной дебетовой карты;

приобретению корпо ративной пластиковой карты с оплатой услуг или то варов;

созданию различных фондов. Таким образом, взятка может быть передана в несколько приемов, так как перечисление одновременно значительной суммы демаскирует взяточников. При этом следует иметь в виду, что взятка может быть адресована не лично взят кополучателю, а близким ему лицам.

При использовании взяточниками подобного спосо ба передачи – получения взятки следователю нужно проверить в отделениях связи отправления и получе ния ценностей, произвести обыск у взяткополучателя с целью обнаружения и изъятия извещений на полу чение почтовых отправлений, талонов к переводам по почте, упаковки посылки, бандероли предмета взятки.

У взяткодателя следует искать квитанции почтового от правления, часть упаковки и т. д.

2. Исследование взаимоотношений участников взяточничества. Деятельность должностного лица осуществляется в официальной служебной обстанов ке. Отклонение от обычных форм деятельности сви детельствует об определенной заинтересованности должностного лица. Поэтому подлежит выяснению не только факт необычных отношений взяткополучате ля с другими участниками, но и причины и мотивы отклонений от нормального порядка разрешения тех или иных вопросов. Исследование взаимоотношений обычно включает время, место и другие обстоятель ства знакомства, характер отношений между ними, установившийся после знакомства.

Исследование поведения, действий должностного лица, взаимоотношений между участниками взяточни чества позволяет установить обстоятельства, свиде тельствующие о вымогательстве взятки. Как вымога тельство следует рассматривать действия лишь в тех случаях, когда они совершались умышленно, система тически и являлись формой понуждения к даче взят ки. Волокита, бюрократизм, невнимательное отноше ние к законным требованиям граждан при отсутствии у должностного лица преступных целей не могут рас сматриваться как вымогательство. Возможность свое временного положительного разрешения вопроса и умышленное затягивание, злостная волокита, необо снованные отказы обычно сопутствуют вымогатель ству.

3. Установление предмета взятки. В процессе рас следования должны быть собраны исчерпывающие сведения о предмете взятки (характер, назначение, ценность предмета;

его родовые и индивидуальные признаки: материал, окраска, форма, размеры, вес, объем, количество, марка, номер, дефекты и иные от личительные признаки, возможности их изменения).

При обнаружении предмета взятки следует произве сти его осмотр, сфотографировать, попытаться обна ружить на нем следы рук взяткодателя, посредника, взяткополучателя, других лиц, прикасавшихся к нему.

Обнаруженные на предмете пятна и другие следы должны быть зафиксированы. Соответствующие ли ца должны быть допрошены об их происхождении.

При необходимости назначается экспертиза веществ, материалов и изделий. Если у взяткодателя имеется часть предмета, использовавшегося в качестве взятки, производится его выемка и назначается экспертиза це лого по частям. Аналогично поступают и с упаковкой.

На указанных объектах могут быть обнаружены сле ды рук. При наличии рукописных надписей на упаковке предмета взятки может быть назначена почерковедче ская экспертиза.

Если предметом взятки является вещь, стоимость которой неизвестна, последняя может быть устано влена с помощью судебно-товароведческой эксперти зы или из соответствующих учреждений истребуется справка о стоимости вещи.

4. Исследование обстоятельств, связанных с выполнением должностным лицом действий в интересах взяткодателя. Взяточничество не может быть расследовано без тщательного изучения суще ствующего порядка прохождения и разрешения инте ресующего следователя вопроса. Для уяснения это го следователь знакомится с различными инструкци ями, разъяснениями, положениями, правилами, уста навливающими определенный порядок прохождения и рассмотрения дел, и проводит иные необходимые действия. Знание порядка прохождения и разреше ния дел помогает следователю правильно избрать на правление расследования и пути обнаружения доказа тельств. Документы (или выписки из них), фиксирую щие установленный порядок разрешения данного во проса, должны быть приобщены к уголовному делу.

Типичными нарушениями, с точки зрения поряд ка прохождения и разрешения дела, допускаемыми должностными лицами, являются:

1) ускорение выполнения должностных действий;

2) нарушение действующего порядка поступления и прохождения документов;

3) несоблюдение очередности разрешения вопроса;

4) нарушение существующих правил оформления документов;

5) нарушение порядка подготовки материалов к рас смотрению;

6) упрощение порядка рассмотрения вопроса;

7) несоблюдение действующих требований о пол ноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения.

Необычный, отличный от установленного порядок прохождения и рассмотрения дел свидетельствует о заинтересованности должностного лица в совершении действий в интересах взяткодателя.

Исследование установленного порядка прохожде ния и разрешения дел, являясь самостоятельной зада чей, в то же время преследует цель выявления, кто из сотрудников имел отношение к документам, какова их роль в нарушении действующего порядка, почему бы ли допущены нарушения и т. д. В процессе этой рабо ты определяется круг лиц, соприкасавшихся в той или иной мере с решением вопроса в пользу взяткодателя и подлежащих допросу.

Важнейшее место при расследовании взяточни чества занимает исследование обстоятельств, непо средственно связанных с совершением действий в ин тересах лица, давшего взятку.

Основным методом, с помощью которого это дости гается, является обнаружение, осмотр и изучение до кументов. Нередко работа с документами – наиболее трудоемкая часть расследования, так как она связана с изучением большого массива документов за длитель ный период времени.

Документы, имеющие отношение к расследуемому событию, следователь получает различными путями.

Истребование как способ получения документов можно использовать лишь в случае, если нет основа ний опасаться фальсификации или уничтожения ин тересующих следователя документов, сговора взяточ ников или иных неблагоприятных последствий. Поэто му к истребованию нецелесообразно прибегать, когда необходимо получить документы, отображающие дей ствия, выполненные за взятку.

В ряде случаев нельзя поручать также предоставле ние различных сведений лицам, работавшим вместе со взяткополучателем.

Целесообразно вначале изучить документ с точки зрения наличия или отсутствия формальных наруше ний, а затем по существу. Такое двухэтапное изучение положительно скажется на качестве осмотра.

Изучая документы с точки зрения соблюдения уста новленного порядка прохождения документов и раз решения вопросов, надо стремиться найти ответы на следующие вопросы:

1) соблюдался ли принятый порядок поступления документов, какие допущены отклонения и кто ответ ствен за это;

2) соблюдены ли установленные правила оформле ния документов, кем допущены нарушения;

не имело ли место нарушение действующего порядка прохожде ния документов;

3) какие имеются на документе пометки, подписи, резолюции, соответствуют ли они установленному по рядку разрешения аналогичных вопросов и кем они сделаны;

4) кому было поручено (кто обязан) произвести под готовку вопроса к рассмотрению, в установленный ли срок была произведена проверка и каково ее качество;

5) не имело ли место нарушение установленной (или обычной для данной организации) очередности рассмотрения заявления, чем это было вызвано и по чьей инициативе произведено;

6) не нарушен ли установленный порядок рассмо трения вопроса по существу, не имел ли место упро щенный порядок разрешения вопросов (единоличное рассмотрение, когда требуется коллегиальное реше ние и т. д.);

7) все ли документы имелись для принятия правиль ного решения и как они оформлены;

8) не имели ли место ускоренные сроки совершения действий по службе;

9) полномочно ли было должностное лицо выпол нять какие-либо действия в интересах взяткодателя (с учетом места проживания последнего).

Для глубокого исследования действия должностно го лица, выполненного за взятку, в необходимых слу чаях следует прибегнуть к ревизии. Цели ревизии вы текают из конкретных обстоятельств взяточничества.

Для решения вопросов, требующих иных специаль ных знаний, используется помощь специалистов и про водятся соответствующие виды экспертиз.

Глава Расследование преступных нарушений правил безопасности труда 38.1. Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности труда и обстоятельства, подлежащие доказыванию Криминалистическая характеристика преступных нарушений правил безопасности труда, знание и ис пользование которой обеспечивает их успешное рас крытие, проявляется в комплексе признаков. Ярче все го она проявляется в данных о способе совершения преступления, обстановке совершения, месте и вре мени наступления травматического события, механиз ме следообразования и иных данных.

Способ совершения преступления может выражать ся в форме действия или бездействия виновных лиц.

Нарушение правил техники безопасности в активной форме проявляется в издании приказа, выдаче наря да, даче устного указания о выполнении работы с нару шением правил техники безопасности, допуске к про изводству работ необученных или неподготовленных лиц, внесении изменений в технологические процес сы, конструкции станков и механизмов. Уклонение от действий, требуемых правилами безопасности, непри нятие мер к пресечению нарушений правил и т. п. от носится к пассивной форме нарушения правил техни ки безопасности.

Особенностью данного вида преступлений является наличие сложной причинной связи между нарушением правил безопасности труда и наступившими в резуль тате этого по– следствиями. Допущенные нарушения влекут за собой возникновение разнообразных факто ров, относящихся к технической или организационной стороне производственного процесса или промышлен ной санитарии, которые влекут наступление вредных последствий и образуют обстановку совершения пре ступления.

Обстановку совершения указанных преступлений обычно определяют обстоятельства, характеризую щие вещественные, техногенные, пространственные и иные особенности места травматического события, ха рактер выполняемых при этом работ, временные, пси хологические и различные производственные факто ры. Именно эти особенности определяют в значитель ной мере характер преступного поведения отдельных участников трудовой деятельности, его механизм и от части вид и тяжесть наступивших последствий.

Вместе с тем необходимо установить место и вре мя наступления травматического события, все его об стоятельства, какие правила техники безопасности при этом были нарушены, характер наступивших послед ствий, причины и условия, способствовавшие наруше нию правил техники безопасности.

Преступные нарушения правил безопасности тру да оставляют различные следы, позволяющие уста новить факт нарушения конкретных правил охраны труда, выявить виновных лиц, выяснить обстоятель ства происшествия. Чаще всего эти следы остаются на месте производства работ, при выполнении которых произошел несчастный случай, и могут указывать на применявшийся технологический процесс, его стадию и рабочую операцию;

состояние оборудования, кото рым пользовался потерпевший;

конкретные техниче ские причины происшествия.

Кроме того, следы преступления сохраняются в до кументации, относящейся к производству работ, при выполнении которых произошел несчастный случай.

Прямое или косвенное отражение в указанных доку ментах действий должностного лица, наличие и харак тер имеющихся в них записей либо отсутствие отдель ных документов, составление которых предусмотре но соответствующими инструкциями, часто свидетель ствует о ненадлежащем исполнении этим лицом воз ложенных на него обязанностей в области охраны тру да.

Для дел данной категории характерно противодей ствие расследованию должностных лиц, ответствен ных за соблюдение правил безопасности труда, кото рые прибегают к различным способам сокрытия допу щенных ими нарушений. Они изменяют обстановку ме ста происшествия и ликвидируют имеющиеся там ма териальные следы, уничтожают отдельные докумен ты или изменяют их содержание, издают задним чи слом приказы, распоряжения, составляют иные доку менты, оправдывающие виновного. Эти действия так же оставляют следы в виде различных негативных об стоятельств как на месте происшествия, так и в раз личных документах, на которых могут иметься призна ки технической подделки.

Статья 73 УПК РФ устанавливает обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании любого преступления, в том числе и рассматриваемого. В ней указано, что при производстве по уголовному делу под лежат доказыванию: событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

виновность лица в совершении престу пления, форма его вины и мотивы;

обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

характер и размер вреда, причиненного преступлением;

обстоя тельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания. Подлежат выявлению также обстоятель ства, способствовавшие совершению преступления.

Для установления основных обстоятельств, подле жащих выявлению по таким делам, помимо традици онных целесообразно использовать следующие спе цифические криминалистические методы:

– анализа и сопоставления требований соответству ющих норм, правил, инструкций по технике безопасно сти с теми фактическими обстоятельствами расследу емого события, которые содержались в исходных и по следующих следственных действиях;

– операционно-технологического анализа производ ственных процессов;

– функционального анализа деятельности различ ных субъектов в сфере безопасности труда.

38.2. Особенности расследования несчастных случаев, происшедших в организациях и у работодателей – физических лиц Расследование несчастных случаев, происшедших в организации или у работодателя – физического ли ца, проводится в соответствии с общим порядком и в сроки, установленные ТК РФ, с учетом особенностей расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях.

Расследование несчастных случаев (в том числе групповых), в результате которых пострадавшие полу чили повреждения, отнесенные в соответствии с уста новленными квалифицирующими признаками к катего рии легких, проводится в течение трех дней;

расследо вание иных несчастных случаев проводится в течение 15 дней.

Сроки расследования несчастных случаев исчисля ются в календарных днях начиная со дня издания ра ботодателем приказа об образовании комиссии по рас следованию несчастного случая (далее – комиссия).

При возникновении обстоятельств, объективно пре пятствующих завершению в установленные сроки рас следования несчастного случая, в том числе по при чинам отдаленности и труднодоступности места про исшествия (труднодоступные станции и обсерватории, геологоразведочные и иные экспедиции и отряды, бу ровые платформы на шельфе морей, при выполнении отдельных работ за границей, включая международ ные перевозки и т. п.), а также при необходимости до полнительного получения соответствующих медицин ских и иных документов и заключений, установленные сроки расследования несчастного случая могут быть продлены председателем комиссии, но не более чем на 15 календарных дней.

При необходимости дополнительной проверки об стоятельств группового несчастного случая с тяжелы ми последствиями, тяжелого несчастного случая или несчастного случая со смертельным исходом, в том числе с проведением соответствующих медицинских, технических и иных экспертиз, решение о дополни тельном продлении срока его расследования принима ется руководителем органа, представителем которо го является должностное лицо, возглавляющее комис сию, с последующим информированием об этом соот ветствующего правоохранительного органа.

Несчастные случаи, о которых не было своевремен но сообщено работодателю (его представителю) или в результате которых нетрудоспособность наступила не сразу, расследуются в установленном порядке по за явлению пострадавшего или его доверенных лиц в те чение одного месяца со дня поступления указанного заявления. В случае невозможности завершения рас следования в указанный срок в связи с объективны ми обстоятельствами председатель комиссии обязан своевременно информировать пострадавшего или его доверенных лиц о причинах задержки сроков рассле дования.


В случаях изменения формы собственности (соб ственника имущества) организации без сохранения (установления) правопреемственности либо ликвида ции организации в порядке и на условиях, устано вленных законодательством, расследование несчаст ных случаев проводится по заявлению пострадавшего или его доверенных лиц государственными инспекто рами труда с участием представителей соответствую щего исполнительного органа страховщика (по месту регистрации прежнего страхователя) и территориаль ного объединения организаций профсоюзов.

В ходе расследования каждого несчастного случая комиссия производит осмотр места происшествия, вы являет и опрашивает очевидцев несчастного случая и должностных лиц, чьи объяснения могут быть не обходимы, знакомится с действующими в организа ции локальными нормативными актами и организаци онно-распорядительными документами (коллективны ми договорами, уставами и др.), в том числе устана вливающими порядок решения вопросов обеспечения безопасных условий труда и ответственность за это должностных лиц, получает от работодателя (его пред ставителя) иную необходимую информацию и по воз можности – объяснения от пострадавшего по существу происшествия.

При необходимости председатель комиссии привле кает к расследованию несчастного случая должност ных лиц органов государственного надзора и контроля (по согласованию с ними) в целях получения заключе ния о технических причинах происшествия – в преде лах их компетенции.

Члены комиссии организуют встречи с пострадав шими, их доверенными лицами и членами семей в це лях ознакомления их с результатами расследования, при необходимости вносят предложения по вопросам оказания им помощи социального характера, разъяс няют порядок возмещения вреда, причиненного здоро вью пострадавших, и оказывают правовую помощь по решению указанных вопросов.

Примерный перечень документов, формируемых в ходе расследования несчастного случая (в дальней шем – материалы расследования), установлен ТК РФ.

Конкретный объем материалов расследования опре деляется председателем комиссии в зависимости от характера и обстоятельств каждого конкретного проис шествия.

Перечень и объем материалов расследования груп повых несчастных случаев с тяжелыми последствия ми, тяжелых несчастных случаев или несчастных слу чаев со смертельным исходом, происшедших в резуль тате аварий (катастроф) транспортных средств, опре деляется председателем комиссии с учетом имеющих ся материалов расследования происшествия, прове денного в установленном порядке соответствующими полномочными государственными органами надзора и контроля или комиссиями и владельцем транспортно го средства.

Комиссией принимаются к рассмотрению только оригиналы подготовленных документов, после чего с них снимаются заверенные копии (делаются выписки).

Документы с надлежаще не оформленными поправка ми, подчистками и дополнениями как официальные не рассматриваются и подлежат изъятию.

На основании собранных материалов расследова ния комиссия устанавливает обстоятельства и при чины несчастного случая, а также лиц, допустивших нарушения государственных нормативных требований охраны труда, вырабатывает мероприятия по устране нию причин и предупреждению подобных несчастных случаев, определяет, были ли действия пострадавше го в момент несчастного случая обусловлены трудовы ми отношениями с работодателем либо участием в его производственной деятельности, в необходимых слу чаях решает вопрос об учете несчастного случая, ква лифицирует несчастный случай как несчастный слу чай на производстве или как несчастный случай, не связанный с производством.

Расследуются в установленном порядке и по реше нию комиссии могут квалифицироваться как не связан ные с производством следующие случаи:

– смерть вследствие общего заболевания или само убийства, подтвержденная в установленном порядке учреждением здравоохранения и следственными орга нами;

– смерть или иное повреждение здоровья, един ственной причиной которых явилось алкогольное, нар котическое или иное токсическое опьянение (отравле ние) работника (по заключению учреждения здраво охранения), не связанное с нарушениями технологи ческого процесса, где используются технические спир ты, ароматические, наркотические и другие токсиче ские вещества;

– несчастный случай, происшедший при совер шении пострадавшим действий, квалифицированных правоохранительными органами как уголовное право нарушение (преступление).

Решение о квалификации несчастного случая, про исшедшего при совершении пострадавшим действий, содержащих признаки уголовного правонарушения, принимается комиссией с учетом официальных по становлений (решений) правоохранительных органов, квалифицирующих указанные действия. До получения указанного решения председателем комиссии офор мление материалов расследования несчастного слу чая временно приостанавливается.

При выявлении несчастного случая на производ стве, о котором работодателем не было сообщено в соответствующие органы в установленные сроки (да лее – сокрытый несчастный случай на производстве), поступлении жалобы, заявления, иного обращения по страдавшего, его доверенного лица или родственни ков погибшего в результате несчастного случая о не согласии их с выводами комиссии, а также при посту плении от работодателя (его представителя) сообще ния о последствиях несчастного случая на производ стве или иной информации, свидетельствующей о на рушении установленного порядка расследования (от сутствие своевременного сообщения о тяжелом или смертельном несчастном случае, расследование его комиссией ненадлежащего состава, изменение степе ни тяжести и последствий несчастного случая), госу дарственный инспектор труда, независимо от срока давности несчастного случая, проводит дополнитель ное расследование несчастного случая, как правило, с участием профсоюзного инспектора труда, при не обходимости – представителей иных органов государ ственного надзора и контроля или исполнительного ор гана страховщика.

38.3. Типичные следственные ситуации, версии и планирование расследования На начальном этапе расследования рассматривае мых преступлений могут складываться три типичные следственные ситуации.

Первая типичная следственная ситуация – когда в начале расследования таких преступлений уголов ное дело возбуждается по материалам специально го комиссионного расследования, поступившим спустя две и более недель после происшествия, содержащим сведения о факте нарушения правил техники безопас ности, о характере их связи с наступившими вредны ми последствиями, основных причинах и обстоятель ствах происшествия, круге лиц, ответственных за допу щенные нарушения. Обстановка места происшествия в этих ситуациях обычно частично, а иногда и полно стью не сохраняется. В подобных случаях наличие от меченных материалов облегчает ориентацию следо вателя в сути происшедшего события и выборе на правления расследования. Возникающие сложности в расследовании чаще всего обусловлены невозможно стью осмотра места происшествия в неизменной или малоизмененной обстановке.

В рассматриваемой следственной ситуации основ ными являются следственные версии о главных причи нах происшествия и конкретных виновных лицах. На личие в первичных материалах комиссии значитель ных сведений о возможных причинах происшествия и круге лиц облегчает задачу следователя при выдвиже нии версий, но это не должно связывать его инициа тиву в выдвижении им других версий (не только выте кающих из результатов работы комиссии), направлен ных на выявление новых причин, мимо которых про шло расследование комиссии. В свою очередь, каждая версия о причине происшествия является предпосыл кой для выдвижения версий о субъекте (субъектах) расследуемого преступного нарушения правил техни ки безопасности. При этом чем больше детализирует ся выдвинутая версия о причине, тем конкретнее ста новится и соответствующая версия о субъекте данного преступления.

Вторая следственная ситуация – при которой де ло возбуждается на основании сообщения о происше ствии, поступившего от работодателя, органов мили ции, больниц, сразу после происшествия. Полученная информация указывает лишь на возможность в дан ном случае преступного нару– шения правил техни ки безопасности. Обстановка места происшествия при этом может полностью сохраниться или подвергнуться незначительным изменениям. Сведения о возможных виновных в этих случаях чаще всего отсутствуют. Пер вичная информация о сути и обстоятельствах проис шествия в данных случаях бывает довольно скудной, что осложняет расследование.

В этой ситуации следователь выдвигает версии о су ществе преступного события. Выдвигая версию о том, что причиной несчастного случая является нарушение правил техники безопасности, необходимо помнить, что причинами происшествия могут быть и иные обсто ятельства, например скрытые дефекты деталей и уз лов машин, действия третьих лиц и самого потерпев шего, грубо нарушавшего правила безопасности тру да. Версии о виновных лицах следует выдвигать, исхо дя из характера конкретных нарушений правил охраны труда и круга лиц, ответственных за соблюдение пра вил техники безопасности.

Третья типичная следственная ситуация – когда в качестве первичных материалов о травматическом происшествии на производстве выступают заявления от потерпевшего или его родственников, сообщения средств массовой информации, дополненные сведе ниями, полученными в процессе доследственной про верки. В таких материалах обычно имеются данные о факте преступного нарушения правил техники без опасности на том или ином производстве, круг лиц, ответственных за происшествие. С момента происше ствия чаще всего проходит месяц и более. Обстановка происшествия, как правило, не сохраняется. Эта ситу ация наиболее сложна для расследования в силу за поздалого начала расследования и утери ряда суще ственных фактических данных.


Применительно к последней типичной следственной ситуации обычно выдвигают версии о существе трав матического события (для проверки возможности трав мирования в обстановке другого преступления или ка зусной ситуации), после чего выдвижение версий идет по указанным выше схемам.

После сбора и оценки первичной информации по делу, характера возникших следственных ситуаций и выдвижения основных следственных версий целесо образно составить план расследования. В нем должна быть предусмотрена проверка всех выдвинутых след ственных версий. Во всех указанных ситуациях при на личии соответствующей информа– ции рекомендуется наметить проверку версии о возможной грубой неосто рожности самого пострадавшего, сознательно выпол нявшего соответствующую производственную опера цию неправильным способом, вопреки известным ему правилам и распоряжениям администрации. Выявле ние этого обстоятельства может существенным обра зом повлиять на характер решений следователя по во просам виновности ответственных за технику безопас ности лиц.

38.4. Первоначальные следственные действия К первоначальным следственным действиям при расследовании рассматриваемых преступлений мож но отнести: осмотр места происшествия;

допрос потер певших и свидетелей;

выемку, осмотр и изучение до кументов, относящихся к расследуемому событию.

Осмотр места происшествия должен быть произве ден как можно быстрее, поскольку любая остановка станка, агрегата или цеха в целом может повлечь за собой значительный материальный ущерб для пред приятия. Как правило, по делам этой категории осмотр места происшествия весьма сложен и специфичен.

К этому процессу следователю необходимо тща тельно подготовиться: обеспечить сохранность места происшествия, подобрать участников и понятых, под готовить технические средства для работы со следами и средства фиксации.

По прибытии на место происшествия следователь определяет ориентировочные границы осмотра ме ста происшествия. Однако не всегда сразу удается определить точные границы территории, подлежащие осмотру, поэтому в ходе самого осмотра эти границы сужаются или расширяются. Иногда вредные послед ствия допущенного нарушения правил техники без опасности могут проявляться не на одном, а одновре менно на нескольких производственных участках или даже вне территории данного предприятия. Огромную помощь в определении реальных границ осмотра мо гут оказать соответствующие специалисты.

Осмотр места происшествия по этим делам целе сообразно проводить по отдельным узлам, ибо поми мо центра, под которым обычно понимается место, где проявились вредные последствия, обычно удается вы делить и другие узлы.

Осмотру по этим делам обычно подвергаются сле дующие объекты: вся территория в границах места происшествия;

установка, станок или другой агрегат, на которых произошел травматический случай, и их защитные заграждения;

измерительные, регистрирую щие приборы и коммуникационные линии, связанные с осматриваемой установкой;

сырье, инструменты и личные защитные средства потерпевшего;

материаль ные следы самого происшествия;

труп и его одежда.

Труп на местах таких происшествий до приезда сле дователя остается далеко не всегда. При отсутствии трупа последний осматривается в морге. При осмотре трупа на месте происшествия особое внимание следу ет обращать на его позу по отношению к станку или другому агрегату, на котором произошел несчастный случай, и по отношению ко всем остальным предме там, возле которых работал потерпевший. Положение трупа часто помогает установить причину несчастного случая. Вместе с тем необходимо обращать внимание на все повреждения, имеющиеся на трупе, состояние его одежды, наличие пятен крови и частей одежды на станках, механизмах и других предметах, находящих ся возле трупа.

Если осмотр произведен членами ранее указанной комиссии до прибытия следователя, то ему следует по лучить подробную устную информацию относительно осмотренных объектов, результатах осмотра и изме нениях, внесенных в обстановку места происшествия;

ознакомиться с записями, сделанными при осмотре членами и консультантами комиссии.

Если к моменту прибытия следователя осмотр ко миссией не закончен, его следует приостановить, что бы избежать дальнейшего изменения обстановки, и предоставить возможность завершить его по окон чании следственного осмотра. Если следователь и комиссия, осуществляющая расследование, прибыли на место происшествия одновременно, то преимуще ственное право проводить осмотр и совершать другие необходимые действия принадлежит следователю.

Важное значение для точной фиксации обстанов ки места происшествия и выявления различных сле дов указанного преступления имеет широкое исполь зование в ходе осмотра помощи специалистов и на учно-технических средств, а также дополнительных средств фиксации – составление фототаблиц и видео запись. К протоколу осмотра места происшествия ре комендуется составлять план места происшествия.

Для получения важных фактических данных, осо бенно на первоначальном этапе расследования при дефиците информации, следует как можно быстрее допросить потерпевших и свидетелей. Это связано с тем, что задержка с допросом указанных лиц может привести к тому, что при проведении других следствен ных действий следователь не сможет проверить объ яснения потерпевших и свидетелей-очевидцев. При этом скорый допрос этих лиц обеспечит наибольшую достоверность их показаний.

При подготовке к допросу следователь, помимо из учения имеющихся в его распоряжении материалов, должен ознакомиться с инструкциями и правилами по технике безопасности, чтобы представить себе хо тя бы в общих чертах устройство данного аварийно го оборудования, технологический процесс, усвоить определенную терминологию, получить консультацию у специалистов по техническим производственным во просам, составляющим предмет предстоящего допро са. На основе этого разрабатывается план допроса, на мечаются конкретные вопросы, подлежащие выясне нию, определяются доказательства, документы, кото рые будут использованы в ходе допроса.

Если повреждения, полученные потерпевшим, не опасны для жизни и здоровья, он может быть допро шен на месте происшествия, а если он отправлен в больницу, то следует допросить его там (следует учи тывать, что тяжело пострадавшие допрашиваются с разрешения врача). Допросив пострадавшего об об стоятельствах несчастного случая, необходимо выяс нить его квалификацию, обеспеченность индивидуаль ными средствами, защитными приспособлениями, ис правность оборудования, станка или агрегата, на кото ром он работал, прохождение им инструктажа по тех нике безопасности, причины несчастного случая (по мнению потерпевшего), не страдает ли он физически ми недостатками (зрения, слуха и т. п.), мешающими ему правильно воспринимать окружающую обстанов ку.

Свидетели-очевидцы допрашиваются о наблюдав шихся ими обстоятельствах происшествия, состоянии техники безопасности на данном участке, о возможных причинах этого происшествия и способствующих ему условиях.

Из числа прочих свидетелей сначала целесообраз но допросить тех лиц, которые хотя и не были очевид цами, но работали в одной бригаде или группе с по страдавшим. Затем допрашиваются инженерно-техни ческие работники тех производственных участков, на которых имело место происшествие. Лица, отвечаю щие за состояние безопасности труда на том участке, где произошел несчастный случай, допрашиваются о том, как организован инструктаж то технике безопас ности, как конкретно инструктировалось потерпевшее лицо, в чем и с чьей стороны допущено нарушение.

В случаях противоречий в показаниях свидетелей и оценке ими происшедшего события необходимо мак симально конкретизировать показания допрашивае мых постановкой уточняющих и контрольных вопро сов, предъявлением доказательств, а при необходимо сти провести допрос на месте происшествия.

Немаловажное значение на первоначальном этапе расследования отводится выемке, осмотру и изуче нию документов, имеющих отношение к расследуемо му событию. Перед выемкой документов следует озна комиться с теми, которые отражают основные сведе ния о действующих на данном предприятии (организа ции) правилах охраны труда и техники безопасности и их содержании, данные о технологическом режиме работы или операции, при выполнении которой име ло место происшествие, сведения о прохождении по страдавшим инструктажа по технике безопасности и другие документы, относящиеся к преступлению. При этом со всеми документами необходимо ознакомиться в подлиннике, особенно с документами, регистрирую щими прохождение работниками инструктажа по тех нике безопасности. Впоследствии необходимо прове сти выемку тех документов, которые содержат важные для расследуемого дела сведения.

При осмотре и изучении перечисленных выше под линных документов помимо тщательного изучения их содержания, сопоставления содержащихся в них све дений с другими данными целесообразно не меньшее внимание обратить на их реквизиты, внешний вид, а также на то, как составляются и оформляются некото рые из них, и особенно документы, регистрирующие факт прохождения работниками обучения и инструкта жа по технике безопасности.

При возникновении сомнений в подлинности запи сей они могут сопоставляться с иной документацией, отражающей те или иные сопутствующие факты, а при необходимости – подвергаться исследованию с помо щью имеющихся у следователя технических средств.

38.5. Особенности последующего этапа расследования После первоначальных следственных действий дальнейшее расследование преступных нарушений правил безопасности труда чаще всего сводится к продолжению сбора, анализу и проверке доказа тельств, предъявлению обвинения, допросу обвиня емого и ряду последующих следственных действий.

При этом проводится значительный комплекс след ственных действий, включающих допросы обвиняе мых, следственный эксперимент, различные виды экс пертиз.

Тактические особенности допроса обвиняемых по указанным делам в значительной степени связаны со своеобразием личности обвиняемых и их отношением к предъявленному обвинению. Налаживание контакта с обвиняемым по этим делам невозможно без хоро шего знания следователем специфики производства, на котором произошел несчастный случай, умения тех нически правильно сформулировать специальные во просы и соответственно понять показания обвиняемых по производственным вопросам. Недостаточная под готовленность следователя в указанном плане практи чески всегда отрицательно сказывается на результатах допроса.

Допрос обвиняемого в зависимости от занимаемой им позиции (раскаяния и дачи правдивых показаний или отрицания своей вины) может протекать в бескон фликтной или соответственно в конфликтной ситуа ции. Так, при допросе обвиняемых, дающих правдивые показания и полностью признающих свою вину, основ ной задачей следователя является получение и фик сация показаний в полном объеме, а также уточнение, детализация и проверка отдельных обстоятельств и доказательств, составляющих содержание обвинения.

Все тактические приемы направлены на решение ука занных задач.

В случае возникновения при допросе конфликтных ситуаций необходимо применение следователем так тических приемов, воздействующих на сознание до прашиваемых, их положительные черты и вызываю щие желание к правдивым, откровенным показаниям.

В необходимых случаях может проводиться след ственный эксперимент в условиях, безопасных для жизни и здоровья участников, исключающих вредные последствия, и при соблюдении правил безопасности и инструкций по эксплуатации оборудования, работа которого проверяется.

Путем следственного эксперимента устанавлива ется работоспособность оборудования, защитных и иных технических средств;

возможность видеть и раз личать подаваемые сигналы, содержание запрещаю щих и предупреждающих надписей, цвета сигнальной окраски;

возможность выполнения конкретной рабо ты в соответствии с требованиями техники безопасно сти в определенных производственных условиях;

на личие достаточных профессиональных навыков у дан ного работника и др.

Как правило, при расследовании рассматриваемых преступлений назначаются экспертизы: по технике безопасности, судебно-техническая и судебно-меди цинская.

Экспертиза по технике безопасности назначается в случаях возникновения у следователя вопросов, тре бующих для своего разрешения специальных позна ний в области техники безопасности производствен ных процессов и промышленной санитарии. К числу основных относятся вопросы, связанные с установле нием механизма происшествия, а также со специаль ным научно-техническим толкованием отдельных тре бований техники безопасности труда.

Судебно-техническая экспертиза назначается в том случае, когда в акте комиссии существенные для де ла вопросы не разрешены или разрешены необосно ванно и противоречат обстоятельствам дела;

когда вы воды комиссии о причинах происшествия некоррект ны, не совпадают с выводами следователя или аргу ментированно оспариваются заинтересованным лица ми;

если в ходе следствия возникли новые вопросы.

На разрешение эксперта ставятся, как правило, следу ющие вопросы: каковы причины данного травматиче ского случая;

кто из должностных лиц ответствен за на рушение правил охраны труда и наступление травма тического случая;

имеется ли с технической точки зре ния причинная связь между нарушением этих правил и наступившими последствиями.

Судебно-медицинскую экспертизу следователь на значает, если в результате несчастного случая работ ник погиб или получил телесные повреждения. На раз решение этой экспертизы могут быть поставлены во просы о причинах смерти, времени ее наступления, механизме образования и тяжести телесных повре ждений, наличие причинной связи между телесными повреждениями и наступлением смерти и другие во просы.

Глава Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств 39.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков Источниками незаконного приобретения и изгото вления наркотиков чаще всего являются:

1) хищения наркотических средств с перерабатыва ющих предприятий, из аптек, больниц, а также дру гих учреждений. Хищения совершают как должност ные лица и другие сотрудники этих предприятий с по мощью различных махинаций, так и посторонние лица;

2) получение наркотиков в аптеках и лечебных учре ждениях по поддельным или незаконно выписанным рецептам;

3) незаконный посев наркосодержащих культур с по следующим изготовлением наркотических средств. Из готовление наркотических средств из лекарственных, синтетических и психотропных веществ в подпольных, а также легальных лабораториях;

4) доставка наркотиков контрабандой;

5) приобретение наркотиков из различных источни ков и мест.

Наиболее опасный и довольно распространенный канал приобретения наркотиков – предварительное создание их неучтенных излишков в соответствующих учреждениях или на предприятиях с целью последую щего хищения.

Способы создания излишков наркотических средств или лекарственных препаратов, из которых изгота вливают наркотики, различны. Например, в лечебных учреждениях излишки наркотиков создают путем: за вышения количества наркосодержащих лекарств в ре цептурных требованиях и неполного их оприходования по книге учета;

выдачи больным в меньших дозах или с меньшей частотой, чем это предусмотрено предпи саниями врачей;

списанием по книге учета наркотиче ских средств на больных;

замены ампул с наркотиче скими средствами, прописанными пациентам, на ампу лы с другими препаратами.

В аптеках способами создания излишков являются:

недовложение компонентов наркотического действия в лекарства, которые изготавливаются в аптеках;

за мена одних компонентов другими;

искусственное за вышение количества наркотических средств, пришед ших в негодность в результате транспортировки либо длительного хранения с последующим составлением фиктивных документов на их уничтожение;

завышение в документах количества наркосодержащих лекарств, выданных различным организациям, другим аптекам и т. п.

На предприятиях химико-фармацевтической про мышленности, аптечных базах и складах излишки со здают за счет обвешивания работников производ ственных циклов при отпуске сырья или полуфабрика тов со склада готовых изделий для аптечного склада, базы;

списания наркотических средств в лаборатории предприятия на не проводившиеся повторные анали зы или в завышенных количествах против фактическо го использования.

Типичные места сбыта наркотиков: рестораны, ка фе, казино, рынки, парки отдыха, гостиницы, притоны и т. п.

Часто сбытчики действуют группой, где роли зара нее распределены: один предлагает наркотики, дру гой – издали ведет наблюдение, чтобы предупредить об опасности, у третьего хранятся наркотические сред ства.

Основные способы потребления наркотических средств: курение;

глотание;

подкожные, внутримышеч ные и внутривенные инъекции.

Определить наркомана можно по его внешнему виду и некоторым поведенческим реакциям, проявляющим ся после приема наркотика. Особенно характерным и неподдающимся маскировке бывает поведение нарко мана в период наркотического голодания. Обращают на себя внимание, в частности, потливость, дрожание рук.

Следы наркотиков остаются на различных предме тах, к которым относятся: предметы, используемые при изготовлении наркотиков (весы, мясорубки, кофе молки, ножи и др.);

различные предметы упаковки (по лиэтиленовые и бумажные материалы, мешки, сум ки, чемоданы, флаконы, ампулы и др.);

предметы, ис пользуемые при употреблении наркотических средств (иглы, шприцы, ватные и марлевые тампоны, окурки).

При хищении наркотических средств возникают рас хождения в документации о приходе и расходе этих средств, а также в количестве отпущенных доз и при нятых ампул из-под наркотиков, следы подделок в ре цептах и различных документах. Могут быть излишки, недостачи, недовложения, несоответствие ампул стан дарту и другие следы.

39.2. Особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению Поводами для возбуждения уголовного дела по де лам, связанным с наркотиками, служат непосредствен ное обнаружение работниками милиции фактов, ука зывающих на незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, потребление, сбыт, посев и выра щивание, а также хищение либо вымогательство нар котических средств или психотропных веществ;

скло нение к потреблению;

организация либо содержание притонов;

незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ;

письма и заявления граждан, организаций, учрежде ний;

сообщения лечебных учреждений;

сообщения в средствах массовой информации;

явка с повинной.

Все сигналы, указывающие на наличие в действи ях отдельных лиц признаков преступления, связанно го с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, подлежат обязательной про верке. На стадии возбуждения уголовного дела прово дящий проверку должен изъять предметы преступного посягательства – с соответствующим документальным оформлением. Необходимы следующие документы:

рапорт работника милиции, задержавшего наркомана;

протокол личного досмотра и досмотра вещей;

объяс нения доставленного лица и свидетелей;

акт медицин ского освидетельствования;



Pages:     | 1 |   ...   | 13 | 14 || 16 | 17 |   ...   | 20 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.