авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 |   ...   | 5 | 6 || 8 |

«Министерство внутренних дел Российской Федерации Тюменский институт повышения квалификации сотрудников МВД России ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ...»

-- [ Страница 7 ] --

В соответствии со ст. 158 Бюджетного кодекса РФ2 Федеральная та моженная служба, как главный распорядитель бюджетных средств, наде лена полномочиями по организации и осуществлению ведомственного фи нансового контроля в сфере своей деятельности.

Кроме того, Федеральная таможенная служба является органом, уполномоченным проводить дознание по уголовным делам, отнесенным к его компетенции.

К информации, которую следственным подразделениям можно по лучить у таможенных органов, относятся сведения об участниках внешне экономической деятельности;

об экспортируемых и импортируемых това рах;

о лицах, осуществляющих предпринимательскую деятельность в та моженной сфере (таможенных перевозчиках, брокерах);

о наиболее харак терных правонарушениях в сфере внешнеэкономической деятельности;

о соблюдении конкретными лицами запретов и ограничений в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу РФ;

о лицах, неодно кратно перевозящих валюту в крупных размерах;

о лицах, неоднократно перемещающих транспортные средства через таможенную границу РФ и др.;

о прохождении товаров, перемещаемых через таможенную границу таможенного оформления;

о фактах нарушения прав интеллектуальной собственности при перемещении товаров через таможенную границу РФ;

о банках и иных кредитных организациях, обладающих правом выдачи бан ковских гарантий уплаты таможенных платежей;

о страховых организаци ях, договоры страхования которых могут приниматься в качестве обеспе чения уплаты таможенных платежей;

о результатах проведения таможен ной ревизии и таможенной экспертизы;

о материалах дел об администра тивных правонарушениях;

об осуществлении дознания и производстве не отложных следственных действий по уголовным делам, отнесенным к компетенции таможенных органов, и др.

О Федеральной таможенной службе: постановление Правительства РФ от 26 июля 2006 г. № 459: ред. от 20 июня 2011 г. // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2006.

№ 32. Ст. 3569;

2011. № 26. Ст. 3804.

Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ: ред. от 28 июля 2012 г. // Рос. газ. 1998. № 153-154;

2012. № 172.

6. Федеральная миграционная служба (ФМС России) контроли рует соблюдение гражданами РФ и должностными лицами правил реги страции и снятия граждан Российской Федерации с регистрационного уче та по месту пребывания и по месту жительства в пределах РФ;

соблюдение иммиграционных правил иностранными гражданами и лицами без граж данства;

соблюдение правил привлечения работодателями, заказчиками работ (услуг) иностранных работников в РФ и использования их труда.

Исходя из этого, информацией, имеющей значение для расследова ния, могут являться сведения о мигрантах;

сведения о соблюдении ими правил регистрации и снятия с учета.

7. Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потре бителей и благополучия человека (Роспотребнадзор)1 контролирует ис полнение обязательных требований законодательства РФ в области обес печения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей и в области потребительского рынка;

осуществляет государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением санитарного законодательства;

контроль за соблюдением правил продажи отдельных предусмотренных законодательством видов товаров, выполне ния работ, оказания услуг;

санитарно-карантинный контроль в пунктах пропуска через государственную границу РФ.

Информацией, имеющей значение для расследования, могут быть сведения о соответствии товаров, перемещаемых через таможенную гра ницу РФ, санитарно-эпидемиологическим требованиям;

о выдаче сертифи катов соответствия;

о лицах, получивших сертификаты;

о лицах, получив ших отказ в выдаче сертификатов, и т.п.;

о соблюдении законов и иных нормативных правовых актов РФ, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей.

В отличие от контролирующих органов, общественные объединения выступают субъектами взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений гораздо реже. Общественные объединения могут либо предоставить определенную информацию, способствующую расследова нию преступления, либо предоставить специалистов, чьи специальные по знания необходимы следователю. К общественным объединениям, взаимо действующим со следственными подразделениями, относятся торгово промышленные палаты, общества по защите прав потребителей, негосу дарственные экспертные организации.

Торгово-промышленная палата РФ (далее – ТПП) – негосудар ственная, некоммерческая организация, объединяющая своих членов для реализации целей и задач, определенных Законом РФ «О торгово промышленных палатах в Российской Федерации» от 7 июля 1993 г.

№ 5340-I и собственным уставом. ТПП представляет интересы российских Об утверждении Положения о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека: постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 322: ред. от 19 июня 2012 г. // Рос. газ. 2004. № 144;

2011. № 243.

предпринимателей с целью лоббирования и защиты своих интересов на всех уровнях общества, а также охватывает все сферы предприниматель ства – промышленность, торговлю (внутреннюю и внешнюю), сельское хо зяйство, финансовую систему, услуги.

ТПП РФ оказывает следующие услуги: экспертиза товаров;

оценка собственности;

выставочно-ярмарочная деятельность;

защита интеллекту альной собственности;

информационное обслуживание и юридическое консультирование;

ведение негосударственных реестров экспертов по то варной экспертизе и оценочной деятельности, Реестра надежных партне ров;

свидетельствование обстоятельств непреодолимой силы (форс-ма жор);

оформление документов, связанных с осуществлением внешнеэко номической деятельности;

аккредитация иностранных фирм.

Взаимодействие контролирующих органов, общественных объеди нений и следственных подразделений может осуществляться как до воз буждения уголовного дела, так в рамках возбужденного уголовного дела.

Ф.А. Симанцов выделяет две типичные ситуации, обусловливающие взаимодействие следователя с контролирующими органами, возникающие на этапе доследственной проверки1:

1) следователем получены материалы из контролирующего органа о возможных противоправных деяниях в сфере экономической деятельности;

2) следователь имеет материалы, подлежащие проверке со стороны контролирующего органа.

Вторая ситуация является наиболее сложной, т.к. следователь преж де всего должен определить, в какой сфере экономической деятельности совершено преступление. Исходя из сферы деятельности, определяется конкретный контролирующий орган, наделенный компетенцией осуществ лять функции контроля и надзора в данной сфере. Именно к руководству данного органа следователь должен обратиться с требованием о проведе нии документальной проверки.

УПК РФ закрепляет за следователем право «требовать» проведения ревизий и проверок, однако не конкретизируются формы выдвижения та кого требования, с помощью какого документа производится обращение к данному органу, каково его содержание, каковы сроки выдвижения требо вания. На практике в связи с этим возникают ситуации, когда требование следователя о проведении ревизии или проверки выражается в различных документах, как по форме, так и по содержанию. Это могут быть отдель ные поручения либо произвольные мотивированные письма. Иногда недо статочная аргументированность требования приводит к отказу контроли рующего органа от его проведения. Ученые и практики предлагают дан ный документ назвать «Требование о назначении ревизии или проверки»2.

Симанцов Ф.А. Указ. соч. C. 16.

Опрос проведен в рамках диссертационного исследования, проводимого Ф.А. Симан цовым в 2011 г. на тему «Взаимодействие следователя с общественными объединения ми и контролирующими организациями при расследовании экономических преступле ний».

По мнению следователей, такое название позволит разграничить проверки, назначаемые в ходе расследования, т.е. по возбужденному уголовному де лу, и проверки, назначаемые в ходе доследственной проверки. Основанием для вынесения требования должно выступать наличие данных о влекущем уголовную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятель ность, а целью – установление оснований для возбуждения уголовного де ла. В данном требовании обязательно должны быть отражены: наименова ние контролирующего органа, которому поручается производство ревизии или проверки;

наименование юридического лица или фамилия, имя, отче ство индивидуального предпринимателя, в отношении которых должна быть проведена проверка;

цели, задачи, предмет проверки и срок ее прове дения;

правовые основания проведения проверки, в том числе подлежащие проверке обязательные требования и требования, установленные муници пальными правовыми актами.

Проблемным вопросом, касающимся содержания требования о назначении проверки или ревизии, является срок их проведения, который значительно отличается (в сторону увеличения) от максимального срока предварительной проверки (ст. 144 УПК РФ). Каждый контролирующий орган ориентируется на свой срок, исходя из ведомственных нормативных правовых актов: 45 дней (Росфиннадзор), до 3-х месяцев (налоговые, та моженные проверки).

На этапе назначения проверок следственным подразделениям целе сообразно оговаривать с исполнителями срок проведения проверок путем указания в соответствующем документе о назначении проверки (требова ние или постановление). При этом следует предусмотреть максимальный срок проверки – 20 рабочих дней. Такой же срок устанавливается в ст. Федерального закона № 294-ФЗ1, который является основным норматив ным правовым актом в части проведения проверок.

На этапе доследственной проверки следственные подразделения мо гут привлекать в качестве специалистов представителей общественных объединений. Ст. 144 УПК РФ предоставляет следователю право требовать производства не только ревизий и проверок, но и исследований предметов и документов с привлечением для этих целей соответствующих специали стов. При этом требование следователя о производстве исследования должно быть обязательно исполнено.

Например, для проведения независимой экспертизы качества, без опасности товаров (работ, услуг), а также соответствия потребительских свойств товаров (работ, услуг) заявленной продавцами (изготовителями, исполнителями) информации о них можно привлечь «Общественные объ О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществ лении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля: федер. закон от 20 дек. 2008 г. № 294-ФЗ // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2008. № 52 (ч. I).

Ст. 6249;

2012. № 31. Ст. 4320.

единения потребителей». Деятельность данного общественного объедине ния регламентируется статьей 45 Закона Российской Федерации «О защите прав потребителей». Аналогичные функции реализуются также торгово промышленными палатами.

В рамках возбужденного уголовного дела представители контроли рующих органов и общественных объединений могут привлекаться в каче стве экспертов. Главное требование к таким лицам – это наличие у них не обходимых следователю специальных знаний. Кроме того, в уголовно процессуальном законодательстве под термином «экспертное учреждение»

понимается как государственное, так и иное (негосударственное) учрежде ние1.

Например, по делам об экономических преступлениях в качестве частных экспертов-экономистов, бухгалтеров могут привлекаться ревизо ры, аудиторы, налоговые и финансовые консультанты, преподаватели ву зов экономической направленности, работники налоговых и финансовых органов.

При обращении в указанные органы следователю необходимо выяс нить данные о специальности эксперта, о его компетенции, т.к. этот вопрос законодательно решен только в отношении экспертов государственных су дебно-экспертных учреждений2. Здесь необходимо учитывать, что, соглас но Федеральному закону от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензирова нии отдельных видов деятельности»3, получение лицензии на осуществле ние судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации не преду смотрено. Единственным критерием для занятия данной деятельностью является наличие специальных познаний в области науки, техники, искус ства и ремесла (см. например, ст. 2, ст. 9 Федерального закона от 31 мая 2001 года № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», ч. 1 ст. 57, ч. 2 ст. 195 УПК РФ).

В связи с этим, следователь, назначая экспертизу конкретному экс перту, должен убедиться в его компетентности, т.е. в наличии у него спе циальных знаний в необходимой области исследования.

В связи с назначением исследований и экспертиз следователям необ ходимо придерживаться следующего алгоритма действий при взаимодей ствии с экспертом – представителем общественного объединения или кон тролирующего органа при назначении экспертизы: принятие решения о назначении экспертизы;

подготовка материалов для экспертного исследо вания;

выбор эксперта, которому поручается экспертиза;

удостоверение его специальности и компетентности;

установление отношения эксперта к обвиняемому, подозреваемому и потерпевшему;

проверка оснований для См., напр.: п. 60 ст. 5, п. 2 ст. 199 УПК РФ.

О государственной судебно-экспертной деятельности: федер. закон от 31 мая 2001 г.

№ 73-ФЗ: ред. от 6 дек. 2011 г. // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2001. № 23.

Ст. 2291;

2011. № 50. Ст. 7351.

О лицензировании отдельных видов деятельности: федер. закон от 4 мая 2011 г. № 99 ФЗ // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2011. № 19. Ст. 2716.

отвода эксперта;

вручение эксперту постановления о назначении эксперти зы и подлежащих исследованию материалов;

разъяснение эксперту его прав и обязанностей;

предупреждение эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения, за разглашение данных предварительного следствия;

в случае истребования экспертом дополнительных материалов, следователь предоставляет их в распоряжение эксперта, при необходимо сти проводя для этого необходимые следственные действия;

при необхо димости следователь присутствует при производстве экспертизы;

эксперт составляет заключение и вместе с исследованными материалами передает его следователю.

Кроме привлечения представителей контролирующих органов и об щественных объединений к производству предварительных исследований и экспертиз в ходе расследования преступлений специалист может привле каться следователем для участия в производстве отдельных следственных действий.

Так, по делам экономической направленности следователем в каче стве эксперта могут привлекаться лица, сведущие в области бухгалтерии и экономики, по таким вопросам, как: определение перечня необходимых бухгалтерских и налоговых документов;

обнаружение необходимых доку ментов среди других;

предоставление информации о предназначении каж дого изымаемого документа;

отнесение изымаемых документов к рассле дуемому преступлению;

определение количества экземпляров составления соответствующих документов и мест их нахождения;

обнаружение фраг ментов бухгалтерских и налоговых документов, оказание помощи при определении, частями каких документов они являются;

осмотр бухгалтер ских и налоговых документов;

помощь при отыскании в документах несо ответствия содержанию хозяйственной операции или других отклонений от правил ведения бухгалтерского и налогового учетов;

участие в допросе подозреваемого (обвиняемого).

ГЛАВА 10. ПРОБЛЕМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ С СООТВЕТСТВУЮЩИМИ КОМПЕТЕНТНЫМИ ОРГАНАМИ И ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ И МЕЖДУНАРОДНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В СФЕРЕ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА Современное мировое сообщество характеризуется скачком глобали зации социальных и экономических процессов. Это порождает не только сотрудничество государств в различных сферах жизни, но и расширяет «географию» преступности, которая все больше приобретает международ ный характер, укрепляются связи преступного элемента отечественного (российского) «производства» с иностранными «партнерами», растет число преступлений международного характера. В связи с этим при расследова нии преступлений у правоприменителя все чаще возникает потребность в обращении за правовой помощью к правоохранительным органам зару бежных государств и международным организациям. Цель такого между народного сотрудничества – выявление и собирание доказательств, необ ходимых для принятия обоснованных решений по конкретным уголовным делам, обеспечение прав участников уголовного судопроизводства, а также возмещение вреда, причиненного преступлением.

Теоретические и практические сложности международного сотруд ничества по уголовным делам обусловлены двояким характером возника ющих правоотношений, которые, с одной стороны, регулируются нормами уголовно-процессуального права (поскольку вытекают из производства по уголовному делу), а с другой – имеют международно-правовой характер, так как их субъектами выступают компетентные органы и должностные лица различных государств и международных организаций. Правоотноше ния в области оказания правовой помощи в расследовании и рассмотрении уголовных дел между государствами как субъектами международного пра ва, обладающими суверенитетом на своей национальной территории и не зависимостью в международных отношениях, складываются на основе за ключенных между ними двусторонних и многосторонних договоров (кон венций), а также их национального (внутреннего) законодательства.

В теории международное сотрудничество в сфере уголовного судо производства определяют как основанное на международном договоре Российской Федерации, международном соглашении или на принципе вза имности взаимодействие российских судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими компетентными органами и долж ностными лицами иностранных государств и международными организа циями по вопросам оказания правовой помощи, выдачи лица для уголов ного преследования или исполнения приговора, а также передачи лица, осужденного к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого оно является1.

Уголовный процесс – деятельность, четко урегулированная нормами права, поэтому первоочередной интерес представляет вопрос о норматив ной базе международного сотрудничества в сфере уголовного судопроиз водства. Основой правового регулирования отношений в сфере междуна родного сотрудничества по уголовным делам являются международные нормативные акты. Эти акты:

См.: Салех Аль-Шбуль М.И. Новейшие тенденции развития международного права экстрадиции. М., 1997. С. 7;

Калугин А.Г., Шинкевич Д.В. Особенности уголовно процессуального доказывания при оказании правовой помощи по уголовным делам:

учеб. пособие. Красноярск: Сибирский ЮИ МВД России, 2005. С. 18-19;

Снеговой А.В.

Взаимодействие органов внутренних дел Российской Федерации с правоохранитель ными органами государств – участников СНГ в антитеррористической деятельности.

М.: Акад. управления МВД России, 2011. С. 29-30;

и др.

– определяют виды и конкретные составы международных преступ лений и взаимные обязательства государств-участников по борьбе с этими деяниями;

– закрепляют правовые основы сотрудничества государств в борьбе с международной преступностью и внутригосударственными преступления ми, международные стандарты, принципы и обыкновения международного сотрудничества государств и их правоохранительных органов в процессе оказания взаимной правовой помощи по уголовным делам;

– регулируют международную защиту прав и свобод человека и гражданина, попадающего в сферу уголовного судопроизводства;

– устанавливают правовые формы и правовые механизмы взаимо действия государств-участников и их органов юстиции по уголовным де лам (в частности, по установлению, задержанию, аресту и выдаче преступ ников – экстрадиции, осуществлению уголовного преследования, выпол нению отдельных процессуальных действий и оказанию других видов пра вовой помощи). Кроме того, формируется международная практика борь бы с преступностью и защиты прав и свобод человека и гражданина и ак тивно развивается международное и национальное законодательство по борьбе с преступностью, защите прав и свобод человека и гражданина, ор ганизации взаимодействия государств-участников и их органов юстиции при осуществлении производства по уголовным делам.

Положения международных нормативных актов претворяются в жизнь опосредованно, через правовые акты национальной системы права.

Так, в части пятой УПК РФ впервые в российском законодательстве за креплены нормы, регулирующие различные аспекты международного со трудничества в сфере уголовного судопроизводства, – оказание правовой помощи;

выдачу лица для уголовного преследования или исполнения при говора;

передачу лица, осужденного к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого оно является (ст.ст. 453 473 УПК РФ).

Международный договор является основным источником междуна родного права. В соответствии с Федеральным законом от 15 июля 1995 года № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федера ции»1 международный договор Российской Федерации – это международ ное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным гос ударством (или государствами) либо с международной организацией в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретно го наименования (ст. 2 Федерального закона «О международных договорах Российской Федерации»). В зависимости от формы международные дого воры можно подразделить на договоры, конвенции, соглашения, пакты, протоколы, обмен письмами или нотами. В международных договорах Собр. законодательства Рос. Федерации. 1995. № 29. Ст. 2757;

2007. № 49. Ст. 6079.

устанавливаются основания и порядок оказания правовой помощи, ее объ ем и виды, субъекты взаимодействия, а также требования к оформлению и процедура направления, получения и исполнения запросов об оказании правовой помощи. Это имеет непосредственное отношение к производству следственных действий на территории иностранного государства, в част ности, согласно ст. 3 Европейской конвенции о взаимной правовой помо щи по уголовным делам 1959 года с дополнительным протоколом к ней от 17 марта 1978 года1, в рамках взаимной правовой помощи по уголовным делам выполняются любые поручения, которые направлены юридическим органам запрашивающего государства в целях получения свидетельских показаний или передачи вещественных доказательств, материалов или до кументов;

проведение экспертизы Конвенцией не предусмотрено.

Основными многосторонними международными договорами Рос сийской Федерации, непосредственно регламентирующими вопросы ока зания правовой помощи по уголовным делам, являются:

1. Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголов ным делам 1959 года с дополнительным протоколом к ней от 17 марта 1978 г. (подписана Россией 7 ноября 1999 г., ратифицирована 25 октября 1999 г., вступила в действие с 9 марта 2000 г. (далее – Европейская кон венция 1959 года), которая ратифицирована 35-ю странами Европы, Изра илем и Турцией. В Европейской конвенции 1959 года определен объем правовой помощи (ст. 3), порядок направления и исполнения запросов, га рантии вызванным для допроса свидетелям, экспертам и обвиняемым (ст. 8) и возмещение расходов. В ст. 2 Европейской конвенции 1959 года установлены основания отказа в правовой помощи: a) если просьба касает ся преступления, которое запрашиваемая Сторона считает политическим преступлением, преступлением, связанным с политическим преступлени ем, или финансовым преступлением;

b) если запрашиваемая Сторона счи тает, что выполнение просьбы может нанести ущерб суверенитету, без опасности, общественному порядку или другим существенно важным ин тересам ее страны. При этом согласно ст. 19 Европейской конвенции года должны быть сообщены причины любого отказа в предоставлении взаимной помощи;

2. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по граж данским, семейным и уголовным делам, подписанная 22 января 1993 г.

в Минске, с дополнительным протоколом к ней от 28 марта 1997 г.2 (далее – Минская конвенция 1993 г.). В ст. 82 Минской конвенции 1993 г. указа но, что она не затрагивает положений других международных договоров, участниками которых являются договаривающиеся стороны3.

Собр. законодательства Рос. Федерации. 2000. № 3. Ст. 202.

Там же. 1994. № 15. Ст. 1684;

1995. № 17. Ст. 1472;

2000. № 41. Ст. 4036.

В настоящее время проводится процедура ратификации Российской Федерацией Кон венции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уго ловным делам, подписанной 7 октября 2002 г. в Кишиневе.

Международные договоры могут быть посвящены регулированию обширного блока отношений, например, в области защиты прав и свобод человека (в частности, Конвенция о защите прав человека и основных сво бод: принята 4 ноября 1950 г.1;

Международный пакт о гражданских и по литических правах от 16 декабря 1966 г.: открыт для подписания, ратифи кации и присоединения 19 декабря 1966 г. Резолюцией 2200 A (XXI) Гене ральной Ассамблеи ООН2;

Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказа ния: Резолюция Генеральной Ассамблеи от 10 декабря 1984 г.3 и др.) – так называемые акты по многоаспектному предмету сотрудничества. Другая группа международных нормативных актов регулирует конкретный пред мет сотрудничества. Например, Единая конвенция о наркотических сред ствах от 30 марта 1961 г.4;

Минимальные стандартные правила обращения с заключенными (приняты Конгрессом ООН по предупреждению преступ ности и обращению с правонарушителями 30 августа 1955 г.)5;

Свод прин ципов защиты всех лиц, подвергаемых задержанию или заключению в ка кой бы то ни было форме (принят Генеральной Ассамблеей ООН в резо люции 43/173 от 9 декабря 1988 г.)6;

Основные принципы обращения с за ключенными: Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН 45/111 от 14 де кабря 1990 г. В зависимости от субъектов, заключающих международное согла шение, выделяют межгосударственные договоры, которые заключает глава государства от имени государства либо высший законодательный орган;

межправительственные соглашения заключаются Правительствами стран по вопросам, относящимся к их компетенции;

межведомственные согла шения заключаются от имени федеральных органов исполнительной вла сти, т.е. министерств и ведомств, по вопросам, входящим в компетенцию данного органа исполнительной власти.

В теории существует мнение, согласно которому последняя катего рия (межведомственные соглашения) не относится к международным до говорам, поскольку данные акты создаются в развитие действующих ис точников и имеют вспомогательный характер, но такая позиция не отвеча ет требованиям ст. 3 Федерального закона «О международных договорах Российской Федерации», в котором межведомственные соглашения указа ны в числе международных договоров.

Собр. законодательства Рос. Федерации. 1998. № 20. Ст. 2143.

СССР и международное сотрудничество в области прав человека: Документы и мате риалы. М., 1989.

Международные акты о правах человека: сб. документов. М.: Норма-ИНФРА-М, 1999.

Международное право в документах. М., 1982.

Минимальные стандартные правила обращения с заключенными. М., 1996.

Международные акты о правах человека.

Там же.

Особое значение межведомственные соглашения имеют для между народного сотрудничества органов предварительного расследования Рос сийской Федерации, поскольку значительно упрощают процедуру обраще ния к компетентным субъектам иностранных государств и ускоряют полу чение необходимых материалов.

Государство должно выполнять обязанности, возложенные на него международным договором, после вступления этого договора в силу в це лом и для конкретного государства. Обычно для вступления договора в си лу недостаточно лишь его подписания уполномоченными органами или лицами договаривающихся государств. Например, подписанные Россий ской Федерацией международные договоры, предметом которых являются основные права и свободы человека и гражданина, подлежат ратификации.

Равным образом подлежат ратификации международные договоры России, при заключении которых стороны условились о последующей ратифика ции (ст. 15 Федерального закона «О международных договорах Рос сийской Федерации»). В соответствии с Конституцией РФ ратификация международных договоров Российской Федерации осуществляется в фор ме федерального закона (ст.ст. 105, 106 Конституции РФ;

ст. 14 Федераль ного закона «О международных договорах Российской Федерации»).

После ратификации международного договора и вступления его в силу он становится составной частью правовой системы Российской Феде рации (ч. 4 ст. 15 Конституции РФ), поэтому при выборе нормы, подлежа щей применению в конкретном правоотношении (УПК РФ или соответ ствующий международный договор), следует учитывать, что если между народным договором установлены иные правила, чем предусмотренные российским законом (например, УПК РФ), то применяются правила меж дународного договора (ч. 4 ст. 15 Конституции РФ, ч. 2 ст. 5 Федерального закона «О международных договорах Российской Федерации»).

Кроме многосторонних международных соглашений в настоящее время в России действует большое количество двусторонних договоров о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенные ею (или СССР, правопреемником которого в международных отношениях является Россия) с Азербайджаном, Алба нией, Алжиром, Болгарией, Венгрией, Вьетнамом, Грецией, Грузией, Ира ком, Ираном, Йеменом, Кипром, Кыргызстаном, Китаем, КНДР, Кубой, Латвией, Литвой, Молдовой, Монголией, Польшей, Румынией, Тунисом, Финляндией, Чехословакией, Эстонией, Югославией и другими государ ствами. Перечень государств, с которыми заключены такие соглашения, имеется на официальных сайтах Генеральной прокуратуры РФ, МВД Рос сии и других правоохранительных органов. Работа по заключению таких договоров продолжается.

При определении нужной правовой базы следует иметь в виду, что Европейская конвенция 1959 года и Минская конвенция 1993 года по разному регулируют разрешение пробелов и коллизий между собствен ными нормами и нормами двусторонних договоров по тем же предметам.

Если Минская конвенция 1993 года определяет, что она не затраги вает положений других международных договоров, участниками которых являются Договаривающиеся Стороны, то Европейская конвенция года заменяет собой положения двусторонних договоров, однако особо оговаривает, что не затрагивает при этом нормы, касающиеся механизма передачи поручений, и языков, на которые поручения должны быть пере ведены, если эти нормы по-другому закреплены в двусторонних или иных многосторонних договорах. Не затрагиваются также и обязательства, при нятые по другим договорам до присоединения страны к данной Конвен ции. Со дня вступления в силу для Российской Федерации ратифициро ванной ею Европейской конвенции 1959 года конвенция имеет преимуще ство перед положениями любых двусторонних договоров, конвенций или соглашений, регулирующих выдачу и взаимную правовую помощь по уго ловным делам между Российской Федерацией и соответствующими ино странными государствами – участниками Европейской конвенции. Страны – участницы конвенции могут заключать между собой двусторонние или многосторонние соглашения только для того, чтобы дополнить положения Европейской конвенции 1959 года или облегчить применение содержа щихся в ней принципов (ст. 26 Европейской конвенции 1959 года). Так, интересна норма п. 7 ст. 15 Европейской конвенции 1959 года, согласно которой, если в двусторонних соглашениях, действующих между сторона ми, предусмотрена прямая передача просьб о помощи между указанными ими органами, то этот порядок положения Европейской конвенции не за трагивают. Таким образом, при направлении запроса об оказании правовой помощи по уголовным делам в страну – участницу Европейской конвен ции 1959 года надлежит руководствоваться не только положениями ука занной конвенции, но и требованиями двустороннего договора об оказании правовой помощи между Россией и запрашиваемой стороной (если тако вой заключен).

На практике это означает, что при направлении поручения в Лат вию, Литву, Эстонию, Албанию, Болгарию, Венгрию, Грецию, Кипр, Ма кедонию, Польшу, Румынию, Словакию, Финляндию, Хорватию и Чехию необходимо ссылаться и на Европейскую конвенцию 1959 года, и на соот ветствующий двусторонний договор 1. При этом перевод поручений, за ис ключением Греции и Кипра, делать не обязательно (тем не менее перевод значительно облегчит и ускорит исполнение этой категории поручений).

Для практического выполнения положений двусторонних договоров и многосторонних конвенций органы прокуратуры, внутренних дел и иные компетентные органы исполнительной власти стран – участниц заключают между собой соглашения о правовой помощи и сотрудничестве, в которых конкретизируют свои полномочия. Можно выделить Соглашение «О взаи См.: Калугин А.Г., Шинкевич Д.В. Международное сотрудничество в сфере уголовно го судопроизводства: учеб. пособие. Красноярск: Сибирский ЮИ МВД России, 2008.

С. 20.

модействии Министерств внутренних дел независимых государств в сфере борьбы с преступностью» (подписано 24 апреля 1992 г. в Алма-Ате)1, устанавливающее основные направления борьбы с преступностью, поря док оформления и направления запросов и просьб об оказании правовой помощи, правила обеспечения Сторонами Соглашения конфиденциально сти передаваемых сведений и другие важные правила правовой помощи по уголовным делам. Особого внимания заслуживает подписанное МВД Рос сии и министерствами внутренних дел независимых государств Соглаше ние «О сотрудничестве между министерствами внутренних дел в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ»

1992 года2, в котором кроме обычных форм и направлений сотрудничества в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков предусмотрены осу ществление согласованных операций по перекрытию каналов незаконного перемещения наркотиков (включая проведение контролируемых поставок) и оказание помощи в области борьбы с легализацией доходов, полученных в результате преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Наряду с международными соглашениями при оказании правовой помощи по уголовным делам действуют неписаные нормы (обычаи) меж дународного права. К ним относятся международная вежливость, взаим ность и др. Так, принцип взаимности подтверждается письменным обяза тельством Верховного Суда Российской Федерации, Министерства ино странных дел Российской Федерации, Министерства юстиции Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации, Феде ральной службы безопасности Российской Федерации, Федеральной служ бы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ или Генеральной прокуратуры Россий ской Федерации оказать от имени Российской Федерации правовую по мощь иностранному государству в производстве отдельных процессуаль ных действий (ч. 2 ст. 453 УПК РФ).

Международное сотрудничество по уголовным делам основано на принципах международного права. Согласно постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 10 октября 2003 г. № «О применении судами общей юрисдикции общепризнанных норм между народного права и международных договоров Российской Федерации»3, под общепризнанными принципами международного права следует пони мать основополагающие императивные нормы международного права, принимаемые и признаваемые международным сообществом государств в целом, отклонение от которых недопустимо (п. 1 постановления). Соглас но ст. 2 Устава ООН (принят 26 июня 1945 г.), к числу основных принци пов относятся: 1) суверенное равенство членов ООН;

2) добросовестное Сборник международных соглашений МВД России. М., 1996. С. 43.

Там же. С. 55.

Бюллетень Верховного Суда РФ. 2003. № 12. С. 4.

выполнение принятых на себя обязательств по Уставу ООН;

3) разрешение международных споров мирными средствами;

4) неприменение в между народных отношениях силы или угрозы применения силы;

5) оказание по мощи ООН во всех действиях, предусмотренных ею в соответствии с Уставом, и воздержание от оказания помощи любому государству, против которого ООН предпринимает действия превентивного или принудитель ного характера;

6) обеспечение действий государств – не членов ООН в соответствии с принципами, поскольку это необходимо для поддержания международного мира и безопасности;

7) невмешательство в дела, входя щие во внутреннюю компетенцию государства1.

Как отмечает Д.В. Шинкевич, наиболее важную роль в международ ном сотрудничестве в сфере уголовного судопроизводства играет принцип невмешательства во внутренние дела других государств2. Этот принцип означает, что все процессуальные вопросы внутригосударственного харак тера решаются в соответствии с национальным законодательством госу дарств. Иными словами, при рассмотрении запроса (просьбы) об оказании правовой помощи запрашиваемая сторона совершает действия по выпол нению запроса в соответствии с национальным законодательством запра шиваемой Стороны и в той мере, в какой это не противоречит националь ному законодательству этой Стороны, однако по возможности в соответ ствии с содержащимися в просьбе процедурами (п. 12 ст. 7 Венской кон венции 1959 года). В российском уголовно-процессуальном праве это пра вило закреплено в ч. 2 ст. 457 УПК РФ.

Практика международного сотрудничества в порядке, установленном международными договорами, обычаями и национальным законодатель ством выработала два вида взаимодействия правоохранительных органов в борьбе с преступностью:

1) в порядке оказания правовой помощи по уголовным делам;

2) вне рамок уголовного процесса.

Первый вид взаимодействия используют органы юстиции сотрудни чающих государств, наделенные компетенцией осуществлять производ ство по уголовным делам. Второй вид взаимодействия осуществляется вне рамок уголовного процесса для использования розыскных, криминалисти ческих, профилактических, оперативно-розыскных, организационных и других методов и средств борьбы с преступностью. Обычно данный вид взаимодействия используют органы уголовной полиции и спецслужбы.

Применяют его и следственные органы, однако без использования опера тивно-розыскных возможностей.

См.: Волженкина В.М. Международное сотрудничество в сфере уголовной юстиции / под науч. ред. Б.В. Волженкина. СПб., 1998. Сер.: Современные стандарты в уголовном праве и уголовном процессе.

Шинкевич Д.В. Процессуальные аспекты использования доказательств, полученных на территории иностранных государств // Актуальные проблемы борьбы с преступно стью в Сибирском регионе: сб. материалов междунар. науч.-практ. конф. (5-6 февраля 2004 г.). Ч. 2. Красноярск: Сибирский ЮИ МВД России, 2004. С. 199.

Руководствуясь национальным законодательством и международным правом, следователи органов внутренних дел в установленном законом по рядке могут сотрудничать с компетентными органами иностранных госу дарств, используя процессуальные и непроцессуальные формы взаимодей ствия. Из анализа международных договоров можно выделить конкретные действия, запросы на выполнение которых направляются и исполняются органами предварительного следствия Российской Федерации в рамках международного сотрудничества по уголовным делам:

1. Составление, вручение и пересылка предметов и документов. Сю да относится вручение повесток или иных процессуальных документов, а также передача предметов и документов законным владельцам и передача предметов и документов, являющихся вещественными доказательствами.

2. Производство обыска (выемки). Заметим, что в некоторых меж дународных договорах не указано такое следственное действие, суще ствующее в уголовном процессе Российской Федерации, как выемка. В та ком случае направлять компетентным органам иностранного государства запрос о производстве выемки нецелесообразно, следует рассмотреть во прос о возможности производства обыска. И наоборот, если Запрашивае мой стороной является Российская Федерация, и контрагент направляет запрос об изъятии предметов с указанием точного места их нахождения, представители российской стороны могут провести выемку, ссылаясь на положение п. 12 ст. 7 Венской конвенции 1959 г.

3. Содействие в получении показаний и заявлений от отдельных лиц. Запрашиваемая сторона не знакома с обстоятельствами уголовного дела, поэтому следует поставить конкретные задачи: направить список во просов, на которые необходимо получить ответ;

целесообразно прогнози ровать возможные ответы и подготовить список дополнительных вопро сов. При поручении проведения допроса в тексте запроса следует также отразить сведения о свидетельских иммунитетах по российскому законо дательству и описание предусмотренной российским законодательством формы удостоверения подлинности данных показаний.

4. Розыск доходов и имущества, полученного преступным путем, и наложение на них ареста.

5. Проведение экспертизы. Обычно данное процессуальное действие проводится, когда обвиняемый находится на территории Запрашивающей стороны. Следует учесть, что при назначении и производстве экспертизы по законодательству России (ст.ст. 195, 198 УПК РФ) обвиняемый имеет ряд прав: заявить отвод эксперту, просить о назначении эксперта из числа указанных им лиц, знакомиться с постановлением о назначении эксперти зы и представить дополнительные вопросы на рассмотрение эксперту, зна комиться с заключением эксперта. Соответственно, для исполнения запро са о производстве данного следственного действия на территории Россий ской Федерации к запросу должен быть приложен соответствующий доку мент с указанием того, что обвиняемый был ознакомлен с вопросами.

6. Контроль телекоммуникационных сообщений. Поскольку данное действие вторгается в сферу конституционных прав и свобод человека, необходимо наличие документов, подтверждающих санкционирование со ответствующим судом контроля телекоммуникационных сообщений, по ступающих на данный телефон (телефакс/телепринтер).

7. Возбуждение и осуществление уголовного преследования. Дого воры о правовой помощи, а также ст. 458 УПК РФ предусматривают обя занность возбуждения уголовного преследования по заявлению запраши вающей стороны. При этом в некоторых двусторонних международных договорах закреплено положение, согласно которому уголовное преследо вание возбуждается только в отношении преступлений, влекущих выдачу иностранных граждан (например, договоры с Тунисом, Румынией, Ираком и др.). В ст. 459 УПК РФ указывается, что запрос об осуществлении уго ловного преследования в отношении гражданина Российской Федерации, совершившего преступление на территории иностранного государства и возвратившегося в Россию, рассматривается Генеральной прокуратурой Российской Федерации. При этом для осуществления уголовного пресле дования могут поступить как материалы уголовного преследования, так и материалы уголовного дела (если оно было возбуждено по месту соверше ния преступления). Предварительное расследование при возбуждении и осуществлении уголовного преследования по запросу иностранного госу дарства проводится по правилам уголовно-процессуального законодатель ства России.

8. Участие органов предварительного следствия в решении вопросов, связанных с выдачей преступников (экстрадицией). Выдача – это комплекс процессуальных действий, осуществляемых определенными компетентны ми органами государства, направленных на обеспечение принудительной доставки лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступле ния, правоохранительным органам другого государства. Согласно положе ниям международных договоров (Минской конвенции 1993 года и двусто ронних договоров о правовой помощи), а также ст. 462 УПК РФ, просьба о выдаче рассматривается Генеральной прокуратурой РФ. Соответственно, органы предварительного следствия решают вопросы «обеспечительного»

характера: совершают действия, связанные с арестом (если он поручается следственным органам), решают вопросы о продлении сроков содержания под стражей, проводят отдельные следственные и процессуальные дей ствия (назначают судебно-психиатрическую экспертизу;

возбуждают хода тайства о наложении ареста на имущество, ценные бумаги и др.).

Наряду с указанным выше, предметом взаимодействия (непроцессу ального) органов предварительного следствия с компетентными органами иностранных государств могут быть:

– установление адресов и других данных о лицах, проживающих на территории взаимодействующих сторон, если это требуется для осуществ ления защиты прав человека и гражданина;

– вызов свидетелей;

– сообщение сведений о судимости лиц, ранее проживавших на тер ритории взаимодействующих сторон;

– доставка лиц, содержащихся под стражей, для допроса их в каче стве свидетелей;

– взаимное содействие в соответствии с поручениями, просьбами, за просами и требованиями в розыске лиц, скрывающихся от органов рассле дования и правосудия, и лиц, уклоняющихся от исполнения приговоров;

– взаимное сотрудничество в соответствии с поручениями, просьба ми, запросами и требованиями при установлении неопознанных трупов и личности неизвестных больных в связи с производством по уголовным де лам;

– обмен в соответствии с запросами, просьбами, поручениями опера тивно-справочной, криминалистической и профилактической информаци ей о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, а также архивной информацией;

– взаимное использование каналов шифрованной связи;

– направление в командировки по взаимной договоренности работ ников взаимодействующих сторон, оказание им необходимой помощи в выполнении запросов и просьб, принятие мер к их правовой защите в соот ветствии с действующим законодательством взаимодействующих сторон;

– обмен научно-технической информацией по вопросам борьбы с преступностью, обмен разработками и программами по представляющим взаимный интерес актуальным проблемам;

– обмен опытом работы, законодательными и нормативными актами, учебной литературой по вопросам борьбы с преступностью, а также оказа ние на взаимной основе содействия в подготовке и повышении квалифика ции кадров, осуществляющих борьбу с преступлениями.

В связи с поставленными перед следственными подразделениями функциональными задачами в сфере уголовного судопроизводства основ ной интерес обращения следственных органов Российской Федерации к компетентным органам иностранных государств заключается в получении доказательств по уголовному делу, информации ориентирующего характе ра, а также обеспечении прав участников уголовного судопроизводства пу тем уведомления их об участии в деле и разъяснения им прав и обязанно стей.

Несмотря на то, что решение вопроса о порядке направления запроса об оказании правовой помощи находится вне пределов компетенции сле дователя, определение субъекта международного сотрудничества в кон кретном случае имеет значение для организации расследования уголовного дела, в частности, для примерного определения сроков поступления ответа на запрос. По данным различных исследователей, на сегодняшний день срок исполнения запросов об оказании правовой помощи правоохрани тельными органами стран СНГ составляет 2-3 месяца;

компетентными ор ганами стран дальнего зарубежья – от 6 месяцев и более (например, для США и других государств, расположенных на американском континенте, срок исполнения запроса 12-20 месяцев).

В соответствии с ч. 3 ст. 453 УПК РФ суд, прокурор, следователь должны направлять запрос о производстве процессуальных действий через следующие государственные органы:

– Верховный Суд Российской Федерации – по вопросам судебной деятельности Верховного Суда Российской Федерации;

– Министерство юстиции Российской Федерации – по вопросам, свя занным с судебной деятельностью всех судов, за исключением Верховного Суда Российской Федерации;

– Следственный комитет Российской Федерации, Министерство внутренних дел Российской Федерации, Федеральную службу безопасно сти Российской Федерации, Федеральную службу Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ – в отношении следственных действий, не требующих судебного решения или согласия прокурора;

– Генеральную прокуратуру во всех остальных случаях.

Международными правовыми актами органы, компетентные осу ществлять правовую помощь по различным вопросам, определяются не сколько иначе, можно выделить несколько вариантов взаимодействия гос ударств по вопросам оказания правовой помощи в форме выполнения за просов:

1. Через центральные правоохранительные органы государств (предусмотренные Венской конвенцией 1959 года).

2. Через указанные в двустороннем договоре центральные право охранительные органы. В Законе о ратификации Европейской конвенции оговорки, разрешающие МВД РФ напрямую сноситься с правоохранитель ными органами зарубежных стран, были сделаны применительно к п. ст. 15 Конвенции (а не к ст.


24 Конвенции). В оговорке к этой статье было записано, что судебными органами у нас в стране являются Генеральная прокуратура и Министерство юстиции. В результате этого многие евро пейские страны (в частности, Венгрия, Литва, Словакия, Чехия, Швеция) отказываются принимать международные поручения, направленные иначе, чем через Министерство юстиции и Генеральную прокуратуру РФ. При этом они мотивируют свои действия тем, что на основании ст. 24 Венской конвенции 1959 года только определенные Россией для целей настоящей Конвенции в качестве судебных органов Министерство юстиции и Гене ральная прокуратура имеют право, в частности, направлять поручения о правовой помощи на исполнение. В целях быстрейшего исполнения запро сов об оказании правовой помощи можно рекомендовать следовать заме чаниям иностранных коллег и направлять запросы через установленные Конвенцией центральные правоохранительные органы.

3. Только через Министерство иностранных дел по дипломатическим каналам. Такой единый для всех запросов порядок предусмотрен некото рыми двусторонними договорами, в частности, с Алжиром, Кипром, Туни сом, Грецией и Финляндией.

4. Прямые контакты территориальных правоохранительных органов.

Так, право осуществлять при расследовании уголовных дел прямые кон такты с Монголией зафиксированы для отделов юстиции и прокуратур от дельных субъектов Российской Федерации Протоколом от 23 сентября 1999 года в дополнении к п. 4 ст. 3 Договора о взаимном оказании право вой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам с Монголь ской Народной Республикой1.

Оперативность получения результатов и упрощение процедур обра щения к иностранным коллегам является несомненным преимуществом последнего варианта взаимодействия с иностранными правоохранитель ными органами. При этом подписание соответствующего двустороннего международного договора, а равно внесение в уже действующий договор изменений и (или) дополнений (в форме протокола к соглашению и т.п.) легализует порядок обращения территориальных органов согласно поло жениям Федерального закона «О международных договорах Российской Федерации», и полученные при взаимодействии с иностранными коллега ми доказательства будут отвечать требованию допустимости в соответ ствии со ст. 455 УПК РФ.

Отметим, что МВД России заключены соглашения о сотрудничестве органов внутренних дел приграничных регионов с соответствующими пра воохранительными органами Азербайджанской Республики, Республики Абхазия, Республики Беларусь, Республики Казахстан, Китайской Народ ной Республики, Монголии, Украины и Республики Южная Осетия. Одна ко отмеченные соглашения (составленные на основе Типового соглашения о сотрудничестве органов внутренних дел приграничных регионов) огра ничивают круг обращений за оперативно-розыскной, криминалистической и иной информацией, в частности:

– об административных и уголовных правонарушениях, совершен ных гражданами сопредельного государства, постоянно проживающими на территории приграничного региона этого государства (в срок не позднее трех суток, если обстоятельствами дела не вызвана необходимость немед ленного извещения);

– о лицах, находящихся в розыске, в том числе без вести пропавших, если имеются основания полагать, что они находятся или могут находить ся на территории приграничного региона сопредельного государства (не медленно);

– о находящемся в розыске похищенном имуществе, в том числе оружии, взрывчатых веществах, культурных ценностях и автотранспорте, если имеются основания полагать, что оно находится или может находить См.: Волженкина В.М. Нормы международного права в российском уголовном про цессе. СПб., 2001.

ся на территории приграничного региона сопредельного государства (не медленно);

– о лицах, совершивших или намеревающихся совершить преступле ние на территории приграничного региона сопредельного государства (не медленно и независимо от гражданства этих лиц);

– о лицах, не могущих сообщить о себе, и неопознанных трупах, если имеются основания полагать, что они имеют отношение к приграничному региону сопредельного государства1.

На практике уже сложилось, что данные, направленные иностран ными коллегами в порядке, установленном указанными соглашениями, до казательственного значения не имеют, так как получены непроцессуаль ным путем и не отвечают требованию допустимости доказательств. Вместе с тем отечественное уголовно-процессуальное законодательство знает не процессуальные способы получения доказательственной информации (например, запросы на получение справок, характеристик и т.п.). Соответ ственно, вопрос о возможности использования данных, полученных в по рядке межведомственного взаимодействия правоохранительных органов различных государств, может быть решен иначе.

Основной формой реализации процессуальной инициативы властных субъектов уголовного судопроизводства России по вопросам совершения процессуальных действий на территории иностранного государства явля ется запрос. Запрос об оказании правовой помощи по уголовному делу, ад ресованный компетентным органам иностранного государства, является процессуальным документом. Факт направления и получения запроса по рождает определенные права и обязанности у должностных лиц право охранительных органов. Результаты (информация), полученные по испол нению запроса, имеют доказательственное значение в уголовном процессе.

Требования к запросу установлены международными договорами и ст. УПК РФ2.

По своей юридической силе запрос существенно отличается от пору чения, даваемого в порядке ст. 152 УПК РФ, так как следователь не вправе Ст. 3 Соглашения между Министерством внутренних дел Российской Федерации и Министерством внутренних дел Республики Южная Осетия «О сотрудничестве органов внутренних дел приграничных регионов» (Москва, 24 декабря 2010 г.) // Официальный сайт МВД России. URL: http://www.mvd.ru (дата обращения: 19 февр. 2013 г.).

Анализ норм международных договоров показывает, что наименование данного до кумента может быть различным. В частности, в Европейской конвенции 1959 года – «просьба о взаимной помощи», в Минской конвенции 1993 года – «поручение об ока зании правовой помощи». Не свободен от разночтений и отечественный закон: в ст.ст. 453-454 УПК РФ использован термин «запрос о правовой помощи», в ст. УПК РФ – «поручение». В методических рекомендациях Генеральная прокуратура РФ употребляет термины «ходатайство об оказании правовой помощи», «поручение».

Представляется, что все указанные термины имеют одинаковый смысл и являются си нонимами в сфере международного сотрудничества по уголовным делам, поскольку во всех перечисленных случаях идет речь о необходимости получить содействие в выпол нении определенных процессуальных действий.

реализовывать свои властные полномочия на территории суверенного гос ударства. Так, в ходе расследования уголовного дела № 200502107/23, воз бужденного по признакам состава преступления, предусмотренного ч. ст. 157 УК РФ в отношении Б., следователем СУ при УВД г. Тобольска и района было подготовлено отдельное поручение, без ссылки на какой-либо закон или договор, адресованное начальнику СУ при УВД г. Витебска Рес публики Беларусь, с требованием исполнить поручение в установленный законом срок;

в ходе расследования уголовного дела № 200502035/24, воз бужденного по признакам состава преступления, предусмотренного ст. УК РФ, в отношении Ж., следователем СО при ОВД Уватского района Тюменской области было подготовлено отдельное поручение со ссылкой на ст. 152 УПК РФ, адресованное начальнику СУ при УВД г. Витебска Республики Беларусь, с требованием исполнить поручение в срок установ ленный УПК РФ. Указанные запросы контрольно-методическим отделом ГСУ при ГУВД по Тюменской области были возвращены исполнителям для переработки с соответствующими указаниями. В частности, было от мечено, что подобная практика является не только нарушением междуна родного договора, но и свидетельствует об отсутствии какой-либо этики межгосударственных отношений.

В теории уголовного процесса под запросом об оказании междуна родной правовой помощи понимают оформленный в соответствии с меж дународным договором и нормами уголовно-процессуального закона про цессуальный документ, направляемый в соответствующий государствен ный орган или должностному лицу иностранного государства с просьбой осуществить определенные процессуальные действия по уголовному делу.

Перед направлением запроса о производстве процессуальных дей ствий целесообразно предварительно запросить по каналам Интерпола не обходимые сведения о лицах (место регистрации, фактического прожива ния, гражданство), и проверяемых фирмах (юридический адрес, фактиче ское местонахождение, сфера деятельности, учредители), что будет спо собствовать подготовке более конкретного поручения и, следовательно, скорейшему и качественному его исполнению запрашиваемой стороной.

Поручения необходимо направлять через филиалы НЦБ Интерпола поли цейским органам зарубежных стран как простые запросы о получении ин формации. Отметим, что такие запросы не требуют документального под тверждения предоставляемой информации. Например, при запросе харак теризующих данных на обвиняемого поступит ответ, в котором будут со держаться сведения о проверяемом лице, но все запрашиваемые сведения о нем будут предоставлены НЦБ Интерпола запрашиваемой стороны без приложения справок из соответствующих инстанций. При запросе доку мента, подтверждающего личность обвиняемого, в ответ возможно по ступление приложения в виде копии паспортной формы, но лишь из тех стран, которые пользуются при выдаче документов своим гражданам та кими формами.

Возможно также получение через полицейские органы Литвы, Лат вии и Эстонии сведений о наличии банковского счета у клиента в конкрет ном банке, при предоставлении копии постановления о возбуждении уго ловного дела.

Запрос об оказании правовой помощи в рамках деятельности Интер пола должен отвечать следующим требованиям: наименование запраши вающего и запрашиваемого органов;


описание преступления, его квалифи кация;

требуемые к выполнению действия;

иные обстоятельства, которые могут способствовать качественному исполнению запроса;

максимально полные данные о лицах, с которыми необходимо выполнить действия1.

В некоторых случаях НЦБ Интерпола имеет право полностью или частично отказать в удовлетворении запросов:

1) не относящихся к компетенции Интерпола;

2) связанных с преступлениями политического, военного, религиоз ного или расового характера;

3) выполнение которых повлечет за собой нарушение законодатель ства Российской Федерации или запрашиваемого государства;

4) если они оформлены с нарушением установленных Инструкцией требований.

Как процессуальный документ, запрос должен содержать ряд опре деленных атрибутов. Требования к запросам закреплены в УПК РФ (ст. 454), а также в международных соглашениях. Как правило, предусмот рены следующие реквизиты направляемых поручений: наименование за прашиваемого и запрашивающего учреждения, номер уголовного дела, с которым связано поручение, имена, фамилии и адреса обвиняемых, подсу димых и иных лиц, имеющих отношение к поручению, сведения об их гражданстве и занятии, описание фактических обстоятельств совершенно го преступления, его юридическая квалификация, сведения о размере ущерба, содержание просьбы о предоставлении помощи. Так, согласно п.

10 ст. 7 Венской конвенции 1959 года в запросе о взаимной юридической помощи указываются:

a) информация об органе, обратившемся с просьбой;

b) существо вопроса и характер расследования, уголовного пресле дования или судебного разбирательства, к которым относятся просьбы, а также название и функции органа, осуществляющего такое расследование, уголовное преследование или судебное разбирательство;

c) краткое изложение соответствующих фактов, за исключением то го, что касается просьб в отношении ознакомления с судебными докумен тами;

См.: Снеговой А.В. Взаимодействие органов внутренних дел Российской Федерации с правоохранительными органами государств – участников СНГ в антитеррористической деятельности. М.: Акад. управления МВД России, 2011. С. 75.

d) описание запрашиваемой помощи и подробная информация о лю бой конкретной процедуре, которую желает применить обращающаяся с просьбой Сторона;

e) по возможности данные о личности, местонахождении и граждан стве соответствующего лица;

f) цель сбора доказательств, информации или принятия мер.

Следует иметь в виду, что при коллизии требований ст. 454 УПК РФ и правил международного договора приоритет имеют нормы международ ного соглашения (см. выше) – в запрос должны включаться и все иные ука занные в международном договоре дополнительное требования. Например, ст. 13 Договора между Российской Федерацией и Республикой Индией о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1998 года1 предусмотре но включение в запрос цели, с которой он сделан, а также (при необходи мости) подробностей процессуального действия или требований, соблюде ние которых было бы желательно при исполнении запроса, с указанием соответствующих причин.

Можно согласиться с А.Г. Калугиным и Д.В. Шинкевичем, выделя ющим в числе реквизитов запроса сведения, которые подлежат обязатель ному включению в запрос (наименование запрашивающего учреждения;

наименование уголовного дела, по которому запрашивается правовая по мощь;

содержание поручения;

описание фактических обстоятельств со вершенного преступления;

сведения о размере ущерба, если он был при чинен в результате деяния;

юридическая квалификация или описание со става преступления;

текст соответствующего закона;

имена и фамилии свидетелей, подозреваемых, обвиняемых, подсудимых, осужденных или потерпевших, а также других лиц, имеющих отношение к поручению, их гражданство, профессия, род занятий, постоянное или временное место жительства или пребывания, место и дата рождения, по возможности, фа милии и имена родителей;

в отношении юридических лиц – их наименова ние и местоположение, имена, фамилии и адреса представителей (уполно моченных) данных лиц;

цель направления запроса и характер запрашивае мой помощи;

описание запрашиваемой помощи;

срок, в течение которого желательно исполнить запрос), и сведения, которые указываются в запросе в той мере, в какой это необходимо и возможно (данные о личности, граж данстве и местонахождении лица или лиц, в отношении которых ведется расследование или производство по делу;

описание особых процедур или требований, которые должны быть соблюдены при исполнении запроса;

описание места проведения обыска и предметов, подлежащих изъятию2;

сведения о размере вреда, причиненного преступлением, – если Россий ская Федерация просит о наложении ареста на имущество в целях обеспе чения возмещения причиненного преступлением имущественного вреда – Собр. законодательства Рос. Федерации. 2000. № 28. Ст. 2884.

Калугин А.Г., Шинкевич Д.В. Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства. Красноярск: Сибирский ЮИ МВД России, 2008. С. 29-30.

указываются в рублях и валюте иностранного государства, куда направля ется запрос, по курсу на момент совершения преступления1 и др.). Напри мер, с целью получения наиболее полной информации о лицах, в отноше нии которых направляется запрос, в Соглашении о сотрудничестве госу дарств – участников Содружества Независимых Государств в борьбе с преступностью 1998 г. указывается, что по возможности следует сообщать клички, а при необходимости – особые приметы лица.

Поскольку структура запроса соответствует структуре процессуаль ного решения, можно выделить три основных части данного процессуаль ного документа: вводную, описательную и резолютивную.

Вводная часть состоит из наименования запрашиваемого государства и запрашивающей стороны. Угловой штамп на поручении не требуется. Не нужно указывать в заголовке конкретное учреждение полиции или юсти ции запрашиваемой стороны, куда будет адресовано поручение. Назначен ные органы договаривающихся сторон определяют конкретного исполни теля самостоятельно, исходя из национального законодательства. Поэтому целесообразно указывать адресата обезличенно: «Компетентным органам… (полное наименование государства)». Недопустимо искажение названия государства. Так, при подготовке поручения об оказании правовой помощи в Кыргызскую Республику по уголовному делу № 200505193/35, возбуж денному по ст. 264 ч. 1 УК РФ, следователь в тексте поручения назвал гос ударство «Республика Киргизия»;

при подготовке поручения об оказании правовой помощи по уголовному делу № 20030226706, адресованного ком петентным органам Азербайджанской Республики, неверно указано назва ние государства. Это послужило причиной возвращения поручения иници атору. Кроме того, при направлении ходатайства необходимо уточнить ста тус государства. Например, Британские Вирджинские острова – суверенное государство и отношения к Великобритании, а следовательно, и к Европей ской конвенции 1959 года, не имеют.

Наименование следственного подразделения, направившего запрос, должно быть приведено точно и полностью. Целесообразно указать, каким должностным лицом расследуется уголовное дело, следует указать номер уголовного дела, в отношении кого или по какому факту оно возбуждено, по какой статье (статьям) УК РФ квалифицируется данное преступление.

После указания номера уголовного дела желательно написать «при ответе просьба ссылаться на номер уголовного дела», что ускорит получение от вета на запрос инициатором.

Описательная часть содержит изложение фабулы совершенного пре ступления, включая место, время и способ совершения преступления, сум ма причиненного ущерба. Некоторыми международными договорами предусматривается возможность приложения к запросу копии уголовного дела. Обязательно указывается текст статьи УК РФ, по которой квалифи Егоров Н.Н. Вещественные доказательства: уголовно-процессуальный и криминали стический аспекты. М.: Юрлитинформ, 2007. С. 182.

цируется деяние, в соответствии с которым осуществляется производство по делу. Следует привести выписку из УК РФ с полным текстом соответ ствующей статьи либо указать, что такая выписка прилагается к поруче нию. Сведения о размере вреда, причиненного преступлением, включают ся в запрос в случае необходимости (например, если Российская Федера ция просит о наложении ареста на имущество в целях обеспечения воз можной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, или возмещения вреда, при чиненного преступлением).

Фабула должна быть изложена кратко и не перегружена излишними фактами, датами, цифрами, названиями. Однако практика свидетельствует, что в отдельных случаях в запросах фабула преступления расписывается более чем подробно, в результате чего, как правило, запрос возвращается на доработку следователю, что затягивает сроки направления запроса ад ресату и его исполнения. В то же время эта часть поручения должна слу жить логической основой для обоснования просьбы об оказании правовой помощи. Каждый пункт запроса должен логически следовать из фабулы и аргументироваться изложенными в ней сведениями. В противном случае запрашиваемая сторона направляет в Россию запросы о предоставлении дополнительных сведений, что существенно затягивает сроки исполнения поручений. Если уголовное дело велико по объему, совершенные преступ ления сложны для описания, то в тексте поручения можно ограничиться юридической квалификацией деяния, приложив к запросу отдельно по дробную справку (резюме) по наиболее важным обстоятельствам дела.

При описании фабулы или отдельным разделом необходимо указать по возможности точные сведения о физических лицах, фигурирующих в поручении, или интересующих инициатора юридических лицах и банках.

Эти данные можно предварительно уточнить, направив запрос через НЦБ Интерпола.

Суть исходящей от запрашивающей стороны просьбы может заклю чаться в необходимости производства допроса, осмотра, выемки, обыска или иного процессуального действия, предусмотренного УПК РФ. В за просе необходимо изложить причину обращения с просьбой о правовой помощи и цели, которые преследуются при этом следствием. Важность включения в текст запроса этих положений объясняется тем, что цель за проса может определить порядок получения требуемых доказательств со гласно законодательству запрашиваемой стороны, например, когда кон кретное следственное действие, указанное в запросе, не предусмотрено нормами права запрашиваемой стороны. Кроме того, возможны расхожде ния терминологического характера: идентичное действие или документ в запрашиваемом государстве может иметь совершенно другое наименова ние. Поэтому в запросе лучше описать результат, который планируется до стичь, а не просто назвать процессуальное действие, с помощью которого этот результат может быть достигнут. Так, если необходимо допросить ли цо, то запрос может содержать факты (обстоятельства), которые подлежат выяснению, а также перечень вопросов, которые следует задать.

Помимо изложения обстоятельств, подлежащих выяснению, запрос должен включать перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств. При этом некоторыми двусторонними договорами устанавливается правило, согласно которому в случае представления ве щественных доказательств в запросе должно содержаться указание на лицо или категорию лиц, которые будут отвечать за хранение вещественных до казательств, место, куда вещественные доказательства будут доставлены, указание на экспертизы, которые будут проводиться, и дату, к которой эти доказательства будут возвращены (ст. 13 Договора между Российской Фе дерацией и Республикой Индия о взаимной правовой помощи по уголов ным делам 1998 года).

В запросе об обеспечении явки лица, содержащегося под стражей, может потребоваться указать лицо или категорию лиц, которые будут нести ответственность за него на время передачи, место, в котором оно бу дет находиться, и дату его возвращения (например, ст. 13 Договора между Российской Федерацией и Канадой 1997 года 1).

Европейская Конвенция о взаимной правовой помощи 1959 года не требует какого-либо удостоверения подлинности свидетельских показаний или иных передаваемых по запросу документов. Двусторонними догово рами может предусматриваться иной порядок. В этом случае запрос дол жен содержать соответствующую информацию. Например, Договором между Российской Федерацией и Канадой о взаимной помощи по уголов ным делам 1997 года предусматривается, что в случае направления запроса о получении свидетельских показаний от лица в запросе должно быть ука зано, требуется ли, чтобы достоверность свидетельских показаний под тверждалась присягой, торжественным заявлением или каким-либо иным способом, предусмотренным законодательством запрашиваемой стороны (ст. 13 Договора).

Запрашиваемая сторона может передавать заверенные копии или за веренные фотокопии заверенных материалов или документов, если Рос сийская Федерация специально не укажет, что ей необходимы оригиналы.

В последнем случае запрашиваемая сторона должна приложить все усилия для выполнения такой просьбы.

Непосредственно в запросе могут быть указаны способы его испол нения (например, указывается на необходимость составления протокола следственного действия), но это допустимо в случаях обращения в страны СНГ. При этом напомним, что при исполнении поручения не подлежат применению нормы российского законодательства. В частности, След ственным департаментом МВД России было возвращено без исполнения поручение следователя СО МО МВД России «Тюменский» об оказании правовой помощи по уголовному делу № 200502864/35, адресованное ком Собр. законодательства Рос. Федерации. 2001. № 9. Ст. 788.

петентным органам Республики Таджикистан. В сопроводительном письме указано, что является ошибкой приобщение к запросу ст.ст. 307, 308 УК РФ, так как на основании ст. 8 Минской конвенции 1993 года компетент ные органы Республики Таджикистан будут исполнять запрос в соответ ствии со своим законодательством, кроме того, «привлечение к уголовной ответственности иностранных граждан за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний представляется маловероятным». Отметим, что Европейская конвенция содержит жесткое правило, по которому за прашиваемая сторона выполняет поручение об оказании правовой помощи по уголовным делам в порядке, установленном ее законодательством.

В тексте поручения в обязательном порядке должна присутствовать ссылка на Европейскую конвенцию 1959 года, Минскую конвенцию года (и) или действующий двусторонний договор. Так, международное по ручение по уголовному делу № 20100423777 было возвращено инициатору (следователю СО ОМ № 7 г. Тюмени) по причине отсутствия в тексте за проса ссылки на международное соглашение, регламентирующее направ ление поручения. Без ссылки на международный договор, регулирующий вопросы оказания правовой помощи по уголовным делам, поручение, для исполнения которого обязательно производство следственных действий, теряет свою силу и может быть исполнено только в порядке исключения, на условиях взаимности.

С рядом европейских стран (Болгария, Латвия, Литва, Македония, Польша, Румыния, Словакия, Словения, Финляндия, Хорватия, Чехия, Эс тония и др.) действуют двусторонние договоры об оказании правовой по мощи по уголовным делам, которые позволяют направлять поручения без перевода, содержат более подробные положения о видах правовой помо щи. В подобных случаях Конвенцию можно упомянуть вместе с двусто ронним договором. При этом название двустороннего договора следует приводить точно (нельзя писать «в соответствии с Европейской конвенци ей… 1959 года и соответствующим двусторонним договором»). Практика показывает, что отсутствие ссылки на правовую базу (либо ошибки при их оформлении) в тексте поручения являются наиболее распространенными недостатками, которые допускаются следователями при оформлении и направлении запроса об оказании правовой помощи.

Запрос составляется от имени должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело, и им же подписывается. Подпись сле дователя удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа предварительного следствия или органа, при котором (в структуре которо го) функционирует следственное подразделение.

В п. 9 ст. 7 Венской конвенции 1959 года указано, что просьбы (за просы) направляются в письменной форме на языке, приемлемом для за прашиваемой стороны. В чрезвычайных обстоятельствах и в случае согла сования этого между Сторонами такие просьбы могут направляться в уст ной форме, однако они немедленно подтверждаются в письменной форме.

Международно-правовыми документами допускается иная форма направ ления запроса. В соответствии со ст. 5 Договора между Российской Феде рацией и Соединенными Штатами Америки о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1999 г. (вступил в силу 1 сентября 2001 г.) «при нали чии чрезвычайных обстоятельств центральный орган запрашиваемой сто роны может принять запрос в иной форме». В этом случае в течение 10 дней должно последовать письменное подтверждение запроса, если только Генеральная прокуратура не примет иного решения. В соответствии с Соглашением государств – участников СНГ 1998 г. переданные устно за просы могут подтверждаться не только письменно, но и через электронные средства связи. В последнем случае для такого подтверждения устанавли вается срок 72 часа (ч. 2 ст. 4 Соглашения).

Вопрос о том, на каком языке излагаются запросы, решается между народными договорами. Обычно исходящие из Российской Федерации за просы переводятся на официальный язык того иностранного государства, в которое они направляются. Так, двусторонние договоры с Грецией и Ки пром требуют перевода на государственные языки. Согласно Договору с Канадой 1997 года запросы и прилагаемые к ним документы, направлен ные из Российской Федерации, должны сопровождаться переводом на ан глийский или французский язык (ст. 18 Договора). По Договору с Респуб ликой Индия 1998 года стороны пользуются своим государственным язы ком с приложением перевода на государственный язык другой договари вающейся стороны или на английский язык (ст. 18 Договора). Договором с США предусматривается, что запрос и прилагаемые к нему документы со провождаются переводом на язык запрашивающей стороны, но по догово ренности сторон этот вопрос может быть урегулирован иначе (ст. 6 Дого вора). Согласно Конвенции о взаимной правовой помощи допускается направление государству просьб и прилагаемых документов с переводом на его государственный язык или на один из официальных языков Совета Европы либо на один из указанных языков (ст. 16 Конвенции о взаимной правовой помощи). Направляемые в Российскую Федерацию запросы и прилагаемые к ним материалы должны сопровождаться переводом на рус ский язык (п. 8 Федерального закона «О международных договорах»).

Вместе с тем в ряде международных договоров допускается направ ление запроса на русском языке. Однако нужно заметить, что перевод пору чения на язык запрашиваемого государства сократит сроки его исполнения.

Отдельными международно-правовыми актами предусматривается, что при возникновении сомнения в подлинности или содержании запроса об оказании правовой помощи может быть запрошено его подтверждение (например, ч. 3 ст. 4 Соглашения о сотрудничестве государств – участни ков СНГ в борьбе с преступностью 1998 г.).

Некоторые двусторонние договоры предусматривают включение в запрос о помощи пункта о сроке выполнения запроса и возможность ука зания в запросе любой другой информации, которая может оказаться по лезной для исполнения запроса, включая соответствующие документы.

Особое внимание следует уделить культуре составления документа.



Pages:     | 1 |   ...   | 5 | 6 || 8 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.