авторефераты диссертаций БЕСПЛАТНАЯ БИБЛИОТЕКА РОССИИ

КОНФЕРЕНЦИИ, КНИГИ, ПОСОБИЯ, НАУЧНЫЕ ИЗДАНИЯ

<< ГЛАВНАЯ
АГРОИНЖЕНЕРИЯ
АСТРОНОМИЯ
БЕЗОПАСНОСТЬ
БИОЛОГИЯ
ЗЕМЛЯ
ИНФОРМАТИКА
ИСКУССТВОВЕДЕНИЕ
ИСТОРИЯ
КУЛЬТУРОЛОГИЯ
МАШИНОСТРОЕНИЕ
МЕДИЦИНА
МЕТАЛЛУРГИЯ
МЕХАНИКА
ПЕДАГОГИКА
ПОЛИТИКА
ПРИБОРОСТРОЕНИЕ
ПРОДОВОЛЬСТВИЕ
ПСИХОЛОГИЯ
РАДИОТЕХНИКА
СЕЛЬСКОЕ ХОЗЯЙСТВО
СОЦИОЛОГИЯ
СТРОИТЕЛЬСТВО
ТЕХНИЧЕСКИЕ НАУКИ
ТРАНСПОРТ
ФАРМАЦЕВТИКА
ФИЗИКА
ФИЗИОЛОГИЯ
ФИЛОЛОГИЯ
ФИЛОСОФИЯ
ХИМИЯ
ЭКОНОМИКА
ЭЛЕКТРОТЕХНИКА
ЭНЕРГЕТИКА
ЮРИСПРУДЕНЦИЯ
ЯЗЫКОЗНАНИЕ
РАЗНОЕ
КОНТАКТЫ


Pages:     | 1 || 3 | 4 |

«Г.И. Журдан МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА ПЛАН-КОНСПЕКТ ЛЕКЦИОННОГО КУРСА Для студентов юридического факультета (цикл общих математических и ...»

-- [ Страница 2 ] --

Лидирующие позиции во внешнеторговом обороте на современном мировом рынке занимают индустриально развитые страны. Более 50% об щего объема мировой торговли обеспечивают крупнейшие экспортеры и импортеры – США, ФРГ, Япония, Франция, Великобритания, Канада, Италия, Нидерланды и КНР.

2. В развитии мировой торговли природными ресурсами в конце XX в.

проявились важные тенденции:

сократился удельный вес топливно-сырьевых товаров в связи со снижением материало- и энергоемкости производства продукции;

сократился экспорт продовольствия в связи с повышением уровня самообеспеченности: так называемая «зеленая революция» в За падной Европе, Китае, Индии;

снижение экспорта сырья растительного происхождения в связи с внедрением синтетических материалов.

Экспорт минерального сырья, топлива и продовольствия является преимуществом развивающихся стран, так как эти товарные группы со ставляют основную часть их экспорта.

Природно-ресурсный потенциал (природные ресурсы) мирового хо зяйства многообразен. Он включает:

энергетические;

земельные и почвенные;

водные;

лесные;

биологические (растительный и животный мир);

минеральные (полезные ископаемые);

климатические;

рекреационные ресурсы.

Природные ресурсы подразделяются на неисчерпаемые, возобновляе мые (т.е. неисчерпаемые при условии рационального их использования) и невозобновляемые.

К неисчерпаемым ресурсам относятся прежде всего энергия солнца и производные от нее энергия ветра и воды.

Возобновляемые ресурсы – ресурсы биосферы: почва, флора и фауна, рекреационные ресурсы, воздух и пресная вода. В настоящее время на экс плуатации возобновляемых ресурсов основываются сельское и лесное хо зяйство, рыболовство и новая отрасль – туризм.

Невозобновляемые – ископаемые (минеральные) ресурсы. Последние два века стремительно нарастает эксплуатация невозобновляемых ресур сов, в XIX в. – угля и железной руды, в XX в. – нефти, руд цветных метал лов, газа и других видов полезных ископаемых. Экономическая оценка ре сурсов зависит от их редкости и концентрации, определяющей возмож ность и издержки использования того или иного ресурса. Например, воз дух и вода не имеют цены в силу их доступности. За последние 30-40 лет из недр Земли добыто столько же ископаемых ресурсов, сколько за всю предшествующую историю.

Запасы ископаемых ресурсов имеют разные градации. Различают до стоверные (доказанные) и вероятные запасы, причем только часть дока занных запасов пригодна для рентабельной разработки при каждом данном уровне цен.

Динамика цен на сырье и топливо определяется двумя группами фак торов, действующих разнонаправлено: истощение наиболее богатых и лег ко осваиваемых месторождений;

технический прогресс, обеспечивающий снижение ресурсоемкости производства.

Неустойчивое равновесие спроса и предложения на рынках ископае мых ресурсов обусловливает частые скачки цен и отсутствие четко выра женной тенденции ценообразования на рынках сырья.

По имеющимся оценкам, при уровне добычи середины 1990-х гг. про мышленных запасов (к ним относят достоверные и вероятные запасы, освоение которых рентабельно при современном уровне цен и технологий) железной руды хватит на 190 лет, меди – на 60 лет, алюминия – на 280, ни келя – на 76. Запасов угля хватит на 600, газа на 45 лет, нефти – на 54 года.

Использование всех природных ресурсов тесно переплетено. Так, зе мельные ресурсы (сельхозугодья) обычно дают больший объем продукции, если они возделываются техникой, приводимой в движение горючим (ми неральными ресурсами), а также с применением искусственных удобрений (изготовленных на основе также минеральных ресурсов).

Наиболее часто природно-сырьевые ресурсы отождествляются с ми неральными ресурсами: уголь, нефть, природный газ, металлические руды, неметаллическое сырье – фосфаты, калийные соли, асбест и т.д.

Мировые прогнозные геологические запасы минерального топлива превышают 12,5 трлн т. При современном уровне добычи этих ресурсов должно хватить на 1000 лет. Эти запасы состоят из угля (до 60%), нефти и газа (около 27%), а также сланцев и торфа.

Обеспеченность минеральным сырьем оказывает неоднозначное влия ние на уровень и динамику экономического развития.

Таблица Обеспеченность минеральным сырьем Хорошо обеспеченные Плохо обеспеченные Группы стран ископаемыми ресурсами ископаемыми ресурсами Богатые США, Канада, Австралия, Япония, Италия, Австрия Швейцария, Кувейт Бедные Боливия, Замбия, Казах- Армения, Парагвай, Непал, стан, Монголия, Албания Бангладеш, Эфиопия Обладание запасами полезных ископаемых играло неодинаковую роль в разные периоды. Например, доступ к нефтяным ресурсам способствовал успеху автомобилизации Америки. Открытие богатых месторождений нефти в странах Персидского залива (в 60-х гг. XX в.) позволило им пре вратиться в один из мировых финансовых центров. Но открытие и освое ние залежей полезных ископаемых способно оказать на экономику и нега тивное воздействие. Примером является так называемая «голландская бо лезнь» (Ян Гинберген): с ростом добычи и экспорта природного газа про мышленный экспорт Голландии все более приходил в упадок.

Эффект следует из теоремы Рыбчинского: рост одного из факторов производства не только повышает удельный вес сектора, где он интенсив но используется, но при неизменных мировых ценах ведет к сокращению выпуска в остальных секторах экономики. Рабочая сила и капитал пере мещаются в добывающую отрасль, где заработная плата и прибыли выше, а также рост экспорта повышает курс национальной валюты, что может снизить конкурентоспособность промышленной продукции местного про изводства.

В странах, где государственные органы традиционно оказывают ре шающее влияние на инвестиционные приоритеты и распределение льгот участникам внешнеторговых операций, хорошая обеспеченность природ ными ресурсами нередко создает психологическую атмосферу, препят ствующую усилиям по модернизации обрабатывающих отраслей. Ярким примером является Россия: преобладает экспорт нефти и газа, а машино строение в упадке.

Но именно недостаток собственных сырьевых и топливных ресурсов стимулирует в ряде стран переход к их рачительному интенсивному ис пользованию, сдвиг структуры экономики в пользу менее ресурсоемких отраслей и развитие наукоемких производств, ориентированных на экс порт (например, Япония, страны НИС).

Добывающие отрасли дают 5% мирового ВВП и 14% промышленного производства. Они не доминируют в структуре производства ни одной из развитых или среднеразвитых стран. Но без них невозможно развитие дру гих отраслей.

Две важнейшие группы добывающих отраслей – добыча топливных ресурсов и металлических руд. Группа металлов в добывающей промыш ленности в 1980–1990-е гг. развивалась наиболее высокими темпами. По стоимости 80% потребления всех металлов приходится на сталь, медь, алюминий, цинк.

Природные ресурсы распределены крайне неравномерно между стра нами. Только 20–25 стран располагают более 5% мировых запасов какого либо одного вида минерального сырья. Лишь несколько крупнейших стран мира (Россия, США, Канада, Китай, ЮАР и Австралия) обладают боль шинством его видов.

Ни одна страна не располагает запасами всех необходимых для совре менной экономики видов минерального сырья и не может обойтись без его импорта.

Существуют значительные различия между имеющимися в отдельных странах природными ресурсами и объемами их потребления в различных странах:

США – 4,5% населения мира, 20% минеральных ресурсов планеты и потребляют до 40% мировых природных ресурсов (прежде всего топливно-сырьевых). На долю США приходится 1/3 мировой про дукции горнодобывающей промышленности, 25% мирового по требления нефти, а удельный вес мировой нефтяной добычи – 12%;

Западная Европа, Канада, Япония – 9% населения, 20% природных ресурсов, потребляют 30% ресурсов;

развивающиеся страны (включая Китай, Вьетнам) – 60% населе ния, сосредоточено до 35% минеральных ресурсов, потребляют 16%;

Россия – 2,5% населения мира, минерально-сырьевая база – 25% мировых минеральных ресурсов, потребляет 4% ресурсов. Общие запасы разведанных полезных ископаемых (1998 г.) – 28,3 трлн долл. Россия производит: 11,6% мировой добычи нефти, 30% газа, 12% угля, 10,2% железной руды, 10–15% цветных и редких метал лов, 26,3% алмазов.

Развитые страны играют значительную роль в производстве пшеницы (около 40%), кукурузы (около 50%), мяса, молока, шерсти. Они являются главными экспортерами зерна и мясомолочных продуктов.

Доля развивающихся стран в мировом производстве сельскохозяй ственной продукции составила 46% (экспортируют кофе, какао-бобы, чай, натуральный каучук).

3. Научные ресурсы (научно-технический потенциал, наука) опреде ляют возможности той или иной страны осуществлять у себя научно исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР).

На научно-технический потенциал страны, его состояние, тенденции развития влияют две группы факторов. Первую группу образуют количе ственные факторы – наличие в стране подготовленных научных исследо вателей, а также материально-техническое обеспечение НИОКР, прежде всего – объем выделяемых на науку и научное обслуживание финансовых ресурсов. Вторая группа факторов – качественные – включает систему ор ганизации НИОКР, приоритеты научных разработок, а также уровень раз вития такой отрасли, как научное обслуживание.

Важнейшими показателями, характеризующими научные ресурсы от дельных стран и групп стран, являются:

доля расходов на научно-исследовательские и опытно конструкторские работы (НИОКР) в ВВП;

расходы на НИОКР на душу населения;

доля бюджетных ассигнований на НИОКР в общих расходах госу дарственного бюджета;

численность специалистов, занятых в науке и научном обслужива нии, в том числе и относительно численности населения данной страны;

количество международных премий, прежде всего Нобелевских, за выдающиеся научные достижения;

индекс цитирования – частота ссылок в научных трудах на работы исследователей из данной страны;

доля наукоемкой продукции в ВВП и промышленной продукции.

По определению национального научного фонда США, к наукоем ким относятся отрасли, в которых доля расходов на НИОКР со ставляет более 3,5%, а доля научного персонала – не менее 2,5%;

в число наукоемких отраслей входят авиакосмическая, приборо строительная, электротехническая, электронная и др.;

доля данной страны на мировом рынке высоких технологий. К числу высоких технологий чаще всего относят пять важнейших направлений технологического развития: информационные техно логии, технологии, основанные на использовании новых материа лов, космические, ядерные и биотехнологии.

К началу XXI в. общие расходы на НИОКР в семи странах («большая семерка») с крупнейшим научно-техническим потенциалом составили бо лее 380 млрд долл. (по паритету покупательной способности валют).

Удельный вес расходов на НИОКР в ВВП развитых стран имеет тенден цию к стабилизации на уровне от 2 до 3%.

Однако не существует жесткой зависимости между уровнем развития страны и долей расходов на науку в ее ВВП. В целом развитые страны рас ходуют на НИОКР относительно больше финансовых ресурсов, чем разви вающиеся государства, а крупные развитые страны, как правило, тратят на науку больше средств, чем малые. Но многое зависит от исторически сло жившихся условий данной страны: доля затрат на НИОКР в Швеции – 3%, Израиле – 2,2%, в Новой Зеландии – всего 1%.

Доля государства в расходах на НИОКР составила в 1995 г. в Велико британии и Франции – около 50%;

США – 36%. В этих странах, особенно в США, значительная часть исследований осуществляется в военных целях, что и является одним из факторов ведущей роли государства в финансиро вании НИОКР. Другой фактор – традиционно высокая доля фундамен тальных исследований, финансируемых во многих случаях за счет гос бюджета.

В ряде стран решающую роль в финансировании НИОКР играют частные фирмы. Так, в конце 90-х гг. из общих ассигнований на НИОКР на долю частного сектора приходилось в Южной Корее – 82%, в Швейцарии – 75%, Швеции – 68%.

Для российской науки вплоть до середины 1990-х гг. была характерна крайне централизованная система финансирования, при которой доля гос ударственных средств достигала 93% расходов на исследования и разра ботки. Однако объем бюджетных ассигнований на НИОКР во второй по ловине 1990-х гг. резко сократился и в результате доля бюджетных средств в структуре финансирования исследований и разработок (с учетом средств предприятий государственного сектора) в 1997 г. составила 60,2%.

Российская практика финансового обеспечения инновационной дея тельности пока остается слабым звеном действующего экономического механизма. Уровни, тенденции и структура финансирования науки и но вых технологий не соответствуют ни текущим потребностям России, ни стратегической задаче преодоления отставания от лидеров мировой эко номики. Сложившийся механизм финансирования инновационной дея тельности в стране пока не позволяет реализовать принцип непрерывности финансирования всего инновационного цикла. Как правило, финансиру ются отдельные его стадии.

В настоящее время ситуация также обостряется и разразившимся ми ровым экономическим кризисом, в условиях которого финансовые сред ства российских банков и компаний крайне ограничены и о долгосрочных рисковых вложениях, по сути дела, не может быть и речи, в то время как финансовое обеспечение научной сферы, которая, по сути, составляет ядро инновационной системы является важнейшей проблемой. Россия, облада ющая одним из крупнейших в мире научно-технических потенциалов, по уровню внутренних затрат на НИОКР, как в абсолютном, так и в относи тельном выражении, значительно уступает развитым странам. Если в г. по данному показателю страна находилась на уровне, сопоставимом с ведущими странами ОЭСР, то в настоящее время она приблизилась к группе стран с низким уровнем научно-технического потенциала, таких как Испания, Португалия, Венгрия, Польша. Уровень наукоемкости в Рос сии, рассчитываемый как доля затрат на НИОКР в ВВП, в 2007 г. состав лял 1,17%, в то время как в США – 2,7%, а средний показатель по странам ЕС приближался к 1,9%. Вполне естественно, что при такой ситуации рос сийская наука, занимающая до недавнего времени одну из лидирующих позиций в мире, обречена на прогрессирующее отставание, что в свою очередь, ведет к усилению технологической зависимости от западного мира.

Устойчивой тенденцией стало сокращение государственных затрат на научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки. И если в экономически развитых странах уровень расходов на науку в государ ственном бюджете составляет 4–5%, то в России он колеблется в пределах 1,6–2,0%, причем бюджетные средства по-прежнему остаются основным источником финансирования научных исследований и разработок. Вопре ки мировой практике, в рамках которой соотношение между государ ственными расходами и расходами частного сектора составляют в среднем 40:60, в России эта пропорция противоположна.

Экономическую эффективность научно-технической сферы можно определить как отношение прироста выпуска наукоемкой продукции к расходам на НИОКР. Другим важным показателем результативности НИОКР является число ежегодно выдаваемых авторских свидетельств на изобретения или патентов. Немалую роль для оценки научных достижений играют Нобелевские премии по различным направлениям исследований.

Высокие темпы научно-технического прогресса во второй половине XX в. привели к расширению технологического обмена. Международный технологический обмен может осуществляться:

1) на некоммерческой основе – научно-технические публикации, кон ференции и симпозиумы, миграция ученых и специалистов. Этот обмен распространяется главным образом на фундаментальные научные иссле дования;

2) на коммерческой основе – передача на условиях лицензионных со глашений прав пользования изобретениями, патентами, лицензиями, «ноу-хау».

Передача технологии осуществляется двум главным группам покупа телей: зарубежным филиалам, дочерним фирмам ТНК и независимым фирмам. Новые технологии предоставляют преимущественно ТНК своим филиалам или дочерним фирмам. Независимым фирмам чаще всего про дают технологии отраслей, не относящихся к числу наукоемких (металлур гия, металлообработка, текстильная промышленность и др.).

Крупнейшим в мире экспортером технологии являются США. Поло жительное сальдо в торговле лицензиями имеют Великобритания и Швей цария. Япония, которая в 50–80-х гг. была одним из крупнейших в мире потребителей научно-технических достижений и в настоящее время все еще больше платит за иностранные технологии, чем получает за экспорт своих, но этот разрыв уменьшается. Такие страны, как Аргентина, Брази лия, Мексика, Индия, Турция, целенаправленно осуществляют закупку иностранных технологий, а экспортируют в небольшом объеме лицензии в основном в соседние государства. Россия также импортирует технологии в гораздо большем объеме, чем экспортирует.

Научно-технические связи тесно переплетены с торговлей наукоемкой продукцией. Поэтому о масштабах и географии этих связей можно судить, исходя из положения той или иной страны на рынке высоких технологий и тем более, наукоемкой продукции в целом.

На долю семи высокоразвитых стран приходятся 80-90% всей науко емкой продукции и весь ее экспорт. Вообще в мире насчитывается 50 мак ротехнологий, под которыми понимают совокупность всех технологиче ских процессов (НИОКР, подготовка производства, сервисная поддержка проектов) по созданию продукции с заданными параметрами. Из них 22 макротехнологии контролируют США, 8–10 – Германия, 7 – Япония и по 3–5 Великобритания и Франция.

Общий объем продаж наукоемкой продукции на международном рын ке составляет 2,3 трлн долл. Из этого объема на долю США приходится 39%, Японии – 30, Германии – 16, России – менее 1%. Низкая доля России во многом объясняется преобладанием в недалеком прошлом военных НИОКР и слабым развитием коммерческой деятельности в научной сфере.

4. Наряду с традиционной торговлей товарами в последние два-три десятилетия все более широкое распространение получает торговля услу гами, которые выражаются не в материальном продукте, а в определенном полезном эффекте для их потребителя. Поэтому в экономической литера туре экспорт услуг часто именуют невидимым экспортом.

Услуга, в отличие от товара-вещи, не существует вне процесса ее со здания, нельзя накапливать запасы услуг. Последствия предоставления услуг вполне осязаемы. Это перемещение товаров и людей в пространстве и передача информации на дальние расстояния. С потреблением услуг свя зано получение образования, восстановление здоровья. Послепродажные услуги поддерживают потребительские свойства товаров длительного пользования. Классификация ВТО насчитывает более 600 видов услуг.

Темпы роста и масштабы мирового рынка услуг все время возрастают.

На протяжении 1980–1990-х гг. XX в. по среднегодовым темпам прироста экспорт услуг намного превосходил и ВВП, и торговлю товарами. Так, для двукратного увеличения объема торговли услугами обычно требовалось 7– 8 лет, а для такого же увеличения торговли товарами – 15. В результате мировой экспорт услуг возрос с 70 млрд долл. в 1970 г. до 400 млрд в 1980 г., 750 млрд в 1990 г., 1400 млрд долл. в 2000 г. и 2400 млрд в 2005 г.

Соответственно его доля в мировом экспорте увеличилась на 1/5 и про должает расти.

Структура мирового рынка услуг за последнее время также претерпе ла существенные изменения. Укрупненно в этой структуре принято выде лять: 1) транспортные услуги;

2) туристические услуги;

3) прочие услуги.

Соотношение их в общем объеме услуг меняется. Еще в начале 1980-х гг.

первое место занимали транспортные услуги, в особенности в морском судоходстве (например, предоставление «дешевых флагов» – Либерия), но затем их доля сократилась до 1/4–1/5. Доля туристических услуг остается относительно стабильной, составляя примерно 1/3 их общего объема.

А вот доля так называемых «прочих услуг» растет быстрее всего, так что теперь в структуре мирового экспорта услуг именно они приобретают определяющее значение.

Рубрика «прочие услуги» включает деловые услуги, значение которых растет в связи с процессами интеграции в мировом хозяйстве. Сюда входят банковские, страховые и другие посреднические операции. Растут обороты инжиниринговых фирм, осуществляющих управление проектами создания сложных объектов, начиная с предпроектных изысканий и заканчивая пус ком предприятий. Это также услуги в области образования. По данным ЮНЕСКО, более одного млн студентов получают образование вне своих стран.

Объем внешней торговли услугами России имеет тенденцию к росту:

в 1994 г. экспорт услуг составлял 8 424 млн долл. и импорт – 15 141 млн долл., в 2000 г., соответственно, – 9 632 млн долл. и 17 412 млн долл.

В 2009 г. экспорт услуг России составил 41 500 млн долл.

Доля торговли услугами в совокупном объеме внешней торговли Рос сии приближается к показателям развитых стран – около 20%. Однако аб солютные показатели торговли услугами значительно отстают от мировых лидеров. Низкий показатель доли России в международной торговле услу гами свидетельствует о недостаточном развитии этого сектора в системе внешнеэкономических связей.

В последние годы внешняя торговля услугами России имеет устойчи вое отрицательное сальдо, причем прослеживается тенденция возрастания импортной зависимости. Это объясняется сохраняющейся потребностью в импорте некоторых традиционных видов услуг и растущим спросом на прогрессивные, технически и технологически сложные услуги. Кроме того, значительное отрицательное сальдо в торговле услугами явилось следстви ем возросшей открытости российского общества, сопровождавшейся, в том числе, увеличением масштабов выездного туризма.

Неизменно отрицательным является баланс России по статьям, свя занным с предоставлением туристических, строительных, новых деловых услуг, страховых услуг. При этом решающее влияние на формирование итогового сальдо оказывает образующийся крупный дефицит по статье «поездки». Доходная часть внешней торговли услугами формируется за счет транспортных услуг, услуг связи (главным образом за счет космиче ских разработок), торговли роялти, патентами, за счет лицензионных пла тежей, а также компьютерных услуг.

Важнейшей и преобладающей статьей торгового баланса Российской Федерации в сфере услуг в последние годы является туризм (в классифи кации платежного баланса позиция «поездки»). На эту статью приходится около 40% общего объема экспорта услуг и 60% импорта. Поскольку в настоящее время расходы по «поездкам» более чем в два раза превышают доходы и этот разрыв увеличивается. Эта статья является и крупнейшей расходной частью российского баланса услуг. Важным препятствием роста экспорта услуг по статье «поездки» является отставание развития в стране соответствующей инфраструктуры: недорогих и качественных гостиниц, ресторанов, развлекательных учреждений.

На долю других видов услуг (кроме транспорта и туризма) приходится около 26% общего объема торговли услугами. Россия пока имеет слабые экспортные позиции в сфере финансовых услуг.

Потребности российских производителей в сложном технологическом оборудовании не удовлетворяются отечественными объемами производ ства, в результате чего наблюдается дефицит по статье «операционный ли зинг». Экспорт таких деловых услуг как маркетинговые, управленческие, аудиторские, консультационные, юридические в структуре российской торговли услугами почти отсутствует. В то же время Россия использует свой экспортный потенциал в области научно-исследовательских разрабо ток (главным образом промышленного и военного характера). Успешно на данном этапе осваивается новый для российских поставщиков рынок ком пьютерных услуг.

Подробнее см.: 1–4.

Тема 6. Мировой рынок продовольствия Основные вопросы темы 1. Мировой рынок продовольствия: текущая ситуация, проблемы.

2. Россия на мировом рынка продовольствия. Проблемы АПК в связи со вступлением в ВТО.

3. Продовольственная безопасность и безопасность продовольствия.

1. Мировой рынок продовольствия является важной составляющей мировой экономики. Именно данный рынок является источником продо вольственных запасов в мире. Производство продовольствия неразрывно связано с понятием «агропромышленный комплекс» (АПК). АПК – важ нейшая отрасль любой национальной экономики, удовлетворяющая спрос на продовольствие со стороны населения. Реализация продукции АПК на мировом рынке связана напрямую с ценообразованием на продоволь ственные товары. С этой точки зрения мировой рынок продовольствия – это рынок экспортных товаров, произведенных в лучших условиях наибо лее эффективными производителями и реализуемых по приемлемым для производителя ценам.

Эффективность деятельности АПК напрямую зависит от мер по сти мулированию и развитию АПК со стороны государства.

Мировое производство продовольствия и сельское хозяйство пережи вают серьезные трудности. В 2008 г. в связи с резко возросшими ценами на продовольствие во многих странах произошли беспорядки, а правитель ства более 40 стран были вынуждены ввести чрезвычайные меры, в част ности установить контроль над продовольственными ценами или экспорт ные ограничения. В то же время, объемы продовольственной помощи упа ли до своих самых низких показателей за последние 40 лет, несмотря на возросшее число стран, нуждающихся в экстренной помощи.

По оценке экспертов Продовольственной и сельскохозяйственной ор ганизации ООН (ФАО) объем мирового импорта продовольствия превысит в 2010 г. 1 трлн долл., а рост расходов на закупку на мировых рынках про довольственных товаров увеличится на 15% по сравнению с 2009 г.

Нынешнее положение на мировом рынке продовольствия характери зуется устойчивым и значительным ростом цен. Так, в 2010 г. существенно выросли цены на мясо, молочную продукцию, зерно, включая пшеницу.

По прогнозу экспертов ФАО, в 2011 г. мировое производство зерновых сократится на 2,1% или около 2,22 млрд т. При этом упадут на 7,2% до 512,5 млн т и объемы зерна на мировых складах.

Рост цен зерновых неизбежно вызовет дальнейшее подорожание по чти всех групп продовольствия: мяса, молока, спиртных напитков. Доля зерна достигает сегодня 70–805 в стоимости комбикормов. Столько же со ставляют затраты на корм в себестоимости мяса. Точно такое же влияние имеет зерно на определение цен для молочных продуктов и яиц.

Реальной угрозой человечества может стать голод, вызванный баналь ной нехваткой продуктов питания. Некоторые эксперты утверждают, что в истории человечества постепенно заканчивается так называемая нефтяная эпоха, вслед за которой наступает эра голода, когда ведущим фактором мировой политики и экономики может стать уровень производства и по требления продуктов питания. Очевидно, что мировой рынок продоволь ствия входит в полосу потрясений.

Стремительный рост цен буквально на все виды питания вызвал от ветную реакцию. Сегодня не только Россия пытается зафиксировать цены на жизненно важные продовольственные товары. КНР, Вьетнам, Малай зия, Таиланд, Венесуэла вводят фиксированные цены на ряд продоволь ственных товаров и ограничения на их вывоз из страны. При этом заморо зить цены стремятся в первую очередь те государства, которые испытыва ют или испытывали в прошлом недостаток продтоваров. Но, как ни пара доксально, вопрос о фиксированных ценах на определенный ассортимент продуктов становится актуальным и для индустриально развитых стран, где никогда проблем с продовольствием не было.

О том, что проблема нехватки продовольствия стала восприниматься как глобальный фактор, говорит и то, что впервые эта тема стала предме том обсуждения на Всемирном экономическом форуме (ВЭФ) в Давосе.

Признано, что «кризис еды» может стать одной из главных опасностей XXI в. Среди основных причин роста цен на продовольствие можно назвать:

увеличение населения планеты;

повышение жизненного уровня;

рост производства биотоплива;

изменение климата на планете.

Демографический и экономический бумы в КНР и Индии: китайцы и индийцы отходят от своей традиционной диеты и все больше отдают предпочтение «американской» еде, более богатой мясными и молочными продуктами. Например, в 1985 г. среднестатистический китаец съедал 20 кг мяса в год, сейчас – до 50 кг. А увеличившийся вдвое китайский им порт молока спровоцировал мировой рост цен на эту продукцию. При этом падение сельхозпроизводства в Китае идет не менее быстрыми темпами, чем рост потребления продуктов.

По данным Международного совета по зерну, уже третий год подряд население Земли съедает больше зерновых, чем выращивает. Первое деся тилетие XXI в. стало периодом активного внедрения альтернативного «зеленого топлива» в развитых индустриальных странах. В результате в 2007 г. около трети американского урожая кукурузы пошло на биодизель.

Происходит «соревнование» за зерно между 800 млн автомобилистов и двумя млрд бедняков планеты.

Пытаясь преодолеть энергетическую зависимость от нефтедобываю щих государств, промышленно развитые страны стремятся перепрофили ровать сельхозугодья под выращивание «энергоносителей». В Америке это прежде всего кукуруза. США планируют производить через десять лет четверть всех объемов топлива из неуглеводородного сырья.

Свой вклад в переоценку сельхозценностей вносит и Европа, стиму лирующая производство биодизеля из стремительно дорожающего рапса.

У европейцев не менее амбициозный проект – довести к 2020 г. уровень использования биодизеля до 10% общего количества горючего. Как ре зультат уже сегодня в Германии из 12 млн га земельных угодий два млн отданы под рапс.

Проблемы, возникшие в результате попытки добиться энергонезависи мости от производителей нефти и газа, на деле означают голод в слабораз витых странах и резкое подорожание продовольствия во всех остальных.

2. В настоящее время перед Россией стоит задача интеграции в миро вой рынок отраслей агропромышленного комплекса, вступление во Все мирную торговую организацию (ВТО) на условиях, не допускающих дис криминации отечественного производителя.

Функционирование сельского хозяйства требует проведения такой аг рарной политики, когда государственное регулирование, как это принято во всех странах с высокоразвитой рыночной экономикой, играет значи тельно большую роль, чем в других отраслях экономики. Становление продовольственного рынка в России в современных условиях связано с существенными трудностями и прямо зависит как от развития аграрного и перерабатывающего секторов российского продовольственного комплек са, так и от эффективного сотрудничества с иностранными товаропроизво дителями продовольствия. По оценке российских и зарубежных ученых и специалистов, стартовые условия для интегрирования России в глобаль ную экономику крайне неблагоприятны. Во-первых, сложившаяся струк тура внешнеэкономических связей не создает основы для долговременной экономической кооперации;

крайне низок объем западных инвестиций в российскую экономику. Во-вторых, если в мировой торговле развитых стран значительную долю составляют готовая продукция и услуги, в кото рых воплощены достижения научно-технического прогресса, то в структу ре российского экспорта преобладает сырьевая составляющая, а в импорте заметное место занимают товары и услуги, связанные с удовлетворением потребительского спроса.

Статус мировой державы, обусловленный не уровнем экономического развития, а геостратегическим положением, обязывает Россию принять реальные, действенные меры в отношении приоритетного развития нацио нального сельского хозяйства, выведения его на такой уровень, при кото ром будут обеспечены гарантированное и бесперебойное снабжение про довольствием собственного населения, а также появится возможность ши рокомасштабных поставок продовольствия на мировой рынок. Для этого необходимо создание условий для реализации программ развития сельско го хозяйства. Россия имеет неоспоримые конкурентные преимущества по производству сельскохозяйственных продуктов и продуктов питания, в первую очередь – экологически чистых, или, как их называют – натураль ных продуктов питания. Главное преимущество – основной национальный ресурс страны – площади сельскохозяйственных угодий, которые состав ляют около 221 млн га, из них 140 млн га – пашня.

В связи с вступлением в ВТО перед Россией открывается возможность расширения экспорта продовольственных товаров, однако российские предприятия окажутся в конкурентной среде.

Для многих российских производителей станет необходимостью внедрение принятых в мире стандартов, поскольку с 1999 г. Европейский союз прекратил импорт продукции предприятий, не использующих систе му обеспечения качества ХАССП (Hasard Analysis and Critical Control Points – анализ рисков в контрольных критических точках). Подтвержде нием соответствия качества продукции мировым стандартам является наличие на предприятии сертифицированной системы качества в соответ ствии со стандартами серии МС ИСО 9000 или системы ХАССП. Сегодня уже более полумиллиона фирм в 161 стране имеют сертификаты на свои системы качества. Внедрение системы ХАССП не требует значительных финансовых вложений, гарантирует получение продукции высокого каче ства, способствует повышению эффективности производства и сокраще нию вмешательства контрольных и надзорных органов в деятельность предприятий в части проведения проверок.

К настоящему времени лишь 24 предприятия России внедрили систе му ХАССП с целью повышения конкурентоспособности своей продукции на внутреннем и внешнем рынках.

3. Как свидетельствует мировой опыт, наибольший вклад в обеспече ние и национальной, и международной продовольственной безопасности вносят те страны, которые являются не только производителями, но и экс портерами продовольствия и сельскохозяйственной продукции.

Продовольственная безопасность – это ситуация, при которой все люди в каждый момент времени имеют физический и экономический до ступ к достаточной в количественном отношении безопасной пище необ ходимой для ведения активной и здоровой жизни. В Римской декларации по всемирной продовольственной безопасности говорится об обязанности любого государства обеспечивать право каждого человека на доступ к без опасным для здоровья и полноценным продуктам питания в соответствии с правом на адекватное питание и правом на свободу от голода. Продоволь ственная безопасность является одной из главных целей аграрной и экономической политики государства.

Основные элементы продовольственной безопасности:

физическая доступность достаточной в количественном отноше нии, безопасной и питательной пищи;

экономическая доступность к продовольствию должных объема и качества всех социальных групп населения;

автономность и экономическая самостоятельность национальной продовольственной системы (продовольственная независимость);

надежность, т.е. способность национальной продовольственной системы минимизировать влияние сезонных, погодных и иных ко лебаний на снабжение продовольствием населения всех регионов страны;

устойчивость, означающая, что национальная продовольственная система развивается в режиме расширенного воспроизводства.

Продовольственная политика соответственно рассматривается как комплекс мер, призванных системно и эффективно решать задачи развития не только производства, внешней торговли, хранения и переработки, но и справедливого распределения основных продуктов питания, а также соци ального развития сельской местности.

Наращивание поставок отечественных товаров на внешний рынок в сочетании с оптимизацией импорта обеспечит возникновение принципи ально новой ситуации. Россия в этом случае начнет вносить свой вклад в укрепление мировой продовольственной стабильности. Таким образом, вопрос об интеграции России в международное разделение труда в сфере агропромышленного комплекса имеет значение не только для нас, но и для многих стран – импортеров продовольствия.

Все страны мира, поставляющие продовольствие на внешний рынок, оказывают своим экспортерам значительную поддержку. Очевидно, Рос сии также необходимо создать систему стимулирования экспорта, включая оказание экспортерам информационной, маркетинговой и консультативной поддержки, гармонизацию внутренних и международных стандартов, раз витие транспортной инфраструктуры, унификацию тарифов на внутренние и экспортные железнодорожные перевозки продукции.

В ближайшие годы Россия сможет заявить о себе не только как круп ный покупатель, но и как перспективный экспортер некоторых видов про довольствия. Российские производители в состоянии уже в ближайшее время значительно расширить поставки на внешний рынок мясных и рыб ных продуктов, кондитерских изделий, алкогольных и безалкогольных напитков, различных видов круп, подсолнечного масла, йогуртов, молоч ных консервов, мороженого, соков и др., а в перспективе – ряда видов сельскохозяйственной продукции, в первую очередь зерновых и маслич ных культур. Особенно благоприятные перспективы складываются для экспорта экологически чистой продукции.

Однако значение России в мировом продовольственном хозяйстве бу дет в немалой степени зависеть от эффективности государственной под держки национальных производителей сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, принятия предлагаемых Минсельхозом России проектов федеральных законов по развитию сельского хозяйства, регули рованию зернового рынка и др.

Существует также проблема безопасности продовольствия. Сегодня в мире наблюдается стойкая тенденция в ухудшении безопасности продо вольствия, которая, по мнению специалистов ФАО и Всемирной организа ции здравоохранения (ВОЗ), привносит существенные риски для человека.

Во всех странах сейчас принимаются меры, которые сводятся к следую щим направлениям обеспечения безопасности продовольствия:

1) сохранение национальных генетических ресурсов – пород живот ных и сортов растений;

2) усиление контроля и ужесточение норм по содержанию вредных ингредиентов, могущих нанести непоправимый урон здоровью человека;

3) развитие экологически чистого сельского хозяйства.

В связи с появлением на рынке все большего числа ингредиентов, по лученных синтетическим путем, и уход от натуральных продуктов и тра диционного питания, по заключению международных организаций, нанес ло существенный вред человеческой популяции. Поэтому в 2008 г. ФАО на основании четырехлетних исследований сделала вывод о необходимости развития во всех странах экологически чистого сельского хозяйства. Такой вид земледелия позволяет не только гармонизировать взаимоотношения хозяйственной деятельности человека и природы, тем самым решив насущные экологические проблемы, но и резко оздоровить человеческую популяцию через производство органической пищи.

Подробнее см.: 1–4.

Тема 7. Государственное регулирование внешней торговли Основные вопросы темы 1. Задачи и принципы государственной экономической политики. Протек ционизм и «свободная торговля».

2. Международный опыт государственного регулирования внешнеэконо мических связей.

1. Внешнеэкономическая политика – это целенаправленные действия государства по определению режима регулирования внешнеэкономических связей и оптимизации участия страны в международном разделении труда.

Основные составляющие внешнеэкономической политики:

внешнеторговая (экспорт-импорт) политика;

политика в области привлечения инвестиций и регулирования национальных капвложений за рубежом;

валютная политика;

географическая сбалансированность внешнеэкономических опера ций с отдельными странами и регионами, связанная с обеспечени ем экономической безопасности страны.

В истории экономики известно сочетание в разных вариациях (соот ношениях) двух экономических доктрин:

1) протекционизма (меркантилисты, ХV–XVIII вв.);

2) принципа «свободной торговли» (фритредерство – теория сравни тельных преимуществ Д. Рикардо).

На практике внешнеторговая политика государств отличается извест ным разнообразием, сочетая в себе элементы протекционизма и либерали зации. В XIX–XX вв. в целом в мировой экономике доминировали фритре дерские взгляды. Однако в отдельные периоды наблюдалось оживление протекционистской доктрины.

Крайняя форма протекционизма – теория хозяйственной автаркии (гр. autarkeia – самоудовлетворение) – политика хозяйственного обособле ния страны, создание замкнутой, самообеспечивающейся экономики – возрождалась в периоды кризиса 1929–1933 гг., Первой и Второй Мировых войн.

После Второй мировой войны произошло окончательное закрепление в качестве основного фритредерского направления, что нашло отражение в появлении теории «открытой экономики»: национальное хозяйство – это открытая экономика, активно ориентированная на мировой рынок. Тем не менее это не означает полного отказа от регулирования международных экономических отношений в интересах национального развития и приме нения некоторых мер из протекционистского «арсенала».

2. Современная система протекционистских мер, направленная на создание национальным производителям наиболее благоприятных условий на внутреннем и внешнем рынках, включает:

тарифные барьеры или таможенное обложение (тарифы, налоги, акцизы);

нетарифные барьеры (лицензирование, квотирование экспорта и импорта).

Наиболее распространенными в тарифных барьерах средствами явля ются таможенные тарифы, целями использования которых являются:

получение дополнительных финансовых средств (для развиваю щихся стран);

регулирование внешнеторговых потоков (для развитых госу дарств);

защиты национальных производителей (главным образом в трудо емких отраслях во избежание социальных проблем, безработицы).

Итак, таможенные пошлины относятся к наиболее традиционным и наиболее активно применяемым мерам государственного регулирования экспортно-импортных операций. В зависимости от того, на какой товар они накладываются, таможенные пошлины, бывают:

импортными;

экспортными;

транзитными (на проходящий по территории страны транзитный товар).

Импортные пошлины решают задачи обеспечения налоговых поступ лений в государственную казну. В развитых странах они теряют свое зна чение. Так, если в конце XIX в. в США за счет импортных пошлин покры валось до 50% всех поступлений в бюджет, то в настоящее время не более 1,5%, а фискальную функцию выполняет налог на прибыль.

Импортные пошлины сегодня в развитых странах связаны с реализа цией определенной торгово-экономической политики. А в развивающихся странах, наоборот, импортные пошлины используются прежде всего как средство финансовых поступлений. Это объясняется относительной про стотой контроля и самой процедуры сбора налогов с товаров, пересекаю щих таможенную границу.

В России таможенное законодательство свидетельствует о сохранении роли импортных пошлин как фискального средства, однако под влиянием требований для вступления в ВТО эта роль снижается.

Экспортные пошлины, целью которых является получение дополни тельного количества валюты для пополнения казны, применяются в основ ном в отношении экспорта сырьевых товаров в следующих случаях:

если страна обладает монопольным преимуществом и может, ограничивая вывоз, влиять на повышение мировых цен и увеличи вать свой доход;

государство стремится ограничить вывоз товара, чтобы оставить его для внутренних нужд.

В развитых странах экспортные пошлины практически не применяют ся. Например, в США использование экспортных пошлин запрещено Кон ституцией.

Транзитные пошлины взимаются с товаров, пересекающих нацио нальную территорию транзитом. Они сдерживают товарные потоки, пре пятствуют нормальному функционированию международных экономиче ских связей и в развитом мире практически не применяются. Зато в стра нах бывшего Советского Союза, где была развита сеть трубопроводов для топливно-энергетических товаров, сегодня нередки конфликты по поводу транзитных пошлин.

Существуют две основных методики установления таможенных по шлин:

величина пошлины определяется в виде фиксированной суммы с единицы измерения: веса, площади, объема (например, 100 руб.

с каждого центнера пшеницы) и называется специфической;

величина пошлины устанавливается в виде процента от деклариру емой продавцом стоимости товара (например, 25% от цены ме бельного гарнитура) и называется адвалорной;

Существует промежуточная методика, когда таможня получает право выбирать между специфической и адвалорной формами пошлин, в зависи мости от того, какая форма дает более высокий размер пошлины, – альтер нативная.

Области применения пошлин:

специфические используются для налогообложения сырьевых то варов, больших по объему однородных товарных масс (биржевые товары);

адвалорные удобны для машинотехнических изделий, которым свойственна значительная дифференциация производимой продук ции. Такая пошлина динамично реагирует на изменение цен. В настоящее время в мировой торговле на долю адвалорных пошлин приходится 70–80% всех таможенных пошлин.

Торгующие страны могут находиться в различных договорно политических отношениях, т.е. являться, например, членами таможенного союза или иметь договор о режиме наибольшего благоприятствования.

В зависимости от режима отношений устанавливаются и импортные пошлины:

1) преференциальные (особо льготные) – ставки часто равны нулю, т.е. товар ввозится беспошлинно. Право использования преференциальных пошлин получают страны, входящие в экономические интеграционные объединения – зоны свободной торговли, таможенные союзы и т.п.

Например, страны Евросоюза предоставляют друг другу преференциаль ные пошлины по импорту товаров (равны нулю), не распространяемые на США и Японию.

Договор «о режиме наибольшего благоприятствования» – договор о предоставлении договорных или минимальных пошлин, декларирующий обязательство подписавших стран не взимать с импортируемых товаров пошлины, превышающие по размеру величину пошлин, взимаемых с това ров любых третьих стран (так называемый режим недискриминации). Пер воначально такие договоры подписывались в двухстороннем порядке, а в конце 40-х гг. прошлого века были заменены многосторонним Генераль ным соглашением о тарифах и торговле (ГАТТ);

2) генеральные (максимальные) пошлины в два–три раза выше всех остальных, и их применение дискриминирует товары, ввозимые из кон кретной страны. Например, такие пошлины взимались при ввозе товаров из СССР в США в годы холодной войны;

3) карательные и антидемпинговые пошлины, направленные на недо пущение на национальный рынок товаров, нежелательных по политиче ским и экономическим причинам. Проблемой является доказательство демпинга. Демпинг – это продажа товаров ниже издержек производства.

Фирмы неохотно предоставляют информацию, касающуюся издержек производства. Поэтому используются косвенные доказательства демпинга.

Демпингом признается продажа товаров по цене ниже цены на мировом или внутреннем рынке.

Размер антидемпинговой пошлины – разница между «нормальной»

ценой товара на национальном рынке и ценой фирмы, осуществляющей демпинг. Страны-члены ГАТТ в 1967 г. подписали «антидемпинговый кодекс».

Антидемпинговые пошлины наиболее часто применяют в США, Евро союзе, Канаде, Австралии. Если для России обвинения в демпинге касают ся, как правило, экспорта сырья, то в отношении ряда развитых и развива ющихся стран (Япония, Южная Корея, Тайвань, Сингапур и др.) рассмат риваются дела о массовых дешевых поставках потребительских товаров (автомобилей, бытовой электроники, часов и т.п.).

Нетарифные барьеры как система протекционистских мер включают следующие методы:

1) Квотирование как метод регулирования, воздействующий на коли чественные и стоимостные параметры импортируемого товара, состоящее во введении квот – количественных ограничений, жестко фиксирующих объемы поставляемого в страну товара. Целью импортных квот является исключение опасности конкуренции извне. К целям экспортных квот мож но отнести:

уменьшение вывоза сырья с целью обеспечения его переработки на месте:

ограничение экспорта, чтобы избежать повышения цен на внут реннем рынке;

достижение военно-политических целей (в пределе – режим «эмбарго»).

2) Лицензирование, при котором государство выдает участникам внешнеэкономической деятельности лицензию – разрешение на импорт или экспорт какого-либо товара или услуги.

Формы лицензий:

а) генеральная – дающая право любому лицу в течение длительного периода ввозить товары либо без ограничений, либо только из ука занных стран;

б) индивидуальная – даваемая конкретной фирме с указанием объема, времени, наименования товара разрешаемого к ввозу;

в) автоматическая – с помощью которой государство постоянно кон тролирует и наблюдает за закупками, учитывает их объем и при необходимости может быстро ограничить импорт. Например, в США наблюдают за импортом станков из Германии, в Канаде – за импортом стали и т.д.

Методы распределения лицензий:

а) открытый конкурс – открытый аукцион, на котором фирмы имеют возможность заплатить за право ввоза товара;

б) методы явных предпочтений – закрепление государством лицензии за фирмами, пользующимися особыми льготами. Как правило, это фирмы, специализирующиеся на импорте данного товара.


3. Введение государственной монополии на экспорт или импорт това ров. Например, торговля оружием в России является государственной мо нополией.

Большинство современных экономистов исходят из того, что матери альные преимущества свободной торговли больше, чем потери от нее национальной экономики по ряду причин:

1) протекционизм снижает конкурентное давление на национальных производителей;

2) приводит к снижению эффективности производства;

3) если он используется в течение длительного времени, то он блоки рует доступ к новым технологиям.

Подробнее см.: 1–4.

Тема 8. Мировой рынок капиталов и международный кредит Основные вопросы темы 1. Причины и формы международного движения капитала.

2. Международный кредит.

3. Международные кредитные организации: Всемирный банк и Междуна родный валютный фонд.

1. Капитал, являясь одним из основных факторов производства, пред ставляет собой весь накопленный запас средств в производственной, де нежной и товарной формах, необходимый для создания материальных благ.

Основной причиной вывоза капитала из страны является относитель ный избыток его в данной стране, т.е. перенакопление капитала. В этом случае в целях получения предпринимательской прибыли или процента он вывозится из страны за границу. Кроме этого причинами вывоза капитала могут быть:

несовпадение объема спроса на капитал и объема его предложения в различных звеньях мирового хозяйства;

возможность монополизации местного рынка принимающей стра ны;

наличие в странах, куда экспортируется капитал, более дешевого сырья и рабочей силы. Например, немецкий рабочий в обрабаты вающей промышленности «стоит» в четыре раза дороже тайвань ского, в девять раз дороже бразильского и в 54 раза дороже росси янина;

стабильная, по сравнению со страной-донором, политическая об становка и благоприятный «инвестиционный климат» в принима ющей стране.

Понятие «инвестиционный климат» включает в себя следующие па раметры:

1) государственную политику в отношении иностранных инвестиций – соблюдение международных соглашений, прочность государственных ин ститутов, преемственность власти и т.д.;

2) экономические условия – общее состояние экономики (подъем, спад, стагнация), положение в финансовой, валютной и кредитной систе мах страны, таможенный режим, уровень налогов, условия использования рабочей силы и т.д.;

3) действующее законодательство о компаниях – порядок их создания, деятельности, отчетности, ликвидации;

4) уровень коррумпированности чиновников, влияние криминальных структур и др.

Основные формы международного передвижения капитала в насто ящее время:

прямые инвестиции в промышленные, торговые и другие зарубеж ные предприятия;

портфельные (спекулятивные) инвестиции в иностранные облига ции, акции, другие ценные бумаги;

международные кредиты (займы) ссудного капитала промышлен ным, торговым предприятиям, банкам, другим финансовым учре ждениям;

экономическая помощь – бесплатная или в виде льготных кредитов.

В последние десятилетия все большее значение в мирохозяйственных связях приобретает движение прямых инвестиций – вложений капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса в стране приложения капитала. Инвестор в этом случае обеспечивает себе полный контроль над объектом размещения своего капитала.

Понятие «прямые зарубежные инвестиции» включает три компонента:

акционерный капитал – покупку прямым зарубежным инвестором доли иностранной фирмы;

внутрифирменные займы и долговые сделки, как краткосрочные, так и долгосрочные займы и заимствования ресурсов между мате ринской компанией и ее зарубежными филиалами и дочерними компаниями;

реинвестированные доходы.

Портфельные инвестиции рассматриваются как капиталовложения, не дающие зарубежному инвестору права контроля. Их называют также «го рячими деньгами» или спекулятивным капиталом вследствие потенциаль ного риска их быстрого оттока из-за различий между странами в уровнях процентных ставок.

Зарубежные портфельные инвестиции включают финансовые инстру менты, которые являются предметом торговли на организованных финан совых рынках – облигации, акции. МВФ относит к портфельным инвести циям также деривативы или производные (вторичные) финансовые ин струменты.

Производный финансовый инструмент (дериватив) (англ. derivative) – финансовый инструмент, цены или условия которого базируются на соот ветствующих параметрах другого финансового инструмента, который будет являться базовым. Обычно целью покупки дериватива является не получение базового актива, а хеджирование (страхование) ценового или валютного риска во времени, а также получение спекулятивной прибыли от изменения цены дериватива. Отличительная особенность деривативов в том, что их количество не обязательно совпадает с количеством базового инструмента. Эмитенты базового актива обычно не имеют никакого отно шения к выпуску деривативов. Например, суммарное количество контрак тов CFD (контракт на разницу цен, англ. Contract For Difference) на акции компании может в несколько раз превышать количество выпущенных ак ций, при этом само это акционерное общество не выпускает и не торгует деривативами на свои акции.

Дериватив имеет следующие характеристики:

1) его стоимость меняется вслед за изменением процентной ставки, цены товара или ценной бумаги, обменного курса, индекса цен или ставок, кредитного рейтинга или кредитного индекса, другой переменной (иногда называемой «базисной»);

2) для его приобретения необходимы небольшие первоначальные ин вестиции по сравнению с другими инструментами, цены на которые анало гичным образом реагируют на изменения рыночной конъюнктуры;

3) расчеты по нему осуществляются в будущем.

По сути дериватив представляет собой соглашение между двумя сто ронами, по которому они принимают на себя обязательство или право передать определенный актив или сумму денег в установленный срок или до его наступления по согласованной цене.

Таким образом, к портфельным капиталовложениям относят покупку зарубежными инвесторами ценных бумаг, выпущенных компанией или государством. При этом инвесторами могут быть компании, коммерческие банки, инвестиционные, пенсионные, общественные, региональные и дру гие фонды.

В настоящее время портфельные инвестиции являются по объему основной формой международных капиталопотоков. Они доминируют во взаимоотношениях между развитыми странами, особенно между США и Европой.

Прямые и портфельные инвестиции имеют разную природу и оказы вают различное влияние на экономику принимающей стороны.

Можно выделить несколько различий между прямыми и портфель ными инвестициями:

1) Прямые инвестиции предоставляют инвестору право контроля, а портфельные – нет. При этом личное присутствие портфельного инве стора в принимающей стране необязательно.

2) Прямые инвестиции являются долгосрочными вложениями, тогда как портфельные, наоборот, краткосрочными.

3) Прямые и портфельные инвестиции по-разному влияют на эконо мику и состояние финансовых рынков в стране-инвесторе и принимающей стране. Если прямые инвестиции стимулируют передачу технологий, рас ширяют доступ инвестора на внутренний рынок, то портфельные инвести ции могут стимулировать развитие внутреннего рынка принимающей страны.

4) Портфельные инвестиции оказывают более сильный макроэконо мический эффект (влияние на динамику цен, на активы, ликвидность фи нансового сектора). Напротив, прямые зарубежные инвестиции в большей степени сказываются на микроэкономическом уровне, меняя структуру производства принимающей страны.

5) Портфельные инвестиции носят более дестабилизирующий харак тер по сравнению с прямыми капиталами.

6) Прямые и портфельные инвестиции имеют разную доступность для принимающих стран. Так, только 10 развивающихся стран и стран с пере ходной экономикой являются одновременно крупными импортерами и прямых, и портфельных зарубежных инвестиций.

Факторы, благоприятствующие вложению прямых и портфельных ин вестиций в принимающую экономику, определяют инвестиционную при влекательность страны:

наличие сравнительных преимуществ в области права собственно сти, в частности, собственной технологии или преимуществ, свя занных с управлением;

местных преимуществ в стране, например, емкого внутреннего рынка, более низких издержек производства, высокоразвитой ин фраструктуры, высокого уровня квалификации и низкой стоимости рабочей силы;

максимальных преимуществ во внутрифирменных связях, конку ренции между независимыми инвесторами и собственными инве сторами принимающей страны;

политическая стабильность, благоприятный и стабильный правовой и налоговый режим.

2. Международный кредит – это движение ссудного капитала в сфере международных экономических отношений, связанное с предоставлением валютных и товарных ресурсов на условиях возвратности, срочности, обеспеченности и уплаты процентов. Выполняя взаимосвязанные функции, международный кредит играет двойную роль в развитии производства: по ложительную и отрицательную. С одной стороны, кредит обеспечивает непрерывность воспроизводства и его расширение. Он способствует ин тернационализации производства и обмена, углублению международного разделения труда. С другой – международный кредит усиливает диспро порции общественного воспроизводства, стимулируя скачкообразное рас ширение прибыльных отраслей, сдерживает развитие отраслей, в которые не привлекаются иностранные заемные средства. Международный кредит используется для укрепления позиций иностранных кредиторов в конку рентной борьбе.

Функции международного кредита:

перераспределение ссудного капитала между странами для обес печения потребностей расширенного воспроизводства;

экономия издержек обращения в сфере международных расчетов путем использования кредитных средств (тратт, векселей, чеков, переводов и др.), развития и ускорения безналичных платежей;


ускорение концентрации и централизации капитала благодаря ис пользованию иностранных кредитов;

регулирование экономики.

Границы международного кредита зависят от источников и потребно сти стран в иностранных заемных средствах, возвратности кредита в срок.

Нарушение этой объективной границы порождает проблему урегулирова ния внешней задолженности стран-заемщиц. В их числе – развивающиеся страны, Россия, другие государства СНГ, страны Восточной Европы и т.д.

Двойная роль международного кредита в условиях рыночной эконо мики проявляется также в его использовании как средства взаимовыгодно го сотрудничества стран и конкурентной борьбы.

Формы международного кредита можно классифицировать по раз личным критериям:

1) по назначению:

коммерческие кредиты, обслуживающие международную торгов лю товарами и услугами;

финансовые кредиты, используемые для инвестиционных объек тов, приобретения ценных бумаг, погашения внешнего долга, про ведения валютной интервенции центральным банком;

промежуточные кредиты для обслуживания смешанных форм экс порта капиталов, товаров, услуг (например, инжиниринг);

2) по видам:

товарные (при экспорте товаров с отсрочкой платежа);

валютные (в денежной форме);

3) по технике предоставления:

наличные кредиты, зачисляемые на счет заемщика;

акцептные в форме акцепта (согласия платить) тратты импортером или банком;

депозитные сертификаты;

облигационные займы;

4) по валюте займа (международные кредиты в валюте):

либо страны-должника;

либо страны-кредитора;

либо третьей страны;

либо в международных валютных единицах (чаще в экю, заменен ных евро в 1999 г.);

5) по срокам:

краткосрочные кредиты (от одного дня до одного года, иногда до 18 мес.);

среднесрочные (от одного года до пяти лет);

долгосрочные (свыше пяти лет);

6) по обеспечению:

обеспеченные кредиты;

бланковые кредиты.

В качестве обеспечения используются товары, коммерческие и финан совые документы, ценные бумаги, недвижимость, другие ценности, иногда золото. Бланковый кредит выдается под обязательство (вексель) должника погасить его в срок.

В зависимости от категории кредитора различаются международные кредиты:

фирменные (частные);

банковские;

брокерские;

правительственные;

смешанные, с участием частных предприятий (в том числе банков) и государства;

межгосударственные кредиты международных финансовых инсти тутов.

3. Международные валютно-кредитные организации – это междуна родные финансовые организации, созданные на основе межгосударствен ных соглашений с целью регулирования валютных и кредитно-финансовых отношений между странами, содействия экономическому развитию стран, кредитной помощи.

В число таких организаций входят: Банк международных расчетов, Международный валютный фонд, Международный банк реконструкции и развития, Международная ассоциация развития, Международная финансо вая корпорация, Европейский инвестиционный банк, региональные меж дународные банки развития.

Рассмотрим две крупнейшие международные кредитные организации:

Всемирный банк и Международный валютный фонд (МВФ).

Всемирный банк является одной из двух (наряду с Международным валютным фондом) крупных финансовых организаций, созданных по ито гам Бреттон-Вудской конференции, состоявшейся в США в 1944 г. Делега ты из 45 стран, в том числе представители Советского Союза, обсуждали вопросы восстановления экономики и устройства мирового хозяйства по сле Второй мировой войны.

На первых этапах своей деятельности (с 1945 по 1968 гг.) Всемирный банк не осуществлял активное кредитование вследствие повышенных тре бований к заемщикам. В качестве первого заемщика была выбрана Фран ция, ей был выдан кредит в сумме 250 млн долл. США. Причем условием предоставления Франции кредита было неучастие в коалиционном прави тельстве коммунистов. Два других претендента – Польша и Чили помощи не получили. В дальнейшем Всемирный банк принимал активное участие в кредитовании стран Западной Европы, которая активно восстанавливала разрушенную Второй мировой войной экономику, реализуя план Маршал ла. Финансирование этого плана в значительной степени шло по линии Всемирного банка.

В 1968–1980 гг. деятельность Всемирного банка была направлена на помощь развивающимся странам. Увеличивались объемы и структура предоставляемых кредитов, охватывая различные отрасли экономики от инфраструктуры до решения социальных вопросов.

Сегодня в группу Всемирного банка входят пять организаций:

Международный банк реконструкции и развития (МБРР);

Международная финансовая корпорация;

Международная ассоциация развития;

Международный центр по разрешению инвестиционных споров;

Многостороннее агентство по гарантированию инвестиций.

В настоящее время в соответствии с Декларацией тысячелетия Все мирный банк сосредоточил свою деятельность на достижении целей разви тия тысячелетия. Под эгидой ООН были сформулированы восемь целей, на достижение которых должны быть направлены усилия международных ор ганизаций. Цели развития тысячелетия должны быть достигнуты к 2015 г.

и включают в себя:

ликвидацию нищеты и голода;

обеспечение всеобщего начального образования;

поощрение равенства мужчин и женщин и расширение прав и воз можностей женщин;

сокращение детской смертности;

улучшение охраны материнства;

борьбу с ВИЧ/СПИДом, малярией и другими заболеваниями;

обеспечение устойчивого развития окружающей среды;

формирование глобального партнерства в целях развития.

Всемирный банк, используя механизм предоставления кредитов МБРР, кредитует страны со средним уровнем дохода по процентным став кам, соответствующим уровню рынка этих стран. Другая финансовая орга низация Всемирного банка МАР кредитует страны с низким уровнем до хода по минимальным процентным ставкам или без процентов.

Два тесно связанные между собой учреждения в составе Всемирного банка – Международный банк реконструкции и развития (МБРР) и Меж дународная ассоциация развития (МАР) – предоставляют займы по низким процентным ставкам, под нулевой процент или в виде грантов странам, не имеющим доступа к международным рынкам капитала или имеющим такой доступ на невыгодных условиях.

Каждые три года Группа Всемирного банка разрабатывает рамочный документ: «Стратегию деятельности Группы Всемирного банка», который используется как основа сотрудничества со страной. Стратегия помогает увязать программы банка как по предоставлению займов, так и аналитиче ских и консультационных услуг, с конкретными целями развития каждой страны-заемщика. В стратегию входят проекты и программы, которые мо гут максимально повлиять на решение проблемы бедности и способство вать динамичному социально-экономическому развитию. До подачи на рассмотрение совету директоров Всемирного банка стратегия обсуждается с правительством страны-заемщика и с другими заинтересованными структурами.

Действуя через МБРР и МАР, Всемирный банк предоставляет кредиты двух основных видов: инвестиционные кредиты и кредиты на цели раз вития.

Инвестиционные кредиты предоставляются для финансирования про изводства товаров, работ и услуг в рамках проектов социально экономического развития в самых различных секторах.

Кредиты на цели развития (раньше называвшиеся кредитами для структурных преобразований) предоставляются путем выделения финан совых ресурсов в целях поддержки политических и институциональных реформ.

Получаемая от заемщика заявка на финансирование проекта оценива ется, с тем чтобы убедиться, что данный проект является приемлемым в экономическом, финансовом, социальном и экологическом отношениях.

Международный валютный фонд, МВФ (англ. International Monetary Fund, IMF) – специализированное учреждение ООН со штаб-квартирой в Вашингтоне.

На Бреттон-Вудской конференции по валютно-финансовым вопросам (1944 г.) была разработана основа соглашения – Хартия МВФ. Оконча тельный вариант соглашения первые 29 государств подписали в 1945 г. – официальная дата создания МВФ. В настоящее время МВФ объединяет 186 государств. МВФ предоставляет кратко- и среднесрочные кредиты при дефиците платежного баланса государства. Предоставление кредитов обычно сопровождается набором условий и рекомендаций, направленных на улучшение ситуации.

Политика и рекомендации МВФ в отношении развивающихся стран неоднократно подвергались критике, суть которой состоит в том, что вы полнение рекомендаций и условий в конечном итоге направлены не на повышение самостоятельности, стабильности и развитие национальной экономики государства, а лишь привязывание ее к международным финан совым потокам.

Официальные цели МВФ:

способствовать международному сотрудничеству в валютно финансовой сфере;

содействовать расширению и сбалансированному росту междуна родной торговли в интересах развития производственных ресур сов, достижения высокого уровня занятости и реальных доходов государств-членов;

обеспечивать стабильность валют, поддерживать упорядоченные отношения валютной области среди государств-членов и не допус кать обесценивания валют с целью получения конкурентных пре имуществ;

оказывать помощь в создании многосторонней системы расчетов между государствами-членами, а также устранении валютных ограничений;

предоставлять временно государствам-членам средства в ино странной валюте, которые давали бы им возможность «исправлять нарушения равновесия в их платежных балансах».

Основные функции МВФ:

содействие международному сотрудничеству в денежной политике;

расширение мировой торговли;

кредитование;

стабилизация денежных обменных курсов;

консультирование стран дебиторов;

разработка стандартов международной финансовой статистики;

сбор и публикация международной финансовой статистики.

МВФ, как и Всемирный банк, часто критикуют ученые и политики.

Причин находится много, но чаще всего упоминается проамериканский характер действий МВФ и неэффективность его рекомендаций для выхода из кризисных ситуаций. Нужно учитывать, что голоса при принятии реше ний о действиях Фонда распределяются пропорционально взносам. Для одобрения решений Фонда необходимо 85% голосов. США обладают около 17% всех голосов. Этого недостаточно для самостоятельного принятия реше ния, но позволяет блокировать любое решение Фонда. Сенат США может принять законопроект, запрещающий Международному валютному фонду выполнять определенные действия, например, выделять кредиты странам.

МВФ предоставляет займы с выдвижением ряда требований – свобода передвижения капиталов, приватизация (в том числе естественных моно полий – железнодорожного транспорта и коммунальных услуг), миними зация или даже ликвидация правительственных расходов на социальные программы – на образование, здравоохранение, удешевление жилья, обще ственный транспорт и т. п.;

отказ от защиты окружающей среды;

сокраще ние зарплат, ограничение прав трудящихся;

усиление налогового давления на бедных и т.п.

Например, существует мнение, что спонсируемые МВФ программы последовательно уничтожали индустриальный сектор в Югославии и по степенно демонтировали югославское государство. Соглашения о реструк туризации увеличили внешний долг и обеспечили мандат для девальвации югославской валюты, что сильно ударило по уровню жизни югославов.

В течение 1980-х гг. МВФ периодически прописывал дальнейшие дозы горькой «экономической терапии», тогда как югославская экономика мед ленно впадала в кому. Промышленное производство докатилось до деся типроцентного падения к 1990 г. со всеми социальными последствиями.

Большая часть кредитов, выданных МВФ Югославии в 1980-х гг., ушла на обслуживание этого долга и решение проблем, вызванных выпол нением рецептов МВФ. Фонд заставил Югославию прекратить экономиче ское выравнивание регионов, что привело к росту сепаратизма и дальней шей гражданской войне, унесшей жизнь 600 тыс. человек.

В 1989 г. МВФ предоставил Руанде заем при условии, что правитель ство перестанет оказывать поддержку фермерским хозяйствам (что являет ся нормой во многих странах мира, включая и США) и проведет девальва цию местной валюты. Это спровоцировало крах доходов населения и, как следствие, кровавую гражданскую войну между хуту и тутси, в которой погибло более 1,5 млн чел.

В 1980-е гг. из-за резкого падения цен на нефть рухнула мексиканская экономика. МВФ стал действовать: кредиты выдавались в обмен на мас штабную приватизацию, сокращение государственных расходов и т.п. До 57% государственных расходов уходило на выплату внешнего долга. В ре зультате из страны ушло около 45 млрд долл. Безработица достигала 40% экономически активного населения. Страну вынудили вступить в НАФТА и предоставить колоссальные льготы американским корпорациям. Доходы мексиканских рабочих моментально сократились. В результате реформ Мексика – страна, где впервые была одомашнена кукуруза, стала ее им портировать. Полностью была уничтожена система поддержки мексикан ских фермерских хозяйств. После вступления страны в НАФТА в 1994 г.

либерализация пошла еще быстрее, стали ликвидироваться протекцио нистские тарифы. США же своих фермеров поддержки не лишали и актив но поставляли кукурузу в Мексику.

Подробнее см.: 1–4, 9.

Тема 9. Регулирование экспорта и импорта капитала.

Инвестиционная политика Основные вопросы темы 1. Методы государственного воздействия на иностранные инвестиции в страну.

2. Свободные экономические зоны. СЭЗ в России.

3. Регулирование экспорта капитала.

1. Важным направлением внешнеэкономических отношений государ ства является регулирование иностранных инвестиций и процесса вывоза капитала (зарубежных инвестиций резидентов).

Характерной особенностью движения капитала на современном этапе является включение все большего числа стран в процесс экспорта и им порта капиталов. При этом большинство стран мирового рыночного хозяй ства одновременно выступают и в роли экспортеров, и импортеров капита ловложений.

Однако если мировая торговля имеет устойчивую тенденцию к еже годному росту, в межгосударственном движении капиталов в их разных формах (прямые, портфельные, ссудные инвестиции) могут иметь место значительные колебания, зависящие от мирохозяйственной конъюнктуры.

Вместе с тем в большинстве стран мира в современных условиях выявля ется тенденция, связанная с опережением динамики роста объема зару бежных капиталовложений по сравнению с динамикой развития внутрен ней экономики.

С точки зрения регулирования можно выделить два направления госу дарственного воздействия:

иностранные инвестиции в национальной экономике;

инвестиции резидентов в экономику других стран – зарубежные капиталовложения.

Первое направление связано с созданием определенной системы, направленной на привлечение (в некоторых случаях на ограничение), сти мулирование и контроль за иностранными инвестициями в национальной экономике. Система регулирования иностранных инвестиций связана с со зданием институциональных структур и комплексом реализуемых ими мер, направленных на повышение эффективности осуществляемой госу дарственной политики в отношении капиталовложений из-за рубежа.

Несмотря на общую тенденцию к либерализации режима приема ино странных инвестиций, практически все страны в той или иной мере регу лируют этот процесс. Так как, с одной стороны, импорт капитала означа ет привлечение дополнительных финансовых и материальных ресурсов в национальную экономику, что расширяет возможности их накопления в стране и улучшает условия экономического роста. С другой – чрезмерное неконтролируемое вливание иностранных инвестиций может привести к угрозе национальной безопасности, связанной с переходом ряда важных экономических объектов в руки иностранных собственников, что ограни чивает возможности деятельности национального капитала. Кроме того, могут увеличиваться объемы вывозимой иностранными компаниями при были (включая дивиденды, проценты, роялти).

Вместе с тем большинство стран мирового рыночного хозяйства про водят политику, направленную на привлечение иностранного капитала.

Поэтому в целом по способу воздействия на иностранные инвестиции можно выделить две группы методов:

работающие на привлечение иностранных инвестиций;

граничение иностранных инвестиций.

К первой группе относятся следующие меры:

налоговые и таможенные льготы;

гарантии против национализации иностранной собственности;

возможность репатриации ( вывоза) прибыли;

предоставление концессий. Концессия, концессионное соглашение – форма государственно-частного партнерства, вовлечение частного сектора в эффективное управление государственной собственно стью или оказание услуг, обычно оказываемых государством, на взаимовыгодных условиях. Концессия подразумевает, что государ ство передает концессионеру право на эксплуатацию природных ресурсов, объектов инфраструктуры, предприятий, оборудования.

Взамен государство получает вознаграждение в виде разовых (па ушальных) или периодических (роялти) платежей.

Роль концессий в мировой экономике возрастает. Если на протяжении XX в. концессии находили применение преимущественно в недропользо вании, то в 1990-е гг. в концессию стали передаваться многочисленные иные объекты государственной собственности.

Объектами концессионного соглашения в первую очередь являются социально значимые объекты, которые не могут быть приватизированы, такие как аэродромы, железные дороги, объекты ЖКХ и другие инфра структурные сооружения, а также системы общественного транспорта, объекты здравоохранения, образования, культуры и спорта.

Ко второй группе мер, предполагающих ограничение иностранного капитала, относятся:

ограничение доли иностранцев в уставном капитале компаний;

деятельности определение сфер экономической, доступных для иностранного капитала, в том числе при создании совместных предприятий;

применение различных оговорок в отношении создания предприя тий с иностранными инвестициями;

применение ограничений в части репатриации прибыли и капи талов;

установление условий, оговаривающих необходимость использо вания местных факторов и компонентов производств.

В практической деятельности государства используется совокупность мер из той и другой групп. В зависимости от текущих задач и целей наци ональной экономики акцент может делаться или на привлечении ино странных инвестиций (при этом используется большинство мер первой группы с отдельными включениями ограничительных мер, позволяющих регулировать некоторые стороны деятельности иностранных инвесторов), или на ограничении их притока. В последнем случае применяются в ос новном меры второй группы, в реальной практике это встречается доста точно редко.

С целью создания благоприятного инвестиционного климата для ино странных инвестиций может вводиться не только национальный, но и бо лее льготный режим. При этом наряду с мерами первой группы, направ ленными на привлечение иностранных инвестиций, могут использоваться дополнительные инструменты, стимулирующие функционирование ино странных инвестиций.

Можно выделить три вида данных инструментов:

налоговые, включающие налоговые льготы, ускоренную амортиза цию, изменение налоговых ставок для некоторых предприятий, таможенные льготы при импорте оборудования, налоговые кани кулы (при условии предоставления статуса «пионера»);



Pages:     | 1 || 3 | 4 |
 





 
© 2013 www.libed.ru - «Бесплатная библиотека научно-практических конференций»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.