авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 |

«А.В. Зубач, П.Н. Сафоненков ВЫЯВЛЕНИЕ И ОСНОВЫ РАССЛЕДОВАНИЯ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ, ОТНЕСЕННЫХ К КОМПЕТЕНЦИИ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ ...»

-- [ Страница 4 ] --

Сотрудники правоохранительных подразделений таможенного органа осуществляют проверочные мероприятия по установлению лица, обладаю щего полномочиями в отношении товаров, помещений и территорий, с целью установления данных о нем и его местонахождения, а также принимают ме ры по установлению данных объекта (жилое или нежилое помещение) через регистрационные службы и органы исполнительной власти. В случае уста новления данных объекта, подтверждающих, что он является нежилым по мещением, делается доклад начальнику таможенного органа о возможном правонарушении в области таможенного дела в приграничной зоне таможен ного контроля и отсутствии возможности процессуального изъятия товаров, с целью принятия решения о проведении осмотра помещений и территорий, предусмотренного Таможенным кодексом Таможенного союза.

Начальником таможенного поста при получении указания начальника таможни, принимаются незамедлительные меры по проведению осмотра по мещений и территорий, находящихся в зонах таможенного контроля, создан ных вдоль таможенной границы Таможенного союза, а также у лиц, осу ществляющих оптовую или розничную торговлю товарами, ввезенными на таможенную территорию с нарушением порядка, установленного таможен ным законодательством.

Проведение осмотра жилых помещений не допускается.

Глава 2. Выявление и документирование административных правонарушений… Осмотр проводится при наличии предписания начальника таможенного органа и его результаты оформляются актом осмотра помещений и террито рий. В случае отказа обеспечения доступа должностным лицам таможенного поста в помещения и на территории они вправе входить с пресечением со противления и вскрытием запертых помещений, с оформлением акта вскры тия (в присутствии двух понятых) и уведомлением прокурора в течение часов.

В случае обнаружения признаков административного правонарушения должностные лица таможенного поста на месте возбуждают дело об админи стративном правонарушении путем оформления первоначальных процессу альных документов, инициируют подготовку распоряжения по таможне для помещения изъятых товаров на склад временного хранения или иное место хранения, обеспечивающее их сохранность.

3. Действия сотрудников правоохранительных подразделений, СОБР таможни и должностных лиц таможенных постов вне приграничной зоны таможенного контроля.

В случае остановки транспортного средства вне зоны таможенного кон троля (в соответствии с п.7 ст. 96 Таможенного кодекса Таможенного союза) время проверки должностными лицами таможенных органов товаров и доку ментов на них не может превышать два часа. О проверке товаров и докумен тов на них составляется акт, один экземпляр которого подлежит вручению перевозчику. Принудительное помещение транспортных средств на террито рию склада временного хранения или в иное место, являющееся постоянной зоной таможенного контроля, допускается только в случае процессуального изъятия в порядке, установленном законодательством, с вручением копии со ответствующего решения или протокола перевозчику либо лицу, управляю щему транспортным средством.

Проведение мероприятий сотрудниками СОБР вне пределов зоны тамо женного контроля возможно только при наличии прямого указания началь ника таможни или заместителя начальника таможни по правоохранительной деятельности.

Сотрудники правоохранительных подразделений таможенных органов при обнаружении мест складирования или перегрузки товаров, ввезенных на таможенную территорию с нарушением порядка, установленного таможен ным законодательством вне пределов приграничной зоны таможенного конт роля, делают доклад на имя заместителя начальника таможни по право охранительной деятельности для последующего принятия мер, в соответст вии с действующим законодательством.

Сотрудники правоохранительных подразделений и СОБР таможенных органов при обнаружении мест складирования товаров, ввезенных на тамо женную территорию с нарушением порядка, установленного законодатель ством Российской Федерации вне пределов приграничной зоны таможенного контроля и в случае отсутствия возможности их процессуального изъятия, докладывают рапортом на имя заместителя начальника таможни по право охранительной деятельности для принятия мер по обеспечению сохранности грузов путем визуального круглосуточного наблюдения за объектом силами совместного наряда и его фиксацией (с применением фото и видеосъемки).

2.5 Выявление и документирование нарушений таможенного законодательства… Сотрудники правоохранительных подразделений таможенных органов осуществляют проверочные мероприятия по установлению лица, обладаю щего полномочиями в отношении товаров, помещений и территорий, с целью установления данных о нем и его местонахождения, а также принимают ме ры по установлению данных объекта (жилое или нежилое помещение) через регистрационные службы и органы исполнительной власти. В случае уста новления статуса объекта, подтверждающих, что он является нежилым по мещением, делается доклад начальнику таможни о возможном правонаруше нии в области таможенного дела вне приграничной зоны таможенного кон троля и отсутствии возможности процессуального изъятия товаров, с целью принятия решения о создании временной зоны таможенного контроля (далее – ВЗТК) и осуществления осмотра помещений и территорий.

В приказе (распоряжении) по таможне о создании ВЗТК указывается:

основания и цель создания;

дата создания и срок на который она создается;

номера и даты документов, оформленных должностными лицами таможен ного органа, если ВЗТК создается на основании этих документов;

сведения о лице, обладающего полномочиями в отношении товаров и (или) во владении которого находятся помещения;

место нахождения;

пределы и места ее пере сечения лицами, товарами и транспортными средствами;

применяемые сред ства обозначения. В приложении к приказу (распоряжению) должно быть приведено графическое отображение пределов и территорий, в виде схемы ВЗТК и средств ее обозначения. Копия приказа (распоряжения) о создании ВЗТК в день его подписания направляется заинтересованному лицу (при его фактическом установлении).

Начальником таможенного поста при получении приказа (распоряжения) по таможне, принимаются незамедлительные меры по созданию и обозначе нию ВЗТК, с целью проведения осмотра помещений и территорий в соответ ствии с установленным порядком.

Вопросы для самопроверки к Главе 1. Что такое таможенный контроль?

2. Дайте основные черты таможенного контроля.

3. Назовите формы таможенного контроля. В чем они заключаются?

4. Что такое способы таможенного контроля? Приведите примеры.

5. Что такое средства таможенного контроля? Приведите примеры.

6. Какие бывают технические средства таможенного контроля?

7. Назовите права должностных лиц при проведении таможенного кон троля.

8. Назовите обязанности должностных лиц при проведении таможенного контроля.

9. В чем заключается система управления рисками?

10. Что такое риск, профиль риска, индикатор риска?

11. Что такое товары риска и товары прикрытия?

12. В чем заключается валютный контроль?

13. Назовите поводы к возбуждению дела об административном правона рушении.

Глава 2. Выявление и документирование административных правонарушений… 14. Какой порядок действий должностных лиц таможенных органов при по ступлении в таможенный орган материалов, содержащих данные, указыва ющие на наличие события административного правонарушения?

15. В чем заключаются особенности выявления и документирования тамо женными органами административных правонарушений, связанных с за щитой объектов интеллектуальной собственности?

16. В чем заключаются особенности документирования административных правонарушений, совершенных лицами, обладающими иммунитетом от ад министративной юрисдикции Российской Федерации?

17. Назовите основные особенности выявления и документирования наруше ний таможенного законодательства в ходе проведения специальных меро приятий.

Глава 3. Процессуальные основы возбуждения и расследование дел об административных правонарушениях таможенными органами 3.1 Процессуальные формы возбуждения дел об административных правонарушениях Возбуждение дела об административном правонарушении является са мостоятельной стадией производства по делам об административных право нарушениях и представляет собой совокупность процессуальных действий, направленных на установление факта административного правонарушения, а также определение подведомственности (подсудности). Возбуждение дела об административном правонарушении включает процессуальную деятельность по получению информации об административном правонарушении, ее оформлению и регистрации. Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях.

В соответствии с требованиями КоАП РФ, перечень должностных лиц таможенных органов РФ, уполномоченных составлять протоколы об админи стративных правонарушениях, а также осуществлять административного за держания, установлены Приказом ФТС России от 01.03.2012 №368 «О долж ностных лицах таможенных органов Российской Федерации, уполномочен ных составлять протоколы об административных правонарушениях и осу ществлять административное задержание».1 Обратим внимание, что прика зом ограничены полномочия ряда должностных лиц таможенных органов в части составления протоколов по делам об административных правонаруше ниях и осуществления административного задержания. Поскольку дознава тели, должностные лица авиационных подразделений таможенных органов, должностные лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в том числе начальники оперативно-розыскных подразделений и их заместите ли) не включены в перечень, установленный ФТС России, то в соответствии с ч.3 ст. 28.1 КоАП они не вправе возбуждать дела об административных правонарушениях.

Следует отметить, что большинство дел об административных право нарушениях, возбуждаемых таможенными органами, безусловно, приходят ся на 16 главу КоАП РФ (статьи 16.1-16.24), которая устанавливает админи стративную ответственность за нарушения таможенных правил. Но кроме этого, на практике таможенные органы, как правило, выявляют и админи стративные правонарушения в области валютного законодательства (ст. 15. КоАП РФ), в области предпринимательской деятельности, ответственность за которые предусмотрена ст. ст. 14.10 КоАП РФ («Незаконное использова ние товарного знака»), в области охраны собственности – ч.1 ст. 7.12 КоАП РФ («Нарушение авторских и смежных прав, изобретательских и патентных прав», а также, связанные с неуплатой административного штрафа – ч.1 ст.

См.: Приложение №1.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 20.25 КоАП РФ («Неуплата административного штрафа в срок, предусмот ренный КоАП») и др.

Учитывая ч.1 ст. 28.1 КоАП РФ, подчеркнем, что поводами к возбужде нию дела об административном правонарушении в области таможенного де ла будут являться:

– непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномочен ными составлять протоколы об административных правонарушениях, доста точных данных, указывающих на наличие события административного пра вонарушения;

– поступившие из правоохранительных органов, а также из других госу дарственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие со бытия административного правонарушения;

– сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сооб щения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.

Дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об админи стративных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из пово дов, предусмотренных частью 1 статьи 28.1 КоАП РФ, и достаточных дан ных, указывающих на наличие события административного правонаруше ния1.

В соответствии с ч.4 ст. 28.1 КоАП РФ дело об административном пра вонарушении считается возбужденным с момента:

– составления протокола осмотра места совершения административного правонарушения2;

– составления первого протокола о применении мер обеспечения произ водства по делу об административном правонарушении, предусмотрен ных статьей 27.1 КоАП РФ;

– составления протокола об административном правонарушении или вы несения прокурором постановления о возбуждении дела об административ ном правонарушении;

– вынесения определения о возбуждении дела об административном пра вонарушении при необходимости проведения административного расследо вания, предусмотренного статьей 28.7 КоАП РФ;

– вынесения постановления по делу об административном правонаруше нии в случае, предусмотренном частью 1 или 3 статьи 28.6 КоАП РФ.

При возбуждении дела об административном правонарушении, несо мненно, особое значение имеет процессуальное оформление протокола об административном правонарушении. Под протоколом об административном правонарушении понимается такой процессуальный документ, в котором от См.: КоАП РФ, ч.3 ст. 28.1.

Составление протокола осмотра места совершения административного правонарушения предусмотрено статьей 28.1.1 КоАП РФ при выявлении административных право нарушений по ст. 12.24 КоАП РФ или ч. 2 ст. 12.30 КоАП РФ. При выявлении адми нистративных правонарушений в таможенной сфере, составление данного протокола не предусмотрено.

1.3 Процессуальные формы возбуждения дел об административных правонарушениях ражаются сведения, связанные с фактом противоправного деяния и характе ризующие нарушителя.

В соответствии с КоАП РФ протокол об административном правонару шении составляется во всех случаях, за исключением тех, когда дела об ад министративных правонарушениях возбуждаются прокурором или же рас сматриваются в рамках упрощенного производства, то есть когда админи стративное наказание назначается без составления протокола.

В протоколе об административном правонарушении указываются: дата и место его составления, должность, фамилия, имя, отчество лица, составивше го протокол (постановление);

сведения о лице, в отношении которого воз буждено дело об административном правонарушении;

фамилии, адреса сви детелей и потерпевших, если они имеются;

место, время совершения и собы тие административного правонарушения;

статья КоАП РФ или закона субъ екта Российской Федерации, нормативный акт, предусматривающие ответ ственность за данное правонарушение;

объяснение физического лица или за конного представителя юридического лица, в отношении которых возбужде но дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.

Обратим внимание, что КоАП РФ образец бланка протокола об админи стративном правонарушении не установлен, ввиду чего при составлении данного процессуального документа должностные лица таможенных органов используют бланк (форму), определенную ФТС России1.

При составлении протокола об административном правонарушении фи зическому лицу или законному представителю юридического лица, в отно шении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обя занности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонаруше нии, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

Протокол об административном правонарушении подписывается долж ностным лицом, его составившим, физическим лицом или законным пред ставителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении. В случае отказа указанных лиц от под писания протокола в нем делается соответствующая запись.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонаруше нии, а также потерпевшему (на практике, в делах об административных пра вонарушениях, относящихся к компетенции таможенных органов, такая сто рона по делу, как потерпевший появляется при возбуждении дел об админи стративных правонарушениях, ответственность за которые предусмотрена ст.

14.10 и 7.12 КоАП РФ) вручается под расписку копия протокола об админи стративном правонарушении2.

См.: письмо ФТС России от 01.12.2008 №01-11/50679 «О направлении форм процессуальных документов».

См.: КоАП РФ, ст. 28.2.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… Протокол об административном правонарушении составляется немед ленно после выявления совершения административного правонарушения. В случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело об административном правонарушении, прото кол об административном правонарушении составляется в течение двух су ток с момента выявления административного правонарушения1.

В случае проведения административного расследования протокол об административном правонарушении составляется по окончании расследова ния в сроки, предусмотренные статьей 28.7 КоАП РФ2.

В ряде случаев КоАП РФ предусматривается осуществление производ ства по делу об административном правонарушении в упрощенном порядке — без составления протокола: должностное лицо, обнаружившее нарушение, самостоятельно принимает решение о наложении административного нака зания и исполняет решение немедленно или разъясняет порядок исполнения назначенного наказания. Административное наказания без составления про токола возможно при условии, если оно не представляет серьезной опасности и не влечет вредных последствий. Формальными признаками подобной не значительности административного правонарушения выступают вид админи стративного наказания и его размер.

Административное наказание без составления протокола назначается в виде предупреждения и в виде административного штрафа. При этом назна чение без составления протокола административного наказания в виде адми нистративного штрафа таможенными органами осуществляется в случае, ес ли размер штрафа не более одного минимального размера оплаты труда, при нарушении таможенных правил — не более десяти минимальных размеров оплаты труда. В данном случае используются постановления-квитанции установленного образца3.

В случае, если лицо, в отношении которого возбуждено дело об адми нистративном правонарушении, оспаривает наличие события администра тивного правонарушения и (или) назначенное ему административное наказа ние либо отказывается от уплаты административного штрафа на месте со вершения административного правонарушения, составляется протокол об административном правонарушении и производство осуществляется в обыч ном порядке.

В случаях, если после выявления административных правонарушений, в том числе в области таможенного дела, законодательства об авторском праве и смежных правах, о товарных знаках, знаках обслуживания и наименования мест происхождения товаров осуществляется экспертиза или иные процес Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ» данный срок не является пресекательным, и его нарушение не влечет невозможность рассмотрения дела и привлечение лица к ответственности.

См.: КоАП, ст. 28.5.

См.: Методические рекомендации ФТС России по применению таможенными органами постановлений-квитанций о наложении штрафа (письмо ФТС России от 11.08.2006 № 01 06/28137).

1.3 Процессуальные формы возбуждения дел об административных правонарушениях суальные действия, требующие значительных временных затрат, произво дится административное расследование1.

До принятия КоАП РФ в юридической литературе большинство авто ров отождествляли административное расследование лишь с возбуждением дела об административном правонарушении2. Некоторые ученые называли административное расследование стадией применения мер административ ной ответственности3. В юридической литературе рассматривалась и другая точка зрения о целесообразности вообще административного расследова ния как особой формы возбуждения дела об административном правона рушении4.

Заметим, что в КоАП РФ (глава 28) расследование включено в стадию возбуждения дела об административном правонарушении, что поддержива ется и многими авторами, в том числе Т.В. Кашанина, А.В. Кашанин, Л.Л. Попов5 и др. Но есть и иные мнения.

Ф.П. Васильев, например, определяет административное расследование как процессуальную стадию и деятельность правоприменительных субъектов по установлению административного правонарушения и виновных лиц, обеспечению правомерного привлечения их в качестве административных правонарушителей для установления всех обстоятельств дела и составлению протокола об административном правонарушении, а также для создания предпосылок решения процессуальных задач при реализации законов об ад министративной ответственности6.

Имеется и мнение, что административное расследование проводится не в рамках всей стадии возбуждения дела, а в пределах одного из этапов пер вой стадии производства по делам об административных правонарушениях7.

Ю.А. Шилов считает, что формулировка в законе административного расследования не лишена недостатка, и для исключения терминологической путаницы главу 28 КоАП РФ следует назвать «Возбуждение и расследование дела об административном правонарушении», а административное расследо вание как особую форму возбуждения дела об административном правона См.: КоАП РФ, ч.1 ст. 28.7.

См. напр.: Телегин А.С. Производство по делам об административных правонарушениях:

Учебное пособие. М., 1991. С. 27;

Бахрах Д.Н., Ренов Э.Н. Производство по делам об административных правонарушениях: Учебное пособие. М., С. 16;

Макаренко Н.В.

Административное право: Учебное пособие. Нижний Новгород, 1999. С. 122, Якимов А.Ю. Административно-юрисдикционный процесс и административно-юрисдикционное производство // Государство и право. 1999. № 3. С. 8. и др.

См.: Кононов П.И. Административный процесс в России: проблемы теории и законодательного регулирования. Киров, 2001. С. 196.

См.: Васильев Ф.П. Процессуальность в административной ответственности. М., 2001. С.

264-279.

См.: Т.В. Кашанина, А.В. Кашанин. Основы Российского права. Учебник для ВУЗов.

Издательство «Норма». М., 2000г.;

Административное право: Учебник / Под ред. Л.Л.

Попова. М., 2002.

См.: Васильев Ф.П. Указ. соч. С. 240-241.

См.: Денисенко В.В., Позднышов А.Н., Михайлов А.А. Административная юрисдикция органов внутренних дел: Учебник. М., 2002. С. 69.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… рушении не выделять. Это, по его мнению, должно соответствовать реалиям сегодняшнего дня1.

См.: Шилов Ю.А. Административная ответственность юридических лиц (процессуальный аспект): Дисс. …канд. юрид. наук. М., 2002,С. 3.2 Обстоятельства, подлежащие выяснению по делу… 3.2 Обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении К обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административ ном правонарушении, согласно статье 26.1 КоАП РФ, относятся:

1) наличие события административного правонарушения;

2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за кото рые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность;

3) виновность лица в совершении административного правонарушения;

4) обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность;

5) характер и размер ущерба, причиненного административным право нарушением;

6) обстоятельства, исключающие производство по делу об администра тивном правонарушении;

7) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правона рушения.

К указанным выше обстоятельствам, смягчающим административную ответственность, относятся1:

1) раскаяние лица, совершившего административное правонарушение;

2) добровольное прекращение противоправного поведения лицом, со вершившим административное правонарушение;

3) добровольное сообщение лицом, совершившим административное правонарушение, в орган, уполномоченный осуществлять производство по делу об административном правонарушении, о совершенном административ ном правонарушении;

4) оказание лицом, совершившим административное правонарушение, содействия органу, уполномоченному осуществлять производство по делу об административном правонарушении, в установлении обстоятельств, подле жащих установлению по делу об административном правонарушении;

5) предотвращение лицом, совершившим административное правонару шение, вредных последствий административного правонарушения;

6) добровольное возмещение лицом, совершившим административное правонарушение, причиненного ущерба или добровольное устранение при чиненного вреда;

7) добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, вы данного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор);

8) совершение административного правонарушения в состоянии сильно го душевного волнения (аффекта) либо при стечении тяжелых личных или семейных обстоятельств;

9) совершение административного правонарушения несовершеннолет ним;

См.: ч.1 ст. 4.2 КоАП РФ.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 10) совершение административного правонарушения беременной жен щиной или женщиной, имеющей малолетнего ребенка1.

Судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дело об администра тивном правонарушении, могут признать смягчающими обстоятельства, не указанные в настоящем КоАП РФ или в законах субъектов Российской Феде рации об административных правонарушениях (ч.2 ст. 4.2 КоАП РФ).

КоАП РФ могут быть предусмотрены иные обстоятельства, смягчающие административную ответственность за совершение отдельных администра тивных правонарушений, а также особенности учета обстоятельств, смягча ющих административную ответственность, при назначении административ ного наказания за совершение отдельных административных правонаруше ний (ч.3 ст. 4.2 КоАП РФ).

Обстоятельствами, отягчающими административную ответственность, признаются 2:

1) продолжение противоправного поведения, несмотря на требование уполномоченных на то лиц прекратить его;

2) повторное совершение однородного административного правонару шения, если за совершение первого административного правонарушения ли цо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек срок, предусмотренный статьей 4.6 настоящего Кодекса;

3) вовлечение несовершеннолетнего в совершение административного правонарушения;

4) совершение административного правонарушения группой лиц;

5) совершение административного правонарушения в условиях стихий ного бедствия или при других чрезвычайных обстоятельствах;

6) совершение административного правонарушения в состоянии опьяне ния.

Судья, орган, должностное лицо, назначающие административное нака зание, в зависимости от характера совершенного административного право нарушения могут не признать данное обстоятельство отягчающим.

Указанные обстоятельства не могут учитываться как отягчающие в слу чае, если указанные обстоятельства предусмотрены в качестве квалифици рующего признака административного правонарушения соответствующими нормами об административной ответственности за совершение администра тивного правонарушения (ч.2 ст. 4.3 КоАП РФ).

КоАП РФ могут быть предусмотрены иные обстоятельства, отягчающие административную ответственность за совершение отдельных администра тивных правонарушений, а также особенности учета обстоятельств, отягча ющих административную ответственность, при назначении административ ного наказания за совершение отдельных административных правонаруше ний (ч.3 ст. 4.3 КоАП РФ).

В отличие от перечня обстоятельств, смягчающих административную ответственность, обстоятельства, не указанные в КоАП РФ или в законах субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях, не могут быть признаны судьей, органом, должностным лицом, рассматри К малолетним детям относятся несовершеннолетние, не достигшие четырнадцати лет (статья 28 ГК РФ).

Cм. ч.1 ст. 4.3 КоАП РФ.

3.2 Обстоятельства, подлежащие выяснению по делу… вающими дело об административном правонарушении, в качестве отягчаю щих.

3.3 Понятие, виды и свойства доказательств Согласно ч.1 ст.26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об администра тивном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной от ветственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для пра вильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном право нарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специ альных технических средств, вещественными доказательствами (ч.2 ст. 26. КоАП РФ).

К средствам доказывания, которые могут использовать таможенные ор ганы при производстве по делам об административных правонарушениях, относят:

опрос лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении;

опрос потерпевшего;

опрос свидетеля:

назначение экспертиз;

взятие проб и образцов;

истребование сведений;

использование специальных технических средств;

проведение личного досмотра;

досмотра вещей, транспортных средств;

осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов;

исследование документов;

изъятие вещей и документов;

арест товаров, транспортных средств и иных вещей.

Для получения доказательств по делу об административном правонару шении должностное лицо, осуществляющее производство по делу об адми нистративном правонарушении, вправе получать доказательства в соответ ствии с КоАП РФ, а также в порядке ст. 26.9 КоАП РФ направлять запросы в соответствующие территориальные органы либо поручить совершение от дельных действий по получению доказательств должностному лицу соответ ствующего территориального органа1.

Инструкция о порядке истребования сведений, подготовки и исполнения поручений, запросов по делам об административных правонарушениях должностными лицами таможенных органов утверждена Приказом ФТС России от 24.04.2007 №523.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… Исходя из предусмотренных КоАП РФ средств доказывания, можно вы делить следующие виды доказательств:

– заключение эксперта (экспертиза – исследование, проводимое специа листом в области науки, техники, искусства или ремесла по заданию органа или должностного лица, расследующего дело об административном правона рушении, когда для рассмотрения дела необходимы специальные познания)1;

– документы – письменные материалы, материалы фото-, звуко- и видео записи, информационных баз и банков данных, содержащие сведения, изло женные или удостоверенные в них организациями, их объединениями, долж ностными лицами и гражданами, имеющими значение для производства по делу об административном правонарушении2;

– вещественные доказательства – орудия совершения или предметы ад министративного правонарушения, в том числе орудия совершения или предметы административного правонарушения, сохранившие на себе его следы3.

Если документы обладают признаками вещественных доказательств, то они являются вещественными доказательствами;

– показания потерпевшего;

показания свидетеля;

объяснения лица, в отношении которого ведется производство4.

– показания специальных технических средств – показания измеритель ных приборов, утвержденных в установленном порядке в качестве средств измерения, имеющие соответствующие сертификаты и прошедшие метроло гическую проверку5.

По характеру связи между доказательствами и фактом, подлежащим установлению, доказательства подразделяются на прямые и косвенные.

Прямые доказательства однозначно подтверждают или опровергают су ществование любого из обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Косвенные доказательства устанавливают промежуточные факты. С по мощью этих фактов может быть выяснено обстоятельство, имеющее непо средственное отношение к предмету доказывания.

К важнейшим свойствам доказательств относятся их достоверность, до пустимость и относимость.

«Достоверным является доказательство, истинность которого не вызыва ет сомнений. Достоверность может быть восполнена в процессе дополни тельного административного расследования… Допустимость доказательства – это пригодность для использования при установлении обстоятельств, имеющих значение для дела, соответствие тре бованиям закона относительно источников, порядка обнаружения, закрепле ния и исследования доказательств. Основополагающим элементом допусти мости выступает законность источника. Не могут служить доказательствами фактические данные, полученные, в частности, из анонимных источников.

Законным должен быть и способ получения доказательства. Доказательства могут быть получены лишь предусмотренным законом способом (например, осмотр помещения, изъятие вещей). При этом должны быть соблюдены все См.: Ст. 26.4 КоАП РФ.

См.: Cт. 26 7 КоАП РФ.

См.: Ст. 26.6 КоАП РФ.

См.: Cт. 26.3 КоАП РФ.

См.: Ст. 26.8 КоАП РФ.

3.3 Понятие, виды и свойства доказательств процессуальные требования;

полученное доказательство должно быть пра вильно оформлено. Соблюдением процессуальной формы гарантируется как достоверность полученных данных, так и защита прав и интересов граж дан…»1. Использование доказательств, полученных с нарушением закона, не допускается2.

В правоприменительной практике таможенных органов для закрепления доказательств и проведения различных процессуальных действий, преду смотренных КоАП РФ, используются формы процессуальных документов, установленных Федеральной таможенной службой3.

«Относимость доказательства указывает на связь его содержания с об стоятельствами, подлежащими доказыванию по делу, на основании которой оно может быть использовано для установления этих обстоятельств. Доказа тельство будет относимым, если в нем содержатся сведения о любых фактах, имеющих какое-либо значение для дела. Определение относимости доказа тельств происходит в процессе доказывания. Оно начинается с собирания до казательств, когда решается вопрос о том, какие процессуальные действия необходимо провести и каких результатов можно от них ожидать с точки зрения выяснения обстоятельств дела...»4.

Оценка доказательств осуществляется по внутреннему убеждению, ос нованному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех об стоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу5.

См.: Попов Л.Л., Мигачев Ю.И., Тихомиров С.В. Административное право России:

учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. (отв. ред. Попов Л.Л.). – ПС «ГАРАНТ», глава 43.

См.: ч.3 ст. 26.2 КоАП РФ.

См.: письмо ФТС России от 01.12.2008 №01-11/50679 «О направлении форм процессуальных документов».

См.: Попов Л.Л., Мигачев Ю.И., Тихомиров С.В. Там же.

См.: Ст. 26.11 КоАП РФ.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 3.4 Применение мер обеспечения при возбуждении дел об административных правонарушениях, отнесенных к компетенции таможенных органов Роль важного элемента в механизме государственного противодействия правонарушениям принадлежит принудительному воздействию на лиц их со вершивших1. В целом метод административного принуждения является од ним из разновидностей методов управления, реализуемых государством. Не смотря на наметившуюся тенденцию по сокращению сферы реализации ад министративных и расширению области применения экономических мето дов, метод административного принуждения в сфере противодействия про тивоправным проявлениям в силу своей универсальности и оперативности остается одним из важнейших в правоприменительной деятельности госу дарственных органов. При выборе такого метода государство неизбежно ста новится перед дилеммой разрешения противоречия между необходимостью жесткого реагирования на противоправное поведение и недопустимостью ущемления законных интересов субъектов воздействия. Поэтому его совер шенствование, необходимое, прежде всего, для обеспечения прав и законных интересов граждан, должно осуществляться в направлении детализации ос нований и процедуры применения, для чего в первую очередь следует устра нить имеющиеся противоречия между теорией административного принуж дения и практикой реализации административно-принудительных мер.

Административное принуждение является комплексным администра тивно-правовым институтом, который аккумулирует нормативные установ ления для регулирования правоприменительной деятельности государства в специфической сфере функционирования исполнительной власти, обеспече ния законности реализации мер принуждения, создания и поддержания пра вопорядка.

Административное принуждение чаще всего проявляется как реакция на совершение правонарушений и применяется для фиксации доказательств и обеспечения производства для своевременного и правильного рассмотре ния административного дела. Одной из разновидностей мер административ ного принуждения, применяемых в рамках процессуальной деятельности ор ганов государственной власти, являются меры обеспечения производства по делам об административных правонарушениях.

В соответствии с КоАП РФ меры обеспечения производства применя ются в следующих целях: пресечение административного правонарушения, установление личности нарушителя, составление протокола об администра тивном правонарушении при невозможности его составления на месте со вершения административного правонарушения, обеспечение своевременного См., напр.: Бахрах Д.Н., Россинский Б.В., Старилов Ю.Н. Административное право. М., 2004. – С. 461;

Шергин А.П. О концепции административной политики // Актуальные проблемы административного и административно-процессуального права: Материалы международной научно-практической конференции / под ред. В.Я. Кикотя. М., 2003. – С. 27.

3.4 Применение мер обеспечение при возбуждении дел….

и правильного рассмотрения дела об административном правонарушении и исполнения принятого решения1.

КоАП РФ закрепляет следующую систему мер обеспечения производ ства по делам об административных правонарушениях: доставление;

адми нистративное задержание;

личный досмотр, досмотр вещей, досмотр транс портного средства, находящихся при физическом лице;

осмотр принадлежа щих юридическому лицу помещений, территорий, находящихся там вещей и документов;

изъятие вещей и документов;

отстранение от управления транс портным средством соответствующего вида;

освидетельствование на состо яние алкогольного опьянения;

медицинское освидетельствование на состоя ние опьянения;

задержание транспортного средства, запрещение его эксплуа тации;

арест товаров, транспортных средств и иных вещей;

привод;

времен ный запрет деятельности;

помещение в специальные учреждения иностран ных граждан или лиц без гражданства, подлежащих административному вы дворению за пределы Российской Федерации в форме принудительного вы дворения за пределы Российской Федерации2.

В свою очередь к мерам обеспечения, которые могут применять тамо женные органы РФ при возбуждении дел об административных правонару шениях, относятся:

1) Доставление – принудительное препровождение физического лица в целях составления протокола об административном правонарушении при не возможности его составления на месте выявления административного право нарушения, если составление протокола является обязательным (должност ными лицами таможенных органов осуществляется при выявлении наруше ний таможенных правил – в служебное помещение таможенного органа3);

2) Административное задержание – кратковременное ограничение сво боды физического лица. Может быть применено в исключительных случаях, если это необходимо для обеспечения правильного и своевременного рас смотрения дела об административном правонарушении, исполнения поста новления по делу об административном правонарушении (административное задержание должностные лица таможенных органов вправе осуществлять при выявлении нарушений таможенных правил4), производится должност ными лицами таможенных органов РФ, непосредственно обнаружившими административное правонарушение;

3) Личный досмотр, досмотр вещей, досмотр транспортного средства, находящихся при физическом лице – обследование вещей, проводимое без нарушения их конструктивной целостности, а также осмотр принадлежащих юридическому лицу помещений, территорий, находящихся там вещей и до кументов проводится в случае необходимости в целях обнаружения орудий совершения либо предметов административного правонарушения должност ными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административ ных правонарушениях5.

4) Изъятие вещей и документов.

См.: КоАП РФ, ст. 27.1.

См.: КоАП РФ, Гл. 27.

См.: КоАП РФ, ст. 27.2.

См.: КоАП РФ, ст. 27.3.

См.: КоАП РФ, ст. 28.3.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… Изъятие вещей, явившихся орудиями совершения или предметами адми нистративного правонарушения, и документов, имеющих значение доказа тельств по делу об административном правонарушении и обнаруженных на месте совершения административного правонарушения либо при осуществ лении личного досмотра, досмотра вещей, находящихся при физическом ли це, и досмотре транспортного средства, осуществляется лицами, указанными в статьях 27.2, 27.3, 28.3 КоАП РФ, в присутствии двух понятых.

Об изъятии у физического лица в указанных случаях вещей и докумен тов составляется протокол либо делается соответствующая запись в протоко ле о доставлении или в протоколе об административном задержании1.

Данная мера обеспечения производства по делу об административном правонарушении может быть применена в отношении юридического лица должностным лицом, уполномоченным составлять протокол об администра тивном правонарушении, в случае обнаружения вещей, явившихся орудиями совершения или предметами административного правонарушения, при осу ществлении осмотра принадлежащих юридическому лицу территорий, по мещений в соответствии со ст. 27.8 КоАП РФ.

По смыслу ч. 5 статьи 27.10 КоАП РФ протокол об изъятии вещей и до кументов, обнаруженных у юридического лица, подлежит составлению наря ду с составлением протокола об осмотре принадлежащих юридическому ли цу помещений, территорий и находящихся там вещей и документов – в по следнем случае обязательное составление указанного протокола предусмот рено ч. 4 ст. 27.8 КоАП РФ;

5) Арест товаров, транспортных средств и иных вещей.

Арест товаров, транспортных средств и иных вещей, явившихся орудия ми совершения или предметами административного правонарушения, заклю чается в составлении описи указанных товаров, транспортных средств и иных вещей с объявлением лицу, в отношении которого применена данная мера обеспечения производства по делу об административном правонаруше нии, либо его законному представителю о запрете распоряжаться (а в случае необходимости и пользоваться) ими и применяется в случае, если указанные товары, транспортные средства и иные вещи изъять невозможно и (или) их сохранность может быть обеспечена без изъятия. Товары, транспортные средства и иные вещи, на которые наложен арест, могут быть переданы на ответственное хранение иным лицам, назначенным должностным лицом, наложившим арест.

Арест товаров, транспортных средств и иных вещей осуществляется в присутствии владельца вещей и двух понятых. В случаях, не терпящих отла гательства, при которых данная мера обеспечения производства по делу мо жет быть применена в отсутствие владельца арестованных вещей.

Об аресте товаров, транспортных средств и других вещей составляется протокол независимо от составления протокола о применении других мер обеспечения производства по делу, а также протокола об административном правонарушении2.

Следствием применения данной меры обеспечения в соответствии с ч. статьи 27.14 КоАП РФ является запрет распоряжаться арестованными веща ми. В то же время должностное лицо, осуществляющее арест вещей согласно Подробно см.: КоАП РФ, ст. 27.10.

См.: КоАП, ст. 27.14.

3.4 Применение мер обеспечение при возбуждении дел….

ч. 2 данной статьи, имеет право принять решение и о запрете пользоваться данными вещами. Поскольку при применении ареста вещей не предусмотре но составление иных документов, кроме описи арестованных вещей, а также протокола, в описи и (или) в протоколе должны быть также указаны сведения о применении запрета пользоваться вещами, на которые наложен арест.

Вопрос о вещах, на которые наложен арест, должен быть решен в поста новлении по делу об административном правонарушении1;

Отметим, что возможность применения таможенными органами РФ та кой меры обеспечения производства как привод физического лица либо за конного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, законного представителя несовершеннолетнего лица, привлекаемого к административ ной ответственности, а также свидетеля предусмотрена частью 3 статьи 29.4, пунктом 8 части 1 статьи 29.7 КоАП РФ, из которых следует, что такая мера обеспечения применяется только на стадии рассмотрения и не применяется на стадии возбуждения дела об административном правонарушении. При этом привод осуществляется органом внутренних дел (полицией) на основа нии определения судьи, органа, должностного лица, рассматривающих дело об административном правонарушении, в порядке, установленном федераль ным органом исполнительной власти в области внутренних дел2.

Стоит полагать, что для правоприменителя прежде всего важно четко определить предназначение и конкретные условия применения той или иной меры обеспечения.

Вред, причиненный незаконным применением мер обеспечения произ водства по делу об административном правонарушении, подлежит возмеще нию в порядке, предусмотренном гражданским законодательствомi.

В заключение настоящего параграфа обратим внимание, что статьей 110 Таможенного кодекса Таможенного союза определено, что одними из форм таможенного контроля являются: таможенный досмотр;

личный тамо женный досмотр;

таможенный осмотр помещений и территорий, что нельзя путать с мерами обеспечения производства по делам об административных правонарушениях. В отличие от момента составления первого протокола о применении мер обеспечения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 27.1 КоАП РФ, составление должностными лицами таможенных органов документов, свидетельствую щих о проведении вышеуказанных форм таможенного контроля, не говорит о возбуждении дела об административном правонарушении.

См.: КоАП, ч. 3 ст. 29.10.

См.: КоАП РФ, ст.27.15.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях в области таможенного дела Совокупность процессуальных действий, проведение которых требуется для получения дополнительных сведений и материалов, необходимых в свою очередь для правильного разрешения вопроса о возбуждении дела об адми нистративном правонарушении, представляет собой административное рас следование. Административное расследование проводится по месту совер шения или выявления административного правонарушения. Решение о воз буждении дела об административном правонарушении и проведении адми нистративного расследования принимается должностным лицом, уполномо ченным составлять протокол об административном правонарушении, немед ленно после выявления факта совершения административного правонаруше ния. Это решение оформляется в виде определения, а прокурором — в виде постановления.

В определении о возбуждении дела об административном правонаруше нии указываются дата и место составления определения, должность, фамилия и инициалы лица, составившего определение, повод для возбуждения дела об административном правонарушении, данные, указывающие на наличие со бытия административного правонарушения, статья КоАП РФ либо закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение. При вынесе нии определения о возбуждении дела об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в от ношении которых оно вынесено, а также иным участникам производства по делу об административном правонарушении разъясняются их права и обя занности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в определении.


Копия определения о возбуждении дела об административном правонаруше нии в течение суток вручается под расписку либо высылается физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении кото рых оно вынесено, а также потерпевшему1.

В ходе административного расследования таможенными органами ча ще всего в зависимости от определенного состава административного право нарушения в соответствии с КоАП РФ осуществляются следующие процес суальные действия:

– опрашиваются свидетели административного правонарушения, отби раются объяснения у лиц, в отношении которых ведется производство по де лу2, – применяются меры обеспечения производства по делу, См.: КоАП РФ, ст. 28.7.

См.: КоАП РФ, ст. 26.3.

В соответствии с гл. 27 КоАП РФ чаще всего применяются такие меры обеспечения как:

изъятие вещей и документов, арест товаров или транспортных средств, являющихся предметами АП или орудиями совершения правонарушения, досмотр транспортного сред ства, осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимате лю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов.

3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях….

– отбираются пробы и образцы товаров, являющихся предметами ад министративного правонарушения для последующего проведения эксперт ных исследований1, – назначается экспертиза (может быть товароведческая, подчерковед ческая, комплексная, идентификационная, криминалистическая и др.), (письмом ФТС России от 18.04.2006 №01-06/13167 «О направлении методи ческих рекомендаций» (о назначении экспертиз должностными лицами та моженных органов) (в ред. писем ФТС РФ от 18.11.2008 N 01-11/48414 от 14.04.2009 N 01-11/16216) определен порядок назначения и проведения должностными лицами таможенных органов экспертиз Центральным экс пертно-криминалистическим таможенным управлением (ЦЭКТУ) и эксперт но-криминалистическими службами – региональными филиалами ЦЭКТУ, иными экспертными организациями и экспертами), – истребуются у различных лиц, организаций, которым могут быть из вестны какие-либо сведения по делу, необходимые сведения3, – выполняются запросы и поручения в соответствующие территориаль ные органы4;

Кроме этого, в процессе административного расследования дела об ад министративном правонарушении могут назначаться переводчики5 для вы полнения переводов товаротранспортных и иных документов, имеющихся в делах об административных правонарушениях, которые содержат текст на иностранном языке, привлекаться специалисты6 для оказания содействия в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств, а также в применении технических средств, и производиться иные действия.

Процессуальные документы, используемые таможенными органами, выполняются по установленным формам7.

Срок проведения административного расследования не может превы шать одного месяца с момента возбуждения дела об административном пра вонарушении. Согласно ч.5 ст. 28.7 КоАП РФ в исключительных случаях указанный срок по письменному ходатайству должностного лица, в произ водстве которого находится дело об административном правонарушении, может быть продлен:

1) решением руководителя органа, в производстве которого находится дело об административном правонарушении, или его заместителя – на срок не более одного месяца;

2) решением руководителя вышестоящего таможенного органа или его заместителя либо решением руководителя федерального органа исполни тельной власти, уполномоченного в области таможенного дела, в производ стве которого находится дело об административном правонарушении, или его заместителя – на срок до шести месяцев;

и др.

См.: КоАП РФ, ст. 26.5.

См.: КоАП РФ, ст. 26.4.

См.: КоАП РФ, ст. 26.10.

См.: КоАП РФ, ст. 26.9.

См.: КоАП РФ, ст. 25.10.

См.: КоАП РФ, ст. 25.8.

См.: Письмо ФТС России от 01.12.2008 №01-11/50679 «О направлении форм процессуальных документов».

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… По окончании административного расследования составляется протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о прекращении дела об административном правонарушении. Протокол являет ся процессуальным документом, завершающим административное расследо вание.

Протокол (постановление прокурора) об административном правонару шении направляется должностному лицу (начальнику или заместителю начальника таможенного органа (ФТС России, Регионального таможенного управления (РТУ), таможни) по правоохранительной деятельности – по де лам об административных правонарушениях, возбужденных по статьям главы КоАП РФ, кроме ч.2 ст. 16.1 КоАП РФ;

начальнику таможенного поста – по аналогичным статьям КоАП РФ по делам об административных право нарушениях, в которых к ответственности привлекаются физические лица), которое уполномочено рассматривать дело об административном правона рушении, судье (по ст.ст. КоАП РФ: 6.15, ч.1 ст.7.12, 14.10, ч.1 ст. 15.6, ч. ст. 15.7, ст. 15.8, 15.9, ч.2 ст. 16.1, ч.1 ст. 19.4, ч.1 ст. 19.5, ст. 19.6, 19.7, ч.1 и 2 ст. 19.19, ст. 19.26, ч.2 ст. 20.23, ст. 17.7, 17.9, ч.1 ст. 20.25) в течение трех суток с момента составления протокола (вынесения постановления) об адми нистративном правонарушении1.

При наличии обстоятельств, влекущих согласно ст. 24.5 КоАП РФ пре кращение дела об административном правонарушении, судья, орган, долж ностное лицо, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, выносят постановление о прекращении производства по нему.

Чтобы понять сложность процесса расследования большинства админи стративных правонарушений, в качестве примера, рассмотрим примерные действия сотрудников таможенного органа по расследованию нередко со вершаемого юридическими лицами административного правонарушения, от ветственность за которое предусмотрена ч.3 ст. 16.1 КоАП РФ.

Данное правонарушение выражается в сообщении в таможенный орган недостоверных сведений о количестве грузовых мест, об их маркировке, о наименовании, весе брутто и (или) об объеме товаров при прибытии на та моженную территорию Таможенного союза, убытии с таможенной террито рии Таможенного союза либо помещении товаров под таможенную процеду ру таможенного транзита или на склад временного хранения (далее – СВХ) путем представления недействительных документов либо использование для этих целей поддельного средства идентификации или подлинного средства идентификации, относящегося к другим товарам и (или) транспортным сред ствам.

При решении вопроса о возбуждении дела об административном право нарушении по ч. 3 ст. 16.1 КоАП следует установить, что таможенному орга ну представлены недостоверные сведения именно о количестве грузовых мест, о маркировке грузовых мест, о наименовании, весе и (или) об объеме товаров.

В случае выявления признаков сообщения таможенному органу недо стоверных сведений о наименовании товаров при предъявлении перевозчи ком товаросопроводительных документов, выполненных на иностранном См.: КоАП РФ, ч.1 ст. 28.8.

3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях….

языке, необходимо затребовать данные документы, переведенные на русский язык.

В случае обнаружения должностным лицом таможенного органа факта предоставления перевозчиком, экспедитором недостоверных сведений, обра зующих состав административного правонарушения, ответственность за ко торое предусмотрена частью 3 статьи 16.1 КоАП РФ, уполномоченный со трудник таможенного органа должен проанализировать с учетом требований пунктов, перечисленных ниже, имеющиеся документы и сведения, устано вить, какие действия и в какие сроки необходимо совершить и в случае до статочности доказательств либо возможности сбора недостающих сведений в течение сроков, указанных в статье 28.5 КоАП РФ, составить протокол об административном правонарушении по части 3 статьи 16.1 КоАП РФ.

В случае недостаточности имеющейся доказательственной базы и необ ходимости проведения процессуальных действий, требующих значительных временных затрат, в соответствии со статьей 28.7 КоАП РФ следует вынести определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования. Содержание определения должно отвечать требованиям указанной статьи.

После вынесения определения о возбуждении дела об административном правонарушении необходимо составить план расследования, в который включить перечень необходимых процессуальных действий и указать сроки их выполнения.

Необходимо учитывать, что при представлении таможенному органу не действительных документов субъект административного правонарушения по части 3 статьи 16.1 КоАП РФ известен на момент возбуждения дела.

Для закрепления следов правонарушения и сбора доказательств вины лица по делу об административном правонарушении необходимо произвести следующие процессуальные действия.

1. Изъять в порядке статьи 27.10 КоАП РФ представленные в таможен ный орган товаросопроводительные и иные документы, содержащие недо стоверные сведения о товарах (книжка международной дорожной перевозки (далее – МДП), международная накладная – CMR, инвойс, упаковочный лист, спецификация и др.), указать в протоколе изъятия полные и точные реквизи ты документов (дата, номер, кем выдан и т.д.). С разрешения должностного лица таможенного органа, в производстве которого находится дело об адми нистративном правонарушении, могут быть приобщены надлежащим обра зом заверенные копии документов, обладающих свойством доказательств.

2. Изъять в порядке статьи 27.10 КоАП РФ средства идентификации с указанием в протоколе изъятия выявленных признаков подделки, несанкцио нированного удаления и т.п.

3. Произвести в порядке статьи 27.10 КоАП РФ изъятие товаров, являю щихся предметом административного правонарушения, для обеспечения возможности конфискации предмета административного правонарушения, предусмотренной в санкции части 3 статьи 16.1 КоАП РФ. В протоколе изъя тия подробно указать идентификационные признаки товаров (тип, цвет, раз мер, марка, модель, материал, производитель и т.д.), при необходимости применить фото-, киносъемку, видеозапись. В случае невозможности изъятия товара необходимо наложить на него арест в соответствии со статьей 27. КоАП РФ.


Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 4. При этом следует принимать во внимание, что при предъявлении та моженным органам документов, содержащих недостоверные сведения, изъя тию подлежит товар, в отношении которого заявлены недостоверные сведе ния, либо товар, сведения о котором не указаны в транспортных и коммерче ских документах, т.е. являющийся предметом правонарушения.

5. Принять меры после изъятия / ареста предметов административного правонарушения к обеспечению их сохранности – поместить на СВХ, зону таможенного контроля по акту приема-передачи, иное место, обеспечиваю щее сохранность доказательств.

Необходимо отметить, что изъятие либо арест предметов правонаруше ния обязательны, так как такие товары и/или транспортные средства имеют существенное значение в процессе доказывания вины лица, в отношении ко торого ведется производство по делу, а также, как отмечалось выше, в силу того, что санкцией статьи предусмотрена возможность конфискации предме та правонарушения.

Невыполнение одного из указанных процессуальных действий может привести к утрате вещественного доказательства или его подмене. Кроме этого, отсутствие изъятого (арестованного) предмета правонарушения не позволяет его идентифицировать, затрудняет определение стоимости, а в не которых случаях делает эту процедуру невозможной (при отсутствии четкого описания товара). Это в равной степени относится и к изъятию документов.

6. Принять меры к установлению личности нарушителя, сведений о нем.

7. Установить и опросить лицо, которое непосредственно перемещало через таможенную границу РФ товар и/или представляло документы в тамо женный орган (физическое лицо, водителя автомашины, машиниста желез нодорожного состава, приемосдатчика, капитана воздушного или морского судна, иных должностных лиц или работников перевозчика). Перед опросом установить его личность, полномочия, разъяснить ему права: если опрашива ется в качестве лица, в отношении которого возбуждено дело, – права, преду смотренные статьей 51 Конституции Российской Федерации и статьей 25. КоАП РФ;

если опрашивается в качестве свидетеля – права, предусмотрен ные статьей 51 Конституции Российской Федерации и статьей 25.6 КоАП РФ. Объяснения получить по следующим вопросам:

1) когда, где, с какой целью пересечена таможенная граница Таможенно го союза при прибытии либо было намерение ее пересечь при убытии;

2) какие товары, на каком транспортном средстве перевозились, на осно вании каких документов, где, когда и от кого были получены товары и доку менты, присутствовал ли при получении (загрузке), если нет, то по каким причинам;

3) в чей адрес подлежали доставке товары, кому, где и когда они должны быть переданы (в том числе вручены документы);

4) как проверялась достоверность сведений, заявленных в документах относительно товаров, какие предусмотренные законом, международным до говором, конвенцией меры предпринимались, если нет, то по каким причи нам;

5) с какого времени работает в данной организации (место работы, адрес организации, фамилия, имя, отчество руководителя, номер телефона);

6) круг должностных обязанностей;

3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях….

7) знал или предполагал о недостоверности заявленных сведений в до кументах на товар и/или транспортное средство;

8) кем, где и когда налагались средства идентификации и каким спосо бом;

9) кто, где, когда, на каком основании подал в таможенный орган доку менты для необходимые для таможенных целей.

В зависимости от ответов и обстоятельств дела необходимо задать иные вопросы.

8. Для полного, всестороннего и объективного расследования необходи мо проверять версии и объяснения лица, привлекаемого к ответственности, сообщенные им при опросе, а также в иных документах, представленных са мим лицом либо от его имени (его законным представителем, иным доверен ным лицом) в таможенный орган, который ведет производство по делу, об обстоятельствах и цели перемещения товаров и/или транспортных средств через таможенную границу Таможенного союза в нарушение установленных правил, места их доставки, где и от кого был получен (загружен) товар, об отправителе и получателе (собственнике), об обстоятельствах задержания и т.д.

Проверке подлежат все сведения, сообщенные лицом, привлекаемым к ответственности. Это необходимо в целях выявления каналов незаконного перемещения товаров через таможенную границу Таможенного союза, уста новления организаторов, пособников, соучастников совершенного правона рушения.

9. Опросить по обстоятельствам дела в качестве свидетелей должност ных лиц таможенного органа, проводивших таможенный контроль и обнару живших недостоверность заявленных сведений, установив их личность, пол номочия, разъяснив им права, предусмотренные статьей 51 Конституции Российской Федерации и статьей 25.6 КоАП РФ, по следующим вопросам:

1) все ли сведения, необходимые в соответствии с требованиями Тамо женного кодекса Таможенного союза, были представлены;

2) какие документы содержат недостоверные сведения, в чем это выра жается;

3) кем, где, когда и при каких обстоятельствах данные документы были представлены в таможенный орган и чем это подтверждается (каковы при знаки подделки использованных средств идентификации либо их отнесения к другим товарам);

4) какие недостоверные сведения о товарах были выявлены в процессе проведения таможенного контроля, на что они влияют;

5) каковы обстоятельства обнаружения недостоверных сведений, на ка ком этапе таможенного оформления это было выявлено;

6) что пояснило лицо по поводу обнаружения недостоверных сведений, брались ли с него письменные объяснения, если нет, то по каким причинам.

В зависимости от ответов и обстоятельств дела необходимо задать иные вопросы.

10. Установить местонахождение организации, привлекаемой к ответ ственности:

1) из реестра таможенных перевозчиков;

2) запросить информацию у российских представителей международных транспортных организаций;

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… 3) если организация является российским юридическим лицом или ин дивидуальным предпринимателем, то запросить в налоговых органах выпис ку из Единого государственного реестра юридических лиц и Единого госу дарственного реестра индивидуальных предпринимателей;

4) запросить сведения о перевозчике в порту приписки. Порт приписки установить через порт прибытия либо в территориальном подразделении по граничной службы.

11. Опросить по обстоятельствам дела законного представителя лица, в отношении которого ведется производство по делу, предварительно ознако мив с правами, предусмотренными статьей 51 Конституции Российской Фе дерации и статьей 25.1 КоАП РФ, по вопросам, указанным в п. 1.4, а также по следующим вопросам:

1) признает ли факт совершения правонарушения;

2) на основании какого договора (экспедиции) осуществлялась доставка товара;

3) на основании какого договора (экспедиции) осуществлялась подача в таможенный орган документов в целях оформления определенной таможен ной процедуры;

4) известны ли обязанности перевозчика (в зависимости от вида транс порта) в контексте Конвенции о договоре международной дорожной пере возки грузов от 19.05.1956 (далее – КДПГ);

Таможенной конвенции о между народной перевозке грузов с применением книжки МДП (Конвенции МДП) от 14.11.1975;

Соглашения о международном железнодорожном грузовом со общении 1956 г.;

Временной технологии взаимодействия таможенных орга нов и железных дорог при таможенном оформлении грузов, перевозимых железнодорожным транспортом, от 20.04.1995;

Международной конвенции об унификации временных правил о коносаменте 1924 г.;

Конвенции ООН о морской перевозке грузов 1978 г.;

Конвенции для унификации некоторых правил, касающихся международных воздушных перевозок (Варшава, 12 ок тября 1929 г.) (с изменениями и дополнениями от 28 сентября 1955 г.);

5) знакомит ли организация непосредственных исполнителей с их обя занностями в части проверки соответствия транспортным и коммерческим документам содержимого транспортного средства, в том числе контейнера, прицепа и т.д.;

6) каковы причины сообщения таможенному органу недостоверных све дений о перемещаемых товарах, 7) признает ли виновность лица, в отношении которого ведется произ водство по делу, в совершении правонарушения.

Исходя из содержания ответов, задать другие вопросы.

К материалам дел, возбужденных в отношении юридических лиц, долж ны быть приобщены:

1) учредительные, уставные документы, предусмотренные статьей Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), определяю щие в соответствии с законодательством его правовое положение (правовой статус), при этом нет необходимости приобщать указанные документы в полном объеме и в оригиналах, допускается приобщение актуализированных выписок из них или заверенных надлежащим образом копий;

2) доверенности, представляемые в таможенные органы должностными лицами и сотрудниками юридических лиц при проведении таможенного кон 3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях….

троля. Необходимо учитывать такие обстоятельства, как срок действия дове ренности, статус представителя, наличие трудовых отношений между ним и доверителем, сведения о конкретных полномочиях представителя, должност ном положении лица, подписавшего доверенность.

3) документы, подтверждающие полномочия законного представителя лица, в отношении которого ведется производство по делу (в соответствии со ст. 25.4 КоАП РФ).

12. Назначить в порядке статьи 26.4 КоАП РФ криминалистическую экс пертизу для подтверждения факта подделки документов или фиктивности средств идентификации. Вызвать и ознакомить до проведения экспертизы лицо, привлекаемое к ответственности, с определением о назначении экспер тизы, о чем сделать запись в определении.

Фиктивность документов может подтверждаться установлением недей ствительности штампов и печатей таможенных органов иностранных госу дарств на представленных транспортных и коммерческих документах, неоформление (невыдача) их отправителем, а также совокупностью иных до казательств. Кроме того, при определении недействительности транспортных и коммерческих документов необходимо оценивать факты наличия или от сутствия на них отметок таможенных органов стран-отправителей и транзит ных стран, свидетельствующих о перевозке товаров по территории указан ных государств, соответствия их установленным образцам и правилам запол нения. В случае установления признаков подделки документов1 необходимо в порядке статей 144, 145 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (УПК РФ) передать материалы в территориальный орган внут ренних дел для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Для проведения данных экспертиз следует изъять в соответствии со ста тьей 26.5 КоАП РФ и в порядке статьи 27.10 КоАП РФ образцы для сравни тельного исследования – бланков, штампов, печатей, подписей. При изъятии средств идентификации их следует упаковать и опечатать в установленном порядке.

13. Опросить представителя российского получателя (отправителя) то варов в качестве свидетеля по вопросам:

1) заключения внешнеэкономического контракта;

2) получения разрешительных документов, необходимых для переме щения товаров через таможенную границу Таможенного союза;

3) наименования и количества, ассортимента товаров, их идентификаци онных признаков, размера, цвета и т.д., которые должны были поступить (отправить) по конкретной поставке;

4) расхождения сведений о товарах, указанных в представленных в та моженный орган документах, фактически перемещаемых;

5) присутствия представителя организации при погрузке;

6) поступления в организацию транспортных и коммерческих докумен тов (факсом, почтой).

По иным вопросам в зависимости от обстоятельств дела.

14. Истребовать в соответствии со статьей 26.10 КоАП РФ заверенные копии уставных, учредительных и регистрационных документов организа ции, привлекаемой к административной ответственности, трудового согла шения с управляющим транспортным средством либо экспедитором, а также См.: Уголовный кодекс Российской Федерации (УК РФ), ст. 327.

Глава 3. Процессуальные формы возбуждения и расследование дел… в зависимости от обстоятельств дела копии разрешительных и иных доку ментов (в случае перевозки товаров, на которую требуется лицензия, разре шение и т.п.).

15. При выявлении правонарушения во внутренней таможне и необхо димости получения дополнительной информации направить поручение в по рядке статьи 26.9 КоАП РФ в приграничный таможенный орган, где произ водилось оформление прибытия товаров, с требованием об изъятии пред ставленных при перемещении через границу документов, производстве опро са должностных лиц таможенного органа, представителей транспортной ин спекции и др.

16. В случае, если правонарушение обнаружено при помещении товара на СВХ, необходимо опросить представителей СВХ по обстоятельствам по мещения товаров на склад. При опросе задать следующие вопросы:

1) заключался ли договор на оказание услуг по хранению груза;

2) известны ли лица, представлявшие организацию, заключившие дан ный договор, период работы с данной организацией;

3) производился ли пересчет, взвешивание, измерение объема данного товара;

4) кто, когда, у кого и на основании каких данных производил прием то варов и документов на них.

Перечень вопросов, подлежащих выяснению при опросе представителя СВХ, может быть расширен в зависимости от обстоятельств дела.

17. В случае выполнения всех процессуальных действий на территории Российской Федерации и необходимости получения доказательств от тамо женных служб иностранных государств рассмотреть вопрос о направлении в установленном порядке международного запроса.

18. Принять меры к выявлению смягчающих или отягчающих вину об стоятельств лица, в отношении которого ведется производство, в соответ ствии со статьями 4.2 и 4.3 КоАП РФ. В том числе истребовать сведения в порядке статьи 26.10 КоАП РФ (об имущественном и финансовом положе нии лица, привлекаемого к ответственности, о деловой репутации и т.п.).

Кроме того, проверить по информационным базам таможенных органов, привлекался ли к административной ответственности за нарушение тамо женных правил субъект правонарушения в целях установления повторности совершения однородного правонарушения.

19. Рассмотреть вопрос о наличии в действиях лиц, непосредственно пе редавших по поручению лиц, указанных в подпункте 1.2, документы, содер жащие недостоверные сведения о товарах, либо недействительные докумен ты в таможенный орган, признаков правонарушения, предусмотренного ста тьей 16.7 КоАП РФ.

20. В ходе производства необходимо решить вопрос о возможности при влечения к административной ответственности должностных лиц юридиче ского лица, совершившего правонарушение по части 3 статьи 16.1 КоАП РФ.

21. Указанный перечень процессуальных действий не является исчерпы вающим и в зависимости от обстоятельств дела могут быть проведены дру гие процессуальные мероприятия, направленные на всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств дела об администра тивном правонарушении.

3.5 Методика расследования дел об административных правонарушениях….

22. По окончании административного расследования должностное лицо, проводившее расследование, составляет протокол об административном пра вонарушении, который должен содержать помимо сведений, предусмотрен ных частью 2 статьи 28.2 КоАП РФ, способ совершения, нормы закона, кото рые нарушены, ссылки на все доказательства, собранные в ходе администра тивного производства (заключения экспертов, показания свидетелей и т.д.), и их оценку, описание доказательств указывается в форме запрос-ответ, право вое обоснование привлечения к административной ответственности, об име ющихся вещественных доказательствах.

23. При составлении протокола по делу об административном правона рушении, при производстве и рассмотрении дела об административном пра вонарушении должны быть соблюдены процессуальные права лица, привле каемого к административной ответственности, а также лиц, участвующих в деле1.

24. Лица, привлекаемые к ответственности, должны заблаговременно уведомляться в установленном порядке о дате составления протокола по делу об административном правонарушении для реализации прав данных лиц, установленных законом, и требований ст. 28.2 КоАП РФ. Нарушение уста новленных законом прав указанных лиц может явиться основанием для от мены постановления по делу об административном правонарушении соглас но пункту 4 статьи 30.7 КоАП РФ.

Вопросы для самопроверки к Главе 1. Что такое возбуждение дела об административном правонарушении?

2. В каких формах может быть возбуждено дело об административном правонарушении?

3. Кто из должностных лиц таможенных органов уполномочен возбуж дать дела об административных правонарушениях?

4. Какие обстоятельства подлежат выяснению по делу об администра тивном правонарушении?

5. Что такое расследование дела об административном правонарушении и когда оно проводится?

6. Дайте понятие доказательств по делу об административном право нарушении. Что такое средства доказывания?

7. Какие бывают виды доказательств?

8. Что такое допустимость доказательств?

9. Что такое относимость доказательств?

10. Как оцениваются доказательства?

11.Что такое меры обеспечения производства?

12.Перечислите меры обеспечения производства по делам об админи стративных правонарушениях. В чем они заключаются?

13.Какие меры обеспечения производства могут применять должност ные лица таможенных органов?

14. Дайте общую характеристику методики проведения администра тивного расследования таможенными органами.

См.: КоАП РФ, Гл. Глава 4. Правовая помощь по делам об административных правонарушениях 4.1 Запросы о правовой помощи и административное преследование.

Юридическая сила доказательств, полученных на территории иностранного государства Положения о правовой помощи по делам об административных правона рушениях в КоАП РФ (глава 29.1) были введены сравнительно недавно Фе деральным законом от 04.05.2011 N 97-ФЗ «О внесении изменений в Уголов ный кодекс Российской Федерации и Кодекс Российской Федерации об ад министративных правонарушениях в связи с совершенствованием государ ственного управления в области противодействия коррупции».

Статья 29.1.1 КоАП РФ регламентирует общий порядок направления за проса о правовой помощи:

1. при необходимости производства на территории иностранного госу дарства процессуальных действий, предусмотренных КоАП РФ, должност ное лицо, осуществляющее производство по делу об административном пра вонарушении, направляет запрос о правовой помощи соответствующему должностному лицу или в орган иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации или на началах взаимно сти, которая предполагается, пока не доказано иное;

2. запрос о правовой помощи по делам об административных правона рушениях направляется через:



Pages:     | 1 |   ...   | 2 | 3 || 5 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.