авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:   || 2 | 3 |
-- [ Страница 1 ] --

ОТЧЕТ

по теме

“УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ

ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В УКРАИНЕ"

(Контракт между Шведским Агентством радиационной

безопасности и

Научно-техническим центром экспорта и импорта специальных технологий,

техники и материалов SSM 2010/548 от 18 февраля 2010 года)

Научно-технический центр

Киев - 2010

2

ПРЕДИСЛОВИЕ

В этом отчете представлены результаты работы, которая выполнялась в 2010 году в рамках Контракта SSM 2010/548 между Шведским Агентством радиационной безопасности (SSM) и Научно-техническим центром (НТЦ).

Он продолжает цикл работ, начатых в 2007 году и посвященных изучению законодательства и наилучших практик Европейского Союза в сфере контроля над экспортом изделий двойного использования, общей целью которых было усовершенствование соответствующего законодательства Украины и его гармонизации со стандартами Европейского Союза.

Все работы в рамках этого и предыдущих контрактов осуществлялись в интересах и в поддержку законотворческой деятельности Государственной службы экспортного контроля Украины, потому темы исследований, которые проводились, были предложены экспертами Службы или согласованы с ними.

Отчет состоит из следующих разделов:

1. Обзор законодательных новелл Регламента (EС) № 428/2009;

2. Изучение и анализ отдельных законодательных положений ЕС в сфере экспортного контроля над товарами двойного использования 2.1. Всеобъемлющий контроль;

2.2. Контролю над брокерской деятельностью;

2.3. Контроль над проведением переговоров.

3. Внутрифирменный экспортный контроль на предприятиях.

Разработанные и представленные в этом отчете рекомендации по внесению изменений и дополнений к действующим положениям законодательства Украины в сфере экспортного контроля над международными передачами товаров двойного использования основаны на изучении и анализе релевантных законодательных положений Европейского Союза.

Научно-технический центр выражает искреннюю благодарность Шведскому Агентству радиационной безопасности (SSM) и лично его сотрудникам Ларсу ван Дассену и Сармите Андерссон за многолетнюю поддержку в реализации в Украине ряда проектов по вопросам экспортного контроля.

Особенную благодарность выражаем Назначенному эксперту SSM госпоже Анне-Шарлотте Меррелл Веттервик (Центр международной торговли и безопасности, Университет штата Джорджия, США), которая в течение всех лет сотрудничества с НТЦ фактически была членом нашей рабочей группы и без вклада которой в эту и предыдущие работы нам было бы нелегко найти правильный путь в лабиринтах европейского законодательства.

За профессиональные и исчерпывающие консультации по вопросам украинского законодательства и практики в сфере государственного экспортного контроля над товарами двойного использования выражаем искреннюю благодарность сотрудникам Государственной службы экспортного контроля Украины Татьяне Видзиговской, Людмиле Чечеюк и Сергею Рябову.

Содержание Обзор законодательных новелл в Регламенте (EС) № 428/2009 ……………………………………………………….………с. Изучение и анализ отдельных законодательных положений государств-членов ЕС в сфере экспортного контроля над товарами двойного использования................................с. Всеобъемлющий контроль......................................................... с. Контроль над брокерской деятельностью..................................с. Контроль над проведением переговоров...................................с. Внутрифирменный экспортный контроль на предприятиях.......................................................................................... с. Приложение: Регламент Совета Европейского Союза № 428/2009 от 5 мая года, которым устанавливается коммунитарный режим контроля над экспортом, передачей, брокерской деятельностью и транзитом, связанными с изделиями двойного использования (неофициальный перевод на украинский язык) ОБЗОР ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ НОВЕЛЛ В НОВОМ РЕГЛАМЕНТЕ (ЕС) № 428/ ВСТУПЛЕНИЕ Этот обзор является продолжением цикла исследований, проведенных в рамках сотрудничества между Шведским агентством радиационной безопасности (SSM) и Научно-техническим центром экспорта и импорта специальных технологий, техники и материалов (НТЦ). Целью этих исследований было ознакомление украинских экспертов в области экспортного контроля с соответствующими законодательными стандартами Европейского Союза и государств-членов ЕС в этой области и разработка рекомендаций по внесению необходимых изменений в украинское законодательство с целью его гармонизации с законодательными требованиями Европейского Союза в отношении контроля над международными передачами товаров и технологий двойного использования.

ОМУ к Обзору содержит перевод Регламента (ЕС) № 428/2009 на украинский язык.

Впервые подробный обзор Регламента (ЕС) № 1334/2000, который на время проведения исследования определял обязательные для государств-членов ЕС нормы и правила экспорта товаров и технологий двойного использования с территории ЕС, а также сравнительный анализ его положений с соответствующими требованиями украинского законодательства, был выполнен в рамках Контракта SSM Identification No 2008/1797.

В подготовленном Отчете были рассмотрены законодательные положения Регламента (ЕС) № 1334/2000, а также ожидаемые изменения в Регламенте, над которыми в то время работали эксперты Европейского Союза. В году НТЦ продолжил работу в рамках Контракта SSM Identification No 2008/1797-1, сосредоточившись на отдельных положениях Регламента (ЕС) № 1334/2000, а именно тех, которые касались неосязаемых передач технологий, также правонарушений в сфере экспорта товаров и технологий двойного использования. Результаты этой работы также были представлены в соответствующем отчете НТЦ.

Необходимость обзора нового Регламента (ЕС) № 428/2009, принятого Советом Европейского Союза 5 мая 2009 г., обусловлена значительными изменениями и дополнениями, которые были внесены в Регламент по сравнению с его предыдущей версией (Регламент (ЕС) № 1334/2000).

Информация об этих изменениях и дополнениях, бесспорно, является важной для украинских экспертов, в первую очередь, специалистов Государственной службы экспортного контроля Украины, которые непосредственно работают над усовершенствованием украинского законодательства в сфере экспортного контроля и гармонизации его со стандартами Европейского Союза.

Напомним также что Регламент (ЕС) № 428/2000 является единственным юридически обязательным, то есть непосредственно применимым во всех государствах-членах ЕС, актом в сфере контроля над экспортом двойного использования.

В представленном ниже обзоре, кроме текста Регламента (ЕС) № 428/2009, мы пользовались очень интересной и информативной научной статьей профессора Льежского Университета (Бельгия) д-ра Квентина Мишеля "Европейский режим экспортного контроля: Постатейный комментарий к законодательству", опубликованной на сайте Фламандского департамента иностранных дел.

Ниже будут рассмотрены все законодательные новеллы и изменения, которые вошли в новый Регламент (ЕС) № 428/2009, но основное внимание будет уделено положениям, регламентирующим контроль над экспортом, предоставлением брокерских услуг и транзитом.

НАЗВАНИЕ И ПРЕАМБУЛА Новый Регламент (ЕС) № 428/2009 (далее - Регламент) не только пополнился рядом новых положений, но и изменил свое название "Регламент Совета (ЕС) № 428/2009 от 5 мая 2009 г., которым создается коммунитарный режим контроля над экспортом, передачей, брокерской деятельностью и транзитом, связанными с товарами двойного использования".

Таким образом. в самом названии Регламента четко очерчена область его применения в отношении контролируемых международных передач, а именно:

- экспорт (за пределы ЕС);

- передача (в пределах ЕС);

- транзит (перемещение товаров двойного использования из одной третьей страны в другую третью страну через территорию Сообщества);

а также - посредническая (брокерская) деятельность, связанная с международными передачами товаров двойного использования.

Определенные изменения испытала и Преамбула Регламента. Так в пункте 5, которым устанавливается ответственность национальных органов власти за принятие решений по разрешительным документам на контролируемые международные передачи добавлены "разрешения на брокерские услуги".

Дальше, новыми, по сравнению с Регламентом (ЕС) № 1334/2000, являются пункты 14, 15, 16, 17 и 18 Преамбулы. Рассмотрим их подробнее.

Пункт 14 ссылаясь на принятые в 2003 году государствами-членами ЕС "План действий относительно нераспространения оружия массового уничтожения (план действий по Салоникам)" и дополнительную "Стратегию ЕС против оружия массового уничтожения (EU WMD Strategy)", обязывает государства-члены ЕС "применить все свои средства для предотвращения, сдерживания, прекращения и, в случае возможности, ликвидации программ распространения, которые вызывают обеспокоенность на глобальном уровне".

Пункт 15 Преамбулы ссылается на Резолюцию Совета безопасности ООН 1540, принятую 28 апреля 2004 года, а именно параграф 3 d) постановляющей части Резолюции, которая обязывает государства-члены ООН "устанавливать, совершенствовать, пересматривать и поддерживать на национальном уровне надлежащий эффективный контроль над экспортом и трансграничным перемещением таких предметов (которые подлежат экспортному контролю - НТЦ), включая надлежащие законы и нормативные акты по вопросам контроля над экспортом, транзитом, трансграничным перемещением и реэкспортом, и мероприятия контроля над предоставлением средств и услуг, которые относятся к такому экспорту и трансграничному перемещению, таких, как финансирование и транспортировка, которые бы способствовали распространению, а также устанавливать мероприятия контроля над конечным пользователем;

и устанавливать и применять надлежащие мероприятия криминальной и гражданской ответственности за нарушение таких законов и нормативных актов в сфере экспортного контроля" [3] Исходя из требований Резолюции Совета безопасности ООН 1540, новый Регламент вводит "контроль над транзитом и брокерской деятельностью" [1, Преамбула, пункт 15].

Следует заметить, что Резолюция 1540 призывает государства осуществлять контроль над "материалами, оборудованием и технологиями, которые охватываются соответствующими многосторонними договорами и договоренностями, или включены в национальные контрольные списки, и могут быть использованы для проектирования, разработки, производства или использования ядерного, химического и биологического оружия и средств его доставки" [3].

Приведенное в Резолюции определение, по мнению проф. Мишеля [2], "частично перекрывает термин "товары двойного использования", определенный в Статьи 2(1) Регламента, которые являются товарами, которые могут быть использованы как для гражданских, так и для военных целей, включая ОМУ и обычные виды вооружений". То есть, внедрение в этом Регламенте отдельных положений, касающихся транзита (Статья 6) и брокерских услуг (Статья 5), связанных с товарами двойного использования "опосредствовано распространяет сферу имплементации, которая требуется Резолюцией 1540 и ограничивается в настоящее время товарами двойного использования, связанными с ОМУ" [2, с. 9] Кроме того, в соответствии с пунктом 2 постановляющей части Резолюции 1540, государства обязаны законодательным путем запрещать "любому негосударственному субъекту производить, приобретать, владеть, разрабатывать, перевозить, передавать или применять ядерное, химическое или биологическое оружие и средства его доставки, особенно в террористических целях, равно как и попытки участвовать в любых из вышеупомянутых действий, участвовать в них как сообщник, предоставлять им помощь или финансирование" [3]. Однако, контроль над финансированием, связанным со средствами массового уничтожения, не предвиден в новом Регламенте (ЕС). Этот вопрос будет обстоятельно рассмотрен ниже.

Далее, пункт (16) Преамбулы посвящен введению контроля над транзитом товаров двойного использования. В нем предусмотрена возможность официальных органов государств-членов запрещать транзит, если эти органы "имеют достаточные причины подозревать, на основании разведывательных или других источников, что эти товары предназначены или могут предназначаться, полностью или частично, для распространения оружия массового уничтожения или средств его доставки".

Необходимость введения контроля над брокерской деятельностью, связанной с товарами двойного использования, определяется пунктом (17) Преамбулы.

При этом брокерская деятельность подлежит контролю только в случае, если брокер (посредник) был проинформирован или ему стало известно, что предоставление таких услуг "может привести к производству или поставке оружия массового уничтожения в третьей стране".

В Пункте (18) Преамбулы определены основные направления усовершенствования экспортного контроля в рамках ЕС, которые включают:

- одинаковое и последовательное применение контроля во всех государствах-членах;

- расширение объема консультаций между государствами-членами перед выдачей разрешения на экспорт;

- большее сближение условий контроля над товарами двойного использования, не внесенными в Список;

- гармонизация условий использования различных типов разрешений;

- более точное определение неосязаемых передач технологий, которое бы охватывало также предоставление доступа к контролируемым технологиям лицам в третьих странах;

- унификация средств обмена чувствительной информацией среди государств-членов, которые являются участниками многосторонних режимов контроля, в частности, с помощью защищенной электронной системы.

Первое направление усовершенствования экспортного контроля, а именно одинаковое и последовательное его применение, имеет особенное значение для Украины, поскольку подтверждает взятый ею курс на гармонизацию норм и правил в сфере экспортного контроля над товарами двойного использования с соответствующими стандартами Европейского Союза.

Новая редакция пункта (14) Преамбулы (в предыдущем Регламенте (ЕС) это пункт 19 Преамбулы) требует от государств-членов не только установить наказания, применимые в случае нарушения положений этого Регламента, но и обеспечить также, чтобы эти наказания были "эффективными, пропорциональными и сдерживающими" [1, Преамбула, пункт 19].

ГЛАВА И ПРЕДМЕТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Статьей 1 Регламента устанавливается "режим Сообщества в отношении контроля над экспортом, передачей, брокерской деятельностью и транзитом, связанными с товарами двойного использования".

Таким образом, впервые в коммунитарном законодательстве ЕС устанавливается контроль над предоставлением посреднических (брокерских) услуг и контроль над транзитом в отношении товаров двойного использования.

Что касается контроля над посреднической (брокерской) деятельностью в отдельных государствах-членах ЕС, то он был введен до принятия нового Регламента в таких странах как Австрия, Германия и Польша [2, с. 12].

Например, в Германии требуется разрешение на осуществление посреднической деятельности, связанной с товарами, которые охватываются Приложением IV к Регламенту (ЕС) № 1334/2000 (товары, передача которых в пределах Сообщества требует разрешения - НТЦ). Требование к предоставлению разрешения не применяется, если страна-покупатель или страна назначения внесены в Приложение ІІ, Часть 3 Регламента (ЕС) № 1334/2000 (это Австралия, Канада, Япония, Новая Зеландия, Норвегия, Швейцария и Соединенные Штаты Америки).

Кроме того, требование в отношении лицензирования распространяется также на посредническую деятельность, осуществляемую гражданами Германии за пределами территории Германии, если страна-покупатель или страна назначения подлежат действию международного эмбарго на поставки оружия и если экспортер проинформирован о возможности использования экспорта для военного конечного использования, или в странах, внесенных (Германией - НТЦ) в национальный список стран К (на сегодняшний день это Куба и Сирия) [2, с. 12].

В Главе I претерпел изменения текст определения термина "неосязаемый экспорт", то есть неосязаемая передача технологии или программного обеспечения электронными средствами. Новой является часть текста, которая относится к передаче электронными средствами: "предоставление доступа в электронной форме к упомянутым выше программному обеспечению и технологиям юридическим и физическим лицам, а также и полным обществам за пределами Сообщества" [1, Статья 2 (ііі)].

Вопрос контроля над размещением технологии на веб-сервере, который находится за пределами ЕС, и ее следующая загрузка с этого веб-сервера, являлся противоречивым, учитывая сложность точного определения места размещения такого сервера [2, с. 17]. Однако, вышеприведенное положение [1, Статья 2 (ііі)] могло бы ввести такой контроль, хотя, по мнению проф.

Мишеля [2, с. 17], "остается непонятным, как это [положение] будет имплементировано органами экспортного контроля государств-членов ЕС".

Что касается предоставления доступа к технологии в корпоративной сети (Интранете), то он также рассматривается как передача электронными средствами, поэтому разрешение на передачу является необходимым, если к загруженной в Интранет технологии будут иметь доступ сотрудники компании, которые находятся за пределами ЕС. Более того, если сотрудник компании имеет доступ к контролируемой технологии через Интранет, находясь вне пределов ЕС, такой доступ подлежит лицензированию, даже если сотрудник компании не намеревается передавать данную технологию другому лицу за рубежом [2, с. 18].

В ЕС на неосязаемые передачи технологий могут также выдавать Генеральное разрешение Сообщества, но только в такие страны, как Австралия, Канада, Соединенные Штаты, Япония, Норвегия, Новая Зеландия и Швейцария. Кроме того, отдельные государства-члены ЕС предоставляют глобальные разрешения на неосязаемые передачи, что позволяет избежать излишней административной нагрузки на бизнес [2, с. 17].

Как уже отмечалось выше, в Регламенте (ЕС) № 428/2009 посредническую деятельность, связанную с товарами двойного использования, определенно как отдельный объект экспортного контроля. Определение терминов "брокерские услуги" и "брокер" приведено в параграфах 5 и 6 Статьи Регламента :

“5. “брокерские услуги" означают:

- проведение переговоров о транзакциях, связанных с закупками, или о заключении контрактов на транзакции, связанные с закупкой, продажей или поставкой товаров двойного использования из одной третьей страны в любую другую третью страну, или - продажу или покупку товаров двойного использования, которые находятся в третьих странах, с целью осуществления их передачи в другую третью страну.

Для целей этого Регламента предоставление исключительно вспомогательных услуг исключается из этого определения.

Вспомогательные услуги - это транспортировка, финансовые услуги, страхования или перестрахования, общая реклама или продвижение товаров на рынок".

“6. “брокер" означает любое физическое или юридическое лицо, или полное общество, которое является резидентом или учреждено в государстве члене Сообщества и которое предоставляет описанные в пункте 5 услуги с территории Сообщества на территорию третьей страны".

Таким образом, брокерские услуги, связанные с товарами двойного использования, включают:

1. проведение переговоров о закупке, продаже или поставке товаров из третьей страны в другую третью страну;

2. продажу или покупку товаров, которые находятся в третьих странах, с целью их передачи в другую третью страну.

Такие связанные с контролируемыми товарами услуги как транспортировка, финансовые услуги, введение контроля над которыми предусмотрено Резолюцией Совета безопасности ООН 1540 [3, пункт 3d постановочной части], Регламентом отнесены к вспомогательным и таким, которые, согласно этого Регламента, не подлежат контролю.

Таким образом, подлежит контролю только такая брокерская деятельность, которая осуществляется (легализуется) на территории Европейского Союза лицами, имеющими место проживания или место пребывания на территории ЕС.

Новым в Регламенте является также определение термина "транзит", который рассматривается как отдельный объект контроля над экспортом двойного использования: "транзит" означает транспортировку товаров двойного использования, принадлежащих третьим странам, которые ввозятся на таможенную территорию Сообщества и проходят через эту территорию к месту назначения, находящемуся вне Сообщества" [1, Статья 2, параграф 7].

В новой редакции Регламента в Главе I приведено также определение различных типов разрешений, которые используются в отношении экспорта товаров двойного использования, а именно:

1) индивидуальное разрешение - выдается одному экспортеру для одного конечного пользователя/консигнатора на один или больше видов товар;

2) генеральное разрешение Сообщества - выдается на экспорт в некоторые страны назначения экспортеру, который придерживается условий его применения, перечисленных в Приложении ІІ;

3) глобальное разрешение - выдается одному экспортеру на тип или категорию изделий для осуществления экспорта одному или более конкретным конечным пользователям и/или в одной или более конкретной третьей стране;

4) национальное генеральное разрешение - выдается согласно Статье 9 (2) и Дополнению ІІІ с.

Условия использования генерального разрешения Сообщества на экспорт [1, Статья 2, параграф 9] приведены в Приложении ІІ к Регламенту. Это разрешение может выдаваться на все товары, перечисленные в Приложении (Единый список товаров двойного использования), за исключением перечисленных в Части 2 Дополнения ІІ.

Упомянутое исключение касается, прежде всего, товаров, передача которых в пределах Сообщества требует получения разрешения. Это изделия, в которых используется стелс-технология, отдельные изделия, имеющие стратегическое значение для Сообщества, такие как оборудование и устройства для инициирования взрыва, бризантные взрывчатые вещества, криптографическое оборудование, отдельные изделия ракетных технологий, вещества, которые могут применяться в химическом и ядерном оружии [1, Приложение 4].

Кроме того, Генеральное разрешение Сообщества не может предоставляться для экспорта изделий, перечисленных в Части 2 Дополнения ІІ Регламента.

Этот перечень включает природный или обедненный уран, или торий в разных формах, отдельные ядерные технологии и программное обеспечение, отдельные компоненты и технологии, которые подлежат контролю в рамках РКРТ, некоторые материалы, которые могут быть использованы для создания биологического оружия.

Обязательным условием использования Генерального разрешения Сообщества является отчетность об использовании этого разрешения, а также, если это признано целесообразным на национальном уровне, регистрация экспортера до первого использования такого разрешения.

Важным является то, что экспорт по такому разрешению можно осуществлять только в страны, перечисленные в Части 3 Дополнения ІІ, а именно: Австралию, Канаду, Японию, Новую Зеландию, Норвегию, Швейцарию и Соединенные Штаты Америки.

Согласно Регламенту Генеральное разрешение Сообщества не может использоваться если:

- экспортер был проинформирован компетентными органами государства-члена или ему известно, что предназначенные для экспорта изделия могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения или ядерными взрывными устройствами;

- экспортер был проинформирован компетентными органами государства-члена или ему известно, что предназначенные для экспорта изделия могут быть применены для военного конечного военного использования в стране, на которую наложено эмбарго на поставки вооружений;

- изделия экспортируются в свободную таможенную зону или франко склад, размещенные в странах, в которые разрешено осуществлять экспорт по такому разрешению [1, Приложение ІІ, Условия и требования к использованию этого разрешения].

Условия, при которых может быть предоставлено национальное Генеральное разрешение на экспорт, будут рассмотрены ниже.

Кроме того, Статья 2 Регламента содержит термины "таможенная территория Европейского Союза" и "товары двойного использования третьих стран", в отношении определения которых параграфы 12 и 13 Статье 2 [1] ссылаются на Статью 3 и Статью 4 (48) Таможенного кодекса Сообщества соответственно.

ГЛАВА ІІ ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ Статья 5 Регламента посвящена контролю над брокерской деятельностью.

Так, параграф 1 данной статьи определяет условие, при котором вступает в силу требование о получении разрешения на предоставление брокерских услуг, связанных с экспортом товаров, указанных в Приложении 1 (Единый контрольный список двойного использования). А именно в случае, если "брокер был проинформирован компетентными органами государства-члена, в котором он является резидентом или учрежден, о том, что товары, о которых идет речь, являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для любого использования", связанного с "разработкой, производством, обращением, эксплуатацией, техническим обслуживанием, хранением, выявлением, идентификацией или распространением химического, биологического или ядерного оружия, или других ядерных взрывных устройств, или разработкой, производством, техническим обслуживанием или хранением ракет, способных доставлять такое оружие" [1, Статья 4 (1)].

В этом же параграфе Статьи 5 предусмотрено, что в случае, когда посреднику известно об упомянутом выше, он обязан сообщить об этом в компетентные органы, которые должны решить вопрос о целесообразности применения требования о получении разрешения на брокерские (посреднические) услуги.

Кроме того, параграфом 2 Статьи 5 предусмотрена возможность государства-члена распространить требование параграфа 1 на товары двойного использования, не внесенные в Приложение I, предназначенные для использования в связи с ОМУ и средствами его доставки, а также на товары двойного использования, предназначенные для военного конечного использования и мест назначения, на которые ссылается Статья 4(2).

Напомним, что Статья 4 (2) Регламента определяет необходимость получения разрешения на товары, не внесенные в Приложение I, если "страна, которая осуществляет покупку, или страна назначения подлежат действию эмбарго, решение о введении которого было принято в соответствии с Общей позицией или Общим действием, принятыми Советом или решением Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе (ОБСЕ), или действию эмбарго на поставки вооружений, наложенного юридически обязательной резолюцией Совета Безопасности ООН, а также, если экспортер был проинформирован органами, указанными в параграфе 1, что упомянутые товары являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для военного конечного использования" [1, Статья 4.2].

Параграфом 3 Статьи 5 предусматривается возможность введения в национальное законодательство государства-члена ЕС требования о получении разрешения на посредническую деятельность, связанную с товарами Дополнения I, если "посредник имеет основания подозревать, что упомянутые товары являются или могут быть предназначенными" для применений, связанных с ОМУ или средствами его доставки.

Как было указано выше, при рассмотрении определения терминов "брокерские услуги" и "брокер", контролю подлежат услуги, связанные с содействием осуществления контролируемого экспорта из одной третьей страны в другую третью страну. Если брокерские услуги оказываются в связи с экспортом товара, который находится на территории ЕС, в третью страну, то в таком случае разрешение на брокерскую деятельность не нужно, а экспорт осуществляется по обычному разрешению, которое предоставляется компетентными органами [2, с. 32].

В то же время, несмотря на то, что согласно Регламенту, контролю подлежит брокерская деятельность, осуществляемая на территории ЕС, государства члены имеют право распространять такой контроль на посредническую деятельность (например, организацию заключения контракта на экспорт из одной третьей страны в другую), осуществляемую физическим или юридическим лицом за пределами ЕС [2, с. 32].

Статье 6.1 предусматривает право государства-члена наложить запрет на транзит товаров двойного использования третьих стран, внесенных в Приложение I, в случае если эти товары являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для применений, связанных с оружием массового уничтожения или средствами его доставки, которые упоминаются в Статье 4.1 Регламента. В то же время, положением Статьи 6. предусматривается право компетентных органов государства-члена устанавливать в отношении таких товаров требование о получении разрешения на транзит.

Таким образом, этим Регламентом устанавливается требование о запрете или лицензировании транзита товаров двойного использования третьих стран, если такие товары связаны с ОМУ или средствами его доставки.

ГЛАВА ІІІ РАЗРЕШЕНИЕ НА ЭКСПОРТ И РАЗРЕШЕНИЕ НА БРОКЕРСКИЕ УСЛУГИ В Статье 9 предусмотрено требование к экспортерам по предоставлению информации, необходимой для рассмотрения заявлений на индивидуальные или глобальные разрешения на экспорт. Такая информация, среди прочего, должна содержать данные о "конечном пользователе, стране назначения и конечном использовании экспортируемого товара". Кроме того, по решению компетентных органов государства-члена "выдача разрешения может подлежать, если это целесообразно, обязательному предоставлению заявления о конечном использовании" [1, Статья 9.2, параграф 3].

В параграфе 3 данной Статьи указано, что время рассмотрения заявлений на индивидуальные или глобальные разрешения определяется национальным законодательством страны-члена ЕС.

Далее в параграфе 4 Статьи 9 определены условия предоставления/непредоставления национальных Генеральных разрешений на экспорт. Такие разрешения могут использоваться экспортерами, являющимися резидентами или учрежденными в государстве-члене, согласно инструкциям, приведенным в Приложении ІІІ к Регламенту. Критерии, которые должны быть учтены при принятии решения о предоставлении разрешения (лицензии) на брокерские услуги, представлены в Статье Регламента [1].

Приложение ІІІ Регламента состоит из трех частей: ІІІ a, III b и III c. В первых двух приведены образцы форм индивидуального или глобального разрешения на экспорт и предоставление посреднических услуг. В части III c приведены общие элементы для публикации информации о выданных национальных Глобальных разрешениях на экспорт в национальных официальных бюллетенях. Эти публикации должны содержать следующую информацию:

1. Название Генерального разрешения на экспорт.

2. Государственный орган, который выдает разрешение.

3. Текст, подтверждающий юридическую действительность разрешения на территории Европейского Союза (стандартный текст, который приводится).

4. Экспортируемые предметы.

5. Место/места назначения.

6. Условия и требования.

В параграфе 2 Статьи 9.4 b указано требование об обязанности государств членов “немедленно сообщать о любых выданных или измененных Генеральных разрешениях на экспорт Комиссию", которая публикует эти сообщения в Официальном бюллетене Европейского Союза.

Национальные Генеральные разрешения на экспорт не выдаются на товары, внесенные в часть 2 Приложения ІІ. Кроме того, такие разрешения не должны использоваться, если "экспортер был поставлен в известность официальными органами своей страны, что товары, о которых идет речь, являются или могут быть предназначены, полностью или частично, для любых применений, на которые ссылаются параграфы 1 и 3 Статьи 4, или параграф 2 Статьи 4, в стране, подлежащей эмбарго на поставки вооружений, решения о введении которого было принято Общей позицией или Общим действием, принятыми Советом, или по решению ОБСЕ, или эмбарго, наложенным юридически обязательной резолюцией Совета безопасности ООН, или если экспортеру известно, что упомянутые товары предназначены для упомянутых выше применений" [1, Статья 9.4 с].

Обращаем внимание на то, что упомянутые выше параграфы 1, 2 и 3 Статьи ссылаются на принцип всеобъемлющего контроля, то есть введение условия получения разрешения на экспорт товаров, не внесенных в Приложение I Регламента, в случае, если:

- экспортер был проинформирован компетентными государственными органами о возможности использования товаров, предназначенных для экспорта, в связи с разработкой, производством, обращением, хранением и т.п. ОМУ и ракет, способных доставлять такое оружие;

- страна-импортер или страна назначения подлежит действию эмбарго на поставки вооружений и экспортер был проинформирован компетентными государственными органами о возможности использования товаров, предназначенных для экспорта, для военного конечного использования;

- экспортер был проинформирован компетентными государственными органами страны-члена о возможности использования товаров, предназначенных для экспорта, в качестве частей или компонентов товаров военного назначения, внесенных в национальный список товаров военного назначения, которые предварительно были экспортированы с территории этой страны-члена без разрешения или в нарушение разрешения, установленного национальным законодательством этой страны;

- экспортеру известно, что товары двойного использования, не внесенные к Приложение I, которые он намеревается экспортировать, могут быть использованы для любого применения, указанного в параграфах 1-3 Статьи 4 Регламента. В этом случае экспортер обязан сообщить об этом компетентные органы, которые решат вопрос о необходимости получения разрешения.

Статья 10 Регламента является полностью новой и посвящена разрешениям на осуществление брокерской деятельности. Согласно положению Статьи 10.1 разрешения на брокерские услуги "предоставляются компетентными органами государства-члена, в котором брокер является резидентом или в которой он учрежден. Эти разрешения выдаются на установленное количество конкретных товаров, которые перемещаются между двумя или большим количеством третьих стран". Кроме того, это положение предусматривает, как условие предоставления разрешения на брокерскую деятельность, точное указание "местонахождения этих товаров в третьей стране, являющейся страной происхождения товаров, конечного пользователя и его точного местонахождения".

Параграф 2 данной статьи требует от брокеров предоставления компетентным органам "всей релевантной информации, необходимой во время подготовки заявлений на выдачу разрешений на посреднические услуги в соответствии с этим Регламентом, в частности подробности о местонахождении товаров двойного использования в третьей стране, которая является страной происхождения, однозначное описание упомянутых товаров и их количества, третьих сторон, которые участвуют в транзакции, третьей страны назначения, конечного пользователя в упомянутой третьей стране и его точное местонахождение".

Содержание вышеупомянутой информации должно быть согласовано между государствами-членами и опубликовано, но взаимопонимание (между государствами-членами) в отношении информации, которая должна предоставляться заявителями для получения разрешений на осуществление брокерских услуг, на данный момент не достигнуто [2, с. 64].

Пункты 3 и 4 Статьи 10 относят определение периода обработки заявлений на получение разрешений на брокерские услуги к компетенции национальных органов и обязывают их предоставлять Комиссии перечень органов, уполномоченных выдавать такие разрешения.

В новом Регламенте дополнен пункт 2 Статьи 11, касающийся права государства-члена обратиться к другому государству-члену с просьбой о непредоставления разрешения на экспорт, если такой экспорт может нанести ущерб существенным интересам этого государства. Если разрешение уже было выдано, государство может попросить о его аннулировании, приостановке, изменении или отзыве. В таком случае, согласно Статье 11.2, государство-экспортер проводит консультации юридически необязательного характера с государством, которое обратилось с просьбой. Эти консультации должны быть завершены в течение 10 рабочих дней.

Новым в этом положении является то, что в случае отрицательного ответа на просьбу о невыдаче, аннулировании и т.п. разрешения на экспорт государство-экспортер должна сообщить о своем решении Комиссию и другие государства-члены с помощью электронной системы, которая упоминается в Статье 13.6.

Некоторые изменения претерпела также Статья 12. Первый пункт, устанавливающий критерии, которые должны быть учтены в процессе принятия решения о возможности выдачи разрешения, дополнен словами о предоставлении разрешения на брокерские услуги.

Напомним, что такие критерии включают:

(a) обязательства и обязанности в рамках режимов нераспространения и договоренностей в сфере экспортного контроля;

(b) обязательства в соответствии с международными санкциями;

(c) соображения, связанные с внешней политикой и политикой в сфере безопасности;

(d) соображения, связанные с конечным использованием и риском отклонения [1, Статья 12 (1)].

Таким образом, Регламентом устанавливаются одинаковые требования к критериям, которые учитываются при выдаче разрешений как на экспорт, так и на предоставление брокерских услуг, связанных с товарами двойного использования.

Более того, в Статью 12 введен новый параграф (2), которым предусматривается, что кроме приведенных выше критериев, государства члены должны в процессе рассмотрения заявления на выдачу Глобального разрешения на экспорт учитывать "использование экспортером пропорциональных и адекватных средств и процедур с целью обеспечения соблюдения положений и целей этого Регламента и условий разрешения".

По мнению проф. Мишеля [2], цель этого пункта "заставить государства члены требовать от экспортеров внедрения эффективной системы внутрифирменного экспортного контроля как условия предоставления Глобального разрешения" [2, с. 72].

Статья 13 Регламента касается возможности отказа в выдаче разрешения на экспорт, а также аннулирование, приостановку, изменение, ограничение или отзыв такого разрешения. О соответствующих решениях государства-члены обязаны сообщать другим государствам-членам ЕС, а также Комиссии.

Новым является внесение требования относительно такого сообщения в случае, когда компетентные органы государства-члена определили, что на намеченный экспорт не может быть выдано разрешение [1, Статья 13.1].

Кроме того, новой редакцией параграфа 1 этой статьи предусматривается, что компетентный орган государства-члена, который приостановил действие разрешения, в конце периода приостановки сообщает другим государствам членам и Комиссии о своем окончательном решении по этому разрешению.

Следующим параграфом Статьи 13 вводится новое законодательное положение по отказам в выдаче разрешений. Этим положением предусматривается, что не позднее чем через три года после сообщения об отказе, государства-члены осуществляют пересмотр таких отказов и в случае необходимости отзывают, изменяют или возобновляют упомянутые отказы.

О результатах такого пересмотра они должны сообщить компетентным органам других государств-членов и Комиссии. Отказы, которые не были аннулированы, остаются в силе.

Параграфы 1 и 2 распространяются также на заявления на разрешение на брокерскую деятельность [1, Статья 13 (4)].

Параграф 3 Статьи 13 обязывает государства-члены информировать другие государства-члены и Комиссию о решениях о запрете транзита товаров двойного использования, внесенных в Приложение I. Новым является также устанавливаемое этим параграфом требование к содержанию информации в таких сообщениях, а именно: классификация товара, технические параметры, страна назначения и информация о конечном пользователе.

Параграф 5 данной статьи касается выполнения правила "не взорвать режим" ("no undercut rule"), которое применяется участниками многосторонних режимов экспортного контроля в отношении экспорта идентичных товаров, в разрешении на экспорт которого было ранее отказано одним или более участников режима. Новое положение предусматривает также распространение действия этого правила на транзит товаров двойного использования, внесенных в Приложение I, и связанные с ними брокерские услуги.

Согласно этому положению, компетентные органы государства-члена перед тем, как выдать разрешение на экспорт или принять решение о разрешении на транзит, должны проанализировать все действующие отказы на разрешения или транзит других государств-членов в отношении идентичной транзакции (то есть транзакции, которая осуществлялась по отношению к товару с идентичными техническими характеристиками к одному и тому же конечному пользователю или консигнатору).

В таком случае обязательным является проведение консультаций с компетентными органами государств-членов, которые приняли решение об отказе, а в случае позитивного решения относительно экспорта или транзита, они должны проинформировать о таком решении органы других государств членов и Комиссию и предоставить релевантную информации для разъяснения принятого решения.

Далее параграфом 6 Статьи 13 устанавливается, что все указанные выше сообщения осуществляются через защищенные электронные средства связи, в том числе через защищенную систему, о которой идет речь в Статье 19. Регламента.

Информация, которой обмениваются в соответствии с положениями Статьи 13, считается конфиденциальной и должна отвечать положением Статьи 19, которая будет рассмотрена ниже.

Статья 14 устанавливает требование к использованию образцов бланков разрешений, упомянутых в Приложении ІІІa (образец формы индивидуального или глобального разрешения на экспорт) и IIIb (образец формы разрешения на предоставление посреднических услуг) Регламента.

Новым является текст о разрешении на посреднические услуги. Как замечает проф. Мишель [2], формы, предложенные в Приложении ІІІ, предназначены для использования государствами-членами в качестве образцов, на основе которых они могут разрабатывать свои национальные формы индивидуальных, глобальных разрешений и разрешений на брокерскую деятельность [2, с. 76].

ГЛАВА IV ОБНОВЛЕНИЕ СПИСКОВ ТОВАРОВ ДВОЙНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ В Статью 15 этой главы, посвященную обновлению единого контрольного списка ЕС, добавлено новое положение, касающееся обновления Приложения IV, содержащего перечень предметов, передачи которых в границах Европейского Союза требуют индивидуального разрешения и не могут осуществляться по Генеральному разрешению, как указано в Статье Регламента.

Согласно этому положению, обновление Приложения IV, которое является подгруппой Приложения I, осуществляется с учетом государственной политики и интересов государственной безопасности государств-членов [1, Статья 15.2].

ГЛАВА V ТАМОЖЕННЫЕ ПРОЦЕДУРЫ В этой главе нет новых положений, изменились только ссылки на Статьи Регламента (ЕС) № 2454/93.

ГЛАВА VI АДМИНИСТРАТИВНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В этой главе в Статью 19.2 внесено положение, определяющее возможное содержание информации, которой должны обмениваться компетентные органы государств-членов в рамках сотрудничества. Целью такого обмена информацией, как указано в параграфе 1 этой статьи, является "устранение риска возможных расхождений в применении мероприятий экспортного контроля к товарам двойного использования, способным привести к деформации торговли, что могло бы создать трудности для одного или более государств-членов" [1, Статья 19 (1)].

Упомянутая информация может включать "подробности про экспортеров, которые в соответствии с национальными санкциями были лишены права использовать национальные Генеральные разрешения или Генеральные разрешения Сообщества на экспорт", а также информацию о "проблемных конечных пользователях и акторах, которые участвуют в закупочной деятельности, вызывающей подозрения".

Кроме того, новыми являются параграфы 4, 5 и 6 Статьи 19. Новые положения касаются только стран-членов ЕС. В параграфе 4 речь идет о праве Комиссии создать "защищенную и зашифрованную систему для обмена информацией между государствами-членами и, в необходимых случаях, Комиссией” по согласованию с Координационной группой по вопросам товаров двойного использования, созданной в соответствии со Статьей 23.

Параграф 5 посвящен обязанности государств-членов предоставлять экспортерам и брокерам, которые являются резидентами или учреждены в государстве-члене, директивы, а также доступ к рекомендациям по наилучшим практикам в сфере экспортного контроля.

Параграф 6 Статьи 19 касается обработки персональных данных участников международных передач в соответствии с принятыми в ЕС нормами и правилами, которые обеспечивают защиту физических лиц в сфере обработки персональных данных и свободного перемещения таких данных.

ГЛАВА VII СРЕДСТВА КОНТРОЛЯ Статья 20 Регламента устанавливает требования к ведению экспортерами подробных реестров или записей экспортных поставок и дает рекомендации в отношении основных требований к содержанию таких реестров или записей [1, Статья 20.1].

Новым является положение этой статьи [1, Статья 20.2 ], которым требование к ведению реестров или записей распространяется на брокеров, в отношении которых применяется Статья 5 Регламента. Речь идет о требовании о получении брокерами разрешения на операции, связанные с товарами, внесенными в Приложение I Регламента, если посредник был проинформирован компетентными органами или ему стало известно о возможности использования таких товаров в связи с оружием массового уничтожения или средствами его доставки [1, Статья 5.1].

Это требование применяется также к брокерским операциям, связанным с товарами, не внесенными в Приложение I, если посредник был проинформирован компетентными органами или ему стало известно о назначении товаров для военного конечного использования в стране, подлежащей эмбарго на поставки вооружений [1, Статья 4.2].

Кроме того, Статья 20.2 указывает на цель ведения таких реестров или записей, а именно создание возможности "подтверждения, по запросу, описания товаров двойного использования, которые были объектом брокерских услуг, периода, в течение которого эти товары были объектом таких услуг, их места назначения, а также стран, заинтересованных в этих брокерских услугах".

ГЛАВА VIII ДРУГИЕ ПОЛОЖЕНИЯ В этой главе некоторые изменения были внесены в положения, касающиеся Координационной группы. Изменено название группы: Координационная группа по вопросам товаров двойного использования (в Регламенте (ЕС) № 1334/2000 - Координационная группа). Кроме того, в параграфе 2 данной статьи в обязанности Координационной группы добавлено предоставление консультаций брокерам, которых касается этот Регламент (Регламентом (ЕС) № 1334/2000 предусматривалось предоставление консультаций только представителям организаций-экспортеров).

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. Council Regulation (EC) No 428/2009 of 5 May 2009 setting up a Community regime for the control of exports, transfer, brokering and transit of dual - use items.

Official Journal of the Europe Union, 29.5.2009, L http://ec.europa.eu/trade/issues/sectoral/industry/dualuse/index en.htm 2. The European Union Export Control Regime : Comment of the Legislation :

article - by - article. Pr. Dr Quentin Michel, European Studies - Political Science Department, Faculty of Law and Political Science - Liege University - Belgium, May http://iv.vlaanderen.be/nlapps/data/docattachments/Quentin.pdf 3. Резолюция 1540 (2004), принятая Советом Безопасности на его 4956-м заседании 28 апреля 2004 года, S/RES/1540 (2004) http://www.un.org/russian/documen/scresol/res 2004/res1540.htm ИЗУЧЕНИЕ И АНАЛИЗ ОТДЕЛЬНЫХ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ ЕС В СФЕРЕ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ НАД ТОВАРАМИ ДВОЙНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ВСЕОБЪЕМЛЮЩИЙ КОНТРОЛЬ ВСТУПЛЕНИЕ Сегодня ни у кого не вызывает сомнений необходимость государственного экспортного контроля. За годы своей независимости Украина построила развитую систему экспортного контроля, который предусматривает соблюдение всех общепринятых требований в этой сфере и внедрения нововведений, направленных на усиление ее эффективности.

Наличие контрольных списков лишь частично решает проблему, связанную с нераспространением. Даже наиболее сильная система экспортного контроля теряет свою силу, если она не имеет механизма применения, когда это необходимо, контроля к так называемым "пороговым изделиям".

Существует огромное количество изделий двойного использования низкого технологического уровня, например обычное испытательное оборудование, неконтролируемые металлообрабатывающие станки и т.п., которые не внесены в контрольные списки многосторонних режимов экспортного контроля, но могут внести существенный вклад в программы создания оружия массового уничтожения или военных ракет. Поэтому, с целью предотвращения распространения путем предоставления помощи таким программам, международное сообщество должно было определить методы контроля экспорта изделий, как внесенных, так и не внесенных в соответствующие контрольные списки. В 90-х годах прошлого века США и другие страны-экспортеры начали применять так называемый всеобъемлющий контроль*.

Всеобъемлющий контроль предусмотрен как в законодательстве Европейского Союза, так и в национальных законодательных актах государств-членов ЕС. Положения, касающиеся такого контроля, содержатся и в соответствующих законодательных актах Украины.

*http://www.exportcontrol.org/links/ 1374c.aspx Механизм всеобъемлющего контроля дает правительственным органам возможность поставить под контроль изделия, не внесенные в списки, в случае, когда существует информация о возможности использования таких изделий в или для программ ОМУ. Этот механизм, по своему назначению, существенно зависит от разведывательной информации по конечному пользователю и конечному использованию.


Несмотря на важность всеобъемлющего контроля, методы его применения остаются достаточно сложными не только для экспортеров потенциально опасных товаров, но и для специалистов в сфере экспортного контроля.

Поэтому вопрос законодательного обеспечения принципа всеобъемлющего контроля и процедур его реализации в дальнейшем остается актуальным.

В этом разделе отчета будут рассмотрены и проанализированы законодательные положения Европейского Союза, государств-членов ЕС и Украины по всеобъемлющему контролю, проведен сравнительный анализ европейского и украинского законодательства по вопросам экспортного контроля и представлены рекомендации по использованию европейского законодательного опыта в Украине.

Для удобства анализа законодательные положения, которыми реализуется принцип всеобъемлющего контроля, будут рассматриваться с точки зрения охвата ими контроля над указанными ниже видами деятельности, связанными с международными передачами товаров двойного использования, которые подлежат экспортному контролю, а именно:

1. Экспорт изделий, не внесенных в контрольные списки;

2. Брокерская деятельность;

3. Транзит.

1. ВСЕОБЪЕМЛЮЩИЙ КОНТРОЛЬ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ЕВРОПЕЙСКОГО СОЮЗА 1.1. Коммунитарное законодательство ЕС Экспорт изделий, не внесенных в контрольные списки Основным законодательным актом Европейского Союза в сфере контроля над экспортом двойного использования является принятый Советом ЕС мая 2009 года Регламент (ЕС) № 428/2009 (далее - Регламент), которым устанавливается коммунитарный режим контроля над экспортом, передачей, брокерской деятельностью и транзитом, связанными с изделиями двойного использования.

Требования к применению принципа всеобъемлющего контроля предусматриваются Статьей 4 Регламента. Разрешение на экспорт предметов, не внесенных в Приложение I (Единый контрольный список ЕС) требуется, если:

- экспортер был проинформирован компетентными государственными органами государства-члена, в котором он учрежден, о том, что товар, какой он намеревается экспортировать, является или может быть предназначенным для использования в деятельности, связанной с оружием массового уничтожения или ракетами, способными доставлять такое оружие [1, Статья 4.1];

- страна-реципиент подлежит действию эмбарго на поставки вооружений в соответствии с решением, указанным в Общей позиции или Общем действии, принятых Советом (ЕС) или решением ОБСЕ, или эмбарго на поставки вооружений, наложенные резолюцией Советы Безопасности ООН, и экспортер был проинформирован компетентными государственными органами государства-члена о том, что изделия, которые он намеревается экспортировать, являются или могут быть предназначенными для военного конечного военного в стране назначения. В этом положении военного конечное использование означает установку в изделиях, перечисленных в национальных списках товаров военного назначения, использование производственного, испытательного или аналитического оборудования и его компонентов для разработки, производства или технического обслуживания изделий военного назначения, а также использование любых полуфабрикатов в установках для производства товаров военного назначения [1, Статья 4.2];

- экспортер был проинформирован компетентными государственными органами государства-члена о том, что изделия, которые намеревается экспортировать, являются или могут быть предназначенными для использования в качестве узлов или компонентов тех товаров военного назначения (внесенных в соответствующий список ТВН), которые были экспортированы с территории государства-члена без разрешения/лицензии или в нарушение разрешения/лицензии этого государства-члена [1, Статья 4.3].

Еще одним прямым, то есть обязательным, требованием, которое устанавливается Регламентом, является обязательство экспортера, которому известно о намерении страны-получателя использовать изделия, не внесенные в Приложение I, в связи с оружием массового уничтожения или ракетами для его доставки, или для военного конечного использования, информировать об этом национальный лицензионный орган. В таком случае вопрос о необходимости лицензирования экспорта решается этим национальным органом [1, Статья 4.4].

Приведенные выше четыре прямых требования Регламента имеют непосредственную юридическую силу на всей территории Европейского Союза, то есть должны выполняться всеми государствами-членами ЕС без обязательной имплементации их в национальных законодательных актах.

Далее рассмотрим связанные со всеобъемлющим контролем рекомендательные положения Регламента, то есть такие, которые могут быть имплементированы в национальное законодательство стран-членов по решению правительства.

Согласно пункту 5 Статьи 4, страна-член ЕС в своем национальном законодательстве может устанавливать требование о получении разрешения, если экспортер имеет основания подозревать, что не внесенные в Приложение I товары, которые он намеревается экспортировать, предназначены для использования в связи с оружием массового уничтожения, средствами его доставки или для военного конечного использования (если импортером является страна под действием эмбарго, или товары предназначены для интеграции в изделия военного назначения, экспорт которых был осуществлен ранее без соответствующего разрешения или в нарушение требований такого разрешения) [1, Статья 4.5].

Этим положением, как и положением Статьи 4.5. Регламента, ответственность за возможное отклонение экспорта, а значит и за определение возможного риска такого отклонения, возлагается на экспортера.

Учитывая важность оценки риска отклонения во время осуществления экспорта товаров, не внесенных в контрольные списки, ниже приводится полный перечень вопросов, ответы на которые позволяют оценить наличие такого риска. Этот перечень был представлен на Пленарном заседании стран участниц Вассенаарской Договоренности в 2003 году и приведен в Комментарии профессора Льежского Университета д-ра Квентина Мишеля [2, с. 26-27]:

1. Знаете ли вы своего заказчика? Если нет, то трудно ли найти информацию о нем?

2. Имеет ли заказчик или конечный пользователь связи с военной промышленностью?

3. Имеет ли заказчик или конечный пользователь связи с военной или государственной исследовательской организацией?

4. Имели ли вы дело с этим заказчиком раньше, или это его обычный заказ? Отвечает ли ваш товар сфере деятельности заказчика?

5. Ознакомлен ли заказчик с товаром и его рабочими характеристиками и является ли очевидной нехватка его технических знаний?

6. Проявляет ли заказчик нежелания предоставить сертификат конечного использования или является ли информация недостаточной в сравнении с другими вопросами, которые обсуждались?

7. Отказывается ли заказчик от стандартной установки, учебы или услуг по техническому обслуживанию?

8. Требуется ли необычная упаковка и маркировка?

9. Является ли маршрут перевозки необычным?

10. Заказывает ли заказчик чрезмерное количество запасных частей или других изделий, которые связаны с товаром, но не связаны с заявленным конечным использованием?

11. Предлагает ли заказчик необычно выгодные условия оплаты, такие как значительно более высокая цена?

12. Предлагает ли заказчик осуществить оплату наличными?

Ответы на эти вопросы дают возможность понять, является ли экспорт подозрительным, и в случае необходимости обратиться за консультацией в национальный лицензионный орган.

Кроме вышеназванных оснований для применения принципа всеобъемлющего контроля, Регламент предоставляет государствам-членам также право "запрещать или вводить требование о получении разрешения на экспорт товаров двойного использования, не внесенных в Приложение I, учитывая общественную безопасность или права человека" [1, Статья 8.1].

Следует обратить внимание на то, что в отношении экспорта, к которому применяется принцип всеобъемлющего контроля, используются такие же процедуры рассмотрения заявлений на разрешение, как и в отношении изделий, внесенных в контрольный список (Приложение І). Перед тем как выдать разрешение, компетентный национальный орган должен проанализировать все действующие отказы других государств-членов, которые касались изделий с существенно идентичными параметрами или техническими характеристиками и предназначались для экспорта тому же самому конечному пользователю или консигнатору. После такого анализа проводятся консультации с органами государства-члена, которое выдало отказ. Если государство-экспортер все же решила предоставить такое разрешение, оно должно проинформировать об этом компетентные органы других государств-членов ЕС и Комиссию, и предоставить всю релевантную информацию, поясняющую принятое решение [1. Статья 13.5].

Брокерская деятельность В соответствии со Статьей 5.1 Регламента разрешение на предоставление брокерских услуг является обязательным только в том случае, если эти услуги связаны с изделиями двойного использования, внесенными в контрольный список (Приложение І), и брокер был поставлен в известность компетентными органами государства-члена о том, что эти изделия являются или могут быть предназначенными для применения в связи с оружием массового уничтожения или ракетами, способными доставлять такое оружие.

Кроме того, данная Статья требует от брокера сообщать компетентным государственным органам о предназначении брокерских услуг, которые он намеревается предоставить, для применений, связанных с оружием массового уничтожения и средствами его доставки, в случае, когда он владеет такой информацией.

Как было показано выше, Регламентом не предусмотрено прямое требование о применении принципа всеобъемлющего контроля к брокерской деятельности, связанной с товарами двойного использования, не внесенными в контрольный список. В то же время Регламентом предусмотрена возможность применения принципа catch - all в национальном законодательстве государств-членов ЕС: "Государство-член может распространить применение параграфа 1 (Статьи 5 - НТЦ) в отношении не внесенных в список предметов двойного использования для применений, на которые ссылается Статья 4.1 ". [1, Статья 5.2].


Статья 5.3 [1] также предоставляет государствам-членам право "принимать или сохранять в силе национальное законодательство, которым вводится требование о получении разрешения на брокерские услуги, связанные с изделиями двойного использования, если брокер имеет основания подозревать, что такие изделия являются или могут быть предназначенными" для использования в связи с оружием массового уничтожения или средствами его доставки.

Таким образом, вопрос о применении принципа всеобъемлющего контроля в отношении брокерской деятельности может решаться самостоятельно каждым государством-членом Европейского Союза.

Транзит Регламент (ЕС) 428/2009 не содержит положений, устанавливающих обязательный контроль над транзитом товаров двойного использования, но предусматривает право государства-члена запретить транзит изделий через свою территорию, если такие изделия являются или могут быть предназначенными для использования в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки.

Статьей 6 предусматривается также возможность введения государством членом в отдельных случаях требования о лицензировании транзита товаров двойного использования (внесенных в Приложение І), если они являются или могут быть предназначенными для использования, связанного с оружием массового уничтожения или средствами его доставки [1, Статья 6.2].

Кроме того, государства-члены имеют право распространять применение Статьи 6.1, которая упоминалась выше, на товары двойного использования, не внесенные в контрольный список (то есть в Приложение І), если эти изделия предназначены для использования в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки [1, Статья 6.3].

Таким образом, вопрос о выдаче разрешения на транзит товаров двойного использования как внесенных, так и не внесенных в контрольный список должен решаться на индивидуальной основе компетентным органом государства-члена. Но это касается только транзита изделий, которые являются или могут быть предназначенными для использования в связи с оружием массового уничтожения.

Выводы Подытоживая приведенное выше, можно сделать вывод, что в отношении применения принципа всеобъемлющего контроля Регламентом (ЕС) № 428/2009 предусмотрены как обязательные для выполнения всеми странами ЕС требования, так и право вводить отдельные законодательные положения по всеобъемлющему контролю в национальное законодательство.

К дополнительным законодательным положениям, посвященным всеобъемлющему контролю, которые могут быть введены на национальном уровне, относятся:

1. введение требования в отношении получения разрешения на экспорт изделий, не внесенных в контрольный список, если экспортер имеет основания подозревать, что эти изделия могут быть использованы в связи с ОМУ и средствами его доставки [1, Статья 4.5];

2. введения требования в отношении получения разрешения на предоставление брокерских услуг, связанных с изделиями, не внесенными в контрольный список, которые могут быть использованы в связи с ОМУ и средствами его доставки [1, Статья 5.2];

3. введение требования в отношении получения разрешения на транзит изделий двойного использования, не внесенных в контрольный список, которые могут быть использованы в связи с ОМУ и средствами его доставки [1, Статья 6.3], а также 4. введение запрета или требования в отношении получения разрешения на экспорт предметов двойного использования, не внесенных в контрольный список, учитывая общественную безопасность или права человека [1, Статья 8.1].

Ниже будет рассмотрено, каким образом эти положения имплементируются в национальные законодательства таких государств-членов ЕС, как Швеция и Польша.

1.2. Законодательство Швеции Закон Швеции о контроле за продукцией двойного использования и технической помощью (далее - Закон Швеции)[3], который приобрел юридическую силу 1 августа в 2010 г., является комплиментарным к Регламенту (ЕС) № 428/2009, прямые требования которого обязательны для выполнения правительством Швеции.

Кроме того, как было показано в подразделе 1.1 этого отчета, в Регламенте имеются четыре положения, содержащие рекомендательные требования, которые могут быть имплементированы в соответствующих национальных законодательных актах государств-членов ЕС. Речь идет о требованиях, представленных в следующих статьях Регламента: 4.5, 5.2, 6.3 и 8.1.

В Законе Швеции в разделе "Экспорт, передача, транзит и брокерская деятельность" параграфами 4a, 4b, 4d и 5 предусматривается право правительства издавать регуляторные акты, согласно которым имплементируются положения Регламента 4.5, 5.2, 6.3 и 8.1 соответственно.

В настоящее время упомянутые дополнительные положения, которые были бы приняты в рамках законодательства Швеции и имплементировали рекомендательные требования Регламента на уровне национального законодательства Швеции, отсутствуют.

1.3. Законодательство Польши На данное время в Польше международные передачи товаров двойного использования и военного назначения регламентируются законом "О внешней торговле товарами, технологиями и услугами, которые имеют стратегическое значение для безопасности государства и сохранения мира и безопасности" от 20 ноября 2000 года с последними изменениями, внесенными 11 мая 2004 года (далее - Закон Польши) [4].

Новая редакция Закона, учитывающая требования Регламента (ЕС) № 429/2009 еще не опубликована, потому в этом отчете мы будем ссылаться на релевантные положения действующей версии польского закона.

В соответствии с этим законом, к внешней торговле (стратегическими товарами - НТЦ) отнесен экспорт, брокерские услуги, техническая помощь, импорт и транзит. При этом экспорт товаров двойного использования [то есть товаров, внесенных в Единый контрольный список ЕС - НТЦ] и брокерские услуги, связанные с такими товарами, могут осуществляться исключительно на основании разрешения [4, Статья 6.1]. В то же время транзит требует разрешения только в случае товаров военного назначения [4, Статья 6.2].

Что касается применения принципа всеобъемлющего контроля, то, согласно положениям Статьи 6.7 Закона Польши [4], на экспорт товаров, не внесенных в список товаров двойного использования, или список товаров военного назначения, необходимо получить разрешение, если экспортеру известно или он был проинформирован о том, что такие товары могут быть использованы в целях и при обстоятельствах, приведенных ниже:

“1) конечный пользователь намеревается использовать товары военного назначения для нарушения прав человека или подавления фундаментальных свобод человека;

2) поставка товаров военного назначения будет представлять угрозу для мира или другим способом приводить к нарушению стабильности в регионе;

3) страна конечного назначения выступает в качестве спонсора, способствует или поощряет терроризм или международную преступность;

4) товары военного назначения могут быть использованы с иной целью чем удовлетворение оправданных потребностей обороны и безопасности государства". [4, Статья 10.1].

Из приведенного выше, понятно, что к товарам двойного использования может иметь отношение только пункт 3, но прямой ссылки именно на этот вид контролируемых товаров он не содержит.

Новые законодательные акты Польши, которые могут вводить рекомендательные требования соответствующих положений Регламента, еще не опубликованы.

2. ВСЕОБЪЕМЛЮЩИЙ КОНТРОЛЬ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ УКРАИНЫ Экспорт изделий, не внесенных в контрольные списки В украинском законодательстве условия применения принципа всеобъемлющего контроля определены в Законе Украины "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования" (далее - Закон Украины) [5].

Согласно Статье 10 данного закона, применение процедур экспортного контроля по отношению к изделиям, не внесенным в контрольные списки Украины, осуществляется при следующих обстоятельствах:

(1) если центральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственный экспортный контроль, получают информацию о намерениях или возможности использования запланированных для экспорта товаров, не внесенных в контрольные списки, в связи с оружием массового уничтожения или средствами его доставки, они обязаны проинформировать об этом Государственную службу экспортного контроля Украины, которая имеет право применить к таким товарам процедуры государственного экспортного контроля [5, Статья 10, абз. 1];

(2) если экспорт или временный вывоз (за пределы Украины - НТЦ) товаров, не внесенных в контрольные списки, запланирован в государства, в отношении которых резолюциями Совета безопасности ООН, других международных организаций, членом которых является Украина, или национальным законодательством установлено полное или частичное эмбарго на поставку таких товаров [5, Статья 10, абз. 4];

(3) если экспортер получил от Госэкспортконтроля или другим путем информацию о возможности использования запланированных для экспорта товаров, не внесенных в контрольные списки, в связи с ОМУ и средствами его доставки, или для военного конечного использования в государствах, в отношении которых установлено международное или национальное эмбарго на поставки товаров военного назначения, он обязан обратиться в Гоэкспортконтроль за получением разрешения на экспорт.

Кроме того, украинским законодательством предусмотрено применение принципа всеобъемлющего контроля к импорту товаров, не внесенных в контрольные списки, в случае, если такие товары ввозятся на территорию Украины с предоставлением международного импортного сертификата по требованию государства-экспортера [5, Статья 10, абз. 3];

Таким образом, согласно соответствующим законодательным положениям, в Украине инициатором применения принципа всеобъемлющего контроля, в случае экспорта, может выступать государство в лице Государственной службы экспортного контроля Украины или экспортер. Что касается импорта, то в качестве инициатора применения указанного принципа выступает de facto иностранное государство-экспортер, выдвигая требование о предоставлении международного импортного сертификата.

Брокерская (посредническая) деятельность Как было показано в разделе Отчета, посвященном контролю над посреднической (брокерской) деятельностью, в Законе Украины отсутствуют нормы, предусматривающие контроль над брокерской деятельностью, связанной с экспортом товаров двойного использования.

Транзит Положения, касающиеся контроля над транзитом товаров двойного использования, содержатся в Постановлении Кабинета Министров Украины от 28 января в 2004 г. № 86 [6]. Согласно Постановлению, заключение (то есть разрешительный документ) Государственной службы экспортного контроля является необходимым для транзита через территорию Украины следующих товаров:

(1) товары Категории I Списка РКРТ (законченные средства доставки и законченные подсистемы, пригодные для использования в законченных средствах доставки);

(2) товары Раздела I Части 1 Списка ГЯП (исходные и специальные расщепляемые материалы);

(3) товары Раздела I Части 1 национального Списка товаров двойного использования, которые могут быть использованы при создании химического оружия (токсичные химикаты и прекурсоры), а также (4) товары Части І национального Списка товаров двойного использования, которые могут быть использованы при создании бактериологического (бактериологического) и токсинного оружия (патогенны, опасные для человека и животных, и токсины).

Транзит других товаров двойного использования не требует заключения ГСЭК Украины и осуществляется в порядке установленном законодательством [6, пункт 29].

3. СРАВНИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ УКРАИНСКОГО И ЕВРОПЕЙСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ВСЕОБЪЕМЛЮЩЕГО ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ Для проведения сравнительного анализа была скомпилирована приведенная ниже Таблица, которая содержит релевантные положения коммунитарного законодательства Европейского Союза (Регламент (ЕС) № 428/2009) и украинского законодательства в сфере экспортного контроля над товарами двойного использования.

Приведенные в Таблице положения разделены на две группы - положения, содержащие прямые законодательные требования, и положения, содержащие рекомендательные законодательные требования. Положения Регламента, которые имеют юридически обязательную силу (то есть содержат прямые требования) выделены заливкой текста. Курсивом выделены комментарии НТЦ, которые приводятся в случае необходимости объяснить ссылку на положения Регламента, не представленные в таблице.

Как уже отмечалось выше, на данное время НТЦ не владеет информацией о введении рекомендательных законодательных требований Регламента (ЕС) № 428/2009 в соответствующие национальные законодательные акты Швеции и Польши. Поэтому выводы и рекомендации, разработанные в результате сравнительного анализа европейского и украинского законодательства и представленные в этом отчете, будут базироваться на прямых требованиях Регламента.

Как видно из сравнительной Таблицы, требования коммунитарного законодательство ЕС, представленные в Регламенте (ЕС) № 429/2009, могут быть разбиты на две группы:

1. прямые законодательные требования (Статьи 4.1 - 4.4) и 2. рекомендательные требования (Статьи 4.5;

5.2;

6.3 и 8.1) Законодательные положения в отношении применения принципа всеобъемлющего контроля над экспортом, брокерской деятельностью и транзитом, связанными с товарами двойного использования № Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п ПОЛОЖЕНИЯ, СОДЕРЖАЩИЕ ПРЯМЫЕ ТРЕБОВАНИЯ Статья 10, абз. При получении центральными органами исполнительной власти, которые осуществляют государственный экспортный контроль, информации о намерениях или возможности использования любых товаров, не внесенных в списки, в государствах, являющихся их конечными потребителями, для разработки, производства, сборки, испытания, ремонта, технического обслуживания, модификации, модернизации, эксплуатации, управления, хранения, выявления, идентификации или для распространения оружия массового уничтожения или средств его доставки указанные органы обязаны проинформировать об этом специально уполномоченный орган исполнительной власти по вопросам государственного экспортного 1. контроля, который имеет право в связи с этим применять к таким товарам процедуры государственного экспортного контроля.

Это положение не имеет аналогов в Регламенте, оно устанавливает ответственность украинских правительственных органов за информирование Государственной службы экспортного контроля о возможности использования экспорта в связи с ОМУ.

Информация, полученная ГСЕК Украины, дает ей право применить процедуры экспортного контроля в отношении такого экспорта.

№ Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п Статья 4.1 Статья 10, абз. В случае экспорта товаров двойного использования, не внесенных в Если любому субъекту внешнеэкономической деятельности Приложение I, требуется разрешение, если экспортер был поставлено в известность специально уполномоченным проинформирован компетентными органами государства-члена, в органом исполнительной власти по вопросам государственного котором он учрежден, что указанные товары являются или могут экспортного контроля или ему стало известно другим путем о быть предназначенными, полностью или частично, для возможности полного или частичного использования любых использования в связи с разработкой, производством, обращением, эксплуатацией, техническим обслуживанием, хранением, товаров, которые планируются для экспорта или временного выявлением, идентификацией или распространением химического, вывоза в другие государства, для разработки, производства, биологического или ядерного оружия, или других ядерных сборки, испытания, ремонта, технического обслуживания, взрывных устройств, или разработкой, производством, модификации, модернизации, эксплуатации, управления, техническим обслуживанием или хранением ракет, способных хранения, выявления, идентификации или для распространения доставлять такое оружие.

оружия массового уничтожения или средств ее доставки, 2. или для военного конечного использования в государствах, относительно которых резолюциями Совета безопасности Организации Объединенных Наций, других международных организаций, членом которых является Украина, или национальным законодательством установлено полное или частичное эмбарго на поставку товаров военного назначения, этот субъект обязан обратиться в специально уполномоченный орган по вопросам государственного экспортного контроля за получением разрешения на право осуществления экспорта этих товаров, независимо от того, указаны они в списках или нет.

Первая часть этого положения (подчеркнутый текст) устанавливает требование, аналогичное указанному в Статье 4.1 Регламента.

№ Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п Статья 4.2 Статья 10, абз. 2 и Разрешение требуется также в случае экспорта товаров двойного Государственный экспортный контроль осуществляется также и в использования, не внесенных в Приложение I, если страна, отношении экспорта или временного вывоза товаров, не внесенных к спискам, в случае, когда:

которая осуществляет покупку, или страна назначения подлежат экспорт или временный вывоз таких товаров за пределы Украины действию эмбарго, решения относительно которого было принято осуществляется в государства, в отношении которых согласно Общей позиции или Общему действию, принятым Советом резолюциями Совета безопасности Организации Объединенных или решением Организации по безопасности и сотрудничеству в Наций, других международных организаций, членом которых Европе (ОБСЕ), или действию эмбарго на поставки вооружений, является Украина, или национальным законодательством наложенного юридически обязательной резолюцией Совета установлено полное или частичное эмбарго на поставку таких 3. Безопасности ООН, а также если экспортер был проинформирован товаров.

органами, указанными в параграфе 1 о том, что упомянутые товары являются или могут быть предназначенными, полностью или Статья 4.2 Регламента более конкретна и однозначна в сравнении частично, для военного конечного использования.

со Статьей 10 (абз. 2 и 4) Закона Украины, в которой требование к получению разрешения на экспорт распространяется на товары, экспорт которых в конкретную страну находится под эмбарго. В отличие от этого, в Регламенте требование касается экспорта в страны под эмбарго на поставки вооружений и применяется, если существует риск военного конечного военного этих товаров.

Статья 4.3 В украинском законодательстве нет соответствующего Разрешение также необходимо в случае экспорта товаров двойного положения (Статья 4.3. Регламента).

использования, не внесенных в Приложение I, если экспортер был проинформирован органами, указанными в параграфе 1, о том, что указанные товары являются или могут быть предназначенными, 4.

полностью или частично, для использования в качестве узлов или компонентов товаров военного назначения, внесенных в национальный список товаров военного назначения, которые были экспортированы с территории этого государства-члена без разрешения или в нарушение разрешения, предусмотренного № Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п национальным законодательством этого государства-члена.



Pages:   || 2 | 3 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.