авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 | 8 |

«Министерство внутренних дел Российской Федерации Тюменский институт повышения квалификации сотрудников МВД России ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ...»

-- [ Страница 6 ] --

Часть 4 ст. 213 УПК РФ предусматривает вручение или направление сто ронам по почте копии постановления о прекращении дела (хотя право по лучения копии постановления прямо закреплено только у потерпевшего – п. 13 ч. 2 ст. 42 УПК РФ). Получение копии обеспечивает право заинтере сованных лиц обжаловать данное решение. Стороны имеют право не толь ко получить копию постановления о прекращении дела, но и ознакомиться со всеми материалами оконченного производства и сделать с них копии (кроме сведений, содержащих охраняемую федеральным законом тайну).

Право на ознакомление с материалами дела должно реализовываться по аналогии со ст.ст. 216, 217 УПК РФ;

7) принятие предусмотренных главой 18 УПК РФ мер по реабилита ции лица (ч. 2 ст. 212, ст.ст. 133-139 УПК РФ);

8) разъяснение потерпевшему, гражданскому истцу права предъяв лять иск в порядке гражданского судопроизводства в определенных случа ях прекращения уголовного дела (ч. 4 ст. 213 УПК РФ);

9) при выявлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления, – внесение лицом, ведущим расследование по уголовному делу, соответствующему должностному лицу представления о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений (ч. ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК РФ).

Еще одной формой окончания предварительного следствия является составление постановления о применении принудительных мер медицин ского характера. В ретроспективном законодательстве не был урегулиро ван вопрос о том, следует ли предъявлять для ознакомления материалы уголовного дела самому лицу, признанному на основании заключения су дебно-психиатрической экспертизы невменяемым, и лицу, у которого по сле совершения преступления наступило психическое расстройство, дела ющее невозможным назначение наказания или его исполнение. Точку в этом вопросе поставил Федеральный закон РФ от 29 декабря 2010 г.

№ 434-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в УПК РФ», который предписал при решении этого вопроса исходить из способности лица участвовать в производстве процессуальных действий, так как ознакомле ние с материалами дела предполагает мыслительную деятельность, направленную на оценку информации, которая зафиксирована в этих до кументах1.

Ранее постановлением Конституционного Суда РФ от 20 ноября 2007 г. признаны не соответствующими Конституции Российской Федерации положения некоторых статей УПК РФ, которые по смыслу, придаваемому им сложившейся правоприменительной практикой, не позволяют лицам, в отношении которых осуществляется производство о применении принудительных мер медицинского характера, лично знакомиться с мате риалами уголовного дела (см.: Постановление Конституционного Суда РФ от 20 нояб.

2007 г. № 13-П // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2007. № 48 (ч. II). Ст. 6030).

По делам лиц с психическими недостатками все материалы предо ставляются обвиняемому и его защитнику для совместного ознакомления, поскольку участие последнего предусмотрено с момента назначения су дебно-психиатрической экспертизы.

Конечно, по просьбе защитника или обвиняемого, следователь впра ве разрешить им знакомиться с материалами отдельно, но тогда необходи мо рассказать лицу, страдающему психическими недостатками, о предсто ящих трудностях. Так, обвиняемому с низким интеллектом трудно понять юридическую терминологию и уяснить содержание материалов уголовно го дела, а расстройство умственной деятельности влечет необходимость большей затраты времени для ознакомления. Практика показывает, что не обходимое содействие такой категории граждан оказывается именно за щитником и обычно это позволяет уменьшить период ознакомления с ма териалами дела. Следовательно, по делам обвиняемых, страдающих пси хическими недостатками, является предпочтительным совместное (обви няемого с защитником) ознакомление.

Порядок составления, содержание постановления о прекращении уголовного дела достаточно полно описан в уголовно-процессуальном за конодательстве и многочисленных методических рекомендациях, в отли чие от содержания постановления о направлении уголовного дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. Такое положение зачастую приводит к тому, что деяние, совер шенное невменяемым, следователи называют «преступлением», а самих лиц – «обвиняемыми», тем самым допуская правовые ошибки1. Между тем эти понятия не тождественны и влекут разные правовые последствия. Не может именоваться обвиняемым лицо, которому было предъявлено обви нение и которое после совершения преступления заболело психическим расстройством.

Постановление о направлении уголовного дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера должно состоять из трех частей: вводной, описательной и резолютивной, каждая из которых должна включать в себя элементы, раскрывающие его сущность.

В начале описательной части дается положение, указывающее на ос нования и поводы к возбуждению уголовного дела, так как это является отправным моментом всего производства. Например, такая фраза:

«Настоящее уголовное дело возбуждено 28.12.2002 г. на основании заявле ния ЗАО «Саяны 2000» по факту хищения электрогирлянд, установленных на киоске, расположенном по адресу: г. Тюмень, ул. Республики, 90»2.

См., напр.: Уголовное дело № 20070504835 // Расследовалось СО при ОВД Тюменско го района.

Уголовное дело № 20020580114 // Расследовалось СУ при УВД Центрального АО г. Тюмени.

Затем необходимо указать время, место, способ совершения обще ственно опасного деяния или преступления (если лицо заболело психиче ским расстройством после совершения противоправных действий, запре щенных уголовным законом, – то преступления), размер и характер при чиненного им ущерба, другие обстоятельства, являющиеся предметом до казывания.

В постановлении о направлении материалов уголовного дела в суд при установлении оснований для применения принудительных мер меди цинского характера приводятся все сведения, подтверждающие соверше ние общественно опасного деяния данным лицом, с указанием листов дела, поскольку это облегчит изучение имеющихся доказательств.

Постановление о направлении дела в суд обязательно должно отра жать информацию о психическом состоянии лица, а именно данные психо лого-психиатрической экспертизы о невменяемости данного лица, то есть о том, что лицо в момент противоправного деяния было лишено способно сти осознавать общественно опасный и фактический характер своего дей ствия (бездействия) и руководить им вследствие обнаруженного психиче ского расстройства.

Так, «по заключению комиссии экспертов, у Т. имеются признаки врожденной умственной неполноценности – олигофрении в умеренной степени дебильности с психопатоподобным поведением по эксплазитив но-неустойчивому типу. Об этом свидетельствуют данные настоящего объективного психолого-психиатрического обследования, при котором у испытуемого выявлены: умеренная интеллектуальная ограниченность, выражающаяся в недостаточности абстрактного мышления;

бедность словаря, легковесность и конкретность суждений;

ограниченность круга интересов;

умеренное снижение памяти;

эмоциональная неустойчивость;

склонность к напряжению отрицательного аффекта;

выраженное сни жение критических способностей к своему поведению и совершенному правонарушению. Указанные выше изменения психической деятельности испытуемого настолько выражены, что лишают его способности осо знавать фактическую общественную опасность своих действий и руково дить ими. Поэтому в отношении инкриминируемого ему деяния Т. следует считать невменяемым. По своему психическому состоянию он нуждается в направлении на принудительное лечение в психиатрический стационар специализированного типа»1.

Кроме характера содеянного следователь должен оценить, представ ляет ли лицо по своему болезненному состоянию общественную опасность для последующего вывода суда о применении принудительных мер меди цинского характера и прекращении уголовного дела.

В заключении описательной части необходимо сослаться на ст. УК РФ и ст. 439 УПК РФ, которые регламентируют с уголовно-процессу Уголовное дело № 20040266214 // Расследовалось СУ при УВД Центрального АО г. Тюмени.

альных и уголовно-правовых позиций основания направления уголовного дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер меди цинского характера.

Резолютивная часть (на основании паспорта, свидетельства о рожде нии, решения или определения суда и т.д.) содержит сведения о лице, со вершившем общественно опасное деяние: фамилия, имя, отчество;

число, месяц, год рождения;

место рождения;

национальность;

семейное положе ние;

образование;

наличие судимости или применения принудительных мер медицинского характера и т.п.

Однако существующая неурегулированность законодательства не редко приводит к тому, что указанные данные повторяются и в резолютив ной, и в описательной части. На наш взгляд, в подобном дублировании хо тя и нет правовой ошибки, но целесообразность отсутствует.

Далее, в резолютивной части следователь должен сделать вывод о невозможности привлечения лица к уголовной ответственности вследствие отсутствия субъекта или субъективной стороны (двух элементов состава преступления), предварительно квалифицировав общественно опасное де яние по статье Уголовного кодекса РФ. Кроме того, может быть сделан вывод о невозможности применения к лицу наказания по причине его пси хического состояния.

Уголовное дело с постановлением о направлении его в суд следова тель передает прокурору, который в соответствии с ч. 5 ст. 439 УПК РФ принимает одно из решений. При этом законодатель предусмотрел, что копия постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера вручается лицу, в отноше нии которого ведется производство о применении принудительной меры медицинского характера, его защитнику и законному представителю Следующей формой окончания предварительного расследования яв ляется направление уголовного дела с обвинительным заключением проку рору. Решение об окончании предварительного следствия составлением обвинительного заключения занимает особое место среди решений, при нимаемых на заключительном этапе досудебного производства по уголов ному делу, так как это связано с последующим рассмотрением судом во проса о виновности лица.

Основанием окончания предварительного расследования является достаточная совокупность данных, содержащихся в материалах уголовного дела, указывающая на виновность обвиняемого в совершении инкримини руемого уголовно-наказуемого деяния. Законодатель в ч. 1 ст. 215 УПК РФ связывает окончание предварительного расследования с двумя условиями:

1) все следственные действия по уголовному делу произведены;

2) собранные по делу доказательства достаточны для составления обвинительного заключения.

Осуществляя контроль за окончанием предварительного следствия составлением обвинительного заключения, руководителю следственного органа надлежит проверить следующее:

1. Принятие следователем решения об окончании предварительного следствия должно быть основано на оценке совокупности собранных дока зательств, а именно их достаточности.

2. Материалы уголовного дела должны быть систематизированы и оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

3. В материалах уголовного дела должны содержаться уведомление обвиняемого, его законных представителей и защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей об окончании расследования и разъяснении им права на ознакомление со все ми материалами уголовного дела.

В практической деятельности нередко встречаются случаи формаль ного уведомления участников уголовного процесса об окончании след ственных действий и возможности ознакомления с материалами уголовно го дела. Например, направление уведомления по почте, достоверно зная, что в назначенное время участник уголовного процесса еще не получит уведомление. В данном случае можно говорить о нарушении требований уголовно-процессуального закона, выразившееся в необеспечении следо вателем реализации участниками уголовного судопроизводства своих прав.

4. Материалы уголовного дела должны предъявляться потерпевше му, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и (или) их представите лям в полном объеме, в подшитом и пронумерованном виде. По ходатай ству потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей они знакомятся с материалами уголовного дела полностью или частично (ч. 1 ст. 216 УПК РФ). Исключение составляют материалы, предоставляемые гражданскому истцу и гражданскому ответчику и их представителям, поскольку они вправе знакомиться лишь с материалами уголовного дела, относящимися к гражданскому иску. Таким образом:

– если потерпевший не ознакомлен с материалами уголовного дела, то к нему должно быть приобщено уведомление «в его адрес об окончании следственных действий и его праве ознакомиться с материалами уголовно го дела», на котором должна стоять дата вручения уведомления и подпись потерпевшего1;

– при невозможности уведомления потерпевшего, к материалам уго ловного дела должен быть приобщен документ с указанием причин тако вой.

В главе 30 УПК РФ (направление уголовного дела с обвинительным заключением прокурору) ничего не говорится о праве на ознакомление с материалами уголовного дела законного представителя потерпевшего. Од нако согласно ч. 3 ст. 45 УПК РФ такое право у последнего имеется, а зна чит, следователь должен уведомить законного представителя потерпевше Малов А.А., Буланова Н.В. Методические рекомендации по изучению прокурором уголовного дела, поступившего с обвинительным заключением (актом). М.: Генераль ная прокуратура Российской Федерации, 2010. С. 22.

го об окончании производства следственных действий и наличии у него права на ознакомление с материалами уголовного дела.

5. Ходатайства потерпевшего, гражданского истца, гражданского от ветчика и их представителей должны быть зафиксированы и рассмотрены.

6. Обвиняемому и его защитнику материалы уголовного дела для ознакомления должны быть предъявлены своевременно.

Если ранее защитник в уголовном деле участия не принимал, следо ватель обязан повторно разъяснить обвиняемому данное право и составить об этом отдельный протокол. Если обвиняемый ранее отказался от участия защитника в деле, но изъявил желание знакомиться с материалами с его помощью, следователь должен обеспечить участие защитника в деле по соглашению или по назначению. Согласно ч. 3 ст. 217 УПК РФ обвиняе мый и его защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления с материалами уголовного дела, за исключением случаев явного затягивания обвиняемым и его защитником времени ознакомления с делом.

7. Обвиняемому должно быть разъяснено его право ходатайствовать о рассмотрении уголовного дела судом присяжных, коллегией из трех профессиональных судей, о применении особого порядка судебного разби рательства, о проведении предварительного слушания.

8. Ходатайства обвиняемого и его защитника должны быть зафикси рованы и рассмотрены.

Кроме того, осуществляя контроль за окончанием предварительного следствия, руководителю следственного органа надлежит проверить пра вильность составления обвинительного заключения, состоящего из двух частей:

Вводная часть – содержит наименование документа, номер уголов ного дела, фамилии и инициалы обвиняемых, а также статью (статьи) УК РФ, по которой предъявлено обвинение.

Описательная часть – содержит существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие существенные обстоятельства. Также дается уголовно-правовая квалификация деяния, указываются доказательства, на которые ссылается сторона обвинения и сторона защиты, приводятся обстоятельства, смягча ющие и отягчающие наказание обвиняемого, данные о потерпевшем, гражданском истце и гражданском ответчике.

Вместе с тем органами предварительного следствия допускаются нарушения требований уголовно-процессуального закона при составлении обвинительного заключения, выражающиеся в отсутствии квалифициру ющих признаков объективной стороны преступления в предъявленном об винении, неверно указанном времени и месте совершения преступления1.

Имеются недостатки, связанные с неправильным или неполным указанием Минулин Р.М. Проблемные вопросы составления обвинительного заключения // Вестник ГУВД Тюменской области. 2005. № 3. С. 35-38.

в обвинительном заключении анкетных данных о личности участников процесса. В списке подлежащих вызову в судебное заседание лиц со сто роны обвинения и защиты иногда указываются не все лица, допрошенные по делу, чьи показания включены в обвинительное заключение1.

С целью исключения подобных нарушений следователю необходимо обратить внимание на следующие моменты:

1) фабула обвинения должна точно соответствовать формулировке обвинения в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого;

2) данные о личности обвиняемого (и других участников процесса) необходимо сопоставить с материалами уголовного дела.

ГЛАВА 9. ОРГАНИЗАЦИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ С ДРУГИМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ, ИНЫМИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, А ТАКЖЕ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И УЧРЕЖДЕНИЯМИ При производстве расследования не всегда следователь имеет воз можность провести все необходимые следственные и процессуальные дей ствия в полном объеме в ограниченные УПК РФ сроки в силу различных причин, поэтому возникает необходимость использования помощи сотруд ников других подразделений.

Взаимодействие – это взаимная связь предметов, явлений, их обу словленность друг другом, согласованность действий. В русском языке «взаимодействие» означает связь двух явлений, взаимную помощь2. По этому очень верным представляется рассматривать взаимодействие именно как помощь органов дознания органам предварительного следствия в про цессе расследования преступлений. Действительно, ситуация зачастую складывается таким образом, что только совместная деятельность следова теля и органа дознания, их активное взаимодействие между собой во время производства по уголовному делу могут послужить успешному решению задач уголовного судопроизводства.

Одной из задач взаимодействия органов дознания и следователя яв ляется организация как объединение людей. Организация позволяет сфор мировать единую управленческую систему, определенное строение, схему, место и роль каждой стороны, дает возможность отработать приемы и спо собы взаимодействия. Организация взаимодействия включает установле ние прав и обязанностей сторон, порядок отношений, расстановку сил и средств.

Малов А.А., Буланова Н.В. Указ. соч. С. 13.

Большой толковый словарь русского языка. Современное написание. М.: АСТ;

Аст рель, 2010. С. 56.

Организация взаимодействия между органами дознания и сле дователем не возможна без информационного обеспечения. Взаимо действуя, стороны собирают, накапливают, хранят, анализируют по ступающую информацию, которая впоследствии реализуется через приня тие важных управленческих решений по конкретным уголовным делам.

Взаимодействуя между собой, органы дознания и следователь постоянно отслеживают обстановку, стараются предвидеть ее изменения, определяют и прогнозируют динамику роста и спада преступных проявлений.

Взаимодействие является одной из функций управленческой дея тельности, оно обеспечивает разделение труда и согласованность дей ствий, позволяет экономить силы, средства, время. С помощью взаимодей ствия реализуются задачи, которые невозможно решить разрозненными, разобщенными действиями.

Управление взаимодействием предполагает наличие определенного режима данного взаимодействия;

поддержание этого режима в заданном состоянии;

постоянное его совершенствование в целях обеспечения все большей эффективности непосредственной правоохранительной деятель ности.

Все это позволяет сделать вывод, что одним из важнейших путей ак тивизации и оптимизации взаимодействия в сфере уголовной политики яв ляется как раз система управления борьбой с преступностью1.

Взаимодействие между органами дознания и следствия невозможно без надлежащего руководства. С помощью руководства уточняются цели и задачи взаимодействия, конкретизируются приемы и методы, отрабатыва ются тактика и стратегия, повышается эффективность, достигается конеч ный результат и наряду с этим оказывается влияние на поведение конкрет ных людей, участвующих в процессе взаимодействия. Важное значение в процессе взаимодействия органов дознания и следователя отводится кон тролю. Контроль позволяет своевременно выявлять возможные недостатки и упущения в процессе взаимодействия, конкретизировать ранее принятое решение, оценивать промежуточный и конечный результат деятельности2.

Расследование преступлений и изобличение виновных являются за дачами не только органов предварительного следствия, но и других право охранительных органов, в том числе и органов дознания. Взаимодействие следователя и органа дознания обусловлено объективными предпосылками:

– общностью стоящих перед ними задач по борьбе с преступностью.

Следователь и работники органа дознания по своему служебному положе нию обязаны предотвращать, пресекать и раскрывать преступления, направлять свои силы в конечном счете на ликвидацию преступности и порождающих ее причин;

взаимодействие же как раз и призвано обеспе чить наиболее эффективное осуществление этих задач;

Гапанович Н.Н., Мартинович И.И. Основы взаимодействия следователя и органа до знания при расследовании преступлений. Мн., 2003. С. 32.

Там же. С. 33.

– различием их полномочий. Действия следователя направлены на получение судебных доказательств, а органа дознания – главным образом на установление источников доказательственных фактов, реализуемых следователем в судебные доказательства посредством следственных дей ствий. Последние (за исключением отдельных) производятся следователем после возбуждения уголовного дела и до окончания его расследования;

оперативно-розыскные меры могут применяться до возбуждения уголов ного дела, на протяжении всего хода расследования, а иногда и после окончания производства по делу1.

Известно, что эффективность раскрытия и расследования преступле ний в значительной степени зависит от слаженности, согласованности в деятельности следователя и органов, осуществляющих оперативно розыскную деятельность. В криминалистике такая согласованная по целям, задачам, силам, средствам, методам, месту и времени деятельность в про цессе предварительного расследования и установления истины по делу по лучила название «взаимодействие».

Основными требованиями (принципами) взаимодействия являются:

1. Соответствие совместной деятельности требованиям закона (за конность).

2. Организующая роль и ответственность следователя за свое временное и качественное расследование преступления, его процессу альная самостоятельность в принятии решений.

3. Самостоятельность органов дознания в выборе средств и методов оперативно-розыскной деятельности (в пределах действующего законода тельства).

4. Плановость взаимодействия.

5. Непрерывность взаимодействия2.

Плановость взаимодействия – важнейший принцип взаимодействия.

Необходимо осуществлять согласованное планирование следственных и оперативно-розыскных мероприятий, строить всю работу на плановой ос нове. План помогает взаимодействующим субъектам при выполнении сво их функций учитывать различные ситуации, эффективно использовать свои возможности. В плане нужно предусмотреть участие всех заинтересо ванных служб. План расследования определяет сферы и порядок их взаи модействия. Он может быть как единым для всех исполнителей, так и раз дельным. Раздельный план составляют тогда, когда требуется расшифро вать конкретное содержание оперативно-розыскных мер, отражение кото рых в общем плане нецелесообразно. Отдельный план составляют и для производства наиболее сложных следственных действий.

Гапанович Н.Н., Мартинович И.И. Указ. соч. С. 65.

Сидоров В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие, тактика.

М.: Юристъ, 2003. С. 54.

Отсутствие планирования, нарушение его принципов, необходимой последовательности запланированных действий относятся к латентным недостаткам расследования.

Непрерывность взаимодействия при расследовании преступлений означает, что оно начинается с момента возникновения повода к возбужде нию уголовного дела либо оснований к розыску скрывшегося преступника.

В дальнейшем продолжительность и интенсивность взаимодействия пред определяются обстоятельствами и интересами дела;

взаимодействие длится столько, сколько требует сложившаяся по делу следственная ситуация1.

Наиболее детально взаимодействие между различными подразделе ниями и ведомствами, в том числе между следователем и органами дозна ния, регламентируется ведомственными инструкциями2. Порядок предо ставления результатов оперативно-розыскной деятельности регламентиру ется межведомственным Приказом МВД России № 368, ФСБ России № 185, ФСО России № 164, ФТС России № 481, СВР России № 32, ФСИН России № 184, ФСКН России № 97, Минобороны России № 147 от 17 апр.

2007 г. «Об утверждении инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следо вателю, прокурору или в суд»3.

Анализ следственной практики показал, что необходимость в орга низации взаимодействия возникает не всегда. Если предварительное рас следование протекает в условиях простой следственной ситуации и харак теризуется отсутствием сложностей уголовно-процессуального и органи зационно-управленческого характера, то у следователя обычно не возника ет потребности в квалифицированной помощи со стороны других субъек тов взаимодействия4. В других случаях, как правило, взаимодействие целе сообразно организовать.

Осуществляемое следователем и оперативным работником взаимо действие имеет две формы – процессуальную и непроцессуальную (по следняя иногда именуется как организационно-тактическая)5. Анализ дей Кругликов А.П. Методические рекомендации по дисциплинам «Взаимодействие сле дователей и органов дознания», «Уголовно-процессуальные документы предваритель ного расследования». Волгоград: Изд-во ВолГУ, 2004. С. 15.

Об утверждении Положения об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел РФ при раскрытии и расследовании преступлений [Электронный ре сурс]: приказ МВД России от 26 марта 2008 г. № 280дсп. URL: http://www.consultant.ru (дата обращения: 12 июля 2012 г.).

Рос. газ. 2007. 16 мая. № 101.

Смахтин Е.В. Некоторые аспекты взаимодействия следователей и органов, осуществ ляющих оперативно-розыскную деятельность // Актуальные проблемы теории и прак тики оперативно-розыскной деятельности в современных условиях: материалы Всерос.

науч.-практ. конф. (Тюмень, 11-12 мая 2000 г.) Тюмень: ТЮИ МВД России, 2001. С. 93.

Пархоменко В.И. Взаимодействие следователей, оперативных работников и специа листов при расследовании уголовных дел о незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ (тактико-криминалистический и организационный аспекты):

монография / под ред. В.П. Лаврова. М.: Юрлитинформ, 2006. С. 37.

ствующего уголовно-процессуального закона позволяет отнести к процес суальным следующие основные формы взаимодействия:

1. Совместное рассмотрение следователем и оперативным работни ком материалов проверки заявлений и сообщений о фактах готовящихся и совершенных преступлений в целях решения вопроса о возбуждении уго ловного дела, по которому обязательно производство предварительного следствия (ст. 140 УПК РФ).

2. Принятие органом дознания оперативно-розыскных мер по делам, переданным следователю, до установления лица, подлежащего привлече нию в качестве обвиняемого (ч. 4 ст. 157 УПК РФ).

3. Выполнение органом дознания поручений и указаний следователя о производстве розыскных и следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38, ч. ст. 158 УПК РФ)1.

Следователь дает органу дознания розыскные поручения, поручения по производству отдельных следственных действий, различного рода ме роприятий или по оказанию помощи в их проведении. К выполнению по ручений следователя можно отнести содействие в реализации предусмот ренных законом мер процессуального принуждения: участие сотрудников органа дознания в операциях по задержанию вооруженного преступника, его преследованию (засады, погони, облавы, различные заградительные мероприятия), оцепление места происшествия, места производства обыска, пресечение случаев сопротивления следователю, помощь следователю в подготовке и проведении сложных и трудоемких следственных действий, таких, как осмотр места происшествия, следственный эксперимент, обыск, выемка, допрос, проверка показаний на месте, получение образцов для сравнительного исследования.

Розыскные поручения даются органу дознания без каких-либо огра ничений, а поручения о производстве органом дознания следственных дей ствий правомерны и оправданны в ситуациях, когда следователь не имеет возможности произвести эти действия лично.

4. Осуществление органом дознания по мотивированному постанов лению следователя привода свидетеля, потерпевшего, подозреваемого и обвиняемого (ч. 1 ст. 113 УПК РФ).

5. Принятие органом дознания по приостановленному уголовному делу оперативно-розыскных мер для установления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (п. 1 ч. 2 ст. 209 УПК РФ).

6. Розыск скрывшегося лица, в отношении которого вынесено поста новление о привлечении в качестве обвиняемого (п. 2 ч. 2 ст. 209 УПК РФ).

7. Выполнение органом дознания отдельных поручений следователя в случае производства следственных или розыскных действий в другом районе (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ).

Справочник следователя. Вып. 2: Практическая криминалистика: расследование от дельных видов преступлений. М.: Юрид. лит., 2005. С. 27-28.

8. Согласованное использование сил и средств взаимодействующих подразделений при обеспечении безопасности участников уголовного су допроизводства в рамках уголовно-процессуального законодательства.

К непроцессуальным формам взаимодействия следователя с органа ми дознания относятся: согласованное планирование действий по реализа ции оперативно-розыскных данных о преступлении, по розыску преступ ников;

обмен информацией;

совместная работа на месте происшествия;

совместный анализ и оценка оперативной обстановки;

совместная учеба и разбор реализованных дел1. Они неразрывно связаны с процессуальными формами взаимодействия, не противоречат им, но имеют и самостоятель ное значение в организации взаимодействия.

Основной организационной формой взаимодействия является след ственно-оперативная группа (далее – СОГ). Ее основные принципы работы определяет Приказ МВД РФ от 26 марта 2008 г. № 280дсп «Об утвержде нии Положения об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел РФ при раскрытии и расследовании преступлений».

Руководителем СОГ является следователь. Это положение, кстати, закреплено законодателем в ст. 163 УПК РФ. На следователя, как на руко водителя СОГ, возлагаются, как право принятия решений и руководство членами группы, так и персональная ответственность за результаты дея тельности группы. Решение о расформировании следственно-оперативной группы по предложению ее руководителя принимает начальник, ее со здавший, или вышестоящий руководитель.

Органы дознания, получившие информацию о признаках подготав ливаемого, совершаемого или совершенного преступления, а также сведе ния о причастных к нему лицах, если нет достаточных данных для реше ния вопроса о возбуждении уголовного дела, обеспечивают своевремен ную, полную и всестороннюю проверку ее достоверности путем проведе ния оперативно-розыскных мероприятий по обнаружению и фиксации следов преступления и установлению лица, его совершившего (опрос, ис следование предметов и документов, обследование с применением видео записи помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспорт ных средств, проверочная закупка и т.д.).

При реализации оперативных материалов, как правило, происходит возбуждение уголовного дела, когда материалы предварительной опера тивной проверки дают достаточные основания полагать, что такое решение возможно и необходимо. Оперативный сотрудник, полагая, что в собран ных оперативным путем материалах достаточно данных, указывающих на наличие признаков состава преступления, по которому предварительное следствие обязательно, докладывает об этом непосредственному началь нику. Получив согласие на реализацию оперативных материалов, он забла говременно предъявляет их (с соблюдением конспирации и в порядке, Танкевич О.В. Профессиональное взаимодействие следователя с органами дознания:

учеб.-метод. пособие. Гродно: ГрГУ, 2007. С. 32.

установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскной дея тельности») для ознакомления начальнику следственного подразделения и следователю, которые в 10-дневный срок, а в неотложных случаях – неза медлительно, оценивают их с точки зрения достаточности имеющихся данных для возбуждения уголовного дела.

Критерием оценки готовности оперативных материалов для возбуж дения уголовного дела является наличие в них достаточных данных, ука зывающих на признаки преступления, в том числе: время, место и способ совершения, ущерб, конкретные обстоятельства, сведения о лицах, при частных к преступлению. Если содержащиеся в оперативных материалах данные не позволяют принять решение о возбуждении уголовного дела, руководитель следственного подразделения (следователь) возвращает их через начальника горрайлиноргана с письменным изложением обстоятель ств, препятствующих возбуждению уголовного дела, и мероприятий, под лежащих выполнению для устранения имеющихся пробелов1.

Сотрудник органа дознания может осуществлять самостоятельно или по поручению следователя действия, направленные на дополнение матери алов сведениями, необходимыми для принятия процессуального решения.

Если оперативное мероприятие проводилось по поручению следователя в соответствии со ст. 38 УПК РФ, направление ему материалов оформляется как ответ на отдельное поручение. Выбор средств и методов, необходимых для исполнения поручения, является исключительной компетенцией орга на дознания, руководитель которого контролирует исполнение отдельных поручений.

Согласно Инструкции2 при подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимые защитные меры по сохранности и це лостности представляемых материалов при пересылке их по конкретному адресу (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стира ния и т.п.). Представляемые материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе оперативно-розыскной деятельности предметов и документов, получения видео- и аудиозаписей, кино- и фотоматериалов, копий и слепков, при этом должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов и документов3.

Мешков В.М., Строгая Н.В. Актуальные проблемы взаимодействия следователя и со трудников оперативно-розыскных подразделений на первоначальном этапе расследо вания преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков // Вестник Калининград ского юридического института МВД России. Калиниград, 2008. № 1. С. 13.

Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд: приказ МВД России, ФСБ России от 17 апр. 2007 г. № 368/185/164/481/32/ /97/147 // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921.

Кассационное определение Верховного Суда РФ от 5 сент. 2003 г. № 4-014/03 // Бюл летень Верховного Суда РФ. 2004. № 11 [Электронный ресурс]. URL: diplomforum.ru/ f104/t10666-index2.html (дата обращения: 12 июля 2012 г.).

В связи с этим технические, документальные и другие носители ин формации об указанных лицах, а также оперативно-служебные документы, содержание которых может привести к их расшифровке, не подлежат представлению органу дознания, следователю, прокурору и суду. Вместе с тем не исключается представление справок или выписок из таких доку ментов1.

Рапорт в качестве повода для возбуждения уголовного дела по ре зультатам оперативно-розыскной деятельности не должен составляться в момент получения первичной информации, когда информация является недостаточной для принятия обоснованного решения. Это обусловлено тем, что данные о совершенном или готовящемся преступлении, получен ные в результате осуществления оперативно-розыскных мероприятий, имеют процессуально неконкретизированную форму источника информа ции (отсутствие заявителя или лица, явившегося с повинной), изначально могут отсутствовать данные, указывающие на наличие факта, например, сбыта наркотических средств или их приобретения, и признаков преступ ления ввиду его латентности.

Сама по себе информация о признаках преступления, полученная не из заявления или вследствие явки с повинной, а из оперативных источни ков, в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, подле жит предварительной проверке и оценке до того, как она будет отражена в рапорте. Информация о признаках преступления является поводом для возбуждения уголовного дела только после того, как должностное лицо убедится, что полученные им оперативные материалы содержат сведения о совершении деяния, подпадающего под признаки преступлений. Если для констатации наличия признаков преступления необходимо провести до полнительную проверку по первичным материалам, она осуществляется в рамках оперативно-розыскной деятельности или административно служебной деятельности.

На стадии реализации оперативных материалов следователь и со трудник оперативного подразделения составляют план следственных дей ствий и оперативно-розыскных мероприятий, который согласовывается с их непосредственными начальниками и утверждается руководителем гор райлиноргана.

План включает в себя: розыскные и следственные версии;

данные, подлежащие установлению для их проверки;

перечень следственных дей ствий;

обстоятельства, подлежащие установлению оперативным путем;

сроки и исполнителей2.

Дубягин Ю.П., Дубягина О.П., Михайлычев Е.А. Комментарий к Федеральному зако ну «Об оперативно-розыскной деятельности». М.: Юстицинформ, 2005. С. 62.

Об утверждении инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений [Электронный ресурс]:

приказ МВД России от 20 июня 1996 г. № 334: с изм. от 13 февр. 1997 г., 18 янв. 1999 г.

URL: http://zakon.kuban.ru/zakon/pr~334.htm (дата обращения: 12 июля 2012 г.).

Для обеспечения результативности работы по реализации оператив ных материалов следователь вправе знакомить с материалами уголовного дела оперативного работника, который несет ответственность за их раз глашение.

Изучение материалов уголовных дел позволяет сделать вывод, что взаимодействие следователя и оперативных работников на первоначаль ном этапе расследования преступления может осуществляться в следую щих организационно-тактических и процессуальных формах:

1) совместное ознакомление, анализ и обсуждение материалов про верки оперативной информации;

2) совместное выдвижение версий и планирование расследования;

3) определение последовательности проведения следственных дей ствий и оперативно-розыскных мероприятий (разработка алгоритма дей ствий);

4) проведение оперативным работником следственных действий по поручению следователя1.

Проблемой взаимодействия при реализации результатов оперативно розыскных мероприятий является не только то, что оперативные работни ки зачастую неправильно оформляют рапорты об обнаружении признаков преступления, не раскрывают источники информации, но и неграмотно проводят оперативные мероприятия. В частности, в судебно-следственной практике иногда признаются недопустимыми доказательства, полученные на основе результатов проведения проверочной закупки наркотических средств, при условии, что постановление о проведении данного оператив но-розыскного мероприятия утверждено ненадлежащим должностным ли цом органа – субъекта оперативно-розыскной деятельности. Вместе с тем указанное обстоятельство ни в какой мере не меняет содержания самого оперативно-розыскного мероприятия, действий по фиксации, например, факта сбыта наркотика и тем более последующих следственных действий по закреплению обстоятельств происшедшего и не входит в противоречие с нормой ст. 75 УПК РФ, поскольку не затрагивает положений УПК РФ2.

Но тем не менее указанный факт признается нарушением закона и влечет за собой признание доказательств недопустимыми.

Кроме того, постановление о проведении оперативно-розыскного мероприятия ошибочно может совсем не выноситься сотрудником органа дознания. Примером этому служит надзорное определение от 16 января 2009 г. № 69-Д08-9 из практики Верховного Суда РФ по уголовному делу, возбужденному по ч. 3 ст. 30, ч. 2 ст. 228 УК РФ в отношении Магомадо ва, где признавая факт проведения оперативно-розыскного мероприятия – «проверочной закупки», суд надзорной инстанции не принял во внимание, Лазарева Л.В. Взаимодействие следователя с аппаратами по борьбе с незаконным оборотом наркотиков при расследовании преступлений // Российский следователь.

2008. № 6. С. 47.

Мешков В.М., Строгая Н.В. Указ. соч. С. 16.

что по смыслу закона в тех случаях, когда в материалах уголовного дела имеются данные о необходимости осуществления проверочной закупки наркотических средств или психотропных веществ, следует иметь в виду, что важным условием законности ее проведения являются соблюдение оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий, преду смотренных ст. 7 Федерального закона «Об оперативно-розыскной дея тельности» и требований ч. 7 ст. 8 указанного Федерального закона, в со ответствии с которым проверочная закупка веществ, свободная реализа ция которых запрещена, проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно розыскную деятельность.

В материалах дела имеются лишь выписки из плана проведения кратковременного оперативного внедрения № 0650 от 13 декабря 2008 года и выписка из постановления № 0649 от 13 декабря 2008 года о его проведении, однако какого-либо постановления, утвержденного руко водителем оперативно-розыскного органа о проведении проверочной за купки в отношении Магомадова 17 и 27 декабря в материалах дела не име ется, поэтому выдачу свидетелем Андреевым героина, приобретенного им у Магомадова, нельзя признать допустимым доказательством по делу.

Изложенное свидетельствует, что оснований для постановления обвини тельного приговора по вышеизложенным фактам обвинения Магомадова в покушении на незаконный сбыт наркотического средства 17 и 27 декаб ря 2008 года ввиду отсутствия доказательств его вины не имеется, по этому приговор в части осуждения Магомадова по ч. 3 ст. 30, ч. 2 ст. УК РФ подлежит отмене с прекращением дела1.

Подобная ошибка была выявлена Верховным Судом РФ в определении суда надзорной инстанции 11.12.2007 года в отношении Огарковой О.Ю., осужденной по приговору Ленинского районного суда г. Тюмени 18 апреля 2005 года по п. «а» ч. 2 ст. 228-1 УК РФ на пять лет лишения свободы;

по ч. 2 ст. 234 УК РФ за три преступления на один год лишения свободы за каждое. Здесь дело в части осуждения по п. «а» ч. 2 ст. 228-1 УК РФ и ч. ст. 234 УК РФ отменено, дело прекращено за непричастностью к совер шению преступлений на основании п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК РФ2.

Суд считает, что оперативно-розыскное мероприятие «проверочная закупка» правомерно, когда субъект сам, без какой-либо инициативы со стороны лиц, пытающихся его уличить, начинает предварительную пре ступную деятельность, в которой его обоснованно подозревают и которую путем проведения оперативно-розыскного мероприятия стремятся пресечь и этим же образом выявить преступника, пресечь подготавливаемое либо раскрыть уже совершившееся или совершаемое преступление.

Надзорное определение Верховного Суда РФ от 16 янв. 2009 г. № 69-Д08-9 // Бюлле тень Верховного Суда РФ. 2009. № 5. С. 18.

Определение суда надзорной инстанции Верховного Суда РФ от 11 дек. 2007 г. № 89 ДО7-30 // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2008. № 8. С.16.

Основной целью проверочной закупки является проверка предполо жений оперативного работника об участии конкретного лица в незаконном обороте. Проверяя свое предположение, сотрудник оперативно-розыскного подразделения целенаправленно создает условия для совершения мнимой сделки купли-продажи с участием данного лица, избегая при этом прово кационных действий. Приведем пример, нарушения данных требований.

Так, судья Ленинского суда г. Тюмени, рассмотрев материалы уголовного дела в отношении С., обвиняемого в совершении преступления, преду смотренного ч. 1 ст. 228-1 УК РФ, в своем определении установил, что результаты оперативно-розыскного мероприятия могут быть положены в основу приговора, если они получены в соответствии с требованиями закона и свидетельствуют о наличии у виновного лица умысла на незакон ный оборот наркотических средств, сформировавшегося независимо от деятельности сотрудников оперативных подразделений, а также о про ведении лицом всех подготовительных действий, необходимых для совер шения противоправного деяния. Это уточнение имеет принципиальное значение, так как позволяет отграничивать правомерные действия, осу ществляемые в рамках конкретного оперативно-розыскного мероприятия – проверочной закупки, от провокации. Последняя имеет место в том случае, если умысел на совершение преступления – сбыт наркотика у конкретного лица – отсутствовал и в дальнейшем сформировался исключительно в ре зультате действий сотрудников оперативных подразделений, то есть когда имело место склонение к совершению преступления лица, не обнаружив шего преступных намерений.

Как следует из представленных суду доказательств, никаких сведе ний о том, что С. готовится к сбыту наркотических средств или предла гает наркотическое средство Т., у правоохранительного органа не было.

Тем не менее в нарушение Федерального закона «Об оперативно розыскной деятельности» было принято решение о проведении в отноше нии него оперативно-розыскного мероприятия. Согласно показаниям С. и других свидетелей, он по просьбе и предложению Т., с которой и ранее совместно употреблял наркотические средства, продал ей героин.

В данном деле в процессе проведения оперативно-розыскного меро приятия сотрудники правоохранительного органа даже не использовали никаких технических средств (звукозаписи телефонных переговоров Т. и С.

перед встречей, звуко- или видеозаписи факта проведения проверочной за купки и т.п.). К провокационным суд отнес именно действия Т.: при про ведении проверочной закупки агент правоохранительных органов Т. не только «приобрела» у С. наркотическое средство, но и предварительно склоняло его к сбыту таких средств, уговаривая и тем самым побуждая к совершению противоправного деяния. Суд приговорил оправдать С. по предъявленному ему обвинению в совершении преступления, предусмот ренного ч. 1 ст. 228-1 УК РФ, на основании п. 3 ч. 2 ст. 302 УПК РФ1.

Как свидетельствует судебная практика рассмотрения уголовных дел, наиболее распространенными типичными ошибками, допускаемыми при проведении и оформлении результатов проверочной закупки, являют ся следующие:

– выполнение оперативно-розыскного мероприятия ненадлежащими субъектами деятельности;

– несоответствие избранной правовой формы фиксации полученной информации фактическим обстоятельствам;

– отсутствие в документах ссылок на нормативные основания вы полнения фактических действий по собиранию, проверке и оценке доказа тельственной информации;

– отсутствие в случаях, прямо предусмотренных Федеральным зако ном «Об оперативно-розыскной деятельности» или УПК РФ, разрешения, согласия или санкции на производство оперативно-розыскного мероприя тия;

– несоответствие данных, изложенных в документе, реально прове денным действиям;

– отсутствие в документах упоминаний о том, что всем участникам разъяснены их права и обязанности;

– отсутствие в соответствующих протоколах, где зафиксирован факт изъятия какого-либо объекта, упоминаний о предложении добровольно выдать данный объект перед началом оперативно-розыскного мероприятия и об отказе выполнить условия данного предложения;

– существенные расхождения между реальным весом и объемом фактически изъятых (выданных) объектов и их описанием в соответству ющем протоколе;

– отсутствие в протоколе указаний на способы упаковки и другие не обходимые меры, гарантирующие сохранность изъятых объектов2.

Осуществляя оперативно-розыскные мероприятия, оперативные ра ботники нередко выпускают из виду, что их результаты, помимо использо вания в служебно-оперативных целях, могут быть реализованы в материа лах уголовного дела, и при этом каждый документ, приобщенный к мате риалам уголовного дела, обязательно будет оцениваться следователем и судом с позиции его относимости, достаточности и достоверности. Неоце нимую помощь в анализе полученных материалов через призму требова ний УПК РФ оперативному сотруднику мог бы оказать следователь, но, к сожалению, он не является субъектом оперативно-розыскной деятельно Определение № 69-ДО1пр-1 по делу Семенихиной // Бюллетень Верховного Суда РФ.


2001. № 8. С. 18.

Мешков В.М., Строгая Н.В. Указ. соч. С. 17.

сти. Поэтому эффективность деятельности оперативно-розыскных подраз делений в значительной степени зависит от ряда субъективных факторов1.

Вышеуказанные ошибки приводят к необходимости допуска следо вателя к планированию, подготовке и анализу результатов оперативно розыскной деятельности, так как обмен информацией между следователем и оперативными работниками в период подготовки оперативных материа лов к реализации позволяет рационально выбрать время и место проведе ния неотложных следственных действий, спланировать их последователь ность и определить тактику, установить всех участников преступления, изъять и процессуально закрепить следы преступления и тем самым не до пустить утраты доказательственной базы.

При совместном обсуждении со следователем действий по докумен тированию преступной деятельности у оперативного работника появляется возможность лучше спланировать и осуществить мероприятия по разобла чению преступников, исключить дублирование, обеспечить реальный объ ем работы по делам оперативного учета. Ответственным моментом являет ся совместная оценка имеющейся оперативной информации и способов ее дальнейшего использования. Следователь совместно с оперативными ра ботниками изучает и анализирует имеющиеся оперативные данные, обра щая внимание на их содержание, связь с уже установленными обстоятель ствами преступления, временем, местом и источником получения;

сопо ставляет с собранными в результате расследования доказательствами и другими оперативными данными.

Итак, несмотря на то, что при организации взаимодействия следова теля с сотрудником оперативно-розыскных органов должно соблюдаться их равноправие, каждый из них самостоятелен при осуществлении возло женных на него функций. В то же время следователь, и только следова тель, отвечает в конечном итоге за полноту и объективность произведен ного расследования преступления.

Результативность следственных действий во многом зависит от сов местных усилий следователей и оперативных работников, имеющихся ма териалов в деле оперативного учета и характера поступающей после воз буждения уголовного дела информации.

По наиболее важным делам оперативной проверки, в том числе но сящим межрегиональный характер, к планированию и участию в проводи мых гласно оперативно-розыскных мероприятиях (опрос, наведение спра вок, проверочная закупка и др.) могут привлекаться сотрудники аналити ческих, экспертно-криминалистических, правовых подразделений и под разделений специального назначения, обладающие необходимыми науч ными, техническими и иными специальными знаниями2.

Мешков В.М., Строгая Н.В. Указ. соч. С. 13.

Пархоменко В.И. Указ. соч. С. 42.

При расследовании уголовных дел различных категорий преступле ний возникает необходимость обращения сотрудников следственных под разделений к учреждениям и организациям, к которым относятся:

– государственные контролирующие организации, т.е. субъекты, ко торые согласно законодательству в соответствующей области наделены определенными полномочиями со стороны государства и защищают инте ресы государства в пределах своих полномочий при осуществлении раз личными организациями, учреждениями, предприятиями, частными лица ми своей деятельности;

– общественные объединения, т.е. добровольные, самоуправляемые, некоммерческие формирования, созданные по инициативе граждан, объ единившихся на основе общности интересов для реализации общих целей, указанных в уставе общественного объединения1.

Инициатива по осуществлению взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений возлагается на следователя. Он должен коор динировать совместные действия и другие мероприятия по эффективности взаимодействия с указанными субъектами, которые в свою очередь также могут являться инициаторами совместной работы (в случаях выявления при проверках в рамках своей компетенции фактов противоправной дея тельности проверяемых лиц). В этих случаях результаты проведенных контролирующими органами проверок служат основанием для возбужде ния уголовных дел. Это обусловлено обязанностью соответствующих пра воохранительных и контролирующих органов участвовать в раскрытии преступлений с выделением для этого необходимых специфичных для каждого органа источников информации, сил и средств.

К учреждениям и организациям, взаимодействующим со следствен ными подразделениями, следователь может обращаться не только за предоставлением необходимой процессуальной, оперативно-розыскной и иной служебной информацией, а также при необходимости реализации указанной информации путем производства совместных действий, обсуж дения полученных результатов, планирования дальнейших мер по выявле нию и раскрытию преступлений. Кроме того, представителей обществен ных объединений можно привлекать как специалистов в определенной об ласти знаний.

Основным нормативным правовым актом, регулирующим порядок взаимодействия следователя с контролирующими органами и обществен ными объединениями, является уголовно-процессуальный закон. В феде ральных законах в соответствующей сфере не отражены различные аспек ты взаимодействия контролирующих органов при осуществлении различ Об общественных объединениях: федер. закон от 19 мая 1995 г. № 82-ФЗ: ред. от 1 июля 2011 г. // Рос. газ. 1995. № 100;

2011. № 142.

ных видов государственного контроля. Эти аспекты нашли свое закрепле ние в ведомственных нормативно-правовых актах1.

Уголовно-процессуальное законодательство наделяет следователя полномочиями, которые прямо или косвенно обусловливают взаимодей ствие с другими субъектами, в частности, с общественными объединения ми и контролирующими органами. К таким полномочиям относятся сле дующие:

1) рассмотрение и разрешение сообщения о преступлении: принятие и проверка сообщений о преступлении (ст. 144 УПК РФ), предусматрива ющие возможность требовать производства документальных проверок и ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлекать для этих целей соответствующих специалистов (ч. 3 ст. 144 УПК РФ);

приня тие решения по результатам рассмотрения сообщения о преступлении (ст. 145 УПК РФ);

принятие мер по сохранению следов преступления (ч. ст. 145 УПК РФ).

2) собирание доказательств: производство следственных действий (ч. 1 ст. 86 УПК РФ);

предъявление обязательных для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями требований, должностны ми лицами и гражданами поручений и запросов (ч. 4 ст. 21 УПК РФ);

по лучение и приобщение к уголовному делу в качестве доказательств пись менных документов и предметов, предоставляемых подозреваемым, обви няемым, защитником, а также потерпевшим, гражданским истцом, граж данским ответчиком и их представителями (ч. 2 ст. 86 УПК РФ);

призна ние доказательств недопустимыми (ч. 2 ст. 88 УПК РФ);

3) допуск или привлечение физических и юридических лиц для уча стия в производстве по уголовному делу: привлечение к участию в след ственных действиях специалиста (ст. 168 УПК РФ) и переводчика (ст. УПК РФ);

Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой финансово-бюджетного надзора государственной функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации при использовании средств федерального бюджета, средств государственных внебюджетных фондов, а также материальных ценностей, находящихся в федеральной собственности: приказ Министерства финансов РФ от 4 сент. 2007 г. № 75н: ред. от 4 окт. 2010 г. // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2010. 29 нояб. № 48;

Об утверждении Положения о порядке взаимодействия контрольно-ревизионных орга нов Министерства финансов Российской Федерации с Генеральной прокуратурой Рос сийской Федерации, Министерством внутренних дел Российской Федерации, Феде ральной службой безопасности Российской Федерации при назначении и проведении ревизий (проверок) Электронный ресурс: приказ Минфина РФ, МВД РФ, ФСБ РФ от 7 дек. 1999 г. № 89н/1033/717. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант Плюс»;

Об утверждении порядка взаимодействия органов внутренних дел и налоговых органов по предупреждению, выявлению и пресечению налоговых правонарушений и преступлений: приказ МВД России и ФНС России от 30 июня 2009 г. № 495/ММ-7-2 347 // Рос. газ. 2011. 28 дек.

4) применение мер уголовно-процессуального принуждения: приме нение к потерпевшему, свидетелю, гражданскому истцу, гражданскому от ветчику, эксперту, специалисту, переводчику и (или) понятому меры про цессуального принуждения в виде обязательства о явке, привода и денеж ного взыскания (ч. 2 ст. 111 УПК РФ);

5) разрешение отводов, заявленных переводчику, эксперту, специа листу (ст.ст. 69, 70, 71 УПК РФ);

6) принятие мер к предотвращению разглашения данных предвари тельного расследования (ст. 161 УПК РФ).

Для эффективности взаимодействия и получения необходимого ре зультата следователь должен знать, в каких органах имеется интересующая его информация, какими функциями и полномочиями наделены соответ ствующие органы и каким образом можно получить интересующую его информацию.

Формы взаимодействия следственных подразделений с контролиру ющими органами и общественными объединениями могут быть процессу альными и непроцессуальными1.

Процессуальными формами взаимодействия являются: поручение производства судебных экспертиз (гл. 27 УПК РФ);

привлечение сведущих лиц из контролирующих органов и общественных объединений к участию в следственных действиях в качестве специалистов (ст. 168 УПК РФ);

ис требование документов контролирующих организаций и общественных объединений, связанных с отражением их деятельности по проверке об стоятельств, представляющих интерес для уголовного дела (ч. 4 ст. УПК РФ);


дача следователем поручений о производстве каких-либо прове рок, обследований, разбирательств, которые полномочны проводить субъ екты взаимодействия (ч. 4 ст. 21 УПК РФ);

допрос работников контроли рующих органов и общественных объединений, производивших лабора торные исследования изымаемых объектов, обследовавших предприятия и организации (ст. 80 УПК РФ).

Непроцессуальными формами взаимодействия являются: привлече ние следователем сотрудников контролирующих организаций или обще ственных объединений для проведения проверок, ревизий, исследований;

взаимный обмен информацией, который предусматривает: оперативный обмен базами данных, обмен статистическими данными по делам об адми нистративных правонарушениях, касающихся совершения экономических правонарушений, обмен аналитической и статистической информацией, обмен представляющей взаимный интерес информацией о событиях и фак тах, связанных с возможным совершением экономических преступлений, а также иной информацией, представляющей взаимный интерес для субъек тов взаимодействия;

направление контролирующим органом следователю Симанцов Ф.А. Взаимодействие следователя с общественными объединениями и кон тролирующими организациями при расследовании экономических преступлений: авто реф. дис. … канд. юрид. наук. Тюмень, 2011. С. 14.

материалов о нарушениях законодательства РФ, выявленных в результате проведения контрольных мероприятий, при этом контролирующий орган может направлять следователю в установленном законом порядке инфор мацию о результатах законченных контрольных мероприятий;

возмож ность общественных объединений направлять в следственные органы све дения о ставших им известными фактах нарушений использования средств федерального бюджета, средств бюджетов федеральных внебюджетных фондов и федеральной собственности, в том числе о фактах их неэффек тивного и нецелевого использования, а также иных нарушениях;

проведе ние по информации, полученной от взаимодействующего субъекта, в пре делах своей компетенции мероприятий, направленных на предупреждение, пресечение и выявление правонарушений, совершаемых в сфере экономи ческой деятельности;

обмен опытом работы по предупреждению, пресече нию, выявлению и расследованию правонарушений и преступлений, со вершаемых в сфере экономической деятельности, в том числе путем про ведения совещаний, конференций, семинаров;

совместная экспертиза про ектов нормативных правовых актов, предусматривающих вопросы взаимо действия и проведения контрольных мероприятий;

участие специалистов одного субъекта взаимодействия в проводимых мероприятиях другого субъекта, направленных на предупреждение, пресечение, выявление и рас следование правонарушений и преступлений, совершаемых в сфере эко номической деятельности;

планирование и осуществление скоординиро ванных мероприятий, направленных на предупреждение, пресечение, вы явление и расследование правонарушений и преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности;

обмен нормативными правовыми ак тами, методическими рекомендациями, литературой по вопросам преду преждения, пресечения и выявления экономических правонарушений;

проведение взаимных консультаций по вопросам, входящим в компетен цию взаимодействующих субъектов, по конкретным материалам проверок, уголовным делам об экономических преступлениях.

Рассмотрим первую группу субъектов взаимодействия – государ ственные контролирующие организации. Структура федеральных органов исполнительной власти, утверждена Указом Президента Российской Феде рации от 12 мая 2008 г. № 724, где представлен полный перечень органов исполнительной власти в зависимости от подведомственности и уровня руководства1.

Среди всех органов исполнительной власти, осуществляющих кон трольные функции, выделим те, с которыми наиболее часто взаимодей ствуют следственные подразделения при раскрытии и расследовании пре ступлений, а также обозначим основные функции данных органов, осу ществление которых может быть использовано при взаимодействии.

Вопросы системы и структуры федеральных органов исполнительной власти: указ Президента РФ от 12 мая 2008 г. № 724 // Рос. газ. 2008. 13 мая. № 4657.

1. Федеральные службы и агентства, подведомственные Мини стерству экономического развития России: Федеральное агентство по управлению государственным имуществом;

Федеральное агентство по государственным резервам;

Федеральная служба государственной реги страции, кадастра и картографии;

Федеральная служба по аккредитации;

Федеральная служба по интеллектуальной собственности.

В целом Министерство экономического развития выполняет следу ющие функции: осуществляет разработку государственной инвестицион ной политики и анализ инвестиционных проектов;

проводит аккредитацию филиалов и представительств иностранных юридических лиц;

проводит экспертизы обоснованности недополучения или задержки валютной вы ручки от экспорта российских товаров;

координирует деятельность по раз мещению российского капитала за рубежом;

регулирует и контролирует вывоз российского капитала за рубеж;

разрабатывает предложения по формированию государственной политики в отношении свободных эконо мических зон;

контролирует предоставление и страхование экспортных кредитов;

выдает лицензии на экспорт и импорт определенных товаров;

создает информационные системы и базы данных по вопросам внешнеэко номической деятельности.

Исходя из функциональных обязанностей Федеральных служб и агентств, подведомственных Министерству экономического развития Рос сии, можно выделить следующие направления информации, необходимой для выявления и раскрытия преступлений: сведения об иностранных инве стиционных проектах;

сведения о полноте поступления средств в ино странной валюте по внешнеэкономическим сделкам;

сведения о вывозе российского капитала за рубеж;

сведения о транзите товаров через тамо женную территорию РФ;

сведения о бартерных сделках;

сведения об объ единениях производителей и экспортерах продукции;

данные по свобод ным экономическим зонам;

сведения об участниках внешнеэкономической деятельности, получивших лицензии на экспорт и импорт определенных товаров;

другая информация по вопросам ведения внешнеэкономической деятельности.

Федеральная служба государственной регистрации, кадастра и картографии1 осуществляет функции по контролю и надзору в сфере ре гистрации актов гражданского состояния, адвокатуры и нотариата Мини стерства юстиции РФ;

по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, регистрации нормативных правовых актов федеральных ор ганов исполнительной власти, регистрации общественных объединений и политических партий;

правоприменительные функции.

О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии: указ Президента РФ от 25 дек. 2008 г. № 1847: ред. от 21 мая 2012 г. // Собр. законодатель ства Рос. Федерации. 2008. № 52 (ч. 1). Ст. 6366;

2012. № 22. Ст. 2754;

О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии: постановление Прави тельства РФ от 1 июня 2009 г. № 457: ред. от 3 нояб. 2011 г. // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2009. № 25. Ст. 3052;

2011. № 46. Ст. 6527.

Информацией, необходимой для расследования могут быть сведения об участниках предпринимательской деятельности;

об имуществе, нахо дящемся в собственности юридических и физических лиц;

о сделках с не движимым имуществом;

о регистрации общественных объединений и по литических партий.

2. Федеральные службы Министерства финансов РФ: Федераль ная налоговая служба, Федеральная служба финансово-бюджетного надзо ра, Федеральное казначейство.

Федеральная налоговая служба Российской Федерации (ФНС России)1 осуществляет контроль и надзор за: соблюдением законодатель ства о налогах и сборах, а также принятых в соответствии с ним норматив ных правовых актов, правильностью исчисления, полнотой и своевремен ностью внесения налогов и сборов, а также за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью внесения в соответствующий бюджет иных обязательных платежей;

представлением деклараций об объемах произ водства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, спиртосодержащей непищевой продукции с содержа нием этилового спирта более 40 процентов объема готовой продукции и об объемах использования этилового спирта для производства алкогольной и спиртосодержащей продукции;

фактическими объемами производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;

осуществлением валютных операций резидентами и нерезидентами, не яв ляющимися кредитными организациями или валютными биржами;

соблю дением требований к контрольно-кассовой технике, порядком и условиями ее регистрации и применения;

полнотой учета выручки денежных средств в организациях и у индивидуальных предпринимателей;

проведением ло терей, в том числе за целевым использованием выручки от проведения ло терей;

Результатом проводимых налоговой службой проверок может быть также возбуждение уголовного дела об экономических преступлениях.

Исходя из перечисленных направлений деятельности налоговой службы можно выделить следующую информацию, необходимую для вы явления и раскрытия преступлений: сведения об участниках внешней эко номической деятельности, осуществляющих экспорт или импорт товаров;

сведения о лицах, осуществляющих предпринимательскую деятельность без регистрации;

сведения о фактах реализации на территории РФ нерас таможенной алкогольной и табачной продукции;

сведения о нарушителях валютного законодательства;

сведения об уплате физическими и юридиче скими лицами налогов и сборов;

сведения о проведении налоговыми орга нами проверок в отношении юридических лиц и их результатах и др.

Положение о Федеральной налоговой службе: утв. постановлением Правительства РФ от 30 сент. 2004 г. № 506: ред. от 4 июня 2012 г. // Собр. законодательства Рос. Федера ции. 2004. № 40. Ст. 3961;

2012. № 24. Ст. 3188.

Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфин надзор)1 выполняет функции органа валютного контроля, а также осу ществляет контроль и надзор в финансово-бюджетной сфере, в частности:

за использованием средств федерального бюджета, государственных вне бюджетных фондов, а также материальных ценностей, находящихся в фе деральной собственности;

за соблюдением резидентами и нерезидентами (за исключением кредитных организаций и валютных бирж) валютного за конодательства Российской Федерации, требований актов органов валют ного регулирования и валютного контроля, а также за соответствием про водимых валютных операций условиям лицензий и разрешений;

за соблю дением требований бюджетного законодательства Российской Федерации получателями финансовой помощи из федерального бюджета, гарантий Правительства Российской Федерации, бюджетных кредитов, бюджетных ссуд и бюджетных инвестиций;

за исполнением органами финансового контроля федеральных органов исполнительной власти, органов государ ственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного са моуправления законодательства Российской Федерации о финансово бюджетном контроле и надзоре;

в рамках своей компетенции производство по делам об административных правонарушениях;

осуществляет сбор, накопление и обработку отчетности и иной документированной информа ции в установленной сфере деятельности.

В результате проверок, проводимых Росфиннадзором, могут быть выявлены факты противоправной деятельности, на основании чего могут быть возбуждены уголовные дела, как правило, об экономических пре ступлениях.

Кроме того, органы Росфиннадзора содействуют правоохранитель ным органам в противодействии незаконной деятельности путем запрета на регистрацию фирм, используемых с явно преступными намерениями, а также путем принятия жестких мер надзора за операциями юридических лиц, – участников внешнеэкономической деятельности, которые зареги стрированы по сомнительным адресам или на подставных лиц. Террито риальным управлением Росфиннадзора в Тюменской области сообщения о противоправной деятельности вышеуказанных фирм направляются в прокуратуру Тюменской области, УМВД по Тюменской области, РУ ФСБ по Тюменской области. Так, на 1.05.2012 г. правоохранительным органам передано 32 материала ревизий (проверок) на сумму выявленных финан совых нарушений 241,3 млн руб.2.

Об утверждении Положения о Федеральной службе финансово-бюджетного надзора:

постановление Правительства РФ от 15 июня 2004 г. № 278: ред. от 24 марта 2011 г. // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2004. № 25. Ст. 2561;

2011. № 14. Ст. 1935.

Итоги деятельности ТУ Росфиннадзора в Тюменской области за 6 месяцев 2012 г.

[Электронный ресурс]. http://r72.rosfinnadzor.ru/work/ (дата обращения: 16 мая 2013 г.).

3. Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)1 осу ществляет функции по контролю: за соблюдением коммерческими и не коммерческими организациями, федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федера ции и органами местного самоуправления антимонопольного законода тельства, законодательства о естественных монополиях, законодательства о рекламе (в части установленных законодательством полномочий анти монопольного органа);

за действиями, которые совершаются с участием или в отношении субъектов естественных монополий и результатом кото рых может являться ущемление интересов потребителей товара, в отноше нии которого применяется регулирование, либо сдерживание экономиче ски оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состоя ния естественной монополии в состояние конкурентного рынка;

за соблю дением требований обеспечения доступа на рынки услуг естественных мо нополий и оказанием услуг субъектами естественных монополий на не дискриминационных условиях;

за соблюдением установленных законода тельством о естественных монополиях требований об обязательности за ключения договоров субъектами естественных монополий;

за действиями субъектов оптового и розничного рынков электроэнергии, занимающих исключительное положение на указанных рынках, перераспределением долей (акций) в уставных капиталах субъектов оптового рынка и их иму щества, суммарной величиной установленной генерирующей мощности электростанций, включаемых в состав генерирующих компаний;

за дея тельностью администратора торговой системы оптового рынка электро энергии, а также за соблюдением стандартов раскрытия информации субъ ектами оптового и розничного рынков электроэнергии;

за соответствием антимонопольному законодательству соглашений между хозяйствующими субъектами, которые могут быть признаны допустимыми в соответствии с антимонопольным законодательством;

за соблюдением юридическими ли цами и индивидуальными предпринимателями, а с даты окончания пере ходного периода реформирования электроэнергетики группами лиц и аф филированными лицами в границах одной ценовой зоны оптового рынка запрета на совмещение деятельности по передаче электрической энергии и оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике с деятельно стью по производству и купле-продаже электрической энергии, включая контроль за соблюдением особенностей функционирования хозяйствую щими субъектами, осуществляющими деятельность в области электро энергетики преимущественно для удовлетворения собственных производ ственных нужд, установленных законодательством Российской Федера ции;

за действиями субъектов оптового рынка в части установления случа ев манипулирования ценами на электрическую энергию (мощность) на Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе: постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 331: ред. от 25 июня 2012 г. // Собр. законода тельства Рос. Федерации. 2004. № 31. Ст. 3259;

2012. № 27. Ст. 3741.

оптовом рынке;

за соблюдением заказчиком, уполномоченным органом или специализированной организацией либо конкурсной, аукционной или котировочной комиссией законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации о размещении зака зов;

за деятельностью юридических лиц, обеспечивающих организацию торговли на рынках определенных товаров в условиях прекращения госу дарственного регулирования цен (тарифов) на такие товары.

Проверки, проводимые Федеральной антимонопольной службой, мо гут приводить к возбуждению уголовных дел.

4. Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потреби телей и благополучия человека (Роспотребнадзор)1 осуществляет функ ции по: государственному санитарно-эпидемиологическому надзору за со блюдением санитарного законодательства;

государственному контролю за соблюдением законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребите лей;

контролю за соблюдением правил продажи отдельных предусмотрен ных законодательством видов товаров, выполнения работ, оказания услуг;

санитарно-карантинному контролю в пунктах пропуска через государ ственную границу Российской Федерации;

аккредитации испытательных лабораторий (центров), осуществляющих работы в области подтверждения соответствия качества и безопасности муки, макаронных и хлебобулочных изделий, и проверку их деятельности в части работы по подтверждению со ответствия указанной продукции и выдачи сертификатов, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

государственный надзор и кон троль за качеством и безопасностью муки, макаронных и хлебобулочных изделий при осуществлении закупок указанной продукции для государ ственных нужд, а также при поставке (закладке) муки в государственный резерв, ее хранении в составе государственного резерва и транспортировке;

государственный надзор и контроль за качеством и безопасностью муки, макаронных и хлебобулочных изделий при ввозе (вывозе) указанной про дукции на территорию Российской Федерации.

В настоящее время большое количество преступлений различного характера совершается в сферах жилищно-коммунального хозяйства;

до левого строительства жилья;

медицинских услуг;

туристической деятель ности;

деятельности в сфере транспорта и деятельности в сфере образова ния. Предприятия, учреждения, организации, занимающиеся данными сферами деятельности, также являются объектами проверок указанной службы.

К информации, находящейся у органов Роспотребнадзора, необхо димой для выявления и раскрытия преступлений, относятся сведения о со Об утверждении Положения о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека: постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 322: ред. от 19 июня 2012 г. // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2004.

№ 28. Ст. 2899;

2011. № 44. Ст. 6272.

ответствии товаров, перемещаемых через таможенную границу РФ, сани тарно-эпидемиологическим требованиям;

сведения о выдаче сертификатов соответствия;

сведения о лицах, получивших сертификаты;

сведения о ли цах, получивших отказ в выдаче сертификатов, и т.п.;

сведения о соблюде нии законов и иных нормативных правовых актов РФ, регулирующих от ношения в области защиты прав потребителей.

5. Федеральная таможенная служба (ФТС России)1 осуществляет функции по выработке государственной политики и нормативному право вому регулированию, контролю и надзору в области таможенного дела, а также функции агента валютного контроля и специальные функции по борьбе с контрабандой, иными преступлениями и административными правонарушениями.



Pages:     | 1 |   ...   | 4 | 5 || 7 | 8 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.