авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 |

«ОТЧЕТ по теме “УСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ СИСТЕМЫ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В УКРАИНЕ" (Контракт между Шведским Агентством радиационной ...»

-- [ Страница 2 ] --

Статья 4.4 Статья 10, абз. Если экспортеру известно, что товары двойного использования, не Если любому субъекту внешнеэкономической деятельности внесенные в Приложение І, которые он намеревается поставлено в известность специально уполномоченным органом экспортировать, предназначены, полностью или частично, для любых исполнительной власти по вопросам государственного применений, упоминаемых в параграфах 1, 2 и 3, он должен экспортного контроля или ему стало известно другим путем о сообщить об этом органы, указанные в параграфе 1, которые возможности полного или частичного использования любых решат, является ли целесообразным требование относительно товаров, которые предлагаются для экспорта или временного разрешения на этот экспорт.

вывоза в другие государства, для разработки, производства, сборки, испытания, ремонта, технического обслуживания, Параграфы 1, 2 и 3 предусматривают требование относительно модификации, модернизации, эксплуатации, управления, получения разрешения в случае применений, связанных с ОМУ или хранения, выявления, идентификации или для распространения средствами его доставки;

если страна-получатель находится под оружия массового уничтожения или средств его доставки, или действием эмбарго, если товары предназначены для военного конечного использования, а также если товары, которые для военного конечного использования в государствах, в 5.

экспортируются, предназначены для использования в качестве узлов отношении которых резолюциями Совета безопасности или компонентов товаров военного назначения, которые были Организации Объединенных Наций, других международных экспортированы без разрешения или в нарушение условий организаций, членом которых является Украина, или разрешения.

национальным законодательством установлено полное или частичное эмбарго на поставку товаров военного назначения, этот субъект обязан обратиться в специально уполномоченный органу по вопросам государственного экспортного контроля за получением разрешения на право осуществления экспорта этих товаров независимо от того, указаны они в списках или нет.

Это положение в определенной степени устанавливает требование к экспортерам, если они знают, что не внесенные в контрольные списки товары предназначены для использования в связи с ОМУ или для военного конечного использования, № Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п информировать об этом ГСЭК Украины ("стало известно другим путем").

ПОЛОЖЕНИЯ, СОДЕРЖАЩИЕ РЕКОМЕНДАТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ Статья 4. Государство-член может принять или сохранить в силе национальное законодательство, которым вводится требование относительно получения разрешения на экспорт товаров двойного Требование отсутствует в Законе Украины использования, не внесенных в Приложение I, если экспортер 6.

имеет основания подозревать, что эти товары являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для любых применений, указанных в параграфе 1 (в связи с ОМУ и средствами ее доставки - НТЦ) Статья 5. Государство-член может распространить применение параграфа 1 (Статья 5.1: требование относительно получения разрешения на предоставление брокерских услуг - НТЦ) на товары двойного использования, не внесенные к Приложение I, предназначенные для применений, на которые ссылается Статья 4.1, и на товары двойного использования, предназначенные для военного конечного Требование отсутствует в Законе Украины 7. использования и мест назначения, на которые ссылается Статья 4.2.

Статья 4.1: в связи с ОМУ или средствами ее доставки;

Статья 4.2.: страна-получатель подлежит действию эмбарго, принятого Советом или решением ОБСЕ, или действию эмбарго на поставки вооружений, наложенного РБ ООН.

Кроме того, Статья 5.1. предусматривает требование к экспортеру, если ему известно о возможности применения № Регламент (ЕС) № 428/2009 Закон Украины от 20 февраля 2003 № п/п экспорта в связи с ОМУ или средствами его доставки, информировать об этом национальный лицензионный орган, который будет решать вопрос о целесообразности выдачи разрешения на брокерские услуги.

Статья 6. Государство-член может распространить применение параграфа 1 (Статья 6.1: предусматривает право государства-члена запретить транзит товаров двойного использования, если товары, которые перевозятся территорией этого государства, могут быть использованы в связи с ОМУ или средствами его доставки НТЦ) на товары двойного использования, не внесенные в Приложение I, для применений, на которые ссылается Статья 4.1, а 8. также на товары двойного использования, предназначенные для Требование отсутствует в Законе Украины военного конечного использования и мест назначения, на которые ссылается Статья 4.2.

Статья 4.1: в связи с ОМУ или средствами его доставки;

Статья 4.2 : страна-получатель подлежит действию эмбарго, принятого Советом или решением ОБСЕ, или действию эмбарго на поставки вооружений, наложенного РБ ООН.

Статья 8. Государство-член может, принимая во внимание общественную безопасность или права человека, запретить экспорт товаров 9. Требование отсутствует в Законе Украины двойного использования, не внесенных в Приложение I, или требовать разрешение на их экспорт.

Рассмотрим первую группу требований. Законодательное требование, представленное в первой части абзаца 5 Статьи 10 Закона Украины по существу является идентичным требованию Статьи 4.1 Регламента. В то же время, было бы целесообразно разбить абзац 5 этой статьи на два отдельных абзаца (как показано в Таблице выше) таким образом, чтобы один абзац ссылался на использование экспортированных товаров в связи с ОМУ, а второй на использование в связи с товарами военного назначения в странах, которые находятся под действием эмбарго. Для этого мы предлагаем использовать тексты Статей 4.1 и 4.2 Регламента за основу для формулировки упомянутых выше двух новых абзацев. Предложенные тексты представлены ниже в Рекомендациях.

В украинском законодательстве отсутствует положение аналогичное приведенному в Статье 4.3. Регламента. Поэтому, с целью дальнейшей гармонизации законодательства Украины в сфере контроля над экспортом товаров двойного использования, положение такого содержания должно быть внесено в Закон Украины. Таким образом, предлагается внести в Закон Украины положение, предусматривающее контроль над экспортом не внесенных в списки товаров двойного использования в случае наличия информации (которая сообщается экспортеру) о предназначении экспортируемых изделий для использования в качестве узлов или компонентов товаров военного назначения, которые были ранее экспортированы без разрешения или в нарушение условий разрешения.

Абзац 5 Статьи 10 Закона Украины, среди прочего, ссылается на обязанность экспортера "обратиться к специально уполномоченному органу по вопросам государственного экспортного контроля (ГСЭК Украины - НТЦ) за получением разрешения на право осуществления экспорта этих товаров независимо от того, указаны они в списках или нет в случае, если экспортеру "стало известно другим путем о возможности" использования товаров в связи с ОМУ.

По мнению НТЦ, необходимо более четко определить ответственность экспортеров, если им известно, что предложенные для экспорта изделия, не внесенные в контрольные списки, предназначены для использования в связи с ОМУ или товарами военного назначения, как это требуется Статьей 4. Регламента. Поэтому было бы целесообразно внести в Статью 10 Закона Украины отдельный абзац, содержащий требование к экспортерам информировать о их знании относительно намеченного использования предложенного экспорта в связи с ОМУ или товарами военного назначения для экспорта в страны, которые находятся под действием эмбарго, а также намеченного использования в качестве компонентов контролируемых товаров военного назначения, которые были предварительно экспортированы из Украины без разрешения или в нарушение условий разрешения.

Предлагаемый текст нового положения представлен ниже в Рекомендациях.

Выше были рассмотрены положения Регламента, которые имеют обязательную юридическую силу на территории всех государств-членов Европейского Союза, выполнен сравнительный анализ этих положений с соответствующими положениями Закона Украины и представлены рекомендации, которые вытекают из указанного анализа.

Далее мы рассмотрим рекомендательные требования Регламента, связанные с применением принципа всеобъемлющего контроля, то есть требования, которые могут быть имплементированы в национальном законодательстве по решению правительства государства-члена:

1. Введение требования о получении разрешения на товары, не внесенные в контрольный список, если экспортер имеет основания подозревать, что эти товары могут быть предназначены для использования в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки (Статья 4.5. Регламента);

2. Введение требования о выдаче разрешения на брокерские услуги, связанные с изделиями, не внесенными в контрольные списки, если такие изделия могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки, а также для военного конечного использования и в местах назначения, которые подпадают под действие международных эмбарго (Статья 5.2);

3. Введение требования о запрете транзита товаров, не внесенных в контрольные списки, если они могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки, а также для военного конечного использования и в местах назначения, которые подпадают под действие международных эмбарго (Статья 6.3);

4. Введение требования о запрете или получении разрешения на экспорт товаров двойного использования, не внесенных в контрольные списки, из соображений общественной безопасности или соблюдения прав человека (Статья 8.1).

Как уже упоминалось, представленные выше четыре положения не имеют обязательной юридической силы на территории государств-членов ЕС, то есть вопрос относительно внесения или не внесения их в национальное законодательство решается по усмотрению правительства государства-члена ЕС. Первое из этих положений касается введения требования о получении разрешения в случае наличия у экспортера подозрения о возможном конечного использования экспорта в связи с ОМУ и средствами его доставки.

Второе касается брокерской деятельности, связанной с товарами двойного использования, которая в настоящее время в Украине не подлежит государственному контролю, а третье - запрета транзита товаров двойного использования, не внесенных в контрольные списки.

По мнению НТЦ, актуальным для Украины может быть четвертое из приведенных положений, которое, связано с введением запрета или лицензирования экспорта изделий, не внесенных в контрольные списки, по соображениям общественной безопасности или прав человека. В этой связи предлагается внести в Закон Украины положение, которое бы распространяло применение принципа всеобъемлющего контроля на экспорт, как товаров военного назначения, так и товаров двойного использования в случае, если в стране-получателе систематически нарушаются права человека, или если такой экспорт может противоречить интересам общественной безопасности этой страны.

Ниже рекомендации НТЦ приведены в обобщенном виде.

РЕКОМЕНДАЦИИ 1. Разбить абзац 5 Статьи 10 Закона Украины на две отдельные части (абзацы) и отредактировать тексты новых абзацев на основе формулировок, которые использованы в Статьях 4.1 и 4.2 Регламента, как приведено ниже:

“В случае экспорта товаров двойного использования, не внесенных в контрольные списки, требуется разрешение, если экспортер был проинформирован специально уполномоченным органом по вопросам государственного экспортного контроля о том, что указанные товары являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для использования в связи с разработкой, производством, обращением, эксплуатацией, техническим обслуживанием, хранением, выявлением, идентификацией или распространением химического, биологического или ядерного оружия, или других ядерных взрывных устройств, или разработкой, производством, техническим обслуживанием или хранением ракет, способных доставлять такое оружие" и “В случае экспорта товаров двойного использования, не внесенных в контрольные списки, разрешение также требуется, если экспортер был проинформирован специально уполномоченным органом по вопросам государственного экспортного контроля о том, что указанные товары являются или могут быть предназначенными для военного конечного использования в странах, которые подлежат действию полного или частичного эмбарго на поставки товаров военного назначения, которое применяется согласно резолюциям РБ ООН, других международных организаций, членом которых является Украина, или национальным законодательством Украины".

2. Внести в Закон Украины положение, которым предусматривается контроль над экспортом не внесенных в списки товаров двойного использования в случае информирования экспортера компетентными государственными органами о том, что изделия, которые экспортируются, предназначены для использования в качестве узлов или компонентов товаров военного назначения, которые были экспортированы ранее без разрешения или в нарушение условий разрешения (Статья 4.3 Регламента) 3. Внести отдельный абзац (условие) в Статью 10 Закона Украины, содержащий требование к экспортеру информировать ГСЭК Украины о наличии у него информации о намеченном использования предложенного экспорта в связи с ОМУ или военным конечным использованием, использовав формулировку Статьи 4.4 Регламента, как приведено ниже:

“Если экспортеру стало известно, что изделия двойного использования, не внесенные в контрольные списки, которые он предлагает для экспорта, предназначены, полностью или частично, для любого из применений, на которые ссылаются абзацы (см. Рекомендации 1 и 2 выше), он обязан сообщить об этом специально уполномоченный орган по вопросам государственного экспортного контроля, который решит, является ли целесообразным требование в отношении разрешения на этот экспорт".

4. Внести в Закон Украины положение, касающееся распространения принципа всеобъемлющего контроля на экспорт как товаров военного назначения, так и товаров двойного использования в случае, если в стране получателе систематически нарушаются права человека, или если такой экспорт может противоречить интересам общественной безопасности.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. Council Regulation (EC) No 428/2009 of 5 May 2009 setting up a Community regime for the control of exports, transfer, brokering and transit of dual - use items. Official Journal of the Europe Union, 29.5.2009, L http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ : L :2009:134:0001:0269 : en:

PDF 2. The European Union Export Control Regime : Comment of the Legislation :

article - by - article. Pr. Dr Quentin Michel, European Studies - Political Science Department, Faculty of Law and Political Science - Liege University - Belgium, May http://iv.vlaanderen.be/nlapps/data/docattachments/Quentin.pdf 3. Lag (2000:1064) om kontrol av produkter med dubbla anvдndningsomrеden och av tekniskt bistеnd http://www.riksdagen.se/webbnav/index.aspx?nid=3911&bet=2000: 4. Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranic towarami, technologiami i uslugami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczestwa pastwa, a take dla utrzymania midzynarodowego pokoju i bezpieczestwa (Opracowano na podstawie tj. Dz.U. z 2004 r. Nr 229, poz.

2315).

http://www.mg.gov.pl/NR/rdonlyres/ 8F84C896 - C5C1 - 417F-9BE3 AE71DF6A0829/15718/p24b_eng1.doc 5. Закон Украины "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования" № 549 - ІV от 20.02.2003 (С изменениями, внесенными в соответствии с законом № 2561, - IV (2562-17) от 23.09.2010).

6. Постановление Кабинета Министров Украины Об утверждении Порядка осуществления государственного контроля над международными передачами товаров двойного использования от января в 2004 г. №86.

КОНТРОЛЬ НАД БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В СФЕРЕ ТОВАРОВ ДВОЙНОГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ВСТУПЛЕНИЕ Согласно постановляющей части Резолюции Совета Безопасности ООН от апреля 2004 года № 1540 "все государства принимают и применяют эффективные мероприятия с целью установления национального контроля для предотвращения распространения ядерного, химического или бактериологического оружия и средств его доставки ". [1, пункт 3]. Для этого они должны "разработать и осуществлять надлежащие эффективные мероприятия пограничного контроля и правоприменительные мероприятия в целях выявления, прекращения, предотвращения и противодействия, в том числе путем международного сотрудничества, когда это необходимо, незаконному обороту и посредничеству по отношению к таким предметам в соответствии с национальными системами правового регулирования и законодательства и совместимые с международным правом" [1, пункт 3. с].

Таким образом, контроль над брокерской (посреднической) деятельностью, связанной с международной торговлей товарами двойного использования, которые могут быть применены в связи с оружием массового уничтожения (ОМУ) и средствами его доставки, рассматривается мировым сообществом как необходимый элемент режима нераспространения.

В этой части отчета будут рассмотрены положения коммунитарного законодательства Европейского Союза, национального законодательства государств-членов, а также украинского законодательства, которыми устанавливаются требования к контролю над брокерской деятельностью, связанной с изделиями двойного использования. Кроме того, будут представлены рекомендации по внесению изменений и дополнений к украинскому законодательству, разработанные на основе анализа соответствующих положений европейского законодательства.

1. КОНТРОЛЬ НАД БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В КОММУНИТАРНОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ЕС И НАЦИОНАЛЬНОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ ГОСУДАРСТВ ЧЛЕНОВ ЕС 1.1. Контроль над брокерской деятельностью в коммунитарном законодательстве ЕС Основным законодательным актом Европейского Союза, который устанавливает требования к контролю над международными передачами товаров двойного использования, в том числе над посреднической (брокерской) деятельностью, связанной с этими товарами, является принятый Советом ЕС 5 мая 2009 года Регламент (ЕС) № 428/2009 (далее Регламент) [2].

Пункт (15) Преамбулы Регламента ссылается на Резолюцию Совета безопасности ООН 1540 в связи с установлением в рамках ЕС контроля над брокерской деятельностью в отношении связанных с оружием массового уничтожения (ОМУ) материалов и определяет их как "материалы, оборудование и технологии, охваченные соответствующими многосторонними договорами и договоренностями, или внесенные в национальные контрольные списки, которые могут быть использованы для проектирования, разработки, производства или применения ядерного, химического или биологического оружия, а также средств его доставки".

Контроль над предоставлением брокерских услуг вводится, если "брокер был проинформирован компетентными национальными органами власти или ему известно, что предоставление таких услуг может привести к производству или поставке оружия массового уничтожения в третьей стране" [2, Преамбула, п. 17]. То есть контроль над брокерской деятельностью распространяется не на все международные передачи изделий двойного использования, а только на экспорт изделий, которые могут быть использованы страной-получателем в связи с оружием массового уничтожения.

Согласно Статье 2.5 Регламента брокерские услуги означают:

- “проведение переговоров относительно транзакций по закупке или заключение транзакций по закупке, продаже или поставке изделий двойного использования из третьей страны в любою другую третью страну, или - продажу или покупку изделий двойного использования, которые находятся в третьих странах, с целью осуществления их передачи другой третьей стране".

При этом Регламент не предусматривает осуществления контроля над "предоставлением исключительно вспомогательных услуг", к которым относятся "транспортировка, финансовые услуги, страхование или перестрахование, или общая реклама, или продвижение товаров на рынок" [2, Статья 2.5, абз. 3].

Согласно Регламенту, брокер означает "любое физическое или юридическое лицо или полное общество, которое имеет место проживания (является резидентом) или учреждено в государстве-члене Сообщества, которое предоставляет описанные в Статье 5.1 услуги с территории Сообщества на территорию третьей страны" [2, Статья 6].

Следует отметить, что объем контроля над брокерскими услугами, определенный теми положениями Регламента, которые содержат прямые требования, является юридически обязательным минимумом, которого должны придерживаться все государства-члены ЕС. Это не лишает их права расширить установленный объем контроля на уровне национального законодательства, основываясь, среди прочего, на рекомендательных требованиях Регламента.

Таким образом, согласно Регламенту (ЕС) №428/2009, любое физическое или юридическое лицо, или общество, которые являются резидентами или учреждены в Европейском Союзе, должны получать разрешения на право осуществления брокерской деятельности, связанной с предметами двойного использования, перечисленными в Приложении I к Регламенту [2], если "брокер был проинформирован компетентными органами государства члена, в котором он учрежден или имеет место проживания, о том, что товары, о которых идет речь, являются или могут быть предназначенными, полностью или частично, для любого использования, на которое ссылается Статья 4 (1)" [2, Статья 5.1], то есть использования, связанного с оружием массового уничтожения или ракетами, способными доставлять такое оружие.

В том случае, если брокеру известно о возможности указанного выше использования товаров Приложения I, в отношении которых он намеревается оказывать брокерские услуги, он должен сообщить об этом компетентным государственным органам, которые будут решать вопрос, будут ли такие брокерские услуги подлежать условию предоставления разрешения на их осуществление [2, Статья 5.1].

Кроме того, основываясь на рекомендательных положениях (требованиях) Регламента, государство-член ЕС может распространить условие, касающееся получения разрешения на предоставление брокерских услуг, связанных с:

- изделиями, не внесенными в Приложение I, если эти изделия предназначены для применений в связи с ОМУ и средствами его доставки;

- изделиями двойного использования, предназначенными для военного конечного использования. Согласно Статье 4.2 (a), (b) и (c) Регламента такое использование означает: (а) включение в изделия военного назначения, внесенные в национальный список товаров военного назначения;

(b) использование производственного и другого оборудования и его компонентов для разработки, производства и т.п. товаров военного назначения, внесенных в упомянутый выше список;

а также (c) использование любых полуфабрикатов указанных в пункте (b), оборудования для производства товаров военного назначения, внесенных в упомянутый выше список;

а также - изделиями, предназначенными для экспорта в страны, подлежащие действию эмбарго, решение о введении которого было принято в соответствии с Общей позицией или Общим действием Совета ЕС, решением ОБСЕ, или действию эмбарго на поставки вооружений, наложенного Резолюцией Совета безопасности ООН [2, Статья 5.2].

Разрешения (лицензии) на брокерские услуги выдаются "компетентными органами государства, в котором брокер имеет место проживание или был учрежден. Эти разрешения выдаются на установленное количество конкретных изделий, которые перемещаются между двумя или большим количеством третьих стран. В разрешении необходимо однозначно указать местонахождение этих изделий в третьей стране, являющейся страной происхождения, конечного пользователя и его точное местонахождение.

Разрешения имеют силу на всей территории Сообщества" [2, Статья 10.1].

Для получения разрешения (лицензии) на брокерские услуги брокеры (посредники) предоставляют компетентным государственным органам всю необходимую информацию по брокерским услугам, связанным с изделиями двойного использования, в частности подробности о "местонахождении изделий двойного использования в третьей стране, которая является страной происхождения, однозначное описание этих изделий и их количества, третьих сторон, которые участвуют в транзакции, третьей страны назначения, конечного пользователя в указанной третьей стране и его местонахождении" [2, Статья 10.2].

При определении возможности выдачи разрешения на брокерские услуги в соответствии с Регламентом [2] государства-члены должны учитывать свои международные обязательства и обязанности в отношении действующих международных санкций/эмбарго, интересы внешней политики и политики государства в сфере безопасности, а также соображения в отношении заявленного конечного использования и рисков отклонения [2, Статья 12.1].

Разрешение на посреднические услуги в странах Европейского Союза выдается на специальном бланке, образец которого приведен в Приложении ІІІb к Регламенту [2, Статья 14.1]. Такой бланк должен содержать как минимум перечисленные ниже данные:

1. Имя/наименование брокера/заявителя;

2. Идентификационный номер;

3. Дата окончания срока действия (если необходимо);

4. Контактная информация;

5. Экспортер в третьей стране отгрузки;

6. Государственный орган, который выдает разрешение;

7. Консигнатор в третьей стране назначения;

8. Государство-член ЕС, в которой брокер является резидентом или в которой он был учрежден;

9. Третья страна отгрузки/третья страна нахождения изделий, которая является объектом брокерских услуг;

10. Конечный пользователь в стране назначения (если он не является консигнатором);

11. Третья страна назначения;

12. Привлеченные третьи стороны, например агенты (если необходимо);

13. Описание изделий;

14. Код Гармонизированной системы или код Комбинированной номенклатуры (если необходимо);

15. Номер позиции Контрольного списка;

16. Валюта и стоимость;

17. Количество изделий;

18. Конечное использование;

19. Дополнительная информация, требуемая национальным законодательством (должно быть указано на бланке);

20. Наименование органа власти, который выдает разрешение, а также дата, подпись и печать.

Регламентом (ЕС) №428/2009 предусмотрена ответственность государств членов за предоставление экспортерам и брокерам руководящих указаний.

Комиссия также может предоставлять экспортерам и брокерам рекомендации по наилучшим практикам применения положений Регламента [2, Статья 19.5]. Кроме того, экспортеры и брокеры могут получать консультации по реализации Регламента от экспертов так называемой Координационной группы по вопросам двойного использования, которая создается в соответствии с Регламентом [2, Статья 23].

Важным требованием Регламента [2], является ведение подробных реестров или записей брокерских услуг [2, Статья 20.2]. Такие реестры должны вестись в соответствии с национальным правом и практикой государства члена. Реестры или записи хранятся по меньшей мере 3 года и должны предоставляться по требованию компетентных органов государства-члена, в котором брокер был учрежден или в котором он имеет место проживания [2, Статья 20.3].

С целью надлежащего осуществления мероприятий экспортного контроля, предусмотренных Регламентом, государство-член должен обеспечить возможность представителям государственных органов входить в помещения лиц, задействованных в предоставлении брокерских услуг, с целью проверки их деятельности [2, Статья 21].

Таким образом, в Регламенте [2] четко определены условия, при которых предоставления брокерских услуг, связанных с передачами товаров двойного использования, подлежат экспортному контролю, а именно в случае наличия информации о том, что предоставление таких услуг может привести к производству или поставке оружия массового уничтожения в третьей стране.

В то же время, как упоминалось выше, Регламент оставляет за государствами-членами право распространять контроль над брокерской деятельностью (то есть требовать получения разрешения на такую деятельность), связанную с товарами двойного использования, не внесенными в контрольный список, если такие товары могут быть использованы в связи с ОМУ, средствами его доставки, военными конечными военными применениями или в странах назначения, которые находятся под действием международных эмбарго на поставки вооружений.

В соответствующих положениях Регламента обстоятельно указаны требования к осуществлению контролируемой брокерской деятельности, лицензированию такой деятельности и взаимодействию между правительством и брокерами, что предусматривает как предоставление информационной и консультативной помощи брокерам, так и осуществление мониторинга их деятельности с целью гарантирования надлежащего выполнения требований Регламента.

Далее будут рассмотрены положения национального законодательства Польши, Германии и Швеции, которые касаются контроля над брокерской деятельностью, связанной с товарами двойного использования. Следует обратить внимание на то, что на данный момент только Швеция приняла и опубликовала новую редакцию закона о контроле над экспортом изделий двойного использования и технической помощью, связанными с такими изделиями. Ожидаются принятие изменений к национальному законодательству Польши и Германии, которые будут отображать, расширять или дополнять требования Регламента (ЕС) № 428/2009 к контролю над брокерской деятельностью. Принимая во внимание указанное выше, в этом отчете мы рассматриваем действующие на это время положения законодательства Польши и Германии, помня о том, что контроль над брокерской деятельностью в отношении таких изделий уже осуществляется этими государствами согласно положениям нового Регламента ЕС.

1.1. Контроль над брокерской деятельностью в Польше Основным законодательным актом Польши, которым определяются требования к контролю как над товарами военного назначения, так и товарами двойного использования, является закон Польши "О внешней торговле товарами, технологиями и услугами, которые имеют стратегическое значение для безопасности государства, и для сохранения международного мира и безопасности" [3] (далее - Закон Польши).

В Статье 3 этого закона дано определение брокерских услуг как "деятельности, осуществляемой физическими или юридическими лицами, которая заключается в:

a) проведении переговоров, предоставлении консультаций по вопросам торговли и помощи в заключении контрактов, а также любой форме участия в деятельности, связанной с экспортом, импортом, транзитом или заключением договора лизинга, дарения, ссуды, пользования или осуществлением любых благотворительных взносов, которые могут быть связанными, в частности, с передачей товаров стратегического значения из одной страны в другую;

b) закупке, продаже или организации передачи товаров стратегического значения, и в частности экспедировании товаров стратегического значения из одной страны в другую" [3, Статья 5 а].

Следует напомнить, что в Законе Польши товары стратегического значения означают как товары двойного использования, так и товары военного назначения [3, Статья 3.3].

Таким образом, в отличие от релевантных положений Регламента (ЕС) № 428/2009 [2], Закон Польши уже сейчас предусматривает контроль над брокерской деятельностью, связанной со всеми изделиями двойного использования, независимо от их конечного использования.

Еще одним существенным отличием польского законодательства от коммунитарного законодательства ЕС являются территориальные пределы применения контроля над посреднической деятельностью. По закону Польши, контролю подлежат посреднические услуги, относящиеся к "передаче товаров стратегического значения из одной страны во другую [3, Статья 3.5 а]. В соответствующем положении Регламента (ЕС) № 428/2009 предусмотрен контроль над брокерскими услугами, связанными с передачей изделий из третьих стран в любую другую третью страну" [2, Статья 2.5].

По закону Польши, контролю подлежит любая брокерская (посредническая) деятельность, относящаяся к передаче изделий стратегического значения, независимо от места нахождения или учреждения посредника, в то время как соответствующее положение Регламента Совета (ЕС) № 428/2009 контролирует лишь деятельность посредников, которые имеют место проживание (являются резидентами) или учреждены на территории Сообщества и оказывают брокерские услуги "с территории Сообщества на территорию третьей страны" [2, Статья 2.6].

Кроме того, в отличие от соответствующих положений Регламента (ЕС), Закон Польши ставит под контроль и так называемые вспомогательные услуги, в частности экспедирование стратегических товаров в другую страну.

Что касается лицензирования операций, связанных с товарами двойного использования, то все они, в том числе экспорт, брокерские услуги и предоставление технической помощи, требуют получения разрешения (лицензии ) [3, статья 6.1], которое выдается Министерством экономики Польши.

Таким образом, контроль над брокерскими услугами в Польше имеет больший охват чем тот, который предусматривается Регламентом (ЕС) 428/2009, и покрывает все товары двойного использования, а не только те, которые потенциально могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения.

1.2. Контроль над брокерской деятельностью в Германии В Постановлении об имплементации Закона о внешней торговле и платежах Германии [4] (далее - Закон Германии) не существует отдельного определения "брокерская деятельность". В то же время, употребляется комбинированный термин "торгово-посредническая деятельность" (trafficking and brokering), который означает "предоставление посреднических услуг, связанных с контрактом на приобретение или реализацию товаров, или обоснование возможности заключить такой контракт, или заключение контракта на реализацию товаров" [4, Статья 4 с, п.6].

Подробное толкование составных элементов термина "торгово посредническая деятельность", приведенного выше, представлено в информационной брошюре Федерального ведомства экономики и экспортного контроля (BAFA) [5, с. 6-7].

Так термин "контракт" включает все соглашения о приобретении или реализации товаров. Более того, контракты аренды, заимствования и хранения подпадают под термин "торгово-посредническая деятельность, как и "контракты на аренду, лизинг и предоставление услуг". Решающим моментом является содержание контракта, которое должно фокусироваться на приобретении или реализации товаров" [5, с. 6, абз. 4]. Кроме того, согласно информации, приведенной в брошюре [5], не суть важно, в какой форме возникает данный контракт: достаточными являются даже устные договоренности (контракты) [5, с. 6, абз. 6].

Далее, брокерские услуги по отношению к контракту предполагают, что "между потенциальными сторонами контракта был установлен контакт с целью обеспечения заключения между ними контракта или (по меньшей мере) создания готовности к этому" [5, с. 6, абз. 8].

Что касается такой составляющей термина "торгово-посредническая деятельность" как "обоснование возможности заключить контракт", то она применяется "если лицо, которое имеет намерение заключить контракт, проинформировано об имени (наименовании) другого лица, которое возможно желает это сделать. Как правило, указанное лицо нельзя идентифицировать, чтобы другое лицо, которому сообщили имя, не могло с ним связаться" [5, с. 6, абз. 9].

Требование к лицензированию "торгово-посреднической деятельности", связанной с товарами военного назначения, установлено в Статье 40 (1) Закона Германии, а именно:

“Любые лица, которые намереваются осуществить торгово посреднические транзакции по отношению к внесенным в Часть Раздела А Экспортного контрольного списка (товары военного назначения - НТЦ) товарам, которые находятся в третьей стране или на ее экономической территории, и еще не подвергались таможенной очистке как импортируемые товары, а должны быть экспортированы в другую третью страну, должны получить лицензию" [4, Статья 40 (1)].

Что касается контроля над торгово-посреднической деятельностью в сфере товаров двойного использования, то такой контроль охватывает товары, внесенные в Приложение IV Регламента (ЕС) 1334/2000 с учетом изменений и дополнений (то есть на это время - Приложение IV к Регламенту (ЕС) 428/2009). Требование в отношении лицензирования [4, Статья 41 (1)] отвечает по содержанию требованию по отношению к товарам военного назначения, приведенному выше. Напомним, что Приложение IV содержит особенно чувствительные предметы, передача которых даже в пределах Сообщества требует лицензии (разрешения).

Кроме того, требование о получении лицензии распространяется на торгово посреднические транзакции, предусмотренные упомянутыми выше Статьями 40 и 41, если они осуществляются гражданами Германии в третьей стране, которая подлежит действию международного эмбарго, или в стране, внесенной в так называемый Список K. В настоящее время Список K включает две страны: Кубу и Сирию [6, с. 10-11]. Это требование касается товаров, не внесенных в Приложение I Регламента, о чем упоминаются в Статье 4.2 Регламента (ЕС) 1334/2000 (эта статья осталась без изменений в новом Регламенте (ЕС) 428/2009 - НТЦ) [4, Статья 4.2]. Напомним, что в Статье 4.2 Регламента речь идет о товарах, не внесенных в контрольный список, которые, по информации компетентных органов, являются или могут быть предназначенными для военного конечного использования.

Что касается процедуры лицензирования брокерской деятельности в сфере товаров двойного использования в Германии, то она подобна общей процедуре получения лицензий на экспорт товаров двойного использования.

Лицензии выдаются уполномоченным органом - Федеральным ведомством экономики и экспортного контроля (BAFA).

Таким образом, национальное законодательство Германии предусматривает контроль над брокерской деятельностью в отношении товаров двойного использования, внесенных в Приложение IV Регламента (ЕС) 428/2009, то есть только в отношении очень чувствительных товаров, передача которых даже в рамках Сообщества подлежит экспортному контролю. Кроме того, такая деятельность контролируется, если брокерские услуги оказываются гражданами Германии на территории третьей страны, которая подлежит действию международного эмбарго, или входит в Список K.

Очевидно, что в ближайшее время в законодательство Германии будут внесены изменения, обусловленные требованиями нового Регламента (ЕС) 428/2009, который предусматривает более обширную сферу контроля брокерской деятельности, если она связана с изделиями, которые могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки.

1.3. Контроль над брокерской деятельностью в Швеции Закон Швеции, которым устанавливаются требования в отношении контроля над международными передачами товаров двойного использования, является комплиментарным к коммунитарному законодательству Европейского Союза. Поэтому все соответствующие положения Регламента (ЕС) № 428/2009 является применимыми в Швеции.

В новой редакции закона Швеции о контроле над изделиями двойного использования и технической помощью (далее - Закон Швеции) [7], который был опубликован 1 августа 2010 г., указано, что в нем используются все определения терминов, в том числе термины "брокерские услуги" и "брокер", приведенные в Статье 2 Регламента [7, параграф 2 (в редакции, которая приобрела юридическую силу 1 августа 2010)].

Кроме того, параграфом 18 Закона Швеции (версия параграфа, которая приобрела юридическую силу 1 августа 2010) предусматривается наказание за сознательное без получения разрешения предоставление брокерских услуг в отношении внесенных в контрольный список изделий двойного использования, включая технологии и программное обеспечение, если они связаны с ОМУ и средствами его доставки.

Что касается рекомендательного требования Статьи 5.3 Регламента, предусматривающего право государства-члена ЕС ввести в национальное законодательство требование о получении разрешения (лицензии) на брокерскую деятельность, связанную с изделиями двойного использования, не внесенными в контрольный список, если у брокера есть подозрения о возможности предназначения таких изделий в связи с ОМУ или средствами его доставки, то Законом Швеции предусмотрена имплементация такого требования в законодательных актах Правительства Швеции [7, параграф 4 с].

2. КОНТРОЛЬ НАД БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В УКРАИНЕ В Украине требования к контролю над международными передачами товаров как военного назначения, так и двойного использования, определены в Законе Украины "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования" № 549, - ІV от 20.02.2003(далее - Закон Украины) [8].

Как указано в Статье 2 (Область применения Закона), его действие распространяется на "деятельность, связанную с международными передачами товаров, включая предоставление посреднических (брокерских) услуг " [8, Статья 2, абз. 1].

В Законе Украины термин "услуги военного назначения", означает:

“предоставление иностранным юридическим или физическим лицам в Украине или за ее пределами услуг, в том числе посреднических (брокерских), в сфере разработки, производства, строительства, сборки, испытания, ремонта, технического обслуживания, модификации, модернизации, эксплуатации, управления, демилитаризации, уничтожения, сбыта, хранения, выявления, идентификации, приобретения или использования изделий или технологий военного назначения, а также предоставления указанным юридическим лицам иностранного государства или его представителям или иностранцам услуг по финансированию таких работ" [8, Статья 1, абз. 17].

В новой редакции Закона Украины введен также термин "услуги (техническая помощь) двойного использования", а именно:

“услуги (техническая помощь) двойного использования предоставление иностранным юридическим лицам или иностранцам в Украине или за ее пределами технической поддержки, связанной с ремонтом, разработкой, производством, использованием, сборкой, испытанием, модификацией, модернизацией, поддержкой в рабочем состоянии, включая авторский и гарантийный надзор, или любое другое техническое обслуживание систем, оборудования и их компонентов, программного обеспечения и технологий, которые подлежат государственному экспортному контролю. Услуга (техническая помощь) может приобретать формы инструктажа, повышения квалификации, учебы, практического освоения методов работы, предоставления консультаций и может включать передачу технических данных;

{Статья 1 дополнена новым абзацем в соответствии с законом № 2561 - VI ( 2561-17 ) от 23.09.2010 }" [8, Статья 1, абз. 23].

Из приведенного выше видно, что услуги двойного использования приравниваются к предоставлению технической помощи, связанной с изделиями двойного использования, и не включают предоставления брокерских услуг, связанных с такими изделиями, то есть брокерские услуги в сфере товаров двойного использования не подлежат государственному контролю.

Справедливость такого вывода подтверждает также содержание определения термина "посредническая (брокерская) деятельность" :

“посредническая (брокерская) деятельность - любые действия субъекта ведения хозяйства Украины, которые способствуют осуществлению международных передач товаров военного назначения, включая действия по финансированию, транспортировке или экспедированию грузов, независимо от происхождения таких товаров и территории, на которой осуществляется указанная деятельность" [8, Статья 1, абз 37].

Ряд положений Закона Украины, в которых упоминается "посредническая (брокерская) деятельность" также связан с товарами военного назначения (8, Статья 1, абз. 29;

Статья 11, абз. 10;

Статья 12, абз. 1).

Таким образом, украинским законодательством не предусмотрен контроль над посреднической (брокерской) деятельностью, связанной с международными передачами товаров двойного использования.

3. АНАЛИЗ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ЕС. РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВНЕСЕНИЮ ИЗМЕНЕНИЙ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО УКРАИНЫ Как было показано выше, контроль над брокерской деятельностью является важным составляющим элементом законодательства Европейского Союза по экспортному контролю над товарами двойного использования. В украинском законодательстве такая деятельность не подлежит контролю. В то же время, согласно требованиям Закона Украины, посредническая деятельность в сфере товаров военного назначения контролируется. Это облегчает задачу введения такого контроля в положениях, которые могут быть близки по содержанию соответствующим положениям, относящимся к товарам военного назначения.

Важным для введения такого контроля является наличие ясных определений терминов "посредническая (брокерская) деятельность" и "брокер".

Приведенное в Разделе 2 этого отчета определение посреднической деятельности в Законе Украины [8] является не достаточно четким - в нем под брокерской деятельностью понимают "содействие осуществлению международных передач товаров военного назначения", а конкретные действия, составляющие содержание такой деятельности, не определены.

Далее, с целью разработки рекомендаций по внесению в украинское законодательство положений, которыми будут определяться требования к контролю над брокерской деятельностью в сфере товаров двойного использования, мы рассмотрим следующие релевантные элементы европейского законодательства, а именно:

(1) определение термина "брокерская деятельность/брокерские услуги";

(2) определение термина "брокер";

(3) изделия, брокерские услуги по отношению к которым подлежат контролю;

(4) территория, которая подпадает под юрисдикцию национального законодательства в части контроля над брокерской деятельностью, а также (5) условия введения контроля над брокерской деятельностью.

Соответствующие законодательные элементы представлены ниже в Таблице.

Основные элементы контроля над брокерской деятельностью в европейском законодательстве Законодательные Регламент (ЕС) 428/2009 Закон Швеции Закон Польши Закон Германии требования Определение термина (1) проведение переговоров по Используется (1) проведение (1) предоставление "брокерская закупке или заключении определение, переговоров, посреднических услуг, деятельность/брокерские контрактов на закупку, продажу приведенное в предоставление которые касаются услуги" или поставки изделий двойного Регламенте (ЕС). консультаций по контракта на использования из одной в вопросам торговли и приобретение или другую третью страну;

помощи в заключении реализацию товаров;

контрактов, а также (2) продажа или покупка участие в деятельности, (2) обоснование изделий двойного связанной с экспортом, возможности заключения использования, которые импортом, транзитом или контракта;

находятся в третьих странах, с заключением разных целью их передачи в другую типов договоров (лизингу, (3) посреднические услуги третью страну дарения, ссуды и т.п.), относительно заключения которые связаны с контракта на реализацию передачей товаров товаров;

стратегического значения из одной страны в другую.

(2) покупка или продажа товаров стратегического значения из одной страны в другую;

(3) организация передачи товаров стратегического значения из одной страны в другу, в частности экспедирование.

В законодательстве Польши к стратегическим Законодательные Регламент (ЕС) 428/2009 Закон Швеции Закон Польши Закон Германии требования товарам отнесены товары военного назначения и двойного использования.

Определение термина Брокер - это физическое или Используется Определение отсутствует. Определение отсутствует.

"брокер" юридическое лицо, которое определение, является резидентом или приведенное в учреждено в государстве-члене Регламенте (ЕС).

ЕС, которое оказывает брокерские услуги с территории Сообщества на территорию третьей страны.

Изделия, брокерские Изделия, которые могут быть Используются Контролем охватывается (1) Особенно услуги по отношению к использованы в связи с оружием соответствующие брокерская деятельность, чувствительные товары, которым подлежат массового уничтожения или положения связанная со всеми внесенные в Приложение контролю средствами его доставки. Регламента (ЕС). стратегическими IV к Регламенту (ЕС) товарами (то есть 428/2009, передачи товарами военного которых в пределах ЕС назначения и товарами подлежат лицензированию.

Регламент предоставляет право двойного использования).

государствам-членам Предусмотрено (2) Не внесенные в распространить условие введение такого Список двойного относительно контроля над требования в использования товары брокерскими услугами на сферу законодательные (Приложение I к изделий, не внесенных в Список акты Правительства Регламенту (ЕС) 428/2009), двойного использования, если: Швеции. предназначенные для военного конечного (1) изделия, предназначенные для использования, если применений, связанных с ОМУ и брокер действует в средствами его доставки;

третьей стране, которая подпадает под действие Законодательные Регламент (ЕС) 428/2009 Закон Швеции Закон Польши Закон Германии требования (2) изделия, предназначенные для эмбарго, или в стране, военного конечного внесенной в Список К использования, также (сейчас это - Куба и Сирия).

(3) изделия, предназначенные для экспорта в страны, которые находятся под действием эмбарго.

Территория Брокерская деятельность Контролю подлежит Не ограничены границами подлежит контролю, если она любая брокерская ЕС.

осуществляется с территории (посредническая) государства-члена ЕС, в деятельность в отношении котором брокер является передачи товаров резидентом или был учрежден. стратегического значения, независимо от места нахождения или учреждения посредника.


Условия ввода контроля Брокер проинформирован Условие введения Условия введения государственными органами или контроля, подобное контроля, подобное ему известно, что изделия, предусмотренному предусмотренному которые являются объектом Регламентом (ЕС) Регламентом (ЕС) брокерских услуг, могут быть 428/2009, не существует. 428/2009, не существует.

использованы в связи с ОМУ или средствами его доставки.

В приведенной выше таблице представлены, на наш взгляд, основные элементы, которые должны быть определены в Законе Украины при внесении в него дополнений с целью введения контроля над брокерской (посреднической) деятельностью в сфере товаров двойного использования.

Конечно, прежде всего, должен быть положительно решен вопрос о введении такого контроля как такового и внесении соответствующих положений в Закон Украины.

Для этого в Статью 1 Закона Украины (Определение терминов) ввести определение термина "брокерская (посредническая деятельность) в сфере товаров двойного использования". Учитывая то, что в законе уже существует определение брокерской деятельности, связанной с товарами военного назначения, можно предложить два варианта:

(1) разработать определение, которое будет касаться брокерской деятельности, связанной как с товарами военного назначения, так и с товарами двойного использования, то есть внести соответствующие изменения к абз. 36 данной статьи;

(2) разработать отдельное определение для товаров двойного использования, которое бы давало конкретное описание брокерских/посреднических операций, которые должны подлежать контролю. Для этого можно взять за образец определение соответствующих терминов из Регламента и/или Закона Германии.

Кроме того, в Статью 1 Закона Украины целесообразно внести также определение термина "брокер". При этом можно использовать содержание определения этого термина, приведенного в Регламенте (ЕС) 428/2009.

Далее, важным материальным элементом законодательных требований к контролю над брокерской деятельностью является определение товаров (изделий), брокерская деятельность в отношении которых должна подлежать контролю. Для этого за основу можно было бы взять определение из Регламента. То есть ввести контроль над брокерской деятельностью, связанной с изделиями, которые могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки. Кроме того, применить правило "catch-all" к изделиям, не внесенным в Список товаров двойного использования, при условии существования намерения осуществить их экспорт в страны, находящиеся под действием международного эмбарго на поставки вооружений, или в страны, экспорт в которые ограничен, учитывая интересы национальной безопасности Украины или во исполнение ее дво- или многосторонних обязательств.

Что касается территориальных границ действия государственного контроля над брокерской деятельностью, то при их определении следует взять к сведению сложность правоприменения контроля над деятельностью брокеров за пределами страны. Поэтому возможно есть смысл остановиться на варианте, предвиденном в Регламенте (ЕС), то есть ограничить сферу действия соответствующего положения или положений предоставлением брокерских услуг с территории Украины.

Отдельной Статьей Закона Украины, на наш взгляд, целесообразно ввести требование о контроле над брокерской деятельностью (получение разрешения на такую деятельность) в случае информирования брокера компетентными органами или наличия у брокера полученной другим путем информации о возможности использования товаров в связи с ОМУ или средствами его доставки.

Ниже предложенные рекомендации приведены в обобщенной форме.

РЕКОМЕНДАЦИИ 1. С целью гармонизации украинского законодательства в сфере экспортного контроля над товарами двойного использования с соответствующим законодательством Европейского Союза, внести изменения в Закон Украины, которыми предусматривается введение контроля над брокерской (посреднической) деятельностью, связанной с товарами двойного использования, внесенными в соответствующий контрольный список, которые могут быть использованы в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки.

2. Внести в Статью 1 (Определение терминов) Закона Украины определения терминов "брокерская деятельность" и "брокер". В определении термина "брокерская деятельность" указать конкретно все брокерские операции с товарами двойного использования, которые должны подлежать государственному экспортному контролю. Кроме того, в определении термина "брокер" указать территориальные границы, в рамках которых брокерская деятельность подлежит государственному контролю.

3. Предусмотреть соответствующим положением Закона Украины введение контроля над брокерской деятельностью, связанной с товарами двойного использования, не внесенными в контрольный список, в случае, если брокеру было поставлено в известность государственными органами или стало известно другим путем о возможности использования этих товаров в связи с оружием массового уничтожения и средствами его доставки, или о их предназначении для военного конечного использования, а также если такие товары намереваются экспортировать в страну, на которую наложено эмбарго Совета безопасности ООН на поставки вооружений.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. United Nations Security Council Resolution 1540 (2004) http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N 04/328/43/PDF/N0432843.pdf?

OpenElement 2. Council Regulation (EC) No 428/2009 of 5 May 2009 setting up a Community regime for the control of exports, transfer, brokering and transit of dual - use items. Official Journal of the Europe Union, 29.5.2009, L http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ : L :2009:134:0001:0269 : en:

PDF 3. Ustawa z dnia 29 listopada 2000 r. o obrocie z zagranic towarami, technologiami i uslugami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczestwa pastwa, a take dla utrzymania midzynarodowego pokoju i bezpieczestwa (Opracowano na podstawie tj. Dz.U. z 2004 r. Nr 229, poz. 2315).

http://www.mg.gov.pl/NR/rdonlyres/ 8F84C896 - C5C1 - 417F-9BE3 AE71DF6A0829/15718/p24b_eng1.doc 4. Regulation Implementing the Foreign Trade and Payments Act (Foreign Trade and Payments Regulation - AWV) of 18 December 1986 as amended by the 79th Regulation Amending the Foreign Trade and Payments Regulation of April 2007).

http://www.bafa.de/bafa/en/export control/legislation/export control awv en.pdf 5. Information Leaflet on Trafficking and Brokering, Federal Office of Economics and Export Control, 29.05. http://www.bafa.de/bafa/en/export control/publications/export control information leaflet trafficking brokering.pdf 6. Export Controls - Brief Outline. Federal Office of Economics and Export Control, 25.07.2009.

http://www.bafa.de/bafa/en/export control/publications/export control brief outline.pdf 7. Lag (2000:1064) om kontroll av produkter med dubbla anvndningsomrden och av tekniskt bistnd (ndrad: t.o.m. SFS 2010:1017).

http://www.riksdagen.se/webbnav/index.aspx?nid=3911&bet=2000: 8. Закон Украины "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования" № 549 - ІV от 20.02.2003 (С изменениями, внесенными в соответствии с законом № 2561, - IV (2562-17) от 23.09.2010).

КОНТРОЛЬ НАД ПРОВЕДЕНИЕМ ПЕРЕГОВОРОВ Особенностью этого исследования является то, что контроль над проведением переговоров по заключению контрактов на экспорт товаров двойного использования не предусмотрен ни в Регламенте (ЕС) № 428/2009, ни в национальных законодательных актах Швеции, Польши, Финляндии и Германии, которые изучались в рамках этой работы. Это делает невозможным сравнительный анализ как основу для разработки соответствующих рекомендаций. Поэтому в этой части отчета будут рассмотрены лишь релевантные положения украинского законодательства и предложенные изменения к нему, целесообразность внесения которых должна быть определена экспертами Государственной службы экспортного контроля Украины.

ОБЗОР ТРЕБОВАНИЙ УКРАИНСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В Украине требования к контролю над международными передачами как товаров военного назначения, так и товаров двойного использования устанавливаются соответствующими положениями Закона Украины от 20.02.2003 № 549 - ІV "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования"(далее Закон Украины) [1].

Законом Украины предусмотрено, что "субъект ведения хозяйства может проводить с иностранным субъектом хозяйственной или другой деятельности переговоры, связанные с заключением внешнеэкономических договоров (контрактов) на осуществление экспорта товаров, на поставки которых к соответствующему иностранному государству установлено частичное эмбарго, исходя из международных обязательств Украины, только при условии получения им положительного заключения специально уполномоченного органа исполнительной власти по вопросам государственного экспортного контроля о возможности их проведения" [1, Статья 18, абз. 1].

Напомним, что в Законе Украины термин "товары" означает как изделия военного назначения, так и изделия двойного использования [1, Статья 1, абз.

14]. Таким образом, согласно украинскому законодательству экспортер, который намеревается провести переговоры по экспорту товаров военного назначения или двойного использования в страну назначения, подлежащую действию частичного эмбарго, обязан получить положительное заключение Государственной службы экспортного контроля Украины (ГСЭК Украины).

В Законе Украины термин "эмбарго (полное или частичное) означает запрет или ограничение экспорта товаров в государства, определенные международными организациями, членом которых является Украина, или в государства, относительно которых проводится соответствующая национальная политика" [1, Статья 1, абз. 8].


Порядок введения или отмены полного или частичного эмбарго, а также других ограничений на экспорт товаров, международные передачи которых подлежат государственному экспортному контролю, определяется в соответствии с Указом Президента Украины от 15 июля 1999, № 861 [2].

Согласно этому Указу, Кабинет Министров Украины принимает постановления о выполнении Украиной решения РБ ООН об установлении эмбарго и утверждении номенклатуры товаров, экспорт которых подпадает под эмбарго [2, Положение, абз. 5]. Такие постановления принимаются не позднее одного месяца со дня принятия соответствующего решения РБ ООН [2, Положение, абз. 7]. Это касается также эмбарго, наложенных другими международными организациями, участником которых является Украина, а также ограничений на поставки контролируемых товаров, которые были установлены, исходя из интересов национальной безопасности.

ГСЭК Украины и другие центральные органы исполнительной власти по получении соответствующего сообщения Министерства иностранных дел Украины, с целью ускорения введения в действие или отмены в Украине санкций Организаций Объединенных Наций в отношении международных передач товаров военного назначения и двойного использования, могут применять или прекращать действие этих санкций до принятия соответствующих актов Кабинета Министров Украины [3, пункт 2].

Порядок контроля над проведением переговоров о заключении внешнеэкономических договоров на поставки товаров двойного использования определяется Постановлениями Кабинета Министров Украины от 28.01. № 86 [4] и от 04.02.1998 № 125 [5]. На основе этих постановлений разработана структура отчета об итогах проведения переговоров, утвержденная приказом ГСЭК Украины от 05.10.2009 № 86.

Следует отметить, что в настоящее время, в связи с внесением последних изменений в Закон Украины, касающихся требований к контролю над проведением переговоров об экспорте товаров военного назначения, Государственная служба экспортного контроля работает над подготовкой новой редакции Постановления Кабинета Министров [5]. Положения этого документа, которые касаются товаров двойного использования, не претерпели изменений. Именно эти положения будут рассмотрены ниже.

Постановлением от 04.02.1998 № 125 устанавливается следующий порядок государственного контроля над проведением переговоров :

- получение заключения (разового, открытого, генерального) Госэкспортконтроля о возможности проведения переговоров;

- заключение договоров с иностранными субъектами хозяйственной деятельности;

- представление в Госэкспортконтроль отчетов об итогах переговоров;

- ответственность за нарушение установленного порядка проведения переговоров [5, пункт 5].

Заключение по проведению переговоров - это документ, который дает право на проведение переговоров, связанных с заключением внешнеэкономических договоров (контрактов) на международные передачи товаров военного назначения или экспорте товаров двойного использования и других товаров в государства, в отношении которых установлено частичное эмбарго на поставки таких товаров [1, Статья 1, абз. 31].

Как указывалось выше, заключение может быть разовым (переговоры по конкретному договору, срок действия не больше одного года), генеральным (неоднократное проведение переговоров с конкретным конечным пользователем) или открытым (многократные переговоры с различными конечными пользователями конкретного государства). Срок действия генерального и открытого заключений составляет не более трех лет.

Для получения заключения о возможности проведения переговоров по экспорту товаров двойного использования необходимо подать в ГСЭК Украины письмо с обращением и такие документы :

- заявление типичной формы и письменное согласие министерства или другого центрального органа исполнительной власти, к сфере управления которого принадлежит заявитель [5, пункт 13].

Кроме этих документов, от экспортера могут потребовать дополнительные сведения или другие документы, необходимые для принятия решения о выдаче заключения.

Согласно постановлению [5], рассмотрение заявлений экспортеров на получение заключения относительно возможности проведения переговоров осуществляется Государственной службой экспортного контроля в течение дней в случае, если отсутствует необходимость в дополнительном межведомственном согласовании [5, пункт 14]. В то же время, в Статье 15, абз. 7 Закона Украины [1] указано, что срок рассмотрения устанавливается в зависимости от категории товаров, но не может превышать 30 дней - в случае экспорта товаров двойного использования.

Кроме того, в случае возникновения необходимости в межведомственном согласовании срок рассмотрения заявления на заключение и принятие решения о выдаче или отказе в выдаче заключения не может превышать 90 дней со дня поступления всех необходимых документов [1, Статья 15, абз. 8].

После проведения переговоров экспортеры обязаны подать к ГСЭК Украины отчет об их итогах в соответствии с установленной формой. Срок представления такого отчета определяется во время оформления заключения [5, пункт 16]. Отчет должен содержать информацию о полученном заключении на право проведения переговоров, дате и месте проведения переговоров, участниках переговоров, наименованиях всех субъектов - участников международных передач товаров, предмете переговоров, условий поставки товаров, информацию о согласовании требований о предоставлении документов о гарантиях и документов, подтверждающих поставку товаров, а также информацию, необходимую для принятия решения относительно предмета переговоров. Кроме того, экспортер должен подать в Государственную службу экспортного контроля, не позднее трех месяцев со дня окончания срока действия заключения на право проведения переговоров, документ, в котором сообщается об использовании или неиспользовании полученного заключения [6].

За нарушение требования относительно предоставления экспортерами отчета об итогах проведения переговоров законодательством Украины предусмотрено наказание в форме штрафа в размере 500 необлагаемых налогом минимумов доходов граждан [1, Ст. 25, абз. 7]. Кроме того, проведение переговоров по заключению международных контрактов на экспорт товаров двойного использования без получения заключения карается штрафом в размере необлагаемых налогом минимумов доходов граждан" [1, Ст. 25, абз. 6].

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ Выше были рассмотрены требования украинского законодательства к государственному контролю над проведением переговоров о заключении контракта на экспорт товаров двойного использования в страны, находящиеся под действием частичного эмбарго на поставки таких товаров.

Для выполнения этих требований экспортер, перед тем, как обратиться в Государственную службу экспортного контроля Украины за заключением, которое будет разрешать (или не будет разрешать) проведение переговоров, должен получить письменное согласие министерства или другого центрального органа исполнительной власти, к сфере управления которого он принадлежит. Конечно, это требует определенного времени (официально - от до 7 рабочих дней). Таким образом, с учетом срока рассмотрения заявления на заключение, который составляет 15 дней (в случае отсутствия необходимости в межведомственном согласовании), экспортер, при благоприятных условиях, может начать переговоры приблизительно через три недели после принятия им решения о проведении таких переговоров.

Указанный выше срок рассмотрения заявления на заключение (15 дней) предусмотрен соответствующим постановлением Кабинета Министров. В то же время Закон Украины устанавливает другой предельный срок рассмотрения заявлений на разрешительные документы в связи с экспортом товаров двойного использования, а именно 30 дней.

Если в процессе рассмотрения заявления и принятия решения о выдаче положительного заключения на проведение переговоров возникает потребность в межведомственном согласовании, срок рассмотрения может быть продлен до 90 дней (со дня поступления всех необходимых документов).

После проведения переговоров, независимо от достигнутого результата, экспортер обязан представить в Государственную службу экспортного контроля отчет с подробной информацией о проведенных переговорах и, кроме того, документ, который содержит информацию об использовании или неиспользовании выданного заключения.

Следовательно, выполнение всех процедур, связанных с переговорами по экспорту товаров двойного использования в страну, на которую наложено частичное эмбарго, создает значительную административную нагрузку на экспортера и дополнительную административную нагрузку на правительственных чиновников, задействованных в процессе выдачи заключения на такие переговоры.

Понятно, что контроль над проведением переговоров является определенным барьером, который должен предотвращать незаконный экспорт. Но при этом возникает вопрос относительно эффективности такого контроля. Насколько оправданы потери времени, не говоря уже об административной нагрузке, связанные с этим, по сути, предварительным контролем?

Кроме того, в случае нарушения требования действующего законодательства Украины относительно предоставления экспортером отчета об итогах переговоров, на него накладывается штраф в размере приблизительно 1 тыс.

долларов США. Штраф за проведение таких переговоров без положительного заключения Государственной службы экспортного контроля составляет примерно 2 тыс. долларов США.

В этой связи не совсем поняло, каким образом Государственной службой экспортного контроля, которая накладывает штраф на юридические лица за проведение переговоров без получения положительного заключения, определяется факт проведения переговоров, в случае, если в результате таких переговоров не было достигнуто никаких договоренностей.

Также вызывает сомнение необходимость требования в отношении получения разрешения на переговоры о заключении контракта на экспорт товаров двойного использования. Ведь основное "просеивание" запланированной экспортером международной передачи осуществляется на этапе рассмотрения заявления на экспорт экспертами Государственной службы экспортного контроля. Более того, если экспорт планируется в страну, которая подлежит действию частичного эмбарго, то как правило, применяется принцип всеобъемлющего экспортного контроля (catch - all), предусматривающий самый тщательный анализ возможных рисков, связанных с намеченным экспортом.

Для решения вопроса оправданности законодательного требования в отношении контроля над переговорами, связанными с экспортом товаров двойного использования при условии существования частичного эмбарго на поставки таких товаров, необходимо тщательным образом проанализировать действенность такого требования как элемента экспортного контроля.

Далее, поскольку речь идет о частичном эмбарго на товары двойного использования, экспортер должен иметь возможность сориентироваться относительно легитимности намеченного экспорта. Для этого он должен владеть информацией не только о действующих частичных эмбарго, но и о перечне товаров, запрещенных для экспорта согласно таким эмбарго.

Учитывая изложенное выше, НТЦ предлагает:

1. Проанализировать возможность внесения изменений в законодательную норму о государственном контроле над проведением переговоров по заключению контрактов на товары двойного использования в странам, подлежащие действию частичного эмбарго на поставки таких товаров, взвесив эффективность (результативность) такого контроля в сравнении с затратами времени и административной нагрузкой на экспортеров и соответствующие государственные органы.

2. Обеспечить оперативное размещение и обновление на официальном Интернет-сайте Государственной службы экспортного контроля Украины информации о странах, в отношении которых действует частичное эмбарго на поставки товаров двойного использования, с подробным и исчерпывающим перечнем таких товаров СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 1. Закон Украины "О государственном контроле над международными передачами товаров военного назначения и двойного использования" № 549 - ІV от 20.02.2003 (С изменениями, внесенными в соответствии с законом № 2561 - IV (2562 - 17) от 23.09.2010).

2. Указ Президента Украины от 29.10.2003 № 861 "О порядке установления (отмены) ограничений на экспорт товаров в соответствии с международными обязательствами Украины".

3. Указ Президента Украины от 24 декабря в 2002 г. № 1207 "О дополнительных мероприятиях по совершенствованию контроля в сфере международного военно - технического сотрудничества" (С изменениями и дополнениями, внесенными Указами Президента Украины от 29 августа 2003 года N 947/2003 и от 8 февраля 2005 года N 208/2005) 4. Постановление Кабинета Министров Украины от 28 января в 2004 г. № "Об утверждении Порядка осуществления государственного контроля над международными передачами товаров двойного использования".

5. Постановление Кабинета Министров Украины от 04.02.1998 №125 "Об утверждении Положения о порядке государственного контроля над проведением переговоров, связанных с заключением внешнеэкономических договоров (контрактов) на международные передачи товаров военного назначения и двойного использования".

6. Приказ ГСЭКУ от 05.10.2009 № 86 "Об утверждении формы вывода о возможности проведения переговоров, форм отчетов и установления сроков отчетности".

ВНУТРИФИРМЕННЫЙ ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ ВСТУПЛЕНИЕ С целью реализации политики нераспространения, контроля над вооружением и противодействия терроризму государства создают национальные системы экспортного контроля. Одним из элементов этих систем является внутрифирменный экспортный контроль. Внутрифирменный экспортный контроль можно рассматривать как первую линию обороны, поскольку он внедряется на предприятиях, фирмах и в компаниях, которые либо являются непосредственными производителями, либо осуществляют экспорт продукции, подлежащей государственному контролю.

О растущем внимании, которое уделяют внутрифирменному экспортному контролю свидетельствует то, что во время проведения в Киеве в июне года 11-й Международной Конференции по экспортному контролю задачам и проблемам, связанным с ним, были полностью посвящен второй день работы Конференции.

В рамках представленной ниже работы был проведен обзор и анализ действующей законодательной базы стран-членов ЕС и Украины, регламентирующей создание и функционирование систем внутрифирменного контроля, изучены организационные вопросы, связанные с внутрифирменным контролем, компьютерная поддержка его функционирования и т.п.

Кроме того, в рамках работы Шведское Агентство радиационной безопасности организовало для представителей НТЦ и Государственной службы экспортного контроля Украины рабочий визит в Стокгольм с целью ознакомления с практическими вопрос организации и функционирования внутрифирменного экспортного контроля в компаниях Швеции, деятельность которых связана с экспортом контролируемой продукции.

В ходе рабочего визита для украинской делегации был проведен ряд презентаций: Шведского Агентства нераспространения и экспортного контроля (ISP), Агентства радиационной безопасности (SSM), а также Правления Союза экспортного контроля Швеции. Презентацию, посвященную вопросам создания и совершенствования систем внутрифирменного экспортного контроля сделала г-жа Анне-Шарлотте Меррел-Веттервик из Центра международной торговли и безопасности Университета штата Джорджия (США).

Также состоялись предусмотренные программой визита ознакомительные поездки в компании Westinghouse Electric Company и FLIR Systems AB, во время которых представители Украины имели возможность ознакомиться с тем, как в этих компаниях обеспечивают внутренний контроль над соблюдением норм и правил экспорта чувствительной продукции. Полученная во время рабочего визита информация представлена в этом отчете.

По результатам проведенной работы разработаны рекомендации по внедрению наилучшей практики ЕС в области внутрифирменного экспортного контроля в Украине.

1. ВНУТРИФИРМЕННЫЙ ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ В ГОСУДАРСТВАХ-ЧЛЕНАХ ЕС В основном законодательном акте ЕС в сфере контроля над экспортом двойного использования - Регламенте Совета ЕС № 428/2009 от 5 мая (далее - Регламент) [1], который имеет обязательную юридическую силу на всей территории Европейского Союза, отсутствуют положения, определяющие прямые требования к созданию системы внутрифирменного экспортного контроля. В то же время в Статье 12.2 этого Регламента указано, что "во время оценки заявления на выдачу глобального разрешения на экспорт государства члены принимают во внимание использование экспортером пропорциональных и адекватных средств и процедур с целью обеспечения соблюдения положений и целей этого Регламента и условий разрешения". По мнению профессора Льежского Университета д-ра Квентина Мишеля, автора постатейного Комментария законодательной базы ЕС по экспортному контролю, в этой статье Регламента содержится рекомендация государствам-членам ЕС "перед предоставлением экспортерам глобальных лицензий требовать от них внедрения эффективных программ внутрифирменного контроля" [2, с. 72, абз.

1].

Далее будет рассмотрено, каким образом вопросы внутрифирменного экспортного контроля решаются на национальном уровне в государствах членах ЕС Польше и Швеции. С целью облегчения дальнейшего сравнительного анализа будут рассмотрены 4 аспекта, связанных с внутрифирменным экспортным контролем (ВЕК), а именно:

1. Законодательная база;

2. Создание и функционирование;

3. Сотрудничество правительства и промышленности и 4. Компьютерная поддержка систем внутрифирменного экспортного контроля 1.1. ПОЛЬША Законодательная база Основные требования к созданию и функционированию систем внутрифирменного контроля на польских предприятиях, фирмах и т.п., деятельность которых связана с международными передачами контролируемых товаров, приведены в Законе Польши "О внешней торговле товарами, технологиями и услугами, которые имеют стратегическое значение для безопасности государства и сохранения международного мира и безопасности" [3] (далее - Закон Польши).

В данном законе, в отличие от украинского законодательства, отсутствует определение термина "система внутрифирменного экспортного контроля", но определены основные задачи системы ВЕК и требования к ее созданию и функционированию. По закону Польши, в рамках системы внутрифирменного контроля должны быть определены, среди прочего, "задачи подразделений предприятия, главные задачи на рабочих местах в сфере контроля и управления внешней торговлей, методы сотрудничества физического или юридического лица с правительственной администрацией в этой сфере, правила подбора работников, архивации данных, проведения учебы, внутрифирменные мероприятия контроля, выполнения заказов" [3, Статья 11.1].

Создание и функционирование системы внутрифирменного экспортного контроля является обязательным условием для физического или юридического лица, намеревающегося обратиться в лицензионный орган государства с заявлением о выдаче индивидуального или глобального разрешения на экспорт, предоставление брокерских услуг или технической помощи, связанных со стратегическими товарами (то есть как товарами военного назначения, так и товарами двойного использования - НТЦ) [3, Статья 10.2].

Генеральное разрешение выдается только тому физическому или юридическому лицу, которое может "предоставить соответствующие документы, подтверждающие применение в течение минимум 3 лет системы внутрифирменного контроля и управления внешней торговлей" [3, Статья 8.2].

Система внутрифирменного экспортного контроля является также необходимой для предприятия или компании, которая осуществляет импорт контролируемой продукции на территорию Польши, если импорт такой продукции подлежит требованию относительно предоставления экспортеру импортного сертификата или подтверждения конечного использования.



Pages:     | 1 || 3 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.